公司證券投資基金托管協(xié)議合集3篇

公司證券投資基金托管協(xié)議(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。一、托管協(xié)議當(dāng)事人列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住宅、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，愛護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原則是公平自愿、誠懇信用。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)覺基金管理人違反《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)覺基金托管人違反《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。四、基金資產(chǎn)保管詳細(xì)訂明下列事項(xiàng)：(一)基金托管人應(yīng)平安保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜；(三)基金銀行賬戶的開設(shè)和管理；(四)基金證券賬戶的開設(shè)和管理；(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管；(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行詳細(xì)訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；(二)投資指令的內(nèi)容；(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序；(四)授權(quán)人員更換的程序。六、交易支配詳細(xì)訂明下列事項(xiàng)：(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等；(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割支配，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對帳的時(shí)間、方式等；(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間；開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時(shí)間、場所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)支配。(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算詳細(xì)訂明下列事項(xiàng)：(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序；(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。八、基金收益安排。詳細(xì)訂明基金收益安排的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。九、基金持有人名冊的登記與保管詳細(xì)訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。十、信息披露(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。十一、基金有關(guān)文件檔案的保存說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。十二、基金托管人報(bào)告訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說明上一基金會計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的狀況。十三、基金托管人和基金管理人的更換(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。十四、基金管理人的酬勞和基金托管人的托管費(fèi)訂明基金管理人的酬勞和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。十五、禁止行為列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：(一)除《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；(三)除依據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)；(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得相互兼職。十六、違約責(zé)任(一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任；如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，依據(jù)實(shí)際狀況，由雙方分別擔(dān)當(dāng)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。(二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。假如違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。(三)說明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任。十七、爭議的處理說明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，或向人民法院起訴。十八、托管協(xié)議的效力(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。(二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。十九、托管協(xié)議的修改和終止(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(二)訂明托管協(xié)議終止消失的情形。二十、其他事項(xiàng)二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日基金托管人(章)基金管理人(章)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)簽訂地：****簽訂地：******簽訂日：*年***月***日簽訂日：*年***月***日公司證券投資基金托管協(xié)議(第二篇)公司證券投資基金托管協(xié)議摘要：本協(xié)議旨在規(guī)范公司與基金托管人之間就公司證券投資基金托管事宜所達(dá)成的協(xié)議。雙方應(yīng)按照協(xié)議規(guī)定的條款和條件履行各自的權(quán)利和義務(wù)。一、協(xié)議目的1.基金托管人將負(fù)責(zé)托管公司證券投資基金的資產(chǎn)。2.雙方進(jìn)一步明確各自的權(quán)利和責(zé)任，并約定相關(guān)的交易及服務(wù)事項(xiàng)。二、定義1.公司指_______（公司全稱），2.基金托管人指_______（基金托管人全稱），3.公司證券投資基金（以下簡稱“基金”）指_______（基金名稱）。三、基金資產(chǎn)托管1.基金托管人應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，就基金資產(chǎn)進(jìn)行托管，并確保其安全和完整。2.公司應(yīng)提供基金資產(chǎn)的清單和任何相關(guān)信息，并確保其準(zhǔn)確性和真實(shí)性。四、費(fèi)用及報(bào)酬1.公司應(yīng)按照約定支付基金托管人的服務(wù)費(fèi)用，并提供其他約定的報(bào)酬。2.費(fèi)用支付方式及時(shí)間雙方另行商議。五、協(xié)議終止1.協(xié)議在以下情況下終止：（列舉可能終止的情況）2.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議的約定繼續(xù)履行未了結(jié)的義務(wù)。六、爭議解決1.因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.如未能通過協(xié)商解決，應(yīng)提交合適的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。七、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。2.本協(xié)議自________（具體日期）起生效，有效期為___年，終止后除非另有約定，本協(xié)議不再有約束力。八、法律適用與管轄1.本協(xié)議受_______（具體國家/地區(qū)名稱）法律管轄。2.雙方同意將因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議提交具有管轄權(quán)的法院解決。本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。公司：基金托管人：簽字：簽字：日期：日期：公司證券投資基金托管協(xié)議(第三篇)公司證券投資基金托管協(xié)議本協(xié)議由以下各方于[date]簽訂：甲方：[公司名稱]地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]電話：[聯(lián)系電話]傳真：[傳真號碼]乙方：[托管機(jī)構(gòu)名稱]地址：[托管機(jī)構(gòu)地址]法定代表人：[法定代表人姓名]電話：[聯(lián)系電話]傳真：[傳真號碼]鑒于甲方為公司證券投資基金的運(yùn)作，為保障基金財(cái)產(chǎn)安全及合規(guī)管理，甲、乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容及范圍甲方授權(quán)乙方作為公司證券投資基金的托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管、清算結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；甲方有權(quán)委托乙方進(jìn)行基金投資的資金劃撥及資金清算，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的授權(quán)和要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成相應(yīng)工作。第二條甲方的權(quán)利與義務(wù)1.甲方享有基金資產(chǎn)的所有權(quán)和收益權(quán)，甲方應(yīng)配合乙方履行相關(guān)職責(zé)，并提供與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的所有合法、有效的文件資料。2.甲方應(yīng)按照乙方的要求向乙方提供基金投資相關(guān)信息和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)告。3.甲方有權(quán)根據(jù)投資需要，委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)端轉(zhuǎn)移或調(diào)整，并及時(shí)支付所需費(fèi)用。4.甲方應(yīng)保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確，并及時(shí)向乙方通報(bào)變更情況。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)1.乙方負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管、清算結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地處理相關(guān)事務(wù)。2.乙方應(yīng)確保基金資產(chǎn)安全，妥善保管基金資產(chǎn)相關(guān)文件，不得擅自處分基金資產(chǎn)。3.乙方有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管政策，要求甲方提供相關(guān)合規(guī)文件和信息。4.乙方應(yīng)當(dāng)保護(hù)甲方的商業(yè)秘密及其他相關(guān)信息，未經(jīng)甲方同意，不得將其披露給任何第三方。第四條費(fèi)用支付1.基金的托管費(fèi)用由甲方支付，具體支付方式和費(fèi)率由甲、乙雙方協(xié)商確定。2.除基金托管費(fèi)用外，甲方還應(yīng)承擔(dān)與基金運(yùn)作相關(guān)的其他費(fèi)用。第五條保密條款甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中獲取的對方商業(yè)秘密及其他機(jī)密信息，應(yīng)予保密。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方透露或使用該信息。第六條爭議解決本協(xié)議