集團(tuán)合同管理辦法 律師審核標(biāo)準(zhǔn)板

集團(tuán)合同管理辦法律師審核標(biāo)準(zhǔn)板第一章總則第一條為規(guī)范合同管理工作，避免因合同管理不當(dāng)造成的損失，最大限度規(guī)避法律風(fēng)險，預(yù)防和減少合同糾紛，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。第二條集團(tuán)各職能部門及下屬各機(jī)構(gòu)與其他法人、非法人組織、個人之間簽訂的各類合同、協(xié)議、備忘錄及其他需要規(guī)范的合同性文件，以及集團(tuán)內(nèi)部各單位之間簽訂的所有合同、協(xié)議均適用本辦法。勞動合同按照中華人民共和國勞動合同法的相關(guān)規(guī)定，由集團(tuán)人力資源部制定相關(guān)制度進(jìn)行管理。第三條合同管理實行分級管理和歸口管理相結(jié)合的原則，并實行承辦人負(fù)責(zé)制度、審核會簽制度和合同備案制度。第四條合同分級管理是指各級機(jī)構(gòu)就其日常經(jīng)營中的合同獨立管理，并對上級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。合同歸口管理是指與合同相關(guān)的事務(wù)按照合同的不同類別及管理事項的不同內(nèi)容分別歸口管理：（一）業(yè)務(wù)類合同的合同審核、用印審核由集團(tuán)審批中心制定具體管理規(guī)定，并按相關(guān)管理規(guī)定管理。業(yè)務(wù)類合同系指經(jīng)集團(tuán)審批中心審批同意，或經(jīng)集團(tuán)審批中心授權(quán)的下屬機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部審批同意的擔(dān)保、融資租賃、保理、信貸等常規(guī)業(yè)務(wù)項目的合同。（二）非業(yè)務(wù)類合同的合同審核、用印審核由集團(tuán)法務(wù)部或機(jī)構(gòu)法務(wù)負(fù)責(zé)。1、集團(tuán)各職能部門經(jīng)辦項目的合同審核、用印審核由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)；2、已配備法務(wù)人員（包括機(jī)構(gòu)專職法務(wù)人員和機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部法務(wù)人員）下屬機(jī)構(gòu)非業(yè)務(wù)類合同的合同審核、用印審核由機(jī)構(gòu)法務(wù)負(fù)責(zé)；3、未配備法務(wù)人員下屬機(jī)構(gòu)非業(yè)務(wù)類合同的合同審核、用印審核由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)。（三）涉及支付內(nèi)容合同（包括我方作為收款人和我方作為付款人的合同）的支付內(nèi)容審核由集團(tuán)財務(wù)部或下屬機(jī)構(gòu)財務(wù)部負(fù)責(zé)。（四）合同履行過程中的逾期清收由集團(tuán)資產(chǎn)管理部或下屬機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)。（五）合同的用印管理、歸檔管理、查閱管理由集團(tuán)綜合管理部或機(jī)構(gòu)綜合管理部負(fù)責(zé)。第五條集團(tuán)各部門和下屬各機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全合同管理制度，認(rèn)真落實合同管理工作。第二章合同管理機(jī)構(gòu)第六條公司的合同管理實行綜合管理部門、專業(yè)職能部門、承辦履行部門管理相結(jié)合的原則。第七條集團(tuán)綜合管理部及下屬各機(jī)構(gòu)綜合管理部是合同綜合管理部門，其主要職責(zé)是：（一）牽頭組織公司合同管理制度的制定和實施；（二）對合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督，組織公司相關(guān)部門對公司各部門及下屬各機(jī)構(gòu)合同管理情況進(jìn)行檢查；（三）負(fù)責(zé)合同的用印審核管理；（四）負(fù)責(zé)合同的歸檔管理；（五）負(fù)責(zé)合同的查閱管理。第八條集團(tuán)法務(wù)部及各下屬機(jī)構(gòu)法務(wù)部是合同法律事務(wù)管理部門，其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)擬定公司合同管理制度；（二）參與重大項目的可行性論證、項目方案設(shè)計、項目談判，負(fù)責(zé)合同文本的起草；（三）擬訂公司合同范本，并推行使用；（四）審核公司對外簽訂的各類非業(yè)務(wù)類合同及特殊情況下需法務(wù)部審核的業(yè)務(wù)類合同；（五）負(fù)責(zé)非業(yè)務(wù)類合同用印審批流程中的法務(wù)審核；（六）處理或配合外聘律師處理各類非業(yè)務(wù)類合同糾紛；（七）協(xié)助合同執(zhí)行部門和集團(tuán)資產(chǎn)管理部處理業(yè)務(wù)類合同糾紛；（八）對合同管理的相關(guān)人員進(jìn)行法律知識培訓(xùn)。第九條集團(tuán)審批中心負(fù)責(zé)制定集團(tuán)范圍內(nèi)項目風(fēng)險審核、合同文本審核、用印審核、放款審核的相關(guān)管理規(guī)定并監(jiān)督各機(jī)構(gòu)執(zhí)行，并負(fù)責(zé)集團(tuán)審批中心直接審批項目的合同文本審核、用印審核、放款審核，其主要職責(zé)是：（一）配合業(yè)務(wù)部門對常規(guī)業(yè)務(wù)項目的實施方案、交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行法律論證，出具法律意見；（二）負(fù)責(zé)集團(tuán)審批中心審批項目的合同文本審核；（三）負(fù)責(zé)集團(tuán)審批中心審批項目的用印審核；（四）負(fù)責(zé)集團(tuán)審批中心審批項目的放款審核；（五）負(fù)責(zé)研究及管理集團(tuán)各機(jī)構(gòu)項目放款制度及流程設(shè)置。第十條集團(tuán)資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)逾期履行合同不良資產(chǎn)的清收，其主要職責(zé)是：（一）對各機(jī)構(gòu)的逾期項目進(jìn)行梳理、研究、統(tǒng)計匯總，監(jiān)督跟進(jìn)不良項目；（二）與逾期項目對方當(dāng)事人進(jìn)行接洽，敦促合同對方當(dāng)事人履行合同；（三）對逾期項目對方當(dāng)事人的資產(chǎn)狀況進(jìn)行實地考察調(diào)查，制定清收方案，落實清收措施；（四）與法院、工商行政管理部門、房地產(chǎn)交易中心等相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)系溝通，查閱相關(guān)信息，了解逾期項目對方當(dāng)事人的資產(chǎn)狀況及目前經(jīng)營狀況，為項目清收做準(zhǔn)備；（五）督促項目執(zhí)行部門對逾期項目提起訴訟，或直接代表公司對逾期項目提起訴訟；（六）如逾期項目委托外聘律師代理，決定外聘律師的選聘，負(fù)責(zé)外聘律師風(fēng)險代理合同的審核。第十一條集團(tuán)財務(wù)部及下屬機(jī)構(gòu)財務(wù)部作為專業(yè)職能管理部門參與合同管理，從財務(wù)專業(yè)角度對合同進(jìn)行專業(yè)審核和履行監(jiān)督。其主要職責(zé)為：（一）對具有支付內(nèi)容的合同（包括我方作為收款人的合同和我方作為付款人的合同）中的支付、結(jié)算條款的約定是否明確、具體、合法，是否符合公司財務(wù)制度，是否具備可操作性進(jìn)行審核；（二）負(fù)責(zé)組織按照公司相關(guān)管理規(guī)定需履行招標(biāo)程序的合同項目的招標(biāo)、評標(biāo)；（三）負(fù)責(zé)具有支付內(nèi)容合同用印審批流程中的財務(wù)審核；（四）配合業(yè)務(wù)部門按照合同約定履行支付義務(wù)。第十二條機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)集團(tuán)審批中心授權(quán)審批項目的風(fēng)險審核、合同文本審核、用印審核、放款審核及保后、租后、貸后管理。對未單獨配備法務(wù)人員的機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部法務(wù)人員同時負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)法務(wù)工作。其主要職責(zé)是：（一）參與業(yè)務(wù)項目可行性論證、項目方案設(shè)計，配合業(yè)務(wù)部門對業(yè)務(wù)項目的實施方案、交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行法律論證，出具法律意見；（二）負(fù)責(zé)授權(quán)審批項目合同文本及機(jī)構(gòu)各類非業(yè)務(wù)類合同文本的審核；（三）負(fù)責(zé)授權(quán)審批項目合同及機(jī)構(gòu)各類非業(yè)務(wù)類合同的用印審核；（四）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)操作流程及相關(guān)規(guī)章制度的制定；（五）配合合同執(zhí)行部門進(jìn)行保后、租后、貸后管理；（六）協(xié)助項目責(zé)任人對逾期項目進(jìn)行催收；（七）負(fù)責(zé)或配合集團(tuán)資產(chǎn)管理部對逾期項目提起訴訟；（八）負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)各類業(yè)務(wù)類、非業(yè)務(wù)類合同及對外法律文件的起草。第十三條項目執(zhí)行部門或機(jī)構(gòu)是合同履行責(zé)任部門，負(fù)責(zé)合同的具體履行，其主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)項目的前期立項、請示報批；（二）對項目背景、合同對方當(dāng)事人的資信及履約能力等進(jìn)行盡職調(diào)查；（二）牽頭組織項目實施方案的研討及交易架構(gòu)的設(shè)計；（三）牽頭組織與合同對方當(dāng)事人的合同談判；（四）負(fù)責(zé)草擬合同文本提交法務(wù)人員審核，或負(fù)責(zé)提供項目背景資料及合同交易條件供法務(wù)人員起草合同文本；（五）按照經(jīng)審批的項目實施方案和經(jīng)審核的合同文本與對方當(dāng)事人簽署合同；（六）負(fù)責(zé)已簽署合同的履行，對已簽署合同明確項目責(zé)任人進(jìn)行保后、租后、貸后等合同履行后續(xù)管理，敦促對方當(dāng)事人按照合同約定履行合同；（七）負(fù)責(zé)合同履行期間合同文檔的管理工作，指定專人負(fù)責(zé)合同文檔的管理，建立合同管理臺賬，并在合同履行完畢后及時將合同原件及其他合同文檔資料移交綜合管理部存檔保存；（八）對逾期項目進(jìn)行催收并按規(guī)定及時上報集團(tuán)資產(chǎn)管理部，自行或配合集團(tuán)資產(chǎn)管理部進(jìn)行清收。第十四條對外簽署的每份合同應(yīng)明確合同承辦人，合同承辦人為辦理合同審核申請、合同用印申請等程序的對接人。合同承辦人按照如下原則確定：（一）集團(tuán)職能部門承辦的合同，合同承辦人為合同執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人指定的承辦人；（二）集團(tuán)下屬機(jī)構(gòu)承辦的合同，合同承辦人為合同執(zhí)行機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定的承辦人。第三章合同的起草第十五條重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，項目執(zhí)行部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)組織法律、技術(shù)、財務(wù)等專業(yè)人員參與合同談判，對談判過程中的重要事項及達(dá)成的項目實施方案進(jìn)行記錄，由參與項目的法務(wù)人員根據(jù)談判結(jié)果起草合同文本。第十六條對法務(wù)人員未參與前期項目談判但需我方起草的非常規(guī)業(yè)務(wù)合同，原則上應(yīng)由項目執(zhí)行部門或機(jī)構(gòu)草擬合同框架條款，按合同審核程序提交法務(wù)人員完善修改。如需法務(wù)人員起草合同，項目執(zhí)行部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)以電子郵件的方式向法務(wù)人員提供如下信息：（一）合同簽訂的背景和目的；（二）合同各方的名稱或姓名、地址、聯(lián)系方式；（三）合同的主要內(nèi)容，包括但不限于合同期限、合作方式、合同價款、支付方式及其他與對方商定的合同交易條件等。第十七條法務(wù)人員收到項目執(zhí)行部門或機(jī)構(gòu)提交的合同起草申請后，二個工作日內(nèi)將草擬好的合同文本提交項目執(zhí)行部門或機(jī)構(gòu)。如合同緊急，合同承辦人需在提交合同起草申請單時向法務(wù)人員做出特別說明，法務(wù)人員優(yōu)先安排并盡快予以回復(fù)。第四章合同的審核第十八條集團(tuán)各部門及下屬各機(jī)構(gòu)對外簽署的各類合同，簽署前均需按照本辦法的規(guī)定報經(jīng)法務(wù)人員審核。第十九條法務(wù)人員合同審核具體分工如下：（一）業(yè)務(wù)類合同由集團(tuán)審批中心或下屬機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部法務(wù)人員審核：1、集團(tuán)審批中心直接審批的項目，合同審核由集團(tuán)審批中心法務(wù)負(fù)責(zé)；2、集團(tuán)審批中心授權(quán)機(jī)構(gòu)審批的項目，合同審核由被授權(quán)機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部法務(wù)人員負(fù)責(zé)。（二）非業(yè)務(wù)類合同由集團(tuán)法務(wù)部或下屬機(jī)構(gòu)法務(wù)人員審核：1、集團(tuán)各職能部門的合同由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)審核；2、未配備法務(wù)人員下屬機(jī)構(gòu)的各類非業(yè)務(wù)類合同由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)審核；3、單獨配備有專職法務(wù)人員的下屬機(jī)構(gòu)的各類非業(yè)務(wù)類合同由機(jī)構(gòu)法務(wù)負(fù)責(zé)審核；4、未單獨配備有專職法務(wù)人員，但機(jī)構(gòu)設(shè)有風(fēng)險管理部，且風(fēng)險管理部配備有法務(wù)人員的下屬機(jī)構(gòu)，非業(yè)務(wù)類合同由風(fēng)險管理部法務(wù)審核。依據(jù)上述規(guī)定由集團(tuán)法務(wù)部提供合同審核服務(wù)的部門或機(jī)構(gòu)，集團(tuán)法務(wù)部明確對接人，相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)可直接向?qū)尤颂岢龊贤瑢徍松暾?。（三）追償案件律師委托代理合同的審核：追償案件律師委托代理合同的審核由集團(tuán)資產(chǎn)管理部法務(wù)人員統(tǒng)一負(fù)責(zé)。第二十條合同審核流程（一）合同審核原則上通過電子郵件進(jìn)行。合同承辦人以電子郵件的方式向?qū)臃▌?wù)人員提出合同審核申請，同時將需審核合同通過電子郵件發(fā)送給法務(wù)人員。合同審核申請應(yīng)包含以下內(nèi)容：1、合同簽訂的背景和目的；2、與對方商定的合同交易條件，包括但不限于合同期限、合作方式、雙方權(quán)利義務(wù)、合同價款、支付方式等。（二）法務(wù)人員收到合同承辦人申請審核合同的電子郵件后，二個工作日內(nèi)將審核后的合同以電子郵件的方式回復(fù)合同承辦人。如合同緊急需立即處理，合同承辦人需在提交合同審核申請時向法務(wù)人員做出特別說明，法務(wù)人員應(yīng)優(yōu)先安排并及時予以回復(fù)。（三）法務(wù)人員在合同審核過程中如需進(jìn)一步了解、核實合同簽訂的背景及與合作方商定的合作條件，應(yīng)及時與合同承辦人聯(lián)系，合同承辦人應(yīng)及時予以解答，必要時應(yīng)按法務(wù)人員要求補(bǔ)充提供相關(guān)信息及材料。（四）合同承辦人收到法務(wù)人員的審核意見后，應(yīng)仔細(xì)閱讀法務(wù)人員的審核意見，并就法務(wù)人員的審核意見與合同對方當(dāng)事人進(jìn)行溝通，與對方達(dá)成一致后將修訂后的合同文本或達(dá)成的修改意見再次通過電子郵件報送法務(wù)人員確認(rèn)，法務(wù)人員收到電子郵件后應(yīng)及時予以回復(fù)確認(rèn)。第二十一條為最大限度規(guī)避合同風(fēng)險，各類常規(guī)業(yè)務(wù)由集團(tuán)法務(wù)部統(tǒng)一制定合同范本，對外簽訂的合同原則上應(yīng)使用公司的統(tǒng)一合同范本，個別項目如需對合同范本進(jìn)行修改，需報經(jīng)集團(tuán)審批中心審核確認(rèn)。第五章合同的簽訂第二十二條合同簽訂前，應(yīng)嚴(yán)格按照合同審核流程完成合同的審核。未履行審核程序的合同，除經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)特別批準(zhǔn)外，不得申請用印，財務(wù)部也不予辦理結(jié)算事宜。第二十三條合同簽訂前，合同承辦人需對合同對方當(dāng)事人的相關(guān)信息進(jìn)行查證核實，包括但不限于：（一）合同主體資格的合法性：如合同對方當(dāng)事人為單位，應(yīng)審核是否具有有效的營業(yè)執(zhí)照，其核載的經(jīng)營范圍與合同內(nèi)容是否相符；如合同對方當(dāng)事人為自然人，應(yīng)審核是否具有完全民事權(quán)利能力和行為能力；（二）重大項目合同對方當(dāng)事人是否已提供同意簽署并履行合同的股東會決議或董事會決議；（三）由代理人簽署合同的，是否已出具真實有效的授權(quán)委托書、代理人身份證明等文件；（四）合同對方是否具有相應(yīng)的履約能力，必要時應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相關(guān)文件；（五）合同對方是否資信良好，是否存在涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪等情形；（六）其他根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)政策需要審查的情形。第二十四條合同簽訂前應(yīng)嚴(yán)格履行用印審批程序。已建立OA用印審批系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)，需用印的合同由合同承辦人通過OA系統(tǒng)遞交用印申請，按OA的用印審批流程進(jìn)行審核；尚未建立OA用印審批系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)，需用印的合同由合同承辦人以紙質(zhì)的方式按照合同用印審批流程報經(jīng)相關(guān)審核人進(jìn)行用印審核。第二十五條各類合同的用印審批（一）業(yè)務(wù)類合同的用印審批1、集團(tuán)審批中心審批項目的用印審批集團(tuán)審批中心審批項目業(yè)務(wù)類合同的用印審批流程由集團(tuán)審批中心具體制定，原則上合同用印前須經(jīng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、集團(tuán)審批中心法務(wù)、財務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)、綜合管理部分別簽署意見。用印審核時除審核合同文本外，還應(yīng)對合同對方當(dāng)事人經(jīng)年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、其它資質(zhì)資信資料、代理人的授權(quán)書等進(jìn)行審核。2、授權(quán)審批項目的用印審批授權(quán)審批機(jī)構(gòu)審批項目業(yè)務(wù)類合同的用印審批流程由被授權(quán)機(jī)構(gòu)具體制定，原則上合同用印前須經(jīng)項目執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部法務(wù)、機(jī)構(gòu)財務(wù)部、機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)綜合管理部分別簽署意見。用印審核時除審核合同文本外，還應(yīng)對合同對方當(dāng)事人經(jīng)年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、其它資質(zhì)資信資料、代理人的授權(quán)書等進(jìn)行審核。（二）非業(yè)務(wù)類合同的用印審批1、需加蓋集團(tuán)印章合同的用印審批按以下流程進(jìn)行：（1）合同承辦人通過OA系統(tǒng)提交用印申請，同時上傳經(jīng)法務(wù)人員審核的合同文本（同時提交法務(wù)修改版本和清潔版本）、合同對方當(dāng)事人經(jīng)年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其它資質(zhì)資信資料，如對方當(dāng)事人由代理人簽訂合同，應(yīng)同時提交代理人的授權(quán)書；（2）合同執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人簽署意見；（3）集團(tuán)法務(wù)部簽署意見；（4）具有支付內(nèi)容的合同，集團(tuán)財務(wù)部簽署意見；（5）集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見；（6）集團(tuán)綜合管理部簽署意見；（7）合同用印。2、需加蓋下屬機(jī)構(gòu)印章合同的用印審批需加蓋下屬機(jī)構(gòu)印章合同的用印審批流程由各機(jī)構(gòu)根據(jù)具體情況制定，原則上合同用印前須經(jīng)項目執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)法務(wù)（未配備法務(wù)人員的機(jī)構(gòu)由集團(tuán)法務(wù)部）、機(jī)構(gòu)財務(wù)部（具有支付內(nèi)容的合同）、機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)綜合管理部分別簽署意見。用印審核時除審核合同文本外，還應(yīng)對合同對方當(dāng)事人經(jīng)年檢合格的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、其它資質(zhì)資信資料、代理人的授權(quán)書等進(jìn)行審核。（三）追償類案件委托代理協(xié)議用印審批流程追償類案件委托代理協(xié)議的用印審批流程由集團(tuán)資產(chǎn)管理部根據(jù)具體情況另行制定。第二十六條合同申請用印時應(yīng)提交經(jīng)法務(wù)人員審核的合同文本（同時提交法務(wù)修改版本和清潔版本），供法務(wù)人員在用印審核流程審核確認(rèn)。如申請用印的合同未經(jīng)法務(wù)人員審核，或報送申請用印合同文本如與經(jīng)法務(wù)人員審核的合同文本內(nèi)容不一致的，除經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)特別批準(zhǔn)外，一律不予核準(zhǔn)用印。合同承辦人應(yīng)確保申請用印的合同文本與經(jīng)法務(wù)人員審核的合同文本一致。第二十七條所有對外簽署的合同應(yīng)在對方當(dāng)事人簽字蓋章前先行履行公司內(nèi)部審核程序，不得將未經(jīng)我方審核的合同先由合同對方當(dāng)事人簽字蓋章并提交申請用印，以避免出現(xiàn)如需對合同進(jìn)行修改對方不予配合的情形。第二十八條合同申請用印前應(yīng)對合同中需填寫的內(nèi)容填寫完善并確認(rèn)無誤，不得留有空白待填寫內(nèi)容，對無需填寫的內(nèi)容應(yīng)明確說明或用"無"、劃"Ⅹ"等方式明確標(biāo)注。如填寫的內(nèi)容存在遺漏、不妥等情形，或存在重大錯誤需要修改時，負(fù)責(zé)審批的人員有權(quán)將合同退還給合同承辦人并告知其完善后再上報審核。第六章合同的履行第二十九條合同簽訂后，合同執(zhí)行部門應(yīng)全面認(rèn)真履行合同，接受合同管理部門對合同履行情況的監(jiān)督檢查。第三十條公司建立合同動態(tài)監(jiān)控制度，合同承辦部門和合同執(zhí)行部門不是同一部門的，兩部門應(yīng)建立相應(yīng)的交接手續(xù)，并對合同履行情況及時溝通，定期分析合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)合同履行中的問題，確保合同正常履行。第三十一條除經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)事先特別批準(zhǔn)，合同正式簽訂前，不得實際履行。第三十二條公司未能按約定履行合同時，合同執(zhí)行部門應(yīng)及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。合同執(zhí)行部門應(yīng)與對方當(dāng)事人積極協(xié)商，采取必要措施，避免或減輕公司法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。第三十三條業(yè)務(wù)類合同應(yīng)明確合同履行責(zé)任人，原則上合同履行責(zé)任人為項目承辦人。如對方當(dāng)事人不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，合同履行責(zé)任人應(yīng)及時向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出書面履行催促函，督促對方當(dāng)事人履行合同，同時合同執(zhí)行部門應(yīng)及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報對方違約情況。合同對方當(dāng)事人逾期履行超過三十天，合同履行部門應(yīng)將合同逾期情況報告集團(tuán)資產(chǎn)管理部，并按集團(tuán)資產(chǎn)管理部的要求自行或配合集團(tuán)資產(chǎn)管理部對違約方的資產(chǎn)、經(jīng)營情況進(jìn)行調(diào)查，自行或配合資產(chǎn)管理部進(jìn)行清收。第七章合同的變更和解除第三十四條合同簽訂后，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致需變更或解除合同的，由合同執(zhí)行部門將原合同及擬簽訂的變更或解除合同補(bǔ)充協(xié)議按合同審核及用印審批流程一并報送審核。第三十五條變更、補(bǔ)充或解除合同，必須采用書面形式。第八章合同的存檔及查詢第三十六條集團(tuán)綜合管理部及各下屬機(jī)構(gòu)綜合管理部為合同檔案管理部門，負(fù)責(zé)合同檔案管理工作。集團(tuán)綜合管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、整理、保管集團(tuán)作為合同當(dāng)事人所有合同文檔，并監(jiān)督、指導(dǎo)集團(tuán)下屬各機(jī)構(gòu)的合同檔案管理工作。下屬各機(jī)構(gòu)綜合管理部負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)的合同檔案管理工作。第三十七條對具有支付內(nèi)容的合同，集團(tuán)財務(wù)部和各機(jī)構(gòu)財務(wù)部留存合同原件一份備查。第三十八條合同執(zhí)行部門負(fù)責(zé)合同履行期間合同文檔保管工作，與合同有關(guān)的協(xié)議、文本、電報、電傳、信件、圖表、會議紀(jì)要等文字材料和單據(jù)、憑證等，均屬合同相關(guān)文件的組成部分，合同執(zhí)行部門應(yīng)妥善保管并存檔。合同執(zhí)行部門應(yīng)建立健全合同文檔的形成、積累、整理、歸檔工作體系，并指定專人負(fù)責(zé)合同文檔管理。第三十九條合同履行完畢后，合同執(zhí)行部門應(yīng)于十五日內(nèi)將合同文本原件及與合同簽訂及履行相關(guān)的資料原件移交綜合管理部歸檔保存，合同執(zhí)行部門與檔案管理部門應(yīng)建立合同檔案書面交接手續(xù)。與合同有關(guān)的協(xié)議、文本、電報、電傳、信件、圖表、會議紀(jì)要等文字材料和單據(jù)、憑證等，均屬合同相關(guān)文件的組成部分，合同承辦人應(yīng)妥善保管并存檔。第四十條綜合管理部在對合同檔案進(jìn)行管理時應(yīng)建立合同管理臺帳，主要內(nèi)容包括：序號、合同編號、對方當(dāng)事人、合同承辦人、簽約日期、合同標(biāo)的、合同金額、履行情況及備注等。臺帳應(yīng)做到準(zhǔn)確、及時、完整。第四十一條合同歸檔后，集團(tuán)及下屬各機(jī)構(gòu)如有需要，可基于如下原因申請查閱合同檔案：（一）新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)與存檔合同關(guān)聯(lián)性較大，需重新研究合同所涉相關(guān)產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的；（二）合同原當(dāng)事各方達(dá)成新的合作意向，需要確認(rèn)合同內(nèi)容的；（三）需要使用合同原件作為訴訟或仲裁案件的證據(jù)使用的；（四）其他必要情形。以上情況申請查檔時需經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字同意，因特殊情況需要使用合同原件時，需報經(jīng)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第四十二條任何人不得以任何形式泄漏合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其它合同當(dāng)事人約定保密的內(nèi)容。第九章互聯(lián)網(wǎng)線上合同管理第四十三條隨著創(chuàng)新業(yè)務(wù)的不斷推出，通過互聯(lián)網(wǎng)線上簽署合同的業(yè)務(wù)日益增多，為規(guī)范線上合同的管理，規(guī)避法律風(fēng)險，線上合同的簽署應(yīng)嚴(yán)格遵照本辦法操作。第四十四條線上合同簽署前，平臺應(yīng)明確提示交易雙方瀏覽系統(tǒng)使用說明、合同存儲規(guī)則、系統(tǒng)運營管理制度和相關(guān)風(fēng)險提示等內(nèi)容，通過平臺用戶注冊協(xié)議等形式提示注冊用戶保管好自己的用戶名和密碼，并提示以此用戶名和密碼登錄操作的一切法律后果均由注冊人承擔(dān)，點擊簽署的合同均視同為注冊人簽署，點擊確認(rèn)后即視為認(rèn)同全部合同條款的內(nèi)容。第四十五條平臺用戶注冊時，平臺應(yīng)對注冊用戶的身份進(jìn)行有效認(rèn)證。如注冊人為企業(yè)，應(yīng)要求提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，同時要求企業(yè)對代表企業(yè)在平臺注冊并進(jìn)行線上操作的代理人出具書面授權(quán)委托書，授權(quán)委托書應(yīng)載明被授權(quán)人姓名、身份證號、授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)期限、手機(jī)號碼等信息。授權(quán)委托書須經(jīng)法定代表人簽字并加蓋公章。如注冊人為自然人，應(yīng)要求提供有效身份證或護(hù)照，并以視頻認(rèn)證、銀行卡認(rèn)證、短信認(rèn)證等方式進(jìn)行身份認(rèn)證。第四十六條經(jīng)過身份認(rèn)證的注冊用戶，如需通過平臺簽署線上合同，合同簽署前應(yīng)使用注冊時經(jīng)確認(rèn)手機(jī)號碼以短信驗證碼的方式對操作人的身份再次進(jìn)行驗證。條件成熟時可采用二維碼、時間戳、水印、第三方存儲等安全技術(shù)措施。第四十七條線上合同應(yīng)使用統(tǒng)一范本合同，合同文本上線前，應(yīng)經(jīng)集團(tuán)法務(wù)部審核確認(rèn)，未經(jīng)集團(tuán)法務(wù)部審核確認(rèn)，業(yè)務(wù)部門不得對合同內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。第四十八條如后續(xù)產(chǎn)品與前期已上線產(chǎn)品內(nèi)容發(fā)生變化需對線上合同進(jìn)行調(diào)整，業(yè)務(wù)部門項目承辦人應(yīng)在產(chǎn)品上線前至少二個工作日將產(chǎn)品方案或項目說明書及合同需調(diào)整內(nèi)容提交集團(tuán)法務(wù)部，集團(tuán)法務(wù)部依據(jù)業(yè)務(wù)部門提交的資料對合同進(jìn)行調(diào)整后提交業(yè)務(wù)部門上線使用。第四十九條平臺應(yīng)保障電子交易系統(tǒng)正常運行，并進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。非經(jīng)當(dāng)事人約定或者法定程序，網(wǎng)絡(luò)交易記錄數(shù)據(jù)不得公開或者向第三方披露。第五十條平臺應(yīng)當(dāng)完整存儲當(dāng)事人主體信息、合同內(nèi)容、合同成立時間、電子簽名信息等信息內(nèi)容。第五十一條平臺應(yīng)當(dāng)保證交易記錄的客觀、真實和全面，確保記錄數(shù)據(jù)為自動生成。因系統(tǒng)故障等特殊情況需要人工干預(yù)時，應(yīng)將人工介入的詳細(xì)情況記載于系統(tǒng)中，隨合同檔案一并保存，并及時告知當(dāng)事人。未經(jīng)當(dāng)事人同意，不得修改交易記錄。第五十二條平臺對合同簽署過程中收集的用戶信息必須嚴(yán)格保密，不得泄露、篡改、毀損，不得出售或者非法向他人提供。第五十三條平臺應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)措施和其他必要措施，確保信息安全，防止個人信息泄露