2021年證券交易題庫章節(jié)習題含答案

證券交易第一章【單選】1、按照()劃分,證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易規(guī)模B交易對象品種C交易性質(zhì)D交易場合2、深圳證券交易所和上海證券交易所組織形式都屬于()A公司制B會員制C合同制D合伙制3、滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務(wù)規(guī)定()A完全一致B大體相似C有較大差別D完全不一致4、在國內(nèi),依照不同種類席位含義,將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣席位,稱為()A自營席位B代理席位C普通席位D專用席位5、證券交易制度防范辦法不涉及()A全額交易結(jié)算資金制度B風險準備金制度C壞賬準備制度D內(nèi)部監(jiān)察制度6、證券交易風險防范辦法不涉及()A制度防范B風險監(jiān)察C自律管理D限制交易7、證券交易經(jīng)營風險是指()A違背關(guān)于規(guī)定，而導致監(jiān)管部門懲罰而導致?lián)p失B對市場變化把握不準，決策或操作失誤導致?lián)p失C管理不善、違規(guī)操作而導致?lián)p失D政治、經(jīng)濟等變化導致市場波動而導致?lián)p失8、證券交易基本風險是指()A法律風險B政策風險C市場風險D經(jīng)營風險9、如下需辦理席位變更情形不涉及()A營業(yè)部遷址B公司改名C席位轉(zhuǎn)讓D總經(jīng)理變更10、如下關(guān)于交易席位使用,對的是()A與她人共用一種席位B會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會員在保存一種席位前提下，轉(zhuǎn)讓其她席位11、證券交易特性重要體現(xiàn)為()A流動性、收益性和風險性B流動性、安全性和收益性C收益性、安全性和風險性D流動性、安全性和風險性12、國內(nèi)()年先后在61個大中都市開放了國庫券市常A1990B1992C1988D198613、上海證券交易所開業(yè)時間是()A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日14、深圳證券交易所開業(yè)時間是()A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日15、在1992年,標志著國內(nèi)證券市場國際化進程開始是()上市。A可轉(zhuǎn)換債券B優(yōu)先股C人民幣特種股票D轉(zhuǎn)配股16、證券交易不涉及()A股票交易B物物互換C債券交易D基金交易17、證券交易所會員承擔義務(wù)不涉及()A遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決策B派遣合格代表入場從事證券交易活動C維護投資者和證券交易所合法權(quán)益，增進交易市場穩(wěn)定發(fā)展D上繳罰款收入18、證券交易所會員享有權(quán)利不涉及()A參加會員大會權(quán)利B收益分派權(quán)C選舉權(quán)和被選舉權(quán)D對證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)19、證券公司提出申請,經(jīng)證券交易所()批準后,可成為交易所會員。A董事會B會員大會C專門委員會D理事會20、國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所均實行()A公司制B會員制C契約制D合同制21、對于專用席位描述,錯誤是()A境內(nèi)證券公司不容許進行B股經(jīng)紀業(yè)務(wù)B境外證券經(jīng)營機構(gòu)可委托境內(nèi)有資格證券公司代理申請B股專用席位C經(jīng)批準從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票專用席位D專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款22、關(guān)于交易所席位說法,對的是()A有形席位報盤速度較高B國內(nèi)當前只有有形席位C國內(nèi)有普通席位和專用席位之分D所有國家均有普通席位和專用席位兩種23、在國內(nèi),證券交易所專用席位是用于()交易席位。AA股股票BB股股票C國債D基金24、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在()個工作日內(nèi)向中華人民共和國證監(jiān)會備案。A5B10C15D3025、證券交易所在做出撤銷會員資格懲罰時,需經(jīng)()審定。A董事會B會員大會C專門委員會D理事會26、對于不履行義務(wù)會員,證券交易懲罰手段不涉及()A批評B罰款C暫停業(yè)務(wù)D取消會員資格27、上海證券交易所和深圳證券交易所組織形式都屬于()A公司制B會員制C合同制D承包制28、下面()不屬于證券交易特性。A安全性B流動性C收益性D風險性29、從國際上來看,金融期貨重要有三種。下面()不屬于金融期貨。A期權(quán)期貨B外匯期貨C利率期貨D股票價格指數(shù)期貨30、證券交易所所撤銷會員資格,須經(jīng)()審定。A中華人民共和國證監(jiān)會B地方證管辦C中華人民共和國人民銀行D交易所理事會31、股票交易如果在證券交易所進行,可稱謂()A柜臺交易B店頭交易C場外交易D上市交易32、證券交易雙方在達到交易后,由雙方依照詳細狀況商定,在從成交日算起15天以內(nèi)某一特定契約日進行交收交收方式稱為()A當天交收B次日交收C例行日交收D特約日交收33、經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣席位,稱為()A普通席位B特別席位C代理席位D自營席位34、1992年,()在上海證券交易所上市標志著國內(nèi)證券市場國際化進程開始。A可轉(zhuǎn)換債券B優(yōu)先股C轉(zhuǎn)配股D人民幣特種股票35、深證分類指數(shù)涉及農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運送倉儲指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)等()類。其中,制造業(yè)指數(shù)又分為食品飲料指數(shù)、紡織服裝指數(shù)、木材家具指數(shù)、造紙印刷指數(shù)、石化塑膠指數(shù)、電子指數(shù)等()類。A13；7B13；9C11；7D11；936、證券投資基金在英國和中華人民共和國香港地區(qū)被稱為()A單位信托基金B(yǎng)證券投資信托基金C共同基金D信托基金37、國內(nèi)關(guān)于法規(guī)規(guī)定基金收益分派采用()方式。A鈔票B分派新基金份額C分派基金認購證D分派基金投資組合中證券38、國內(nèi)證券領(lǐng)域母法為()A《中華人民共和國證券法》B《中華人民共和國證券投資基金法》C《中華人民共和國公司法》D《中華人民共和國信托法》39、不屬于國內(nèi)證券服務(wù)機構(gòu)是()A證券登記結(jié)算公司B證券投資征詢公司C律師事務(wù)所D證券交易所40、按照投資標分類,基金可分為()等。A契約型基金和公司型基金B(yǎng)開放式基金和封閉式基金C債券基金和股票基金D成長型基金和收入型基金41、地方政府為籌集資金建設(shè)某項詳細工程而發(fā)行債券是()A普通債券B收益?zhèn)疌建設(shè)國債D特種國債42、政府債券市場上最重要投資工具是()A政府保證債券B國債C普通債券D收益?zhèn)?3、下面說法對的是()A股票是間接融資，而債券是直接融資B債券是間接融資，而股票是直接融資C兩者都是間接融資D兩者都是直接融資44、股票永久性是區(qū)別于債券()A償還性B流動性C安全性D收益性45、債務(wù)人為了彌補自己暫時性資金周轉(zhuǎn)短缺可以發(fā)行()A短期債券B中期債券C長期債券D以上均不對的46、股票市價總是環(huán)繞著其()運動。A面值B賬面價值C清算價值D理論價值47、國內(nèi)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,社?；鹜顿Y范疇涉及:銀行存款和國債投資比例不低于(),公司債、金融債不高于()A40%；5%B40%；10%C50%；5%D50%；10%48、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利()A書面憑證B法律憑證C貨幣憑證D資本憑證49、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易,委托指令普通不通過()A營業(yè)部電腦系統(tǒng)B交易所電腦主機C營業(yè)部終端解決機D場內(nèi)交易員50、下列關(guān)于公開原則論述,對的是()A參加交易各方應(yīng)當有獲得平等機會B交易各方要及時發(fā)布關(guān)于信息C除證券公司外，各方處在平等法律地位D交易各方依照其各自資金數(shù)量而享有不同權(quán)利51、證券交易所會員轉(zhuǎn)借席位給其她會員,必要通過()批準。A證券交易所B中華人民共和國證監(jiān)會C理事會D會員管理部門52、()是證券場外交易市場重要形式之一。A證券交易所前市交易B上市交易C店頭交易D證券交易所后市交易53、深圳證券交易所會員獲得席位后,要向交易所申請設(shè)立()交易單元。A1個或1個以上B2個或2個以上C3個或3個以上D4個或4個以上54、中小公司板上市公司浮現(xiàn)下列情形,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示:持續(xù)()交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值。A40個B30個C20個D10個55、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要獲得B股席位,須獲得()頒發(fā)外匯經(jīng)營允許證。A中華人民共和國銀行B證券交易所C中華人民共和國證監(jiān)會D國家外匯管理局56、關(guān)于證券交易所會員受理,如果證券公司申請文獻齊備,證券交易所應(yīng)予以受理,并自受理之日起()工作日內(nèi)作出與否批準接納為會員決定。A5個B10個C15個D20個57、上市公司浮現(xiàn)如下情形,證券交易所對其股票交易實行退市風險警示:在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告,公司股票已停牌()A1個月B2個月C3個月D6個月58、下述()說法是對的。A證券交易所會員自營買賣業(yè)務(wù)必要使用專門股票賬戶和資金賬戶B證券交易所會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定期間內(nèi)報送證券交易所C證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實行自律管理重要辦法之一是規(guī)范作息制度D不接受、不配合證監(jiān)會檢查、調(diào)查證券公司將受到《刑法》懲罰59、下面()不屬于證券交易所會員權(quán)利。A優(yōu)先購買股票B參加會員大會C對證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)D參加證券交易所組織證券交易，享有證券交易所提供服務(wù)60、在國內(nèi),證券交易所()是證券交易所決策機構(gòu)。A會員大會B理事會C專門委員會D經(jīng)理小組61、下列各項中可以購買股票投資主體是()A證券公司營業(yè)部經(jīng)理B證監(jiān)會管理人員C證券登記結(jié)算機構(gòu)工作人員D銀行為客戶開立資金賬戶人員62、依照交易席位報盤方式,可分為()A普通席位和特別席位B有形席位和無形席位C代理席位和自營席位DA股席位和B股席位63、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,浮現(xiàn)無法申報交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)()以上,證券交易所要實行暫時停市。A5%B10%C15%D20%64、在國內(nèi),負責證券交易所尋常事務(wù)是()A理事長B會員大會主席C總經(jīng)理D交易總監(jiān)65、在深圳市場,會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù),應(yīng)當向()交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。A中華人民共和國證監(jiān)會B中華人民共和國結(jié)算公司深圳分公司C深圳證券交易所D交易主機程序設(shè)計者66、()不屬于特別會員享有權(quán)利。A列席證券交易所會員大會B向證券交易所提出有關(guān)建議C接受證券交易所提供有關(guān)服務(wù)D按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及有關(guān)費用67、許多場外交易發(fā)生在投資者和()之間。A證券公司B證券交易所C證券登記結(jié)算公司D證券業(yè)協(xié)會68、投資者進行證券交易先決條件是()A開立保證金賬戶B銀行擔保C開立證券賬戶D獲得合法證明69、當前,國內(nèi)通過證券交易所進行股票交易均采用()方式。A口頭報價B書面報價C電腦報價D間接報價70、證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后()個工作日內(nèi)向中華人民共和國證監(jiān)會備案。A5B7C10D1571、符合條件證券公司提出申請后,需經(jīng)證券交易所()批準方可成為會員。A監(jiān)事會B理事會C董事會D專門委員會72、下列不屬于證券交易機制目的是()A流動性B有效性C穩(wěn)定性D收益性73、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和相應(yīng)資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移過程屬于()A交收B清算C成交D結(jié)算74、國內(nèi)證券交易所總經(jīng)理由()任免。A證券交易所理事長B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C所在地人民代表大會D全國人民代表大會75、證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表(),組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所各項業(yè)務(wù)往來。A1名B2名C3名D4名76、深圳證券交易所則規(guī)定,每個交易日（）,交易主機只接受申報,但不對買賣申報或撤銷申報作解決。A9:15至9:30B9:30至11:30C9:25至9:30D9:20至9:2577、當前,通過證券交易所達到交易,多采用()方式。A雙邊凈額清算B多邊凈額清算C雙邊全額清算D多邊全額清算78、按《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,賣出基金時,余額局限性()某些,應(yīng)當一次性申報賣出。A1份B10份C100份D1000份79、下列()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間關(guān)系。A互相增進B互相制約C證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易規(guī)模，是證券交易前提D證券發(fā)行使證券流動性特性顯示出來，從而有助于證券交易順利進行80、普通規(guī)定,交易所會員在至少保存()個席位前提下容許轉(zhuǎn)讓席位。A4B3C2D181、()規(guī)定某一交易日成交所有交易有籌劃地安排距成交日相似營業(yè)日天數(shù)某一營業(yè)日進行交收。A發(fā)行日交收B會計日交收C隨時交收D滾動交收82、證券公司申請成為證券交易所會員時,最后要由()審核批準。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會C交易所會員大會D交易所會員管理部門83、證券市場有效性包括兩方面規(guī)定,即()A成交速度快和證券市場低成本B成交速度快和成交價格合理C證券市場高效率和證券市場低成本D證券市場高效率和成交價格合理84、證券交易所會員是指經(jīng)中華人民共和國證監(jiān)會批準設(shè)立、具備法人資格、依法可從事證券交易及有關(guān)業(yè)務(wù)并獲得證券交易所會籍()A上市公司B證券公司C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算公司85、國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時,其品種設(shè)立是()A原則B非原則C兩者均有D普通來說是原則86、上海證券交易所于()年開辦了以國債為重要品種回購交易。A1991B1992C1993D199487、國內(nèi)證券市場建立始于（）年。A1990B1991C1986D198488、1999年財政部頒布《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定,證券公司可依照自營證券總市價低于總成本差額,按季提取和清算跌價準備,長期投資可按年末余額()差額提取投資風險準備。A1%B2%C3%D4%89、咱們所說證券市場具備高風險重要是指()A市場風險B管理風險C交易風險D經(jīng)營風險90、依照規(guī)定,證券指數(shù)編制遵循原則是（）A公司優(yōu)先B公開透明C公開、公正、公平D公平原則91、證券交易所應(yīng)當對證券公司報送信息進行匯總、記錄,并在()前予以公示。A將來3日B將來3個交易日C次一交易日D當前交易日92、證券交易所回購交易到期反向成交時,交易雙方不必再行申報,由()電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄,登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券清算和交割。A證券公司營業(yè)部B中央國債登記結(jié)算公司C證券交易所D同業(yè)拆借中心93、深圳證券交易所采用經(jīng)紀服務(wù)制度是()A全面指定交易制度B托管證券公司制度C可選取性指定交易D指定證券公司制度94、滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務(wù)()A完全一致B大體相似C有較大差別D完全不一致95、依照國內(nèi)《證券法》規(guī)定,國內(nèi)對證券公司實行()管理。A綜合B混合C分業(yè)D分類96、依照國內(nèi)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后()個工作日內(nèi)向中華人民共和國證監(jiān)會備案.A3B5C7D1097、可以上市交易股票應(yīng)當是()A已公開發(fā)行股票B非公開發(fā)行股票C沒有限制條件股票D沒有詳細規(guī)定原則股票98、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要獲得B股席位,要獲得()頒發(fā)外匯經(jīng)營允許證。A證監(jiān)會B國家外匯管理局C交易所D國務(wù)院99、在證券交易中,漲跌幅計算公式是()A漲跌幅價格=前日平均價×(1+一漲跌幅比例)B漲跌幅價格=前日開盤價×(1十一漲跌幅比例)C漲跌幅價格=當天開盤價×(1+一漲跌幅比例)D漲跌幅價格=前日收盤價×(1+一漲跌幅比例)100、在國內(nèi),證券公司獲得交易席位,應(yīng)向()提出申請.A中華人民共和國證監(jiān)會B本地證管辦C證券交易所D證券業(yè)協(xié)會101、在國內(nèi),上海、深圳證券交易所上市證券分紅派息重要是通過（）來進行。A客戶委托證券經(jīng)紀公司B客戶開戶銀行C證券交易所D登記結(jié)算公司102、下列不屬于國內(nèi)證券交易所會員權(quán)利是()A按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B選舉權(quán)和被選舉權(quán)C對證券交易所事務(wù)進行監(jiān)督D遵守證券交易所章程103、下列()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間關(guān)系。A證券發(fā)行使證券流動性特性顯示出來,從而有助于證券交易順利進行B證券發(fā)行為證券交易提供了對象,決定了證券交易規(guī)模,是證券交易前提C互相增進D互相增進104、在訂單匹配原則方面,依照各國(地區(qū))證券市場實踐,各證券交易所普遍使用()作為第一優(yōu)先原則。A客戶優(yōu)先原則B時間優(yōu)先原則C數(shù)量優(yōu)先原則D價格優(yōu)先原則【多選】1、國內(nèi)證券交易所職能涉及（）A制定證券經(jīng)紀人業(yè)務(wù)規(guī)則B組織監(jiān)督證券交易C管理和發(fā)布市場信息D設(shè)立或參加設(shè)立證券登記結(jié)算公司2、在國內(nèi),證券交易所會員享有（）等權(quán)利。A參加會員大會B選舉和被選舉權(quán)C對證券交易所事務(wù)表決權(quán)D派遣合格代表入場從事證券交易活動3、證券交易所對于不履行義務(wù)會員有權(quán)予以()處分或懲罰。A警告B罰款C通報D暫停參加場內(nèi)交易4、證券交易所會員參加交易先要獲得交易席位,獲得普通席位有()條件。A具備會員資格B具備高水平進場交易人員C具備一定量證券買賣D具備一定水平證券交易分析師5、下面()屬于證券交易。A房屋交易B債券交易C存貨單交易D基金交易6、國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所會員享有（）權(quán)利。A參加會員大會B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C對證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)D派遣合格代表入場從事證券交易活動7、關(guān)于交易所席位管理,下列說法對的是()A會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓B會員席位只能由會員單位自己使用C未經(jīng)交易所批準不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用D交易席位不得退回8、在國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會員應(yīng)具備條件是()A注冊資本金在一定金額以上B具備良好信譽和經(jīng)營業(yè)績C按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費D持續(xù)二年賺錢9、信用衍生工具備()A信用遠期合約B信用聯(lián)接票據(jù)C信用權(quán)證D信用互換10、外資參股證券公司可向中華人民共和國證監(jiān)會申請經(jīng)營下列業(yè)務(wù)()A股票（涉及人民幣普通股、外資股）承銷B債券（涉及政府債券、公司債券）承銷C外資股經(jīng)紀D債券（涉及政府債券、公司債券）經(jīng)紀和自營11、證券市場上發(fā)行證券重要是()A政府B公司C個人D金融機構(gòu)12、申請創(chuàng)新活動試點證券公司法定代表人和經(jīng)營管理重要負責人應(yīng)在申報材料上簽字蓋章,承諾申報材料內(nèi)容真實、精確、完整,并對申報材料中存在（）承擔相應(yīng)法律責任。A虛假記載B誤導性陳述C內(nèi)幕信息D重大漏掉等事項13、依照國內(nèi)《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理辦法》關(guān)于規(guī)定,股份有限公司申請股票上市必要符合下列條件（）A股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣5000萬元C公司近來3年持續(xù)賺錢，原國有公司改組設(shè)立為股份有限公司，或者公司重要發(fā)起人為國有大中型公司，可持續(xù)計算D持有股票面值達人民幣1000元以上股東人數(shù)不少于1000人，向社會公開發(fā)行股份達公司股份總數(shù)25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元，向社會公開發(fā)行股份比例可以恰當減少，最低可為15%14、如下屬于場外交易市場是（）ANASDAQ市場BEASDAQCSESDAQD深圳證券交易所15、如下也許是國內(nèi)發(fā)行外國債券有()A揚基債券B龍債券C武士債券D歐洲債券16、政府債券特性是()A安全性高B流通性強C收益穩(wěn)定D免稅待遇17、從功能上看,政府債券是()A政府彌補赤字手段B政府籌措資金手段C政府擴大公共事業(yè)開支手段D國家實行宏觀經(jīng)濟政策工具18、境外上市外資股重要由()構(gòu)成。AL股BB股CH股DN股19、優(yōu)先股股票存在乎義是（）A可為股份公司籌得長期穩(wěn)定公司股本B股息固定，在賺錢較多時可減輕公司利潤分派承擔C可避免公司經(jīng)營決策權(quán)變化和分散D對投資者而言，優(yōu)先股收益穩(wěn)定可靠20、普通經(jīng)濟周期變動與股價變動關(guān)系是()A復(fù)蘇階段-股價回升B高漲階段-股價上漲C危機階段-股價下跌D蕭條階段-股價低迷21、股票應(yīng)載明事項有()A公司名稱B公司登記成立日期C股票種類D票面金額及代表股份數(shù)22、證券市場最基本和最重要品種是()A股票B債券C基金D金融期貨23、下列屬于社會公益基金有（）A教誨發(fā)展基金B(yǎng)養(yǎng)老基金C福利基金D文學獎勵基金24、廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券重要因素有()A證券交易專業(yè)性B證券交易方式特殊性C交易規(guī)則嚴密性D操作程序復(fù)雜性25、關(guān)于有形席位和無形席位,下列說法對的是()A無形席位屬于場內(nèi)報盤B無形席位不需要證券公司中派駐場內(nèi)交易員C有形席位一種特點是交易速度有了提高D有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令26、下列各項屬于證券交易所會員權(quán)利有(),A參加會員大會B對證券交易所事務(wù)建議和表決權(quán)C參加收益分派D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位27、證券交易與證券發(fā)行聯(lián)系體現(xiàn)為()A證券交易與發(fā)行互相增進,互相制約B證券交易決定了證券發(fā)行規(guī)模,是證券發(fā)行前提C證券發(fā)行為證券交易提供了劉象D證券交易使證券流動性特性顯示出來,有助于證券發(fā)行順利進行28、非上市證券自營買賣重要通過()A銀行間市場B證券公司營業(yè)柜臺C證券交易所D網(wǎng)上交易平臺29、下列關(guān)于大宗交易說法中,對的有()A大宗交易成交量在收盤后計入該證券成交總量B大宗交易不納入指數(shù)計算C確認后,必要承認交易成果,履行有關(guān)清算交收義務(wù)D大宗交易A股最低限額為50萬股以上或交易金額300萬人民幣以上30、國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所會員享有權(quán)利有()A按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B對證券交易所事務(wù)和其她會員活動進行監(jiān)督C參加證券交易所組織證券交易,享有證券交易所提供服務(wù)D對證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)31、證券交易所不得直接或間接從事事項有()A發(fā)布對證券價格進行預(yù)測文字和資料B為她人提供擔保C新聞出版業(yè)D未經(jīng)中華人民共和國證監(jiān)會批準其她業(yè)務(wù)32、證券市場有效性涉及（）A證券市場高成本B證券市場低成本C證券市場穩(wěn)定性D證券市場高效率33、關(guān)于證券投資者,如下說法錯誤是（）A投資者買賣證券基本途徑之一是直接進入交易場合自行買賣證券B投資者買賣證券基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券C投資者是買賣證券主體D投資者是買賣證券客體34、在深圳證券交易所,特別席位涉及()A國債、基金特別席位B境外B股席位C股票質(zhì)押特別席位D代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位35、證券交易基本過程涉及()A開戶B委托C成交D結(jié)算36、上市公司浮現(xiàn)如下情形之一,證券交易所對其股票交易實行其她特別解決()A公司重要銀行帳號被凍結(jié)B公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決策C中華人民共和國證監(jiān)會依照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，規(guī)定證券交易所對公司股票交易實行特別提示D中華人民共和國證監(jiān)會或證券交易所認定為狀況異常其她情形37、依照《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,在上海證券交易所進行證券買賣符合如下條件,可以采用大宗交易方式()AA股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣BB股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元C基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元D國債及債券回購大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元38、證券交易所會員會員代表應(yīng)當履行職責涉及()A每周瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接受本所發(fā)送業(yè)務(wù)文獻，并予以協(xié)調(diào)貫徹B及時更新會員專區(qū)中會員總部、分支機構(gòu)有關(guān)資料及其她信息C督促會員及時履行報告與公示義務(wù)D督促會員及時交納各項費用39、下述說法對的是()A證券交易所自身不持有證券B證券交易所自身不進行證券買賣C證券交易所決定證券交易價格D證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造條件40、由標證券發(fā)行人以外第三人發(fā)行并在證券交易所上市權(quán)證,發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一,提供履約擔保()A提供足夠數(shù)量抵押資產(chǎn),作為履約擔保B通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量標證券或鈔票,作為履約擔保C提供經(jīng)證券交易所承認機構(gòu)作為履約不可撤銷連帶責任保證人D提供經(jīng)證監(jiān)會承認金融機構(gòu)作為履約擔保人41、深圳證券交易所依照會員申請和業(yè)務(wù)允許范疇,為其設(shè)立交易單元所設(shè)定交易或其她業(yè)務(wù)權(quán)限涉及()等。A一類或多類證券品種、或特定證券品種交易B大宗交易C合同轉(zhuǎn)讓DETF.LOF及非上市開放式基金等申購與贖回42、在國內(nèi)《證券交易所管理辦法》中,規(guī)定證券交易所不能從事事項涉及()A以營利為目業(yè)務(wù)B新聞出版業(yè)C發(fā)布對證券價格進行預(yù)測文字和資料D為她人提供擔保43、證券交易所組織形式有()A會員制B公司制C契約式D合伙制44、證券交易與證券發(fā)行兩者之間關(guān)系是()A互相增進B互相制約C證券發(fā)行是證券交易前提D證券交易有助于證券發(fā)行順利進行45、決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券重要因素有()A證券交易專業(yè)性B證券交易方式特殊性C交易規(guī)則嚴密性D操作程序復(fù)雜性46、會員公司因()等因素,需要變更席位名稱和使用單位,應(yīng)向證券交易所會員部提出申請,經(jīng)批準后辦理席位變更關(guān)于手續(xù)。A營業(yè)部遷址B更換席位使用單位C公司改名D席位出租47、在國內(nèi),強調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容,其中涉及()A對股票上市股份公司，其財務(wù)報表資料必要依法及時向社會公開B對股票上市股份公司，其經(jīng)營狀況必要依法及時向社會公開C股份公司某些重大事項必要及時向社會發(fā)布D股份公司其職工學歷構(gòu)成必要發(fā)布48、依照公開原則規(guī)定,證券交易參加各方應(yīng)依法()地向社會發(fā)布自己關(guān)于信息。A及時B真實C精確D完整49、證券交易所會員應(yīng)承擔相應(yīng)義務(wù),如果違背證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列()紀律處分辦法。A在會員范疇內(nèi)通報批評B在中華人民共和國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責C暫?；蛘呦拗平灰譊取消交易權(quán)限或取消會員資格50、商定導致合同終結(jié)各種詳細情形,涉及但不限于()A甲方死亡或喪失民事行為能力B甲方被人民法院宣布進入破產(chǎn)程序或解散C乙方被證券監(jiān)管機關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責令關(guān)閉、撤銷D乙方被人民法院宣布進入破產(chǎn)程序或解散51、國內(nèi)證券交易所規(guī)定會員必要承擔義務(wù)涉及()A遵守國家關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章和政策B維護投資者和證券交易所合法權(quán)益C按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供關(guān)于信息資料D遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度52、如下屬于證券交易所會員權(quán)利有()A參加會員大會B對證券交易所事務(wù)建議權(quán)和表決權(quán)C參加收益分派D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位53、普通來說,證券交易所從()方面規(guī)定人會條件。A證券公司經(jīng)營范疇B證券公司承擔風險和責任資格及能力C證券公司組織機構(gòu)、人員素質(zhì)D證券公司注冊資本54、下列說法有誤是()A持續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易即時性B持續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算成本相對比較低C持續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多市場價格信息D在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格穩(wěn)定性55、從交易價格決定特點來看,證券交易機制可以分為()A定期交易系統(tǒng)B持續(xù)交易系統(tǒng)C指令驅(qū)動系統(tǒng)D報價驅(qū)動系統(tǒng)56、依照證券價格對信息反映限度,證券市場可以分為()A半弱有效市場B強有效市場C弱有效市場D半強有效市場57、如下指數(shù)中,屬于上海證券交易所當前發(fā)布指數(shù)是()A新上證指數(shù)B中小公司版指數(shù)C上證基金指數(shù)D上證B股指數(shù)58、證券交易特性重要體現(xiàn)為證券()A安全性B收益性C風險性D投資性59、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件證券稱為()A非掛牌證券B非上市證券C掛牌證券D停牌證券60、關(guān)于國內(nèi)證券市場發(fā)展歷程,如下說法對的有（）A1988年起國家先后在61個大中都市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場B上海證券交易所于1990年7月正式開業(yè)C深圳證券交易所于1991年12月正式開業(yè)D新中華人民共和國證券交易市場建立始于1986年61、下述說法對的是()A證券交易所會員交易席位可以由會員自行退還證券交易所B在一定條件下,交易席位可以轉(zhuǎn)讓C證券交易所普通規(guī)定,會員席位只能由會員單位自己使用D交易席位受讓方應(yīng)當是交易所會員【判斷】1、證券公司一旦成為證券交易所會員,便自動獲得了交易席位。2、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表,并于次月10日前報送證券交易所()3、國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制()4、在國內(nèi),證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準設(shè)立、提供證券集中競價交易場合以賺錢為目法人()5、當前國內(nèi)公開發(fā)行股票均在證券交易所中交易()6、證券交易特性重要體現(xiàn)為流動性、安全性和收益性()7、合格機構(gòu)投資者應(yīng)當自中華人民共和國證監(jiān)會頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)允許證3個月內(nèi)匯人本金,金額結(jié)匯后直接轉(zhuǎn)人人民幣特殊賬戶。8、國內(nèi)《證券法》規(guī)定,證券交易所對在交易所進行證券交易實行實時監(jiān)控,并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定,對異常交易狀況提出報告。9、國內(nèi)證券領(lǐng)域母法是于1999年7月1日起實行《中華人民共和國證券法》。10、上海證券交易所于6月9日起發(fā)布公司債指數(shù),該指數(shù)以在上海證券交易所上市交易固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上非股權(quán)連接類公司債券為樣本,以12月31日為基準日,基日指數(shù)為100點,采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算。11、由于普通股票沒有還本規(guī)定,普通股股息也不固定,因此普通股票沒有信用風險。12、在利率水平變動幅度相似狀況下,長期債券價格變動幅度不不大于短期債券,因而長期債券利率風險不不大于短期債券。13、采用有擔保ADR,發(fā)行公司不能自由選取存券銀行。14、歐洲債券市場上,附貨幣權(quán)證債券容許權(quán)證持有人以特定價格,即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。15、為實現(xiàn)宏觀金融調(diào)控目的進行公開市場操作,4月22日起,中華人民共和國人民銀行正式發(fā)行中央銀行票據(jù)。16、股票是一種無限期法律憑證。17、股票一經(jīng)發(fā)行,購買股票投資者即成為公司股東,股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司所有權(quán)。18、非上市證券不容許在任何證券交易市場交易。19、證券交易所所有會員都不能提出終結(jié)會籍申請()20、證券交易所撤銷會員資格,須經(jīng)董事會審定()21、當前,國內(nèi)公開發(fā)行股票均在證券交易所中交易()22、現(xiàn)行制度規(guī)定,只為中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓提供報價服務(wù)()23、股票交易只可以在證券交易所中進行()A24、證券掛牌摘牌停牌與復(fù)牌,證券交易所要予以公示。25、經(jīng)深圳證券交易所批準,會員可將其設(shè)立交易單元提供應(yīng)證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。26、證券交易所特別會員享有權(quán)利有:列席證券交易所會員大會,向證券交易所提出有關(guān)建議,接受證券交易所提供有關(guān)服務(wù)。27、店頭市場穩(wěn)定性與流動性好于證券交易所市常28、證券發(fā)行和證券交易是兩個不同領(lǐng)域,它們互相獨立,沒有聯(lián)系。29、在持續(xù)交易系統(tǒng)中,交易一定是持續(xù)。30、上海證券交易所和深圳證券交易所在每天都要發(fā)布涉及證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。31、依照規(guī)定,上海證券交易所一級交易商對固定收益證券做市時,應(yīng)選定做市品種,至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易各核心期限國債中一只基準國債進行做市。32、證券無論是停牌還是摘牌,證券交易所發(fā)布行情中都涉及該證券信息。33、當前,國內(nèi)證券市場投資者不但僅是境內(nèi)自然人和法人,尚有境外自然人和法人。34、深圳證券交易所和上海證券交易因此為必要時,都可以調(diào)節(jié)有效競價范疇并公示。35、采用有形席位可以減少場內(nèi)紅馬甲人工報盤環(huán)節(jié),從而使交易申報差錯率減少。36、有形席位是屬于一種場外報盤,它無需證券公司派駐場內(nèi)交易員,而由證券公司電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券指令。37、派遣合格代表入場從事證券交易活動也是證券交易所會員一項權(quán)利。38、深圳證券交易所會員獲得席位后,可依照業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上交易單元。39、證券投資基金每租用1個基金專用交易席位開立1個證券賬戶。40、會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù),應(yīng)當向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。41、場外交易市場就是店頭市場,兩者含義完全一致。42、上海證券交易所固定收益平臺對外公開發(fā)布擬定報價和待定報價成交行情。43、ST股票日漲跌幅限制為5%。44、按照參加交易投資者劃分,證券交易種類重要有股票交易、債券交易、基金交易以及其她金融衍生工具交易。45、深圳證券交易所會員必要向深圳證券交易所申請1個以上原則流速,并且必要依照經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開原則,將所擁有總流速配備到2個以上網(wǎng)關(guān)上。46、搜索成本、延遲成本屬于證券市場有效性目的中低成本直接成本。47、異常波動指標自復(fù)牌之次日起重新計算。48、證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名,設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)系人3名。49、流動性是證券交易特性之一。50、證券投資者都是自然人。51、證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一線監(jiān)管機構(gòu)。52、股票交易只能在證券交易所外進行,由于投資者不能進入證券交易所。53、證券交易為證券發(fā)行提供了對象,決定了證券發(fā)行規(guī)模。54、證券交易所會員既要維護投資者合法權(quán)益,也要維護證券交易所合法權(quán)益。55、證券交易所可以對每一證券市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量比例、融券賣出價格作出限制性規(guī)定。56、客戶用于一家證券交易所上市證券交易信用證券賬戶只能有1個。57、在深圳證券交易所,席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類。58、證券交易所作為進行證券交易場合,自身不持有證券,不進行證券買賣,但要決定證券交易價格。59、證券投資者是買賣證券客體。60、證券交易特性,就體當前通過證券交易可以及時獲得收益。61、事先預(yù)警重要是指關(guān)于管理層針對也許浮現(xiàn)風險,預(yù)先采用或擬訂某些必要防范辦法。62、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,浮現(xiàn)無法申報交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)15%以上交易異常狀況,證券交易所要實行暫時停市()63、金融期貨交易所會員必要設(shè)立結(jié)算部門()64、依照國內(nèi)現(xiàn)行交易規(guī)則,證券交易所證券交易開盤價為集合競價時間內(nèi)最后一筆成交價()65、證券交易所總經(jīng)理由理事會任免()66、國內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式()67、證券交易所設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定()68、店頭市場即場外交易市場,兩者可以等同。69、在國內(nèi),證券交易所組建和解散都是由國務(wù)院來決策和決定。70、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外其她會員應(yīng)當在履行關(guān)于手續(xù)10個工作日之前報中華人民共和國證監(jiān)會備案。71、證監(jiān)會及其派出機構(gòu)工作人員可開立股票賬戶。72、采用網(wǎng)下發(fā)行方式(如“全額預(yù)繳,比例配售”)發(fā)行新股時,是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后依照交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完畢新股股權(quán)登記。73、當前,按照證券交易對象品種不同,可以分為股票交易、債券交易、基金交易以及其她金融衍生品交易()74、深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度,故投資者查詢股票賬戶必要在其托管證券公司。75、有形席位和無形席位之間本質(zhì)區(qū)別是在證券交易所與否有實際工作位置(76、改革開放后國內(nèi)率先步入國際金融市場發(fā)行國際債券是金融機構(gòu)。77、據(jù)上海證券交易所有關(guān)規(guī)定,單個會員管理各種集合資產(chǎn)管理籌劃由同一托管機構(gòu)托管,必要使用不同席位()78、依照有關(guān)規(guī)定,符合有關(guān)條件證券公司提出申請后,必要通過交易所理事會批準方能成為交易所會員()79、柜臺自營買賣比較分散,交易品種單一,普通僅為非上市發(fā)行債權(quán),普通交易量較校()A對的B錯誤80、證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理交易價格,因而,證券交易所具備價格決定功能()81、證券交易必要遵循公開原則,即應(yīng)當公正地對待證券交易參加各方,以及公正地解決證券交易事務(wù).82、國內(nèi)當前兩家證券交易所均按會員制方式構(gòu)成,是非賺錢性事業(yè)法人。83、在國內(nèi),證券公司只要成為了交易所會員,就自動獲得至少一種交易席位()84、在國內(nèi),證券交易所組建和解散都是由國務(wù)院來決策和決定()85、在國內(nèi),證券交易所會員可以在至少保存一種席位前提下,向其她證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)讓其獲得交易席位。86、在一定條件下,交易所會員交易席位可以轉(zhuǎn)讓,但不得退回。第一章【單選】1、B2、B3、B4、C5、D6、D7、B8、C9、D10、D11、A12、C13、B14、C15、C16、B17、D題目解析：證券交易所會員承擔義務(wù)有：1遵守國家關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。2遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決策。3派遣合格代表人入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。4維護投資者和證券交易所合法權(quán)益增進交易市場穩(wěn)定發(fā)展。5按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供關(guān)于信息資料以及有關(guān)業(yè)務(wù)報表和賬冊。6接受證券交易所監(jiān)督等18、B19、D20、B題目解析：國內(nèi)所有證券交易所重要以會員制為主21、A22、C23、B24、A25、D26、B27、B28、A29、A30、D31、D32、D33、A34、D35、B題目解析：深證分類指數(shù)涉及農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運送倉儲指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)、社會服務(wù)指數(shù)、傳播文化指數(shù)、宗企類指數(shù)共13類。其中,制造業(yè)指數(shù)又分為食品飲料指數(shù)、紡織服裝指數(shù)、木材家具指數(shù)、造紙印刷指數(shù)、石化塑膠指數(shù)、電子指數(shù)、金屬非金屬指數(shù)、機械設(shè)備指數(shù)、醫(yī)藥生物指數(shù)等9類。（基本知識217頁）36、A37、A38、A39、D40、C41、C42、B題目解析：國債是政府在債券市場上最重要投資工具。43、D44、A45、A46、D47、D48、B49、D題目解析：無形席位交易所有是計算機完畢。故選D。50、B題目解析：答案B屬于公開原則內(nèi)容。A、C屬于平等（公平）原則。51、A52、C53、A54、C55、D56、D57、B58、A59、A60、B61、D62、B63、B64、C65、C66、D67、A68、C69、C70、A71、B72、D73、A74、B75、A76、D77、B78、C79、D80、D