對不符合糾正措施的制定與實(shí)施

對不符合糾正措施的制定與實(shí)施對不符合訂正措施的制定與實(shí)施1．訂正措施的重要性在體系審核尤其是內(nèi)部審核中，訂正措施有特殊重要的意義，這是由于審核的目的所打算的。審核的目的主要是發(fā)覺體系運(yùn)行中的問題，查出緣由，實(shí)行訂正措施加以消退，使體系得到持續(xù)改進(jìn)。因此，在不少培訓(xùn)教程中，把內(nèi)審用的“不符合項(xiàng)報(bào)告”改稱為“訂正措施要求表”。這點(diǎn)與外審以評價(jià)為重點(diǎn)并打算是否通過認(rèn)證為目的有明顯區(qū)分。內(nèi)部體系審核既然如此重視訂正措施，那么內(nèi)部審核在完成現(xiàn)場審核和審核報(bào)告后，審核組和管理者代表就應(yīng)花足夠精力促使訂正措施方案的有效實(shí)施。2．訂正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)覺不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不符合的緣由，有的放矢地提出訂正措施的看法，其中包括完成訂正措施的期限。假如受審核部門堅(jiān)持不同意對不符合項(xiàng)的判定，也應(yīng)中肯地提出訂正措施建議，而將爭吵提交管理者代表仲裁。內(nèi)部體系審核與外部體系審核不同的一點(diǎn)是關(guān)于審核員能否對訂正措施提出建議的問題。外部審核員對訂正措施是不行供應(yīng)任何建議的，否則就有詢問之嫌；但內(nèi)審員卻不同。內(nèi)審員與被審部門負(fù)責(zé)人都是同一單位的，假如連商議?的余地都沒有是不近人情的。所以當(dāng)審核員提出不符合項(xiàng)報(bào)告時(shí)，受審部門的負(fù)責(zé)人首先要對事實(shí)加以確認(rèn)，其次對不符合的那個(gè)條款要與審核員爭論以便打算訂正的方向。這時(shí)內(nèi)審員就訂正措施的方向提出建議是可以的，有的單位甚至認(rèn)為內(nèi)審員應(yīng)樂觀參與訂正措施建議的爭論，但不能代替受審部門詳細(xì)制定訂正措施，更不能擔(dān)當(dāng)訂正措施實(shí)施后果不良的責(zé)任。有的內(nèi)審員提出幾個(gè)方向性建議供受審核部門領(lǐng)導(dǎo)人參考選擇，這種做法也可以采納。3．訂正措施建議的認(rèn)可與批準(zhǔn)，受審核部門負(fù)責(zé)人提出的訂正措施的建議首先要經(jīng)過審核組的認(rèn)可。認(rèn)可的目的主要在于審查該建議是否針對不符合的緣由實(shí)行了措施以及訂正措施的可行性和有效性。例如，某一生產(chǎn)車間使用高壓氣瓶時(shí)，在搬運(yùn)中直接用叉車鏟運(yùn)，存在嚴(yán)峻的危急隱患，審核員判定為搬運(yùn)工具及運(yùn)輸方法不能保證平安。假如車間主任提出的訂正措施建議是“召開大會(huì)、小組提保證、個(gè)人些保證書”之類的訂正措施，審核員就不應(yīng)加以認(rèn)可，由于這種訂正措施不是針對造成不符合的緣由加以改進(jìn)，而只是在表面上作文件，是不行能生效的。假如車間主任提出的訂正措施是“改建廠房，增設(shè)一套懸掛式輸送機(jī)系統(tǒng)”，則這樣的措施也是不現(xiàn)實(shí)的，不僅投資大，建設(shè)時(shí)間長，而且可行性也不好。審核員對這種建議也不能認(rèn)可。內(nèi)審員的這種認(rèn)可實(shí)際上可以在參加爭論訂正措施建議時(shí)進(jìn)行。經(jīng)過審核員認(rèn)可的訂正措施還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。尤其是用人單位全面性的訂正措施或是牽涉到幾個(gè)部門的訂正措施，管理者代表可能還要加以協(xié)調(diào)甚至還要請示最高管理層打算，所以批準(zhǔn)的手續(xù)是必要的。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，該措施方案正式成立，即訂正措施建議變?yōu)檎降挠喺胧┓桨福嘘P(guān)部門就應(yīng)組織落實(shí)實(shí)施。4．訂正措施的實(shí)施訂正措施分為短期和長期兩種。短期的訂正措施是在發(fā)覺不符合后，針對直接緣由，馬上實(shí)行訂正措施。而長期訂正措施則是針對潛在緣由實(shí)行預(yù)防措施，防止類似不符合項(xiàng)的發(fā)生。訂正措施的實(shí)施應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成，對需要長期才能完成的，還應(yīng)就每一階段要達(dá)到的目標(biāo)作出規(guī)定。在不符合項(xiàng)報(bào)告的訂正措施方案中，一般只包括短期訂正措施，也可能兩種措施都有，但實(shí)施的次序是先完成短期訂正措施方案，然后完成措施的。對于短期訂正措施的實(shí)施期限一般規(guī)定為15天，也有的單位規(guī)定期限為30天，這就視各單位詳細(xì)狀況而定。對訂正措施實(shí)施狀況所進(jìn)行的跟蹤審核，一般是指短期訂正措施的實(shí)施，但在下一次內(nèi)審時(shí)，會(huì)重新評價(jià)措施實(shí)施的有效性，這時(shí)將涉及長期訂正措施方案是否己實(shí)施的問題。在訂正措施的實(shí)施過程中，有些不符合項(xiàng)并非一個(gè)部門所能辦到的，往往需要幾個(gè)部門共同努力，甚至需要肯定的財(cái)力、物力的支持。在這種狀況下，實(shí)施部門應(yīng)向管理者代表提出