XX集團(tuán)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作方案

XX集團(tuán)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作方案為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的決策部署，落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)要求，進(jìn)一步完善子企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用，根據(jù)《關(guān)于中央企業(yè)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)有關(guān)工作的通知》《關(guān)于進(jìn)一步深化國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《XX集團(tuán)改革三年行動(dòng)實(shí)施方案》相關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本方案。一、總體要求按照“兩個(gè)一以貫之”原則，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，堅(jiān)持依法治企、權(quán)責(zé)對(duì)等、放管結(jié)合，切實(shí)維護(hù)子企業(yè)董事會(huì)依法行使各項(xiàng)權(quán)利，健全運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督，進(jìn)一步規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作、提高履職能力，不斷增強(qiáng)子企業(yè)董事會(huì)的權(quán)威性、有效性和整體功能，持續(xù)提升子企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)水平。二、實(shí)施范圍集團(tuán)公司穩(wěn)妥推進(jìn)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作，結(jié)合子企業(yè)的性質(zhì)及治理情況，將符合有關(guān)條件重要子企業(yè)納入實(shí)施范圍，其中“雙百企業(yè)”要率先落實(shí)職權(quán)。三、目標(biāo)任務(wù)集團(tuán)公司根據(jù)董事會(huì)工作實(shí)踐，結(jié)合授權(quán)放權(quán)與加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督，指導(dǎo)子企業(yè)在實(shí)現(xiàn)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際情況，落實(shí)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)等6項(xiàng)職權(quán)。子企業(yè)要發(fā)揮積極性、主動(dòng)性，把握改革方向，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，狠抓工作落實(shí)，推動(dòng)頂層設(shè)計(jì)與基層探索有力結(jié)合，在集團(tuán)公司指導(dǎo)下研究制定落實(shí)董事會(huì)職權(quán)實(shí)施方案。實(shí)施方案經(jīng)子企業(yè)董事會(huì)審議通過(guò)后，報(bào)上級(jí)單位審定。重要子企業(yè)在2021年底要完成實(shí)施方案制定，2022年上半年要根據(jù)實(shí)施方案出臺(tái)各項(xiàng)配套管理制度，依法依規(guī)依章程行使有關(guān)職權(quán)。“雙百企業(yè)”在2021年底要完成實(shí)施方案制定、健全各項(xiàng)配套管理制度，率先落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。四、組織保障集團(tuán)公司成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，加強(qiáng)對(duì)落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)相關(guān)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，掌握關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，科學(xué)指導(dǎo)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)落實(shí)，具體如下：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：XX成員：XXXXXXXX工作職責(zé)：負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)資委關(guān)于落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作的重大決策部署，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和組織推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)落實(shí)工作，研究解決落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作中的重大問(wèn)題，監(jiān)督檢查落實(shí)職權(quán)工作開(kāi)展情況。（二）工作小組組長(zhǎng)：XX副組長(zhǎng)：XX、XX、XX、XX成員：XX、XX、XX、XX、XX、XX工作職責(zé)：根據(jù)集團(tuán)公司統(tǒng)一部署，在領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，組織開(kāi)展落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)具體工作，建立定期溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)集團(tuán)各職能部門、子企業(yè)開(kāi)展工作，加強(qiáng)分工落實(shí)和督導(dǎo)檢查。五、工作內(nèi)容集團(tuán)公司指導(dǎo)子企業(yè)落實(shí)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)等6項(xiàng)職權(quán)，在實(shí)現(xiàn)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的子企業(yè)中率先開(kāi)展相關(guān)工作，充分發(fā)揮改革的示范、引領(lǐng)和帶動(dòng)作用。董事會(huì)6項(xiàng)重點(diǎn)職權(quán)屬于重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，應(yīng)落實(shí)黨組織前置研究討論有關(guān)要求，原則上不得授予董事長(zhǎng)或總經(jīng)理個(gè)人決策。（一）落實(shí)中長(zhǎng)期發(fā)展決策權(quán)。中長(zhǎng)期發(fā)展決策堅(jiān)持圍繞服務(wù)企業(yè)戰(zhàn)略，有效配置優(yōu)質(zhì)資源，與現(xiàn)有業(yè)務(wù)相協(xié)同，以增強(qiáng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力、獲取新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)為目標(biāo)。.制定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。以集團(tuán)公司規(guī)劃為指引，按照有關(guān)規(guī)定，明確未來(lái)階段性發(fā)展目標(biāo)和方向。經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，履行上級(jí)單位相關(guān)程序后組織實(shí)施。.制定年度投資計(jì)劃。根據(jù)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，按照集團(tuán)公司管控要求，明確年度擬投資項(xiàng)目。經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，履行上級(jí)單位相關(guān)程序后組織實(shí)施。.培育新業(yè)務(wù)領(lǐng)域。根據(jù)集團(tuán)公司和本企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，聚焦主責(zé)主業(yè)，積極穩(wěn)妥發(fā)展新業(yè)務(wù)，確?？蛇M(jìn)可退，打造高質(zhì)量發(fā)展的業(yè)務(wù)梯隊(duì)。（二）落實(shí)經(jīng)理層成員選聘權(quán)。經(jīng)理層成員選聘堅(jiān)持黨管干部原則，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，突出政治標(biāo)準(zhǔn)，注重專業(yè)能力，選優(yōu)配強(qiáng)子企業(yè)經(jīng)理層，確保經(jīng)理層素質(zhì)高、能力強(qiáng)、作風(fēng)好、結(jié)構(gòu)優(yōu)，形成整體合力。.制定經(jīng)理層選聘工作方案。子企業(yè)黨組織與董事會(huì)制定相關(guān)工作方案，明確選聘和管理基本規(guī)范，細(xì)化人選條件、選聘程序、考核評(píng)價(jià)、薪酬激勵(lì)、調(diào)整退出等內(nèi)容，報(bào)上級(jí)黨組織批準(zhǔn)后執(zhí)行。.穩(wěn)妥開(kāi)展經(jīng)理層選聘工作。堅(jiān)持黨組織對(duì)企業(yè)選人用人的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用。子企業(yè)黨組織征求董事會(huì)意見(jiàn)，組織人選推薦、測(cè)試、考察等工作，集體研究后向董事會(huì)提出建議，由董事會(huì)決定聘任或者解聘，任免前報(bào)上級(jí)黨組織備案。具備條件的子企業(yè)可探索差額選聘方式。根據(jù)工作需要，注重采用競(jìng)聘上崗、公開(kāi)遴選、公開(kāi)招聘、委托推薦等市場(chǎng)化方式選聘經(jīng)理層成員。上級(jí)黨組織在確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、組織考察、推薦人選等方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用，派人參加測(cè)試、考察，掌握相關(guān)情況，加強(qiáng)工作指導(dǎo)。.推行任期制和契約化管理。堅(jiān)持嚴(yán)管和厚愛(ài)結(jié)合、激勵(lì)和約束并重，對(duì)經(jīng)理層成員全面實(shí)行規(guī)范化、常態(tài)化任期管理。子企業(yè)董事會(huì)決定聘任或者解聘總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，決定聘任或解聘經(jīng)理層其他成員。通過(guò)簽訂聘任協(xié)議，明確任職期限、經(jīng)理層成員的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，強(qiáng)化契約管理。契約目標(biāo)充分體現(xiàn)科學(xué)性、挑戰(zhàn)性，薪酬兌現(xiàn)堅(jiān)決做到強(qiáng)激勵(lì)、硬約束，崗位退出真正實(shí)現(xiàn)更堅(jiān)決、更剛性，促進(jìn)職務(wù)能上能下、人員能進(jìn)能出、收入能增能減，激發(fā)經(jīng)理層干事創(chuàng)業(yè)活力。（三）落實(shí)經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核權(quán)。經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核堅(jiān)持服務(wù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正確導(dǎo)向，突出質(zhì)量效益、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和深化改革；定量考核與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，年度考核與任期考核相結(jié)合，考核結(jié)果與薪酬、獎(jiǎng)懲、聘任相掛鉤。.制定經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法。子企業(yè)董事會(huì)根據(jù)集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核導(dǎo)向，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，制定符合本企業(yè)特點(diǎn)的經(jīng)理層成員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法，建立健全差異化考核機(jī)制，報(bào)上級(jí)單位備案。.簽訂年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書。每個(gè)年度和任期之初，子企業(yè)董事會(huì)依據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法，結(jié)合上級(jí)單位與子企業(yè)董事會(huì)授權(quán)代表簽訂的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書，與總經(jīng)理簽訂年度和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書，明確經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)總體目標(biāo)；授權(quán)總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員簽訂經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書，合理分解落實(shí)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)總體目標(biāo)，確?？己四繕?biāo)合理銜接、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有效支撐。經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書內(nèi)容主要包括業(yè)績(jī)考核周期、關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)及其目標(biāo)值、考核計(jì)分方法、等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及獎(jiǎng)罰等條款。經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書簽訂后，報(bào)上級(jí)單位備案。.科學(xué)合理確定經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核結(jié)果。年度和任期結(jié)束后，子企業(yè)董事會(huì)依據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)決算數(shù)據(jù)等，對(duì)經(jīng)理層成員考核內(nèi)容及指標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核，決定總經(jīng)理業(yè)績(jī)考核結(jié)果；結(jié)合總經(jīng)理建議，核定其他經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核結(jié)果。經(jīng)理層成員業(yè)績(jī)考核結(jié)果，報(bào)上級(jí)單位備案。（四）落實(shí)經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)。經(jīng)理層成員薪酬管理堅(jiān)持依法合規(guī)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合，探索完善中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，建立與經(jīng)理層成員選任方式相匹配、分類管理相適應(yīng)的差異化薪酬分配體系；堅(jiān)持激勵(lì)與約束相統(tǒng)一，經(jīng)理層成員薪酬水平要同經(jīng)營(yíng)責(zé)任、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)，與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)密切掛鉤，充分調(diào)動(dòng)經(jīng)理層成員的工作積極性。.制定薪酬管理辦法。子企業(yè)董事會(huì)根據(jù)國(guó)家和集團(tuán)公司關(guān)于薪酬管理相關(guān)政策，參考境內(nèi)市場(chǎng)同類可比人員薪酬價(jià)位，統(tǒng)籌考慮子企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及成效、薪酬策略等因素，制定經(jīng)理層成員薪酬管理辦法，決定經(jīng)理層成員的薪酬結(jié)構(gòu)和水平，報(bào)上級(jí)單位備案。.制定薪酬分配方案。子企業(yè)董事會(huì)根據(jù)薪酬管理辦法，制定經(jīng)理層成員薪酬分配方案。根據(jù)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，決定經(jīng)理層成員薪酬分配事項(xiàng)，合理拉開(kāi)差距。薪酬分配方案和薪酬分配事項(xiàng)，報(bào)上級(jí)單位備案。.建立健全約束機(jī)制。子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在遵循國(guó)家有關(guān)政策基礎(chǔ)上，健全與經(jīng)理層成員激勵(lì)相配套的約束機(jī)制，建立薪酬扣減、追索扣回等制度。（五）落實(shí)職工工資分配管理權(quán)。職工工資分配管理堅(jiān)持從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和人才競(jìng)爭(zhēng)需要出發(fā)，積極探索建立更加市場(chǎng)化的收入分配管理方式，進(jìn)一步深化企業(yè)內(nèi)部收入分配制度改革，提高企業(yè)人工成本的競(jìng)爭(zhēng)力。.制訂工資總額管理辦法。子企業(yè)董事會(huì)按照集團(tuán)公司工資總額管理要求，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，制定符合本企業(yè)特點(diǎn)的工資總額管理辦法，報(bào)上級(jí)單位審定。.明確工資總額決定機(jī)制。按照工資總額管理辦法要求，強(qiáng)化考核分配聯(lián)動(dòng)，結(jié)合所在地區(qū)職工平均工資水平、同行業(yè)企業(yè)職工平均工資水平等因素，子企業(yè)董事會(huì)研究提出工資總額年度預(yù)算方案，并確定年度工資總額清算結(jié)果，報(bào)上級(jí)單位備案。.動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)職工工資有關(guān)指標(biāo)執(zhí)行情況。子企業(yè)董事會(huì)督促指導(dǎo)經(jīng)理層合理安排職工年度工資總額預(yù)算支出，建立職工工資總額預(yù)算動(dòng)態(tài)監(jiān)控制度，對(duì)工資總額發(fā)放情況、人工成本投入產(chǎn)出等主要指標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)和預(yù)警提醒，確保工資管理各項(xiàng)制度規(guī)定得到有效落實(shí)。.統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部收入分配制度改革。子企業(yè)董事會(huì)督促經(jīng)理層持續(xù)深化企業(yè)內(nèi)部收入分配制度改革，構(gòu)建以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)、以績(jī)效貢獻(xiàn)為依據(jù)的薪酬管理制度，以崗定薪、按績(jī)?nèi)〕?、崗變薪變，切?shí)實(shí)現(xiàn)職工收入能增能減。（六）落實(shí)重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)。重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理堅(jiān)持收支積極平衡、資金合理配置、利益關(guān)系協(xié)調(diào)，確保擔(dān)保規(guī)?？傮w合理、內(nèi)部債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控措施有力、對(duì)外捐贈(zèng)量力而行。.制定擔(dān)保管理制度。子企業(yè)董事會(huì)制定擔(dān)保管理制度，合理確定擔(dān)保規(guī)模，完善擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)防范措施，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。嚴(yán)禁對(duì)集團(tuán)外無(wú)股權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保，嚴(yán)禁對(duì)參股企業(yè)超股比擔(dān)保，原則上不得對(duì)子企業(yè)超股比擔(dān)保。年度擔(dān)保計(jì)劃納入預(yù)算管理，履行內(nèi)部決策程序。.制定負(fù)債管理制度。子企業(yè)董事會(huì)制定企業(yè)負(fù)債管理制度，在強(qiáng)化資本約束的基礎(chǔ)上，根據(jù)上級(jí)單位有關(guān)要求，研究確定資產(chǎn)負(fù)債率控制目標(biāo)，采取有效措施把資產(chǎn)負(fù)債率保持在合理水平。若被上級(jí)單位納入債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控范圍，子企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方案，報(bào)上級(jí)單位備案。.制定對(duì)外捐贈(zèng)管理制度。子企業(yè)董事會(huì)制定對(duì)外捐贈(zèng)管理制度，根據(jù)企業(yè)盈利能力、負(fù)債水平和現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)承受能力，規(guī)范捐贈(zèng)范圍，合理確定捐贈(zèng)規(guī)模，將年度捐贈(zèng)支出納入預(yù)算管理。對(duì)預(yù)算外捐贈(zèng)事項(xiàng)，提交子企業(yè)董事會(huì)審議，并履行相應(yīng)預(yù)算追加審批程序。捐贈(zèng)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。六、進(jìn)度安排（一）重要子企業(yè)落實(shí)董事會(huì)職權(quán)進(jìn)度安排.研究部署階段集團(tuán)公司研究確定落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的重要子企業(yè)范圍，率先在滿足相關(guān)條件的重要子企業(yè)開(kāi)展落實(shí)職權(quán)的工作，制定落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作方案，經(jīng)集團(tuán)公司審定后報(bào)送國(guó)資委。.制定實(shí)施方案階段子企業(yè)根據(jù)本工作方案要求，結(jié)合自身實(shí)際，研究制定落實(shí)董事會(huì)職權(quán)實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、組織保障、主要措施、配套制度、監(jiān)督管理等方面要求，并對(duì)各項(xiàng)工作做出統(tǒng)籌安排。實(shí)施方案經(jīng)子企業(yè)董事會(huì)審議通過(guò)后，報(bào)上級(jí)單位審定。.落實(shí)職權(quán)階段子企業(yè)要發(fā)揮積極性、主動(dòng)性，按照批準(zhǔn)的實(shí)施方案，扎實(shí)有序推進(jìn)相關(guān)工作。適時(shí)修訂公司章程，完善董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則等相關(guān)管理制度。到2022年上半年，子企業(yè)董事會(huì)根據(jù)實(shí)施方案出臺(tái)配套管理制度，依法依規(guī)依章程行使有關(guān)職權(quán)。（二）“雙百企業(yè)”落實(shí)董事會(huì)職權(quán)進(jìn)度安排“雙百企業(yè)”按照《關(guān)于進(jìn)一步深化國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”有關(guān)事項(xiàng)的通知》，適時(shí)修訂公司章程，完善董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則等相關(guān)管理制度，在2021年底要完成實(shí)施方案制定、健全各項(xiàng)配套管理制度，率先落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。七、督導(dǎo)落實(shí)集團(tuán)公司將定期召開(kāi)工作例會(huì)，建立內(nèi)部定期溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制，采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、座談交流、監(jiān)督檢查等方式，跟蹤進(jìn)展情況，強(qiáng)化