證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習試卷B卷附答案

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單選題（共60題）1、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、針對公募基金，證券公司應(yīng)當履行（）義務(wù)，持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、私募基金子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C4、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A6、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對申請掛牌公司（）進行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C7、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B8、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C9、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】A10、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D11、下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】B12、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，也應(yīng)當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交股東（大）會決定C.證券公司應(yīng)當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機制、合規(guī)負責人和合規(guī)部門應(yīng)當對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查【答案】C13、（2016年真題）虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B14、發(fā)行人在披露信息()的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、下列有關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程【答案】B16、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B17、證券公司應(yīng)至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A18、（2020年真題）下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C19、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不相同【答案】D20、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C21、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B22、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有（）。A.③④B.①②C.①④D.②③【答案】B25、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B26、依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬元的法人【答案】D27、對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當充分提示投資風險D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當每季度向客戶寄送對賬單【答案】D29、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后（）個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A30、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A31、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當履行的職責包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D32、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C33、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當（）。A.事先不需要取得客戶同意B.事后不需告知客戶C.不需向證券交易所報告D.防范利益沖突、保護客戶合法權(quán)益【答案】D34、關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B36、證券公司應(yīng)當根據(jù)全面風險管理要求，建立常態(tài)化的信用風險壓力測試機制。以下有關(guān)壓力測試中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風險壓力測試的適用業(yè)務(wù)范圍、風險因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風險分析方法，測算壓力情景下信用風險敞口暴露C.證券公司應(yīng)當根據(jù)壓力測試結(jié)果反映的風險情況，結(jié)合自身風險承受能力，采取必要的應(yīng)對措施，必要時實施應(yīng)急預(yù)案D.證券公司應(yīng)當根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)變化和風險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風險因素【答案】B37、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C38、下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、誠信信息以（）形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A40、（2016年真題）持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A43、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】A44、內(nèi)部控制組織體系的第三道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務(wù)部門C.質(zhì)量控制D.風險管理【答案】D45、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是（）。A.非自營業(yè)務(wù)部門B.自營投資決策機構(gòu)C.董事會D.自營業(yè)務(wù)部門【答案】C46、（2020年真題）證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬【答案】B47、（2020年真題）下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C49、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5【答案】D50、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)操作基本要求的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的職責包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、下列選項中，不屬于基金合同當事人的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務(wù)機構(gòu)D.基金托管人【答案】C53、企業(yè)為公司股東或者實際控制人提供擔保的，應(yīng)經(jīng)過（）決議。A.股東會或股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.職工代表大會【答案】A54、以下哪些屬于損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C55、證券研究報告可以使用的信息來源包括（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C56、以下幾種基金，適宜長期投資的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】A57、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.