開放式基金傳真交易協(xié)議經(jīng)典版樣書合集

開放式基金傳真交易協(xié)議經(jīng)典版樣書(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。甲方：***********證件類型：*********證件號碼：*********基金帳號：*********業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：********傳真電話：*********聯(lián)系方式：*********地址：***********乙方：***********地址：***********電話：***********聯(lián)系人：**********托付服務(wù)傳真電話：*****傳真確認專線：*******為便于甲方在乙方的直銷機構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著公平，自愿的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方采納傳真托付的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達成如下協(xié)議：第一條釋義除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：1．傳真托付：是指乙方為在該公司開立直銷交易賬戶的投資者即甲方，供應(yīng)通過傳真下達托付指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請的服務(wù)方式。2．乙方目前受理的傳真托付業(yè)務(wù)包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行賬戶的修改及其他乙方認定的不宜傳真辦理的交易事項），認購，申購，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方依據(jù)其業(yè)務(wù)狀況認定的事項。3．基金賬戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更狀況的賬戶。4．基金交易賬戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結(jié)余狀況的賬戶。5．認購：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。6．申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買基金份額的行為。7．贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。8．基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)到另一交易賬戶進行交易的行為。9．基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。10．基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時點上，每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)?；鸱蓊~申購價格和贖回價格都是根據(jù)基金份額凈值來計價的。11．T日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日；T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）。12．工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。13．開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。14．交易密碼：指諾安直銷交易賬戶的交易密碼。其次條傳真交易條件1．甲方與乙方簽訂了《****基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。2．甲方已經(jīng)在乙方的直銷點開立交易賬戶，該交易賬戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。3．甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒＋密碼”（機構(gòu)投資者）或者“密碼”（個人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時，必需自行設(shè)置交易密碼，并留意保密以及定期更換密碼。4．甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換托付申請的，在托付有效日相應(yīng)直銷交易賬戶應(yīng)有足夠的基金份額。6．乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。7．甲方辦理傳真認購，申購?fù)懈渡暾埖?，?yīng)在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行賬戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管托付申請的，應(yīng)在該交易日的直銷交易賬戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。8．甲方辦理傳真交易贖回托付申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內(nèi)將贖回款項劃往甲方指定的銀行賬戶。9．甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管托付申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。第三條傳真交易流程1．甲方應(yīng)指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定特地的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)乙方確認后方可生效。2．甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)托付書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀行賬戶的《開戶許可證》或XXX，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行賬戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)托付書，填妥的申請表。（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)托付書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行賬戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)托付書，填妥的申請表。（2）甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)托付書，預(yù)留印鑒，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)托付書，填妥的申請表。3．甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)馬上電話聯(lián)系乙方直銷機構(gòu)，確認是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理托付前依據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內(nèi)容清楚，明確，申請表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對全都的，則乙方受理托付申請；若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清楚或不明確的，乙方可不予受理。4．乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。5．甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認后，最遲不超過2個日歷日（以郵戳為準(zhǔn)）應(yīng)將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。第四條責(zé)任劃分1．甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)章等使乙方無法執(zhí)行甲方托付的，乙方不予受理，并不擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任。3．乙方對于因無法根據(jù)甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無法受理甲方申請，不擔(dān)當(dāng)責(zé)任，甲方同意在任何狀況下不以此為由向乙方主見權(quán)利或要求乙方擔(dān)當(dāng)責(zé)任。4．辦理傳真開戶托付的，若甲方未能在2個日歷日內(nèi)（以郵戳為準(zhǔn)）將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方賬戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。5．由于傳真設(shè)備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內(nèi)容不清楚，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任。6．因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不擔(dān)當(dāng)責(zé)任：（1）因地震，火災(zāi)，臺風(fēng)及其他各種不行抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障；（2）因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計算機**等問題造成托付系統(tǒng)不能正常運轉(zhuǎn)；（3）法律和政策重大變化或乙方不行猜測和不行掌握因素導(dǎo)致的突發(fā)大事；（4）由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等狀況致使無法通過傳真下達托付申請時；（5）其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項；（6）法律規(guī)定和本協(xié)議商定的其他乙方免責(zé)事項。第五條協(xié)議的生效與終止1．乙方保留修改或增補本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認可。2．本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款連續(xù)有效。3．本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述狀況時終止：（1）雙方書面同意；（2）一方違約，另一方書面通知對方終止本協(xié)議；（3）甲方撤銷直銷交易賬戶或基金賬戶；（4）甲方因解散，合并等緣由不再具有相應(yīng)的民事行為力量；（5）乙方作為基金管理人退任；（6）因不行抗力使本協(xié)議無法連續(xù)履行；（7）其他類似狀況。第六條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易**委員會申請**，**根據(jù)該委員會屆時有效的**規(guī)章進行。**裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。第七條本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。第八條本協(xié)議一式****份，甲方和乙方各執(zhí)****份，每份具有同等法律效力。甲方（蓋章）：*******法定代表人（簽字）：********年*****月**日簽訂地點：*********乙方（蓋章）：*******法定代表人（簽字）：********年*****月**日簽訂地點：*********開放式基金傳真交易協(xié)議經(jīng)典版樣書(第二篇)【標(biāo)題】開放式基金傳真交易協(xié)議經(jīng)典版樣書【摘要】本合同為開放式基金傳真交易協(xié)議經(jīng)典版樣書，旨在明確各方之間的權(quán)益和義務(wù)，確保交易的安全、順利進行。合同內(nèi)容簡潔明了，包括中文和英文部分，以下是合同的完整內(nèi)容：傳真交易聯(lián)合協(xié)議甲方：(投資者姓名)電話號碼：(投資者電話號碼)傳真號碼：(投資者傳真號碼)住所：(投資者住址)乙方：(投資機構(gòu)名稱)電話號碼：(投資機構(gòu)電話號碼)傳真號碼：(投資機構(gòu)傳真號碼)住所：(投資機構(gòu)住址)就甲方通過傳真方式向乙方開放式基金賬戶進行交易，雙方達成如下協(xié)議：1.傳真交易方式甲方可通過傳真方式向乙方遠程交易開放式基金。乙方將根據(jù)甲方的傳真指令進行相應(yīng)交易。2.傳真交易確認甲方所提交的傳真將被視為有效交易指令。甲方和乙方對于傳真內(nèi)容的一致性和真實性負有共同責(zé)任。乙方將對收到的傳真進行確認，并在合理時間內(nèi)將交易結(jié)果通知甲方。3.交易費用甲方進行傳真交易所產(chǎn)生的相關(guān)費用由甲方承擔(dān)。4.傳真交易的風(fēng)險甲方需了解傳真交易在信號傳輸和人為操作環(huán)節(jié)都存在一定的風(fēng)險，包括但不限于傳真機故障、傳真誤操作等。甲方應(yīng)對因此造成的交易損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.合作期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為________年。有效期屆滿后，雙方如有繼續(xù)合作的意愿，可協(xié)商續(xù)簽。6.爭議解決本協(xié)議涉及糾紛的，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。若不能協(xié)商解決，則提交至協(xié)議簽訂地所在地的有管轄權(quán)的人民法院進行訴訟解決。7.生效與其他事項本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份具有同等法律效力。本協(xié)議自簽署之日起生效。甲方：簽名：日期：乙方：簽名：日期：開放式基金傳真交易協(xié)議經(jīng)典版樣書(第三篇)開放式基金傳真交易協(xié)議本協(xié)議由以下參與方于__________日達成并簽署。甲方：（投資人/交易方）姓名/名稱：_____________________聯(lián)系地址：________________________________________________傳真號碼：_________________聯(lián)系電話：___________________乙方：（基金公司/交易所/代理機構(gòu)）名稱：_____________________聯(lián)系地址：________________________________________________傳真號碼：_________________聯(lián)系電話：___________________鑒于甲方希望通過傳真方式進行開放式基金的交易，并充分了解并同意以下條款，雙方達成如下協(xié)議：1.甲方確認已閱讀并理解乙方提供的相關(guān)開放式基金產(chǎn)品的基本信息、投資策略、費用說明和運作流程，并同意根據(jù)乙方的要求進行相關(guān)交易。2.甲方將通過傳真方式向乙方提交開放式基金的購買或贖回指令，并承諾提供真實、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)信息。3.甲方提交的傳真指令應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：-甲方的姓名/機構(gòu)名稱及相關(guān)聯(lián)系信息；-開放式基金的名稱、代碼及相關(guān)份額信息；-交易方式（購買/贖回）及交易金額；-甲方的簽名及日期。4.乙方將在收到甲方的傳真指令后盡快進行核對，并在核對無誤后確認交易。甲方確認，乙方的確認函將以傳真方式送達甲方。5.甲方同意，乙方所記錄的傳真指令和確認函將作為交易的有效證明和依據(jù)，甲方并無異議。6.如乙方未能在合理時間內(nèi)處理甲方的傳真指令，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)由此造成的任何損失