中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（5篇）

第頁共頁中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本[公司名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（二）本協(xié)議由以下各方于[協(xié)議簽署日期]在[簽署地點(diǎn)]簽署：甲方：[公司全稱]地址：[公司注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[證券承銷商全稱]地址：[證券承銷商注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]丙方：[證券交易所全稱]地址：[證券交易所注冊地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于：1.甲方是一家注冊成立并有效存續(xù)的中小企業(yè)，擬通過證券發(fā)行上市渠道來募集資金，并提高公司的知名度和聲譽(yù)；2.乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，并取得證券承銷商資格的公司；3.丙方是一家經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并運(yùn)營的證券交易所，負(fù)責(zé)管理中小企業(yè)板塊的證券交易。經(jīng)甲、乙、丙三方友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一章：發(fā)行與上市第一條發(fā)行條件1.1甲方承諾，在發(fā)行過程中，按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，確保信息披露的及時(shí)性、公平性和一致性。1.2乙方承諾，在發(fā)行過程中，按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，履行義務(wù)，為甲方提供證券發(fā)行相關(guān)的服務(wù)。1.3丙方承諾，在審核、監(jiān)管和交易過程中，按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，履行義務(wù)，維護(hù)市場秩序和公正公平。第二條上市條件2.1甲方承諾，在發(fā)行完成后，積極履行上市條件，完成與證券交易所的協(xié)商，確保公司的股票成功上市。2.2乙方承諾，在甲方成功上市后，繼續(xù)履行證券承銷商的職責(zé)，提供后續(xù)的服務(wù)及咨詢。2.3丙方承諾，在甲方成功上市后，繼續(xù)履行證券交易所的監(jiān)管職責(zé)，確保市場的正常運(yùn)作。第二章：募集資金使用與報(bào)告披露第三條募集資金的使用3.1甲方承諾，在募集資金到賬后，合理、合規(guī)、合法地使用資金，并按照招股說明書和相關(guān)約定報(bào)告資金的使用情況。3.2甲方同意，未經(jīng)乙、丙方同意，不得將募集資金挪作他用。第四條資金報(bào)告披露4.1甲方承諾，在獲得證券發(fā)行許可文件后，按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，及時(shí)、真實(shí)、完整地披露公司的財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息和其他重要信息。4.2乙方承諾，在甲方披露信息時(shí)，提供必要的咨詢和協(xié)助，確保信息披露的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。4.3丙方承諾，在上市后，及時(shí)進(jìn)行信息披露的審核和監(jiān)管，維護(hù)市場的公開透明。第三章：協(xié)議內(nèi)容的保密與解除第五條保密約定5.1甲、乙、丙方均對本協(xié)議的內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)資料承擔(dān)保密義務(wù)，不得向除雙方之外的任何第三方披露，除非獲得其他方的書面同意或法律有明確規(guī)定。5.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后依然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。第六條解除協(xié)議6.1本協(xié)議的終止或解除應(yīng)由三方協(xié)商一致達(dá)成書面協(xié)議。6.2若甲方未能按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)，且在經(jīng)乙、丙方催告后依然未履行，乙、丙方有權(quán)解除本協(xié)議，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的違約責(zé)任。6.3若乙、丙方未能按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)，且在經(jīng)甲方催告后依然未履行，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙、丙方承擔(dān)由此產(chǎn)生的違約責(zé)任。第四章：爭議解決與法律適用第七條爭議解決7.1本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向主管法院提起訴訟。7.2本協(xié)議履行中存在爭議期間，各方應(yīng)繼續(xù)履行未發(fā)生爭議的條款。第八條法律適用8.1本協(xié)議的解釋、效力以及涉及的法律調(diào)整和爭議解決均適用中華人民共和國法律。第五章：其他條款第九條生效與變更9.1本協(xié)議自雙方蓋章之日起生效，并取代雙方此前簽署的類似協(xié)議。9.2本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十條未盡事宜10.1本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，并可簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以明確。第十一條合同文本11.1本協(xié)議正本一式[份數(shù)]，每方持[份數(shù)]份，具有同等法律效力。11.2本協(xié)議傳真件、電子件等副本與正本具有同等法律效力。[甲方][公司全稱]法定代表人：__________________[乙方][證券承銷商全稱]法定代表人：__________________[丙方][證券交易所全稱]法定代表人：__________________以上為中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書，雙方均已充分閱讀、理解并同意遵守。簽署之日起，本協(xié)議正式生效。簽署地點(diǎn)：__________________簽署日期：__________________甲方：__________________乙方：__________________丙方：__________________中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（三）[公司名稱]中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（四）協(xié)議編號(hào)：[協(xié)議編號(hào)]簽訂日期：[簽訂日期]《公司名稱》（以下簡稱“甲方”）與[投資方名稱]（以下簡稱“乙方”），共同簽署本中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）。一、協(xié)議目的本協(xié)議的目的在于約定甲方的股票在中小企業(yè)板塊上市及其他相關(guān)事項(xiàng)。二、股票上市條件1.甲方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，提供完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的申請材料，并滿足中小企業(yè)板塊代碼要求。2.甲方應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的財(cái)務(wù)重組，確保財(cái)務(wù)狀況的穩(wěn)定和合規(guī)。3.甲方應(yīng)聘請符合條件的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市審核、推薦和發(fā)行工作。4.甲方應(yīng)制定詳細(xì)的上市計(jì)劃和時(shí)間表，并按照計(jì)劃和時(shí)間表完成相關(guān)工作。5.甲方應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)的要求，進(jìn)行相關(guān)的信息披露和公告。三、乙方的義務(wù)1.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的要求，資助甲方的上市工作。2.乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)重組，并提供必要的資金和資源支持。3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方聘請符合條件的中介機(jī)構(gòu)，并提供相關(guān)服務(wù)。4.乙方應(yīng)與甲方共同制定上市計(jì)劃和時(shí)間表，并協(xié)助甲方完成相關(guān)工作。5.乙方應(yīng)按照甲方的要求，配合甲方進(jìn)行信息披露和公告。四、協(xié)議生效及期限1.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。2.本協(xié)議的有效期為[有效期]，期滿后自動(dòng)失效，除非雙方另有約定。3.協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方未能按照約定的條件完成上市工作，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。五、違約責(zé)任1.如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。六、爭議解決本協(xié)議的履行和解釋應(yīng)適用中華人民共和國的法律。如發(fā)生任何爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行解決。七、協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更、補(bǔ)充或終止，均須取得雙方的書面同意。未經(jīng)雙方一致同意，任何一方不得擅自變更、補(bǔ)充或終止本協(xié)議。八、其他條款1.本協(xié)議的附件為不可分割的整體，與本協(xié)議具有同等效力。2.本協(xié)議的傳送方式包括傳真、快遞、電子郵件等，傳送地址為雙方約定的地址。3.本協(xié)議自簽署之日起生效。[甲方公司名稱]法定代表人（簽字）：__________________日期：__________________[乙方公司名稱]法定代表人（簽字）：__________________日期：__________________中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書范本（五）協(xié)議名稱：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本一、協(xié)議背景為了促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展和資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《中小企業(yè)板塊證券上市規(guī)則》的要求，本協(xié)議旨在規(guī)范中小企業(yè)股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行方”）與證券公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）之間的上市協(xié)議的內(nèi)容和確認(rèn)事項(xiàng)。二、協(xié)議主體發(fā)行方：（以下簡稱“發(fā)行方”）保薦機(jī)構(gòu)：（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）三、協(xié)議內(nèi)容1.股份發(fā)行（1）發(fā)行方通過證券發(fā)行方式，向投資者發(fā)行股份。（2）股份發(fā)行的方案、金額、價(jià)格及比例等事項(xiàng)，由發(fā)行方提出，并經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)審核、配合確定。2.上市條件（1）發(fā)行方需符合中小企業(yè)板塊證券上市的條件，并根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料和文件，以滿足上市的條件。（2）保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)對發(fā)行方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保發(fā)行方的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況真實(shí)可信。3.發(fā)行費(fèi)用（1）發(fā)行費(fèi)用包括保薦費(fèi)、承銷傭金、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等，由發(fā)行方承擔(dān)。（2）保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)要求發(fā)行方提前支付一定比例的費(fèi)用，用于確保發(fā)行過程的順利進(jìn)行。4.信息披露（1）發(fā)行方需按照相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行信息披露，并承擔(dān)信息真實(shí)的責(zé)任。（2）保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行方提供的信息進(jìn)行審核和確認(rèn)，確保信息披露的合規(guī)和及時(shí)。（3）發(fā)行方同意保薦機(jī)構(gòu)在信息披露階段對其進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)，以確保信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。5.法律責(zé)任（1）發(fā)行方對其提供的信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）保薦機(jī)構(gòu)對于其審核確認(rèn)的信息負(fù)有審查責(zé)任，并對因信息披露不實(shí)導(dǎo)致的法律糾紛承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.保密條款（1）協(xié)議簽訂雙方都應(yīng)對于獲悉的商業(yè)秘密和機(jī)密信息保密，不得擅自泄露給他人。（2）若協(xié)議的履行需要向第三方披露商業(yè)秘密和機(jī)密信息，需取得對方的事先書面同意。7.爭議解決（1）若協(xié)議的履行過程中產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可通過訴訟方式解決。（2）爭議解決采用履行地法院的管轄。8.協(xié)議變更與解除（1）協(xié)議的變更和解除需經(jīng)雙方書面一致同意，并嚴(yán)格按照法律程序進(jìn)行。（2）協(xié)議的變更和解除應(yīng)在變更或解除時(shí)生效，并及時(shí)通知相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門。四、協(xié)議生效及履行1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并具