證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自測提分題庫加答案

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單選題（共60題）1、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司【答案】B2、以下屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C3、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D6、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】C7、下列選項，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.②③【答案】A8、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C9、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A10、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D11、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A13、（2020年真題）根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D14、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B15、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A16、當(dāng)利率看跌時，可以()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C17、以下情形中屬于公開發(fā)行證券的是（）。A.②B.③C.②③D.①②【答案】D18、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B19、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是()。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C20、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B21、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D22、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機關(guān)C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準(zhǔn)文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C24、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D25、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.追究刑事責(zé)任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B27、（2016年真題）股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C28、取得證券從業(yè)資格的人員，滿足下列（）條件可以申請執(zhí)業(yè)證書。A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】A29、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？（）A.股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟D.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟【答案】D30、(2018年真題)證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B31、公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C32、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】B33、證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】C34、上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券資產(chǎn)管理【答案】B35、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B37、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C39、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C40、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B42、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B44、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C46、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B47、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定。對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.外資銀行【答案】B48、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任，下列選項中正確的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A49、《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】C50、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時點的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)C.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務(wù)【答案】A51、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C52、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易【答案】D53、公司應(yīng)當(dāng)在（）時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結(jié)束D.半年結(jié)束【答案】B54、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C55、下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.股東【答案】D56、(2018年真題)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D.證券公司總部【答案】D57、（2017年真題）下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)