2020年度證券從業(yè)資格考試指南考試題庫(kù)

最新證券從業(yè)資格考試指南最新考試題庫(kù)

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1、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接

責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政規(guī)或者《證

券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督

管理委員會(huì)能夠視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管

談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適

當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

A.發(fā)行人

B.證券公司

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.投資者

2、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

()o

A.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證

券法》

B.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證

券投資基金法》

C.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法

人組織條例》

D.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所

得稅法》

3、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視

臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目

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或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地

方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案,備案材料包括（）。

A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

B.合作內(nèi)容

C.起止時(shí)間

D.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

4、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）o

A.保薦代表人的姓名、性別

B.保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼

C.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址

D.保薦代表人的家庭關(guān)系

5、期貨交易所的職責(zé)包括（）o

A.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

C.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

D.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

6、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情

形認(rèn)定的有（）o

A.受她人脅迫參與信息披露違法行為

B.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

C.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

D.任職時(shí)間短、不了解情況

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7、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中,

正確的有（）o

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

8、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）o

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

9、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）o

A.濫用的方式

B.濫用的損害對(duì)象

C.濫用的后果

D.濫用的責(zé)任

10、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)

在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)（）o

A.委托記錄

B.交易記錄

C.證券和資金余額

D.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

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11、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客

戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有（）o

A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

D.作虛假宣傳

12、基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）o

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

13、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職

能的有（）o

A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

B.證券的存管和過(guò)戶(hù)

C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)

管理

14、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理

制度，至少包括的內(nèi)容有（）o

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品

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進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)

的方式和方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

15、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）o

A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本

人工作委托她人代為履行

C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資

料

16、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了

解客戶(hù)的（）等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提

供相關(guān)信息。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.資產(chǎn)與收入狀況

C.投資偏好

D.身體狀況

17、為保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)

查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人

的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息,

證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢(xún)方式有（）o

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A.電話(huà)查詢(xún)

B.網(wǎng)上查詢(xún)

C.書(shū)面查詢(xún)

D.在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

18、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證

書(shū)的有（）o

A.證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

B.商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

C.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的

人員

D.證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管

理的人員

19、下列屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作

的是（）o

A.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)

溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回

復(fù)

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組

活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

C.組織委托人及其它專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的

意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

D.對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件

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的內(nèi)容與格式符合要求

20、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定

禁止行為包括（）o

A.接受她人委托從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投

資損失

C.向委托人承諾證券投資收益

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其它行為

21、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、

財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取

的措施包括（）o

A.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求

其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明

B.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有

關(guān)數(shù)據(jù)資料

22、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)

注的事項(xiàng)有（）。

A.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)

幕交易

B.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證

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券欺詐

C.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市

場(chǎng)操縱

D.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正

常交易

23、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有

的行為包括（）o

A.挪用公司資金

B.將公司資金以其它個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

C.將公司資金借貸給她人或者以公司資產(chǎn)為她

人提供擔(dān)保

D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

24、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中,

正確的有（）o

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

25、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，

應(yīng)當(dāng)（）,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏。

A.簡(jiǎn)單

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B.復(fù)雜

C.真實(shí)

D.準(zhǔn)確

26、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）

事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.變更業(yè)務(wù)范圍

B.變更主要股東

C.變更公司形式

D.公司合并、分立

27、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

28、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操

作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）o

A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立

B.資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)

C.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系

D.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易

29、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）o

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A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

30、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)

定的說(shuō)法中，正確的是（）o

A.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)

證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司

獨(dú)立性的具體措施

B.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)

完整

C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員

獨(dú)立

D.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)

獨(dú)立

31、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家

規(guī)定（）o

A.收購(gòu)債權(quán)

B.彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金

C.能夠?qū)ψC券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行

檢查

D.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

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32、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述

中.正確的是（）o

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其它

相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)

行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況

及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù),

盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)

險(xiǎn)

C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)

業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘

密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

33、上市公司存在下列（）情形之一的，不

得公開(kāi)發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途

而未作糾正

B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的

公開(kāi)譴責(zé)

C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)

月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行

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為

D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌

犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中

國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

34、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中,

正確的是（）o

A.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)

自律規(guī)則

B.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全

國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部

門(mén)制定的規(guī)范性文件

D.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券

業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行

業(yè)自律規(guī)則

35、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)

幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其它

對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該

證券，或者泄露該信息，或者建議她人買(mǎi)賣(mài)該證

券的，應(yīng)給予的處罰是（）o

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

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B.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍

以下的罰款

C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處

以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,

從重處罰

36、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的

即時(shí)行情信息包括（）o

A.成交量與成交價(jià)

B.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

C.持倉(cāng)量與持有期

D.最高價(jià)與最低價(jià)

37、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）o

A.信托投資

B.股票投資

C.國(guó)債投資

D.自用不動(dòng)產(chǎn)投資

38、下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止

的行為的是（）o

A.內(nèi)幕交易

B.操縱證券交易價(jià)格

C.傳播虛假信息

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D.證券欺詐

39、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包

括（）。

A.合法經(jīng)營(yíng)原則

B.自主經(jīng)營(yíng)原則

C.自負(fù)盈虧原則

D.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

40、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條

件有（）o

A.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券

管理工作經(jīng)歷

C.有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以

上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上

D.沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

41、股份有限公司的董事會(huì)成員能夠是（）

人。

A.5

B.15

C.20

D.25

42、上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)包括（）o

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A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

B.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

C.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

D.辦理信息披露事務(wù)等事宜

43、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）o

A.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的

轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)

化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其它職責(zé)

44、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）o

A.多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)

B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用

C.刺激A股市場(chǎng)活躍

D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇

45、證券投資者保護(hù)基金的資金能夠運(yùn)用于

（）o

A.銀行存款

B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C.購(gòu)買(mǎi)中央銀行債券

D.購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

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46、期貨交易的基本特征包括（）o

A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

B.場(chǎng)所固定化

C.結(jié)算統(tǒng)一化

D.商品特殊化

47、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的

說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）o

A.行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、

企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重

大虛假內(nèi)容的行為

B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券

的行為

D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本

罪

48、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載

明（）o

A.當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名

B.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)

格

C.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期

D.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算方式

資料僅供參考

49、向客戶(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷(xiāo)保薦、

上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益

沖突，主要體現(xiàn)在（）o

A.研究部門(mén)為配合證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或

上市公司的研究報(bào)告

B.投行部門(mén)審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、

客觀性

C.研究部門(mén)濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信

息

D.研究部門(mén)為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維

護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券

研究報(bào)告

50、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內(nèi)容

應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）o

A.客戶(hù)身份核實(shí)

B.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)

C.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

D.是否存在全權(quán)委托行為

51、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)

戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有（）o

A.繼承公證書(shū)

資料僅供參考

B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

52、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）o

A.保薦代表人的姓名、性別

B.保薦代表人的出生日期、身份證號(hào)碼

C.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址

D.保薦代表人的家庭關(guān)系

53、證券公司只能接受其（）的期貨公司的

委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A.全資擁有

B.控股

C.其它

D.被同一機(jī)構(gòu)控制

54、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證

券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)能夠從事與證券交易、證券投

資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)

B.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)

務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨

詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

資料僅供參考

D.證券業(yè)內(nèi)一般將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行

業(yè)務(wù)范疇

55、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司能夠開(kāi)

展的業(yè)務(wù)有（）o

A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股

權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

B.使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)

相關(guān)的債權(quán)投資

C.為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資

管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其它業(yè)務(wù)

56、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)

務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議

財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正

當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

A.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

B.業(yè)務(wù)能力

C.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短

D.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

57、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職

責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的

（）o

資料僅供參考

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

B.決策與授權(quán)體系

C.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

D.評(píng)估與控制體系

58、一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于

（）o

A.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

C.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

D.商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

59、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法

中，正確的是（）o

A.私募基金是經(jīng)過(guò)非公開(kāi)方式募集基金

B.公募基金面向不確定的廣大的公眾

C.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

D.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

60、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列（）

行為。

A.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)

買(mǎi)金融產(chǎn)品

C.與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失

資料僅供參考

D.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款

賬戶(hù)外的其它賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融

產(chǎn)品的資金

61、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,

依法開(kāi)展（）活動(dòng)。

A.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

C.組織創(chuàng)新

D.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

62、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制

度的說(shuō)法中，正確的有（）o

A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的

交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)

的名義單獨(dú)立戶(hù)管理

B.客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)指定商

業(yè)銀行辦理

C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客

戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)

構(gòu)托管

D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)

交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶(hù)資金擔(dān)

保賬戶(hù)內(nèi)的資金進(jìn)行管理

資料僅供參考

63、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）o

A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果

才構(gòu)成本罪

D.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)

成本罪

64、下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有

（）o

A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)

初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

B.在主板市場(chǎng)上市的公司能夠經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)直

接定價(jià)

C.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下

申購(gòu)

D.所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)

價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

65、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投

資主辦人。

A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年

B.未經(jīng)過(guò)證券從業(yè)人員年檢

資料僅供參考

C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)

禁止期內(nèi)

D.已取得證券從業(yè)資格

66、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)

人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員

的（）。

A.保密意識(shí)

B.合規(guī)操作意識(shí)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

D.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

67、證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符

合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯

著位置予以公示。

A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)

B.客戶(hù)相關(guān)資料

C.收費(fèi)項(xiàng)目

D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

68、期貨交易的基本特征包括（）o

A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

B.場(chǎng)所固定化

C.結(jié)算統(tǒng)一化

D.商品特殊化

資料僅供參考

69、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用

主要表現(xiàn)在（）o

A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

B.提供咨詢(xún)服務(wù)

C.直接買(mǎi)賣(mài)證券

D.擅自改變委托人的意愿

70、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，中國(guó)

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)

建立健全（）o

A.保證金制度

B.每日結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

71、向客戶(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷(xiāo)保薦、

上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)可能存在利益

沖突，主要體現(xiàn)在（）o

A.研究部門(mén)為配合證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

爭(zhēng)取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或

上市公司的研究報(bào)告

B.投行部門(mén)審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、

客觀性

C.研究部門(mén)濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開(kāi)信

資料僅供參考

息

D.研究部門(mén)為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維

護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券

研究報(bào)告

72、《公司法》保護(hù)的（）的合法權(quán)益。

A.股東

B.總經(jīng)理

C.債權(quán)人

D.職工

73、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和

激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的

重要內(nèi)容。

A.行為的合規(guī)性

B.服務(wù)的效率性

C.客戶(hù)投訴情況

D.服務(wù)的適當(dāng)性

74、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述

中.正確的是（）o

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其它

相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)

行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

資料僅供參考

為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況

及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù),

盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)

險(xiǎn)

C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)

業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘

密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

75、申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件

有（）o

A.具有完全民事行為能力

B.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷（教育部認(rèn)可的）

D.未受過(guò)刑事處罰

76、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于

投資（）和其它信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定

收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

A.國(guó)債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

77、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了

資料僅供參考

解客戶(hù)的（）等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提

供相關(guān)信息。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力