資本市場(chǎng)與股權(quán)融資管理制度

資本市場(chǎng)與股權(quán)融資管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司在資本市場(chǎng)上的行為，加強(qiáng)對(duì)股權(quán)融資的管理，提高公司整治水平和透亮度，訂立本制度。第二條本制度所稱的資本市場(chǎng)是指證券市場(chǎng)以及其他在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行股權(quán)融資的市場(chǎng)。第三條公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司章程，依法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)股東權(quán)益，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二章資本市場(chǎng)的準(zhǔn)入和退出第四條公司在通過(guò)股權(quán)融資進(jìn)入資本市場(chǎng)前，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和地方有關(guān)部門的審核要求，并訂立認(rèn)真的融資方案和募集資金用途。第五條公司在資本市場(chǎng)的準(zhǔn)入過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)搭配相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并供應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的信息。第六條公司在對(duì)外披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者公開(kāi)公司的經(jīng)營(yíng)情形、財(cái)務(wù)情形、風(fēng)險(xiǎn)情形及重點(diǎn)事項(xiàng)。第七條公司在資本市場(chǎng)上募集的資金應(yīng)當(dāng)依照預(yù)定用途使用，并及時(shí)向投資者公開(kāi)募集資金使用情況。第八條公司在以下情況中，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)退出資本市場(chǎng)：公司業(yè)績(jī)連續(xù)虧損，無(wú)法連續(xù)經(jīng)營(yíng)；公司存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，損害投資者合法權(quán)益；公司未能依照資本市場(chǎng)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第九條公司申請(qǐng)退出資本市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告，并及時(shí)履行退市程序，保護(hù)投資者利益。第三章股權(quán)融資管理第十條公司在進(jìn)行股權(quán)融資時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：選擇合適的融資方式和對(duì)象；樂(lè)觀引進(jìn)優(yōu)質(zhì)投資者，提高公司的整體實(shí)力；合理確定融資金額和股權(quán)比例；完善融資協(xié)議，明確雙方權(quán)益和責(zé)任。第十一條公司應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立融資項(xiàng)目管理委員會(huì)，并明確融資項(xiàng)目的決策機(jī)制和管理規(guī)范。第十二條公司在融資過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)訂立認(rèn)真的融資計(jì)劃，明確資金使用方向和期限，并建立有效的資金監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)掌控機(jī)制。第十三條公司在股權(quán)融資后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，向投資者公開(kāi)公司的重點(diǎn)事項(xiàng)、財(cái)務(wù)情形和風(fēng)險(xiǎn)情形。第十四條公司在融資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)商定條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行退出義務(wù)，保障投資者的權(quán)益。第四章公司整治與內(nèi)部掌控第十五條公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司整治結(jié)構(gòu)，確保董事與股東的權(quán)益保護(hù)和有效監(jiān)督。第十六條公司應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部掌控制度，確保公司資金安全、信息真實(shí)和業(yè)務(wù)合規(guī)。第十七條公司應(yīng)當(dāng)訂立職責(zé)明確、權(quán)責(zé)分明的崗位職責(zé)和工作流程，健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理。第十八條公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和安全。第五章監(jiān)督與懲罰第十九條監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公司的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第二十條公司應(yīng)當(dāng)搭配監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查工作，如實(shí)供應(yīng)相關(guān)料子和信息。第二十一條對(duì)違反相關(guān)法律法規(guī)和本制度的公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取以下懲罰措施：警告；罰款；取消資本市場(chǎng)準(zhǔn)入資格；追究法律責(zé)任。第六章附則第二十二條公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本制度進(jìn)行清理和修訂，并及時(shí)向公司全體成員公開(kāi)。第二十三條本制