特種設備安全風險分級管控標準體系工作細則

ICS?FORMTEXT23.020.10FORMTEXTJ74FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T3078—FORMTEXTFORMTEXT特種設備安全風險分級管控體系細則FORMTEXTDetailedruleforthemanagementandcontrolsystemofspecialequipmentsafetyriskclassification--FORMTEXT山東省質量技術監(jiān)督局???公布前??言本標準根據(jù)GB/T1.1-給出規(guī)則起草。本標準由山東省質量技術監(jiān)督局提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：山東省特種設備協(xié)會。本標準關鍵起草人：郭懷力、徐寧、張波、鄭琿、王拂曉、艾建波、徐文廣、董彬、郭繼生、王海燕、趙路寧、李繼東、劉洪勤、魏春河、蘇敏、李濤、張利紅、高建、謝清德、田家鵬、賈萬里、韓孜君、佟永帥、熊興榮。引??言本標準依據(jù)特種設備相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術規(guī)范要求及山東省地方標準《安全生產風險分級管控體系通則》要求，借鑒和吸收國際、中國風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和特種設備安全風險管理技術和經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省特種設備使用管理現(xiàn)實狀況編制而成。本標準制訂目標是規(guī)范和指導山東省內特種設備使用單位開展安全風險分級管控工作，有效管控風險，杜絕或降低多種隱患，最大程度地降低特種設備事故。特種設備安全風險分級管控體系細則范圍本標準要求了山東省內特種設備安全風險分級管控體系建設術語和定義、基礎程序、風險識別評價、檔案統(tǒng)計、分級管控、連續(xù)改善等內容。本標準適適用于山東省內特種設備使用單位安全風險分級管控體系建設和實施指南編制工作。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件應用是必不可少。通常注日期引用文件，僅所注日期版本適適用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改單）適適用于本文件。TSG03-特種設備事故匯報和調查處理導則TSG08-特種設備使用管理規(guī)則TSGR4001-氣瓶充裝許可規(guī)則TSGR4002-移動式壓力容器充裝許可規(guī)則TSGZF001-安全閥安全技術監(jiān)察規(guī)程DB37/T2882-安全生產風險分級管控體系通則國家質檢總局《相關修訂<特種設備目錄>公告》（第114號）術語和定義DB37/T2882-界定和下列術語和定義適適用于本文件。特種設備specialequipment特種設備是指國務院同意特種設備目錄確定對人身和財產安全有較大危險性鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內專用機動車輛等。承壓類特種設備specialpressureequipment承壓類特種設備是指特種設備中鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道及其隸屬安全附件、安全保護裝置和和安全保護裝置相關設施統(tǒng)稱。機電類特種設備mechanic-electricalspecialequipment機電類特種設備是指特種設備中電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施和場（廠）內專用機動車輛及其隸屬安全附件、安全保護裝置和和安全保護裝置相關設施統(tǒng)稱。特種設備使用單位usingunitofspecialequipment特種設備使用單位（以下簡稱使用單位）是指含有特種設備使用管理權單位（注）或含有完全民事行為能力自然人，通常是特種設備產權單位(產權全部些人)，也能夠是產權單位經(jīng)過符正當律要求協(xié)議關系確立特種設備實際使用管理者。特種設備屬于共有，共有些人能夠委托物業(yè)服務單位或其它管理人管理特種設備，受托人是使用單位；共有些人未委托，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人，共有些人是使用單位。特種設備用于出租，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有要求或當事人協(xié)議約定，從其要求或約定。單位包含企業(yè)、子企業(yè)、機關機關、社會團體等含有法人資格單位和含有營業(yè)執(zhí)照分企業(yè)、個體工商戶等。電梯使用管理單位，根據(jù)以下方法確定：自行管理，全部權人為電梯使用管理單位；委托物業(yè)服務單位或其它單位管理，受委托方為電梯使用管理單位；新安裝電梯未移交給全部權人，項目建設單位為電梯使用管理單位；出租、出借配有電梯場所，出租、出借協(xié)議應該約定電梯使用管理單位；未約定，出租、出借方為電梯使用管理單位。氣瓶使用單位通常是指充裝單位，車用氣瓶、非反復充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶使用單位是產權單位。特種設備安全管理機構specialequipmentsafetymanagementorganization特種設備安全管理機構是指使用單位中負擔特種設備安全管理職責內設機構。公眾聚集場所publicassemblyoccupancies公眾聚集場所是指學校、幼稚園、醫(yī)療機構、車站、機場、客運碼頭、商場、餐飲場所、體育場館、展覽館、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動中心、公共浴池、養(yǎng)老機構等。特種設備作業(yè)人員specialequipmentoperator特種設備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場(廠)內專用機動車輛等特種設備作業(yè)人員及其相關管理人員。特種設備安全管理責任人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特種設備安全管理責任人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設備使用安全管理人員。特種設備安全管理員specialequipmentsafetyadministrator特種設備安全管理員是指具體負責特種設備使用安全管理人員。風險risk風險是指生產安全事故或健康損害事件發(fā)生可能性和嚴重性組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成人員傷害和經(jīng)濟損失嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。風險點risksiteofspecialequipment風險點是指風險伴隨設施、部位、場所和區(qū)域，和在設施、部位、場所和區(qū)域實施伴隨風險作業(yè)活動，或以上二者組合。風險點有時亦稱為風險源。特種設備風險點是指風險伴隨特種設備及其伴隨風險作業(yè)活動，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內專用機動車輛，移動式壓力容器充裝、氣瓶充裝等。危險源hazard危險源是指可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失根源、狀態(tài)或行為，或它們組合。危險源可稱為危險有害原因，分為人原因、物原因、環(huán)境原因和管理原因四類。其中，根源是指含有能量或產生、釋放能量物理實體；狀態(tài)是指設備狀態(tài)、使用介質和環(huán)境狀態(tài)等；行為是指決議人員、管理人員和作業(yè)人員決議行為、管理行為和作業(yè)行為。4基礎要求系統(tǒng)管理使用單位應該按本細則實施特種設備危險源辨識、風險評價和風險分級管控，其所屬行業(yè)、領域已將特種設備確定為風險點，也應該符合本細則風險分級管控要求。落實主體責任使用單位是特種設備安全責任主體。使用單位應明確特種設備危險源辨識、風險評價和分級管控主管部門或機構，明確其組織及組員職責、目標和任務，其組員組成應包含使用單位關鍵責任人、特種設備安全管理責任人、特種設備安全管理員、安全、設備、工藝等各職能部門責任人、相關專業(yè)技術人員和特種設備作業(yè)人員。對設有特種設備安全管理機構使用單位，應該由特種設備安全管理機構具體組織特種設備危險源辨識、風險評價和分級管控工作。關鍵責任人應全方面負責危險源辨識、風險評價和分級管控工作；特種設備安全管理責任人應負責組織本單位特種設備危險源辨識、風險評價和分級管控工作；特種設備安全管理員、特種設備作業(yè)人員、相關部門和人員結合部門、崗位職責，根據(jù)“誰主管、誰負責”標準，實施危險源辨識、風險評價和分級管控工作。編寫體系文件使用單位應建立特種設備安全風險分級管控制度，編制危險源辨識和風險評價作業(yè)指導書，確定風險識別、評價方法及風險等級判定標準。編制風險點登記臺賬、安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計、風險分級管控清單等相關統(tǒng)計文件。實施全員培訓使用單位應制訂風險分級管控培訓計劃，并納入本單位年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織職員培訓學習，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控方法，并保留培訓統(tǒng)計。相關內容應涵蓋特種設備相關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范和標準要求。風險識別評價風險點確定風險點劃分標準使用單位應該以在用單臺（套）特種設備及其作業(yè)活動為辨識單元進行風險點劃分，根據(jù)全方面排查、參考目錄、分類明確、范圍清楚、易于識別、便于管理標準，將風險點劃分為：鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐；壓力容器，如固定式壓力容器、移動式壓力容器、氧艙；壓力管道，如長輸管道、公用管道、工業(yè)管道；電梯，如曳引和強制驅動電梯、液壓驅動電梯、自動扶梯和自感人行道、其它類型電梯；起重機械，如橋式起重機、門式起重機、塔式起重機、流動式起重機、門座起重機、升降機、纜索式起重機、桅桿式起重機、機械式停車設備；客運索道，如客運架空索道、客運纜車、客運拖牽索道；大型游樂設施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉馬類、自控飛機類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂設施、無動力游樂設施；場（廠）內專用機動車輛，如機動工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛。對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風險點劃分，應該涵蓋充裝作業(yè)全過程全部常規(guī)和很規(guī)狀態(tài)作業(yè)活動。對于充裝前檢驗、充裝過程、充裝后檢驗等風險等級高、可能造成嚴重后果作業(yè)活動應進行關鍵考慮。全部特種設備全部應納入風險點識別范圍內，包含安全技術規(guī)范要求不需要辦理使用登記特種設備（如：D級鍋爐、深冷裝置中非獨立壓力容器、超高壓管式反應器、簡單壓力容器等）風險點排查使用單位應依據(jù)法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范及標準要求組織對本單位特種設備使用全過程進行風險點排查。依據(jù)特種設備臺賬和單位實際情況，建立包含風險點（特種設備）名稱、設備種類、類別、品種、型號、所在位置等基礎信息《風險點登記臺賬-特種設備》（參見附錄A.1），為下一步進行危險源辨識分析做好準備。對于移動式壓力容器充裝和氣瓶充裝作業(yè)，充裝單位應建立包含風險點（充裝作業(yè)）名稱、作業(yè)活動內容、崗位/地點、活動頻率等基礎信息《風險點登記臺賬-充裝作業(yè)》（參見附錄A.2）。危險源辨識分析危險源辨識危險源辨識是識別使用單位特種設備風險點內全部包含危害原因，并確定每個危害原因特征過程。危險源辨識時，使用單位應該落實特種設備安全管理“三落實、兩有證、一檢驗、一預案”和正確操作、精心維護要求，充足考慮危害原因根源和性質。三落實：落實管理機構、落實責任人員、落實規(guī)章制度（以文件形式明確）；兩有證：特種設備有《特種設備使用登記證》、特種設備作業(yè)人員有《特種設備作業(yè)人員證》；一檢驗：特種設備依法檢驗；一預案：制訂特種設備專題應急預案并定時演練。危險源辨識內容使用單位應采取適合本單位危險源辨識方法，對風險點內存在危險源進行辨識，并關鍵考慮溫度、壓力、介質、容積、高度、速度、載荷等不一樣原因帶來影響。辨識范圍應考慮人原因、物原因、環(huán)境原因和管理原因四個方面，其中：人原因應包含作業(yè)人員持證情況、安全培訓、人員配置、操作行為和技能等；物原因應包含設備情況、安全附件或安全保護裝置、設備附帶裝置及工具、設備檢驗情況等；環(huán)境原因應包含作業(yè)環(huán)境、自然環(huán)境等；管理原因應包含特種設備安全管理機構、安全管理制度、操作規(guī)程、應急預案、安全技術檔案等。危險源引發(fā)事故特征及后果危險源引發(fā)事故特征是指和造成事故最嚴重后果對應設備失效形式或致害方法。通常表現(xiàn)為爆炸、爆燃、泄露、傾覆、變形、斷裂、損傷、墜落、碰撞、剪切、擠壓、失控、故障或受困（滯留）等。危險源引發(fā)后果，包含人身傷害、人員被困、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。危險源辨識方法使用單位應根據(jù)特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準，結合本單位實際，依據(jù)確定辨識方法，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在安全風險，做到系統(tǒng)、全方面、無遺漏。對于設備，宜采取安全檢驗表（SCL）法進行危險源辨識。應根據(jù)設備功效或結構劃分為若干檢驗項目，針對每一檢驗項目，列出檢驗要求，對照檢驗要求逐項檢驗并確定不符合檢驗要求情況和后果等，具體分析步驟和要求參見附錄B。對于充裝作業(yè)，進行危險源辨識時不限于以上方法。風險評價風險評價方法對于辨識出危險源，宜采取風險矩陣(LS)評價法（參見附錄C）評價其風險程度，依據(jù)評價結果劃分等級，并填寫安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計（參見附錄A.3）。使用單位也可依據(jù)本身實際情況采取其它風險評價方法。風險評價準則使用單位在進行風險評價時，應考慮人、設備和財產等三方面存在可能性和后果嚴重程度影響，并結合單位實際，明確后果（事故）發(fā)生可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用風險判定準則（參考附錄C中表C.4），進行風險評價，判定風險等級。（附錄C中人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，可依據(jù)各使用單位風險可接收程度進行對應調整。）風險判定準則制訂應結合特種設備安全管理要求，并應該同時充足考慮以下要求：相關安全生產法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術規(guī)范、技術標準；本單位安全管理、技術標準；本單位安全生產方針和目標等；相關方訴求等。風險等級風險點風險等級是以本臺（套）特種設備或充裝活動全部危險源中辨識結果最高等級確定；危險源風險等級是利用風險評價方法來進行判定。風險等級根據(jù)從高到低分為5級：1、2、3、4、5，其中，1級為最高風險，5級為最低風險。對于公眾聚集場所使用特種設備，其風險等級在原有判定等級基礎上提升一級。以下情形危險源，其風險等級直接判定為1級。超出特種設備要求參數(shù)范圍使用；缺乏安全附件、安全裝置或安全附件、安全裝置失靈而繼續(xù)使用；經(jīng)檢驗檢測判定為不合格而繼續(xù)使用；其它情形（參見附錄D）。風險控制方法使用單位應依據(jù)DB37/T2882要求風險控制方法類別和基礎標準，結合設備特點制訂風險控制方法。風險控制方法應從工程技術（或工程控制）方法、管理方法、培訓教育、個體防護、應急處理等方面識別并評定現(xiàn)有控制方法有效性。假如現(xiàn)有控制方法不足以控制此項風險，應該提出提議或改善控制方法。風險控制方法應考慮安全性、可靠性、可行性、優(yōu)異性及經(jīng)濟合理性。重大風險控制方法應符合DB37/T2882第6.5.3要求。不一樣等級風險要結合實際采取一個或多個方法進行控制，直至風險能夠接收。風險控制方法在實施前應依據(jù)DB37/T2882第6.5.2.2要求組織評審。風險分級管控特種設備使用單位是風險管控主體，應將每個風險點管控責任根據(jù)風險等級逐層落實到企業(yè)、車間、班組、崗位，制訂和采取具體嚴密安全管控方法。風險分級管控要求風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制方法進行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效情況，應制訂落實改善方法，有效管控風險。風險分級管控應遵照風險越高，管控層級越高標準；上一級負責管控風險，下一級應同時負責管控，并逐層落實具體方法。操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能造成嚴重后果風險點應關鍵進行管控。使用單位應結合本單位機構設置情況，合理確定風險管控層級。風險分級及管控要求風險等級危險程度管控要求1級極其危險（不可許可風險）根據(jù)法律法規(guī)要求立即采取方法，只有當風險已降至可接收或可許可程度后，才能開始或繼續(xù)工作。表1風險分級及管控要求（續(xù)）風險等級危險程度管控要求2級高度危險應制訂方法進行控制管理。（企業(yè)或廠)級應關鍵控制管理，特種設備安全管理責任人負責控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設備安全管理員依據(jù)職責分工具體落實。當風險包含正在進行中工作時，應采取應急方法，并依據(jù)需求為降低風險制訂目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接收或可許可程度后才能開始或繼續(xù)工作。3級顯著危險需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應引發(fā)關注，負責危險源管理，特種設備安全管理員負責控制管理，所屬車間具體落實；應制訂管理制度、要求進行控制，努力降低風險,在要求期限內實施降低風險方法。在嚴重傷害后果相關場所或公眾聚集場所，必需深入進行評價，確定傷害可能性和是否需要改善控制方法。4級輕度危險車間級應引發(fā)關注，負責危險源管理，負責控制管理，特種設備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實；不需要另外控制方法，應考慮投資效果更佳處理方案或不增加額外成本改善方法，需要監(jiān)視來確?？刂品椒ǖ靡跃S持現(xiàn)實狀況，保留統(tǒng)計。5級稍有危險（可忽略風險）作業(yè)人員和相關職員應引發(fā)注意，基層工段、班組負責控制管理，可依據(jù)是否在生產場所或實際需要來確定是否制訂控制方法及保留統(tǒng)計。需要控制方法納入風險監(jiān)控。風險分級管控實施使用單位依據(jù)確定評價方法和風險判定準則進行風險評價分級后，根據(jù)A.5風險等級對照表要求對應標準，劃分為重大風險、較大風險、通常風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，實施分級管控。重大風險點確定標準依據(jù)特種設備使用管理特點，除5.3中分析判定重大風險點外，屬于以下情形之一，直接判定為重大風險點，用紅色標識，企業(yè)級管控。非法生產；超出設計壽命；發(fā)生過特種設備事故；負有安全生產監(jiān)督管理職責部門認定為重大危險源。編制風險分級管控清單使用單位應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包含全部風險點各類風險信息風險分級管控清單（參見附錄A.4），逐層匯總、評審、修訂、審核、公布、培訓，并按要求立即更新。使用單位應該主動依據(jù)以下情況改變，立即更新風險信息：國家、地方和行業(yè)相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準發(fā)生改變所引發(fā)風險程度改變；同類型風險點或相關行業(yè)發(fā)生事故災難，對事故、事件或其它信息有新認識；組織機構或管理體系發(fā)生重大調整；風險點周圍環(huán)境發(fā)生較大改變；工藝系統(tǒng)或工作條件改變；設備結構、控制系統(tǒng)、關鍵材料改變；新辨識出危險源；風險程度或風險控制方法改變。風險通知使用單位應結合風險評價結果將制訂風險控制方法通知內部職員和相關方。對內部職員進行風險分析結果統(tǒng)計和管控方法培訓，使其掌握本崗位風險點包含設備風險等級、危險源風險等級、所需管控方法、責任部門、責任人等信息。使用單位應該建立安全風險公告制度，在醒目位置和關鍵區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險通知卡，標明關鍵安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控方法、應急方法及匯報方法等內容。對存在重大安全風險工作場所和崗位，要設置顯著警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。文件管理使用單位應完整保留表現(xiàn)風險管控過程統(tǒng)計資料，并分類建檔管理。最少應包含風險分級管控制度、安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計和風險分級管控清單等內容文件化結果；包含紅色（1級）、橙色（2級）風險時，其辨識、評價過程統(tǒng)計，風險控制方法及其實施和改善統(tǒng)計等，應單獨建檔管理。分級管控效果經(jīng)過風險分級管控體系建設，應最少在以下方面有所改善：每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控方法得到改善，或經(jīng)過增加新管控方法提升安全可靠性；職員對所從事崗位風險有更充足認識，安全技能和應急處理能力深入提升；確保風險控制方法連續(xù)有效制度得到改善和完善，風險管控能力得到加強；依據(jù)改善風險控制方法，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性；特種設備風險得到有效管控，使用安全得到有效保障。連續(xù)改善DB37/T2882-“9連續(xù)改善”內容適適用于本文件。

（規(guī)范性附錄）

分析統(tǒng)計表格風險點登記臺賬-特種設備（統(tǒng)計受控號）單位：№：序號風險點（特種設備）名稱種類類別品種型號位號/所在部位是否為公眾聚集場所備注1加氫反應器壓力容器固定式壓力容器第三類壓力容器--否-填表人：日期：審核人：日期：填表說明：1、風險點（特種設備）名稱：參考特種設備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設備目錄》要求填寫；3、對于本單位同一裝置或單元內同一型號特種設備，可做合并處理，需在備注欄注明設備數(shù)量。風險點登記臺賬-充裝作業(yè)（統(tǒng)計受控號）單位：№：序號風險點（充裝作業(yè)）名稱作業(yè)活動內容崗位/地點活動頻率備注1液化石油氣氣瓶充裝充裝前檢驗-天天-填表人：日期：審核人：日期：填表說明：風險點（充裝作業(yè)）名稱：依據(jù)《氣瓶充裝許可規(guī)則》和《移動式壓力容器充裝許可規(guī)則》許可項目中，采取充裝介質類別+氣瓶/移動式壓力容器品種形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮天然氣長管拖車充裝等。安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計（統(tǒng)計受控號）單位：崗位：風險點（區(qū)域/裝置/設備）名稱：No：序號檢驗項目檢驗要求不符合要求情況、可能造成事故特征及后果現(xiàn)有控制方法LSR評價等級管控等級提議新增（改善）方法備注分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、風險點名稱：參考5.1.1風險劃分標準，根據(jù)區(qū)域/裝置/設備名稱進行填寫；2、檢驗項目：又稱辨識對象，指辨識風險點內包含人原因、物原因、環(huán)境原因和管理原因等，可依據(jù)5.2.2危險源辨識內容填寫。3、檢驗要求：針對每個檢驗項目（辨識對象），法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范和操作規(guī)程要求正確行為或狀態(tài)。4、事故特征及后果，參考5.2.3危險源引發(fā)事故特征及后果填寫。5、現(xiàn)有控制方法：應涵蓋工程技術方法、管理方法、培訓教育、個體防護、應急處理等五個方面。、6、L、S、R值：表內L、S、R取值參考附錄C。7、評價等級：利用風險評價方法和重大風險確定標準，確定風險等級。8、管控等級：根據(jù)附錄A.5風險等級對照表要求對應標準，劃分重大風險、較大風險、通常風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。9、分析人為實際填表人，審核人為特種設備安全管理員，審定人為特種設備安全管理責任人。風險分級管控清單風險點檢驗項目檢驗要求評價等級管控等級可能造成事故特征及后果管控方法管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱1設備/充裝作業(yè)123填表說明：管控方法是指按一定程序確定全部管控方法，包含“現(xiàn)有安全控制方法”和“提議改善方法”，內容必需具體和具體，內容應涵蓋工程技術方法、管理方法、培訓教育、個體防護、應急處理等方面。風險等級對照表判定方法管控等級重大風險較大風險通常風險低風險低風險采取風險矩陣（LS）法1級2級3級4級5級風險色度紅色橙色黃色藍色藍色

（資料性附錄）

安全檢驗表法（SCL）方法概述依據(jù)特種設備相關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范和標準，對特種設備及其作業(yè)過程中潛在危險有害原因進行判別檢驗。包含編制安全檢驗表、進行危險源辨識等步驟。安全檢驗表編制依據(jù)編制依據(jù)包含：特種設備相關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準及要求；中國外事故案例和企業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定危險部位及防范方法；分析人員經(jīng)驗和可靠參考資料；相關研究結果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢驗表等。編制安全檢驗表編制工作包含：確定編制人員：包含特種設備安全管理員、作業(yè)人員等各方面人員；熟悉設備及其相關工藝系統(tǒng)和作業(yè)活動：包含設備及相關工藝系統(tǒng)結構、功效、工藝步驟、操作條件、部署和已經(jīng)有安全衛(wèi)生設施；搜集資料：搜集相關特種設備安全法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、規(guī)程、標準、制度及設備及相關工藝系統(tǒng)過去發(fā)生事小說件資料，作為編制安全檢驗表依據(jù)；編制表格：確定檢驗項目、標準要求、事故特征及后果、安全控制方法、方法有效性評價、方法實施責任人等要素（參考附錄A.3、A.4相關欄目內容，也可單獨編制或直接采取該表）。安全檢驗表分析評價分析評價步驟以下：列出《風險點登記臺賬-特種設備》（見附錄A.1）《風險點登記臺賬-充裝作業(yè)》（見附錄A.2）；依據(jù)臺賬內容，劃分為若干危險源，對照安全檢驗表逐一分析潛在危害；對每個危險源，根據(jù)《安全檢驗表分析（SCL+LS）評價統(tǒng)計》（見附錄A.3）進行全過程系統(tǒng)分析和統(tǒng)計。

（資料性附錄）

風險矩陣（LS）評價法風險矩陣評價法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生可能性和事件后果結合，L是事故發(fā)生可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該風險點危險性大、風險大。事故發(fā)生可能性（L）判定準則等級標準5違反法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范，或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制方法，或危害發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或常常發(fā)生這類事故或事件。4危害發(fā)生不輕易被發(fā)覺，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制方法，但未有效實施或控制方法不妥，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護方法（如沒有保護裝置、沒有個人防護用具等），或未嚴格按操作程序實施，或危害發(fā)生輕易被發(fā)覺（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能立即發(fā)覺，并定時進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制方法，并能有效實施，或過去偶然發(fā)生事故或事件。1有充足、有效防范、控制、監(jiān)測、保護方法，或職員安全意識相當高，嚴格實施操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規(guī)及其它要求人員直接經(jīng)濟損失企業(yè)形象其它5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上重大國際影響鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸；壓力容器、壓力管道有毒介質泄漏，造成1萬人以上5萬人以下轉移；起重機械整體傾覆；客運索道、大型游樂設施高空滯留