工程索賠課件

工程索賠在工程施工承包中，尤其是採用FIDIC合同條件的工程，在完成工程合同條件下，有三大避免損失的手段要抓住：一是工程變更令；二是調(diào)價(jià)公式；三是索賠。本章介紹索賠的基本知識(shí)和案例，通過學(xué)習(xí)要求掌握工程索賠的含義、程式、方法和技巧。9．1工程索賠概述9．1．1工程索賠的概念與特徵1．工程索賠的概念索賠是指合同執(zhí)行過程中，當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約或其他過錯(cuò)，或雖無過錯(cuò)但因無法防止的外因致使受到損失時(shí)，要求對(duì)方給予賠償或補(bǔ)償?shù)姆尚袨椤?．工程索賠的特徵工程索賠是正當(dāng)權(quán)利的要求，是業(yè)主、工程師、承包商之間正常的、大量發(fā)生的、普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)。工程索賠具有如下特徵：(1)工程索賠要有證據(jù)和以合同或法律條文為依據(jù)(2)只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害才可以提出索賠(3)工程索賠是一種等待確認(rèn)的行為(4)工程索賠工作貫穿於工程專案建設(shè)的始終(5)工程索賠是一門工程技術(shù)與法律融合的科學(xué)藝術(shù)9．I．2工程索賠分類工程索賠貫穿於工程專案建設(shè)的全過程，發(fā)生的範(fàn)圍較廣，主要類型有：1．按索賠目標(biāo)分類(1)工期索賠(2)費(fèi)用索賠2．按索賠事件性質(zhì)分類(1)工期延誤索賠(2)工程變更索賠(3)工程終止索賠(4)工程加速索賠(5)意外風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)見因素索賠(6)其他索賠

3．按索賠處理方式分類(1)單項(xiàng)索賠(2)一攬子索賠

4．按索賠的合同依據(jù)分類(1)合同內(nèi)索賠(2)合同外索賠(3)道義索賠

9．1．3工程索賠的原因和重點(diǎn)1．工程索賠的原因引起工程索賠有業(yè)主違約或工程師指令、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化、合同變更、有關(guān)政策法令變更等。簡(jiǎn)述如下：

(1)業(yè)主違約和指定分包商(供應(yīng)商)違約

(2)合同缺陷(3)不利自然條件和客觀障礙(4)工程師指令(5)合同變更(6)國(guó)家政策、法律法規(guī)變更(7)其他承包商干擾和其他第三方原因2．工程索賠事件工程索賠事件是指因?qū)嶋H情況與合同規(guī)定不符而引起工期和費(fèi)用變化的事件。索賠事件又稱干擾事件。合同實(shí)施過程中，承包商可以提出索賠的事件有：1)業(yè)主未按規(guī)定時(shí)間和數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)提供合格的施工現(xiàn)場(chǎng)、道路、通水通電等，造成工期延誤和費(fèi)用增加。

2)實(shí)際的工程地質(zhì)條件與合同規(guī)定背離。3)業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的旋工順序，打亂了工程施工計(jì)畫。4)設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤指令或提供錯(cuò)誤數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、報(bào)廢、停工或窩工等。5)工程數(shù)量變更。

6)業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。7)業(yè)主或工程師指令增加額外工程。．8)業(yè)主或工程師指令加快工程進(jìn)度。9)不可抗力或客觀障礙。10)業(yè)主未及時(shí)支付工程款。11)合同缺陷，如合同條款不全、錯(cuò)誤或前後矛盾。12)物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、人工工資上漲。13)國(guó)家政策、法律法規(guī)修改。14)貨幣貶值、匯率變化及其他。上述索賠事件可歸納為工程實(shí)施偏離合同、工程環(huán)境有特殊變化、業(yè)主和工程師發(fā)出了工程變更指令。

3．索賠重點(diǎn)承包商通過索賠保護(hù)自己的利益，避免虧損，應(yīng)有針對(duì)性、有重點(diǎn)地提出有理有據(jù)的索賠，使對(duì)方心悅誠服。在下列情況下，承包商應(yīng)當(dāng)理直氣壯地提出索賠：工程變更、工期延長(zhǎng)、特殊風(fēng)險(xiǎn)、工程建設(shè)加速、工程保險(xiǎn)、工程暫?；蚪K止、業(yè)主或工程師違約和施工條件變化等。9．2施工索賠9．2．1施工索賠程式施工索賠程式指施工索賠事件發(fā)生到最終解決全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。施工索賠實(shí)質(zhì)上是承包商與業(yè)主對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)造成的損失的分擔(dān)，涉及合同當(dāng)事人雙方的經(jīng)濟(jì)利益，是一項(xiàng)繁瑣、細(xì)緻、耗費(fèi)精力和時(shí)間的工作。

1．發(fā)出索賠意向通知工程施工中，一旦發(fā)現(xiàn)或意識(shí)到潛在的索賠機(jī)會(huì)，承包商首先應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將索賠意向書面通知業(yè)主或工程師。索賠意向的提出，標(biāo)誌著一項(xiàng)索賠工作的開始。施工索賠的第一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)是抓住索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)提出索賠意向。

索賠意向通知，一般包括以下內(nèi)容：1)索賠事件發(fā)生的時(shí)間、原因和情況的簡(jiǎn)單闡述。2)索賠理由(依據(jù))。3)有關(guān)索賠證據(jù)資料。4)索賠事件影響分析。2．準(zhǔn)備索賠資料施工索賠成功與否，在很大程度上取決於承包商對(duì)索賠的解釋和證據(jù)材料的充分程度。日常管理工作中就應(yīng)注意檔案材料的管理，以備索賠時(shí)從中獲取證據(jù)資料。這類檔資料主要包括：施工日誌、來往信函、氣象資料、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、工程照片和聲像資料、工程進(jìn)度計(jì)畫、工程考核資料、工程報(bào)告、投標(biāo)參考資料和現(xiàn)場(chǎng)勘察備忘錄、招標(biāo)檔、投標(biāo)檔等。準(zhǔn)備索賠資料這一階段的主要工作有：1)跟蹤調(diào)查干擾事件，搜集資料。2)分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清責(zé)任，確定責(zé)任主體，明確干擾事件是否違反合同規(guī)定，損失是否在合同規(guī)定的賠償範(fàn)圍內(nèi)。3)損害調(diào)查和計(jì)算。通過施工進(jìn)度、工程成本實(shí)際與計(jì)畫的比較，分析經(jīng)濟(jì)損失和權(quán)利損害的範(fàn)圍和大小，據(jù)此計(jì)算工期和費(fèi)用索賠值。4)收集證據(jù)。從干擾事件產(chǎn)生直至結(jié)束的全過程，必須保留完整的當(dāng)時(shí)記錄，所取得的材料才有強(qiáng)有力的說服力。我國(guó)建設(shè)工程施工合同示範(fàn)文本要求合同當(dāng)事人應(yīng)積累和準(zhǔn)備以下資料：①業(yè)主和工程師指令書、確認(rèn)書。②承包商要求、請(qǐng)求、通知書。③業(yè)主提供的水文地質(zhì)、地下管網(wǎng)資料，施工所需的證件、批件、臨時(shí)用地占地證明書、座標(biāo)控制點(diǎn)資料和圖紙。④承包商的年、季、月度施工計(jì)畫，施工方案，施工組織設(shè)計(jì)及業(yè)主批準(zhǔn)書。⑤施工規(guī)範(fàn)、品質(zhì)驗(yàn)收單、隱蔽工程驗(yàn)收單、驗(yàn)收記錄。⑥承包商要求預(yù)付款通知，工程量核實(shí)確認(rèn)單。⑦業(yè)主、承包商材料供應(yīng)清單、合格證書。⑧竣工驗(yàn)收資料、竣工圖。⑨工程結(jié)算書、保修單等。

3．編寫索賠報(bào)告索賠報(bào)告是承包商提供給業(yè)主和工程師關(guān)於索賠的書面檔，全面表達(dá)承包商對(duì)索賠事件的所有主張、要求和支持索賠的依據(jù)。編寫索賠報(bào)告應(yīng)做到證據(jù)充分，損失計(jì)算準(zhǔn)確，原因分析透徹，內(nèi)容包括：標(biāo)題，事實(shí)與理由，損失計(jì)算和說明干擾事件的資料。編寫索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)注意以下問題：

(1)索賠報(bào)告的內(nèi)容和形式索賠報(bào)告內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，條理清晰，易於理解。索賠報(bào)告的形式如下：1)說明信。簡(jiǎn)要說明索賠理由、索賠金額或工期和隨函所附的報(bào)告正文及證明材料清單目錄。2)索賠報(bào)告正文。標(biāo)題，事由介紹和分析，損失計(jì)算一攬表。3)索賠值的詳細(xì)計(jì)算過程和證明材料。

(2)索賠報(bào)告的基本要求：實(shí)事求是、說服力強(qiáng)、計(jì)算準(zhǔn)確1)實(shí)事求是。2)說服力強(qiáng)。3)計(jì)算準(zhǔn)確。4．提交索賠檔索賠報(bào)告編制完成後，應(yīng)立即提交給業(yè)主和工程師。FIDIC合同條件規(guī)定，承包商在發(fā)出工程索賠意向通知後的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的合理時(shí)間內(nèi)，提交一份詳細(xì)的索賠檔。如果干擾對(duì)工程影響的持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，承包商應(yīng)按工程師要求的合理間隔期間，提交中間報(bào)告，並在干擾事件影響結(jié)束後的28天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。索賠的關(guān)鍵是“索”，承包商不主動(dòng)“索取”，業(yè)主和工程師不可能主動(dòng)“賠”。5．工程師審核索賠報(bào)告6．索賠處理（圖9．1工程索賠程式）實(shí)際操作中，影響索賠的因素很多，有時(shí)可能事與願(yuàn)違，產(chǎn)生負(fù)面影響。如果大量提交索賠檔，要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期，將使承包商進(jìn)入業(yè)主的黑名單，被列為“喜歡搞索賠”的一類承包商，不良記錄在案，結(jié)果不僅不利於該項(xiàng)工程建設(shè)，其他業(yè)主對(duì)這樣的承包商會(huì)多加防範(fàn)，承包商會(huì)為此喪失許多機(jī)會(huì)。因此索賠前一定要再三權(quán)衡利弊。

9．2．2施工索賠的策略與技巧1．承包商的索賠策略(1)全面履行合同承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度，主動(dòng)配合業(yè)主、工程師完成合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，搞好各項(xiàng)管理工作，協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)係。在施工承包中，承包商應(yīng)遵循“守約、保質(zhì)、薄利、重義”的原則，在友好和諧、信任合作的氣氛中順利履行合同。(2)著眼於重大索賠(3)注意靈活性(4)變不利為有利，變被動(dòng)為主動(dòng)(5)“誠信原則”是索賠談判和處理中應(yīng)遵守的基本原則2．承包商索賠技巧索賠是工程承包中的一項(xiàng)專門學(xué)問。他既有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊幻妫钟徐`活、藝術(shù)性的一面，這就要求承包商擁有索賠專家從事索賠工作。索賠成功不僅需要法律依據(jù)、理由充足、計(jì)算正確，還要運(yùn)用好索賠技巧和藝術(shù)。

(1)把握好提出索賠的時(shí)機(jī)(2)編寫高質(zhì)量的索賠檔(3)爭(zhēng)取將容易解決的索賠在現(xiàn)場(chǎng)解決(4)向業(yè)主或工程師提出書面索賠要求(5)選用高素質(zhì)的索賠人員(6)用好索賠談判方式方法進(jìn)行索賠談判，措施應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，要以理服人，不要得理不讓人。盡可能不使用抗議性語言，一般不用“你違反合同”、“使我方受到嚴(yán)重?fù)p害，，等語言；可採用“請(qǐng)求貴方作公平合理的調(diào)整”、“請(qǐng)結(jié)合×××條款加以考慮”，這樣既表明了索賠要求，又不傷害雙方良好合作的情感，可達(dá)到良好的索賠效果。1)做好談判前的準(zhǔn)備工作。談判要獲得成功，首先做好談判前的準(zhǔn)備工作，其次是用好談判技巧。①熟悉工程情況，熟讀索賠檔，使自己的發(fā)言有無可辯駁的事實(shí)根據(jù)。②盡可能瞭解對(duì)方的觀點(diǎn)，做好辯論依據(jù)的準(zhǔn)備。③商定談判範(fàn)圍和重點(diǎn)，以及預(yù)期成果，確定談判基線。2)談判技巧。①研究對(duì)方的動(dòng)機(jī)、目的，瞭解談判對(duì)手的性格特點(diǎn)，不使談判因不適應(yīng)對(duì)手的性格而破裂。②歸納自己的談判