第二部分國(guó)際貿(mào)易政策

第二部分國(guó)際貿(mào)易政策5/7/20241國(guó)際貿(mào)易政策部分貿(mào)易政策措施的分類介紹貿(mào)易政策措施貿(mào)易限制貿(mào)易擴(kuò)大出口關(guān)稅進(jìn)口配額自愿出口限制(VER)進(jìn)口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼自愿進(jìn)口擴(kuò)張(VIE)價(jià)格數(shù)量?jī)r(jià)格數(shù)量5/7/20242國(guó)際貿(mào)易政策部分貿(mào)易政策工具的分類限制進(jìn)口關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘：進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、外匯管制、反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅、繁瑣的手續(xù)等等鼓勵(lì)出口出口信貸、出口補(bǔ)貼等等5/7/20243國(guó)際貿(mào)易政策部分分析方法局部均衡模型：對(duì)單一市場(chǎng)所建立的模型假設(shè)：有兩個(gè)國(guó)家(本國(guó)和外國(guó))，兩國(guó)都生產(chǎn)小麥，并且小麥在兩國(guó)家的運(yùn)輸成本為零，小麥在兩國(guó)都是一個(gè)簡(jiǎn)單競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)?；拘?yīng)：貿(mào)易政策工具對(duì)貿(mào)易價(jià)格（或貿(mào)易條件）和貿(mào)易量的影響。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，商品的價(jià)格和數(shù)量是由該商品的供給和需求決定的。福利效應(yīng)：貿(mào)易政策工具對(duì)一國(guó)社會(huì)福利的影響。局部均衡模型主要是通過消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余來對(duì)社會(huì)福利進(jìn)行分析的。5/7/20244國(guó)際貿(mào)易政策部分2.1關(guān)稅壁壘2.1.1關(guān)稅概述關(guān)稅是在進(jìn)出口商品經(jīng)過一國(guó)關(guān)境時(shí)，由政府設(shè)置的海關(guān)向本國(guó)進(jìn)出口商課征的一種稅。關(guān)稅類型從價(jià)稅、從量稅、復(fù)合稅、季節(jié)稅、關(guān)稅配額進(jìn)口稅、出口稅、過境稅財(cái)政關(guān)稅、保護(hù)關(guān)稅5/7/20245國(guó)際貿(mào)易政策部分（1）一般關(guān)稅是指海關(guān)征收的正常關(guān)稅，包括進(jìn)口稅、出口稅和過境稅。

（2）特別關(guān)稅除了征收正常的進(jìn)口關(guān)稅以外，根據(jù)某種需要或者為了特殊的目的設(shè)置專門的關(guān)稅。包括進(jìn)口附加和稅差價(jià)稅

（3）優(yōu)惠關(guān)稅對(duì)特定國(guó)家或地區(qū)進(jìn)口的全部或部分商品，給予特別優(yōu)惠的低關(guān)稅或免稅待遇。主要有“洛美協(xié)定”國(guó)家之間的特惠稅和普遍優(yōu)惠制。5/7/20246國(guó)際貿(mào)易政策部分關(guān)稅的性質(zhì)關(guān)稅與其他稅收一樣，具有強(qiáng)制性、無償性和預(yù)定性。關(guān)稅的作用一是增加財(cái)政收入，二是保護(hù)本國(guó)的生產(chǎn)和市場(chǎng)，三是調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易。5/7/20247國(guó)際貿(mào)易政策部分2.1.2征收關(guān)稅的影響消費(fèi)者剩余：消費(fèi)者對(duì)每一單位商品所愿意支付的價(jià)格與實(shí)際支付價(jià)格之間的差額。可以通過市場(chǎng)需求曲線來推導(dǎo)消費(fèi)者剩余.從圖上來看，它等于需求曲線之下價(jià)格之上的那塊面積.5/7/20248國(guó)際貿(mào)易政策部分消費(fèi)者剩余的幾何表示abP1P2D價(jià)格,P數(shù)量,QQ2Q15/7/20249國(guó)際貿(mào)易政策部分生產(chǎn)者剩余生產(chǎn)者剩余衡量的是生產(chǎn)者在一次銷售中他愿意銷售的價(jià)格與他實(shí)際獲得的價(jià)格之間的差額.可以從市場(chǎng)供給曲線推導(dǎo)出來.從圖上看，是供給曲線之上價(jià)格曲線之下的那塊面積.消費(fèi)扭曲損失生產(chǎn)扭曲損失效率損失5/7/202410國(guó)際貿(mào)易政策部分生產(chǎn)者剩余的幾何表示dcP2P1S價(jià)格,P數(shù)量,QQ2Q15/7/202411國(guó)際貿(mào)易政策部分（1）進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)①小國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的局部均衡分析進(jìn)口小國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上只是價(jià)格的接受者而非決定者，該國(guó)進(jìn)口商品數(shù)量的變動(dòng)不會(huì)影響到世界市場(chǎng)的價(jià)格。小國(guó)征收進(jìn)口稅之后，直接的結(jié)果就是使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上外國(guó)商品的價(jià)格提高，并對(duì)國(guó)內(nèi)的消費(fèi)、生產(chǎn)、進(jìn)口和收入分配等產(chǎn)生廣泛的影響。5/7/202412國(guó)際貿(mào)易政策部分

“小國(guó)”征收關(guān)稅福利影響（局部均衡分析）0Q1Q2Q3PW世界價(jià)格水平

Pd征收關(guān)稅后的進(jìn)口國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格PWPd單位產(chǎn)品關(guān)稅水平Q4PQSDPWPdabcd5/7/202413國(guó)際貿(mào)易政策部分生產(chǎn)者剩余增加+a消費(fèi)者剩余減少-（a+b+c+d)政府關(guān)稅收入+c社會(huì)凈福利水平下降-(b+d)5/7/202414國(guó)際貿(mào)易政策部分關(guān)稅各種福利影響的凈值＝生產(chǎn)者剩余增加－消費(fèi)者剩余損失＋政府財(cái)政收入＝a－（a+b+c+d）+c=－(b+d)＜0。b為生產(chǎn)扭曲，它表示征稅后國(guó)內(nèi)成本高的生產(chǎn)替代原來來自國(guó)外成本低的生產(chǎn)，從而導(dǎo)致資源配置效率下降所造成的損失；d為消費(fèi)扭曲，它表示征稅后因消費(fèi)量下降所導(dǎo)致的消費(fèi)者滿足程度的降低在扣除消費(fèi)支出的下降部分之后的凈額。5/7/202415國(guó)際貿(mào)易政策部分小國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括：A．價(jià)格效應(yīng)：相應(yīng)提高價(jià)格B．消費(fèi)效應(yīng)：a+b+c+dC．生產(chǎn)效應(yīng)：aD．貿(mào)易效應(yīng)：征稅引起的進(jìn)口量的下降E．財(cái)政效應(yīng)：cF．再分配效應(yīng)與國(guó)民凈損失：消費(fèi)者損失的福利中，a轉(zhuǎn)移給生產(chǎn)者，c轉(zhuǎn)移給政府。5/7/202416國(guó)際貿(mào)易政策部分②大國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的局部均衡分析進(jìn)口大國(guó)不是世界市場(chǎng)價(jià)格的接受者，其進(jìn)口商品數(shù)量的變動(dòng)會(huì)影響到世界市場(chǎng)的價(jià)格。進(jìn)口大國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅有可能帶來收益。但只有在適當(dāng)?shù)亩惵氏?，進(jìn)口國(guó)才有可能使凈收益達(dá)到最大。這個(gè)能使本國(guó)的經(jīng)濟(jì)收益達(dá)到最大的適當(dāng)稅率就叫做“最優(yōu)關(guān)稅稅率”，即從這一稅率上的任何變動(dòng)所引起的額外收益與額外損失正好相等。5/7/202417國(guó)際貿(mào)易政策部分“大國(guó)”征收關(guān)稅福利影響（局部均衡分析）pw‘征收關(guān)稅后壓低了世價(jià)格水平，使之價(jià)格下降pw‘pd單位產(chǎn)品關(guān)稅水平e：貿(mào)易條件改善所得SDPQabcdePdPwP’w5/7/202418國(guó)際貿(mào)易政策部分“大國(guó)”征收關(guān)稅福利影響（局部均衡分析PTPWP*TbcdeDa=消費(fèi)者損失(a+b+c+d)=生產(chǎn)者所得(a)=政府的收入(c+e)QTD2S2SS1D1價(jià)格,P數(shù)量,Q5/7/202419國(guó)際貿(mào)易政策部分因?yàn)樵诖髧?guó)情況下，征收關(guān)稅會(huì)降低世界市場(chǎng)價(jià)格，即本國(guó)進(jìn)口商在世界市場(chǎng)上購(gòu)買進(jìn)口商品的價(jià)格要降低。如果出口價(jià)格保持不變，則進(jìn)口價(jià)格的下降意味著本國(guó)貿(mào)易條件的改善，貿(mào)易條件的改善對(duì)征稅國(guó)有利。圖中征稅后的進(jìn)口量由Q1Q2下降到Q3Q4，現(xiàn)在以新的價(jià)格Pw’進(jìn)口，和征稅前進(jìn)口同樣多的商品相比，征稅后進(jìn)口費(fèi)用可節(jié)約e的面積，e的面積就表示征稅國(guó)因貿(mào)易條件改善而獲得的利益。5/7/202420國(guó)際貿(mào)易政策部分生產(chǎn)者剩余增加+a消費(fèi)者剩余減少-（a+b+c+d)政府關(guān)稅收入+(c+e)社會(huì)凈福利水平變化為e-(b+d)5/7/202421國(guó)際貿(mào)易政策部分大國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括：A．貿(mào)易條件效應(yīng)：進(jìn)口品價(jià)格下降，貿(mào)易條件改善B．價(jià)格效應(yīng)：國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格下降，但幅度較小C．消費(fèi)效應(yīng)：a+b+c+dD．生產(chǎn)效應(yīng)：aE．貿(mào)易效應(yīng)：進(jìn)口量下降，但幅度較小F．財(cái)政效應(yīng)：政府關(guān)稅收入增加，且增幅較大G．再分配效應(yīng)與國(guó)民凈損失：凈福利效果為e-(b+d)5/7/202422國(guó)際貿(mào)易政策部分大國(guó)福利水平的變化不確定。取決于：一方面，貿(mào)易條件改善帶來福利增加。另一面，貿(mào)易量下降帶來福利減少。“大國(guó)”對(duì)“小國(guó)”征收關(guān)稅，幾乎所有關(guān)稅負(fù)擔(dān)將轉(zhuǎn)嫁到“小國(guó)”身上。在大國(guó)情況下，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)是不確定的，它取決于貿(mào)易條件效應(yīng)與生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲兩種效應(yīng)之和的對(duì)比。5/7/202423國(guó)際貿(mào)易政策部分兩個(gè)三角形b和d的面積衡量的是整個(gè)國(guó)家的損失(效率損失)，矩形e的面積衡量的是有抵消作用的收入(貿(mào)易條件改善所得).效率損失是因?yàn)殛P(guān)稅扭曲了消費(fèi)和生產(chǎn)激勵(lì)動(dòng)因而產(chǎn)生的.關(guān)稅提高了進(jìn)口商品的價(jià)格，誘使生產(chǎn)者和消費(fèi)者根據(jù)比實(shí)際價(jià)格要高的進(jìn)口商品價(jià)格來從事生產(chǎn)和消費(fèi).三角形b代表生產(chǎn)扭曲損失，三角形d代表]消費(fèi)扭曲損失.貿(mào)易條件改善是由于關(guān)稅降低了外國(guó)出口價(jià)格而產(chǎn)生的.關(guān)稅的成本與收益5/7/202424國(guó)際貿(mào)易政策部分關(guān)稅社會(huì)福利凈影響PTPWP*TbdeD=效率損失(b+d)=貿(mào)易條件改善所得(e)ImportsS價(jià)格,P數(shù)量y,Q關(guān)稅的成本與收益5/7/202425國(guó)際貿(mào)易政策部分動(dòng)態(tài)分析斯托爾珀－薩繆爾森定理（一國(guó)充裕要素的所有者從貿(mào)易中獲利）征收關(guān)稅使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降低，產(chǎn)生x-低效率征收關(guān)稅提高出口產(chǎn)品成本，不利于出口。征收關(guān)稅是保護(hù)新生工業(yè)的重要手段。5/7/202426國(guó)際貿(mào)易政策部分2.1.3關(guān)稅的實(shí)際保護(hù)率名義關(guān)稅名義保護(hù)率是指直接由某種進(jìn)口商品的關(guān)稅稅率的高低來反映對(duì)本國(guó)同類產(chǎn)業(yè)的保護(hù)程度。有效關(guān)稅（實(shí)際保護(hù)率）①g=g:實(shí)際保護(hù)率V’征收關(guān)稅后的國(guó)內(nèi)附加值V自由貿(mào)易狀態(tài)下的國(guó)內(nèi)附加值5/7/202427國(guó)際貿(mào)易政策部分假設(shè)進(jìn)口每輛汽車價(jià)格為4000美元,其中對(duì)進(jìn)口汽車征收25％的從價(jià)稅，其中原材料等成本價(jià)格為2000美元，計(jì)算對(duì)汽車的有效保護(hù)率.則征稅前每輛汽車的附加值為（4000－2000）＝2000美元。對(duì)汽車征稅后，每?jī)善嚨膬r(jià)格變?yōu)?000×（1＋25％）＝5000美元。再假設(shè)對(duì)生產(chǎn)汽車的原材料征收10％的從價(jià)稅，則每輛汽車的原材料成本變?yōu)?000×（1＋10％）＝2200美元。因此，征收關(guān)稅后，每輛汽車的附加值變?yōu)?000－2200＝2800美元。根據(jù)有效保護(hù)率的計(jì)算公式，汽車的有效保護(hù)率＝（2800－2000）/2000＝40％，高于汽車的名義保護(hù)率25％。5/7/202428國(guó)際貿(mào)易政策部分有效保護(hù)率是征收關(guān)稅所導(dǎo)致的該產(chǎn)品附加價(jià)值增加的百分率。名義關(guān)稅率與有效保護(hù)率并不一定完全相等。實(shí)際上，大多數(shù)工業(yè)品的有效保護(hù)率都大大超過名義保護(hù)率。5/7/202429國(guó)際貿(mào)易政策部分②t對(duì)最終產(chǎn)品征收的名義關(guān)稅ti對(duì)第i種進(jìn)口投入品征收的名義關(guān)稅ai對(duì)第i種投入品成本與最終產(chǎn)品價(jià)格之比5/7/202430國(guó)際貿(mào)易政策部分關(guān)稅有效保護(hù)率的政策含義（書126為了提高實(shí)際保護(hù)率可以提高成品的名義關(guān)稅而降低投入品的關(guān)稅水平。最優(yōu)關(guān)稅介于零關(guān)稅和禁止性關(guān)稅之間5/7/202431國(guó)際貿(mào)易政策部分1社會(huì)福利關(guān)稅率最優(yōu)關(guān)稅,to禁止性關(guān)稅率,tp最優(yōu)關(guān)稅5/7/202432國(guó)際貿(mào)易政策部分最優(yōu)關(guān)稅率最優(yōu)關(guān)稅率能夠使社會(huì)福利最大化最優(yōu)關(guān)稅率總是正值但小于使人們不再進(jìn)口的禁止性關(guān)稅率.小國(guó)的最優(yōu)關(guān)稅率為零，因?yàn)殛P(guān)稅不能改變小國(guó)的貿(mào)易條件.5/7/202433國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅以外的各種限制進(jìn)口的措施。非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘合稱為貿(mào)易壁壘，是指一國(guó)政府所采取的限制商品進(jìn)口的一切措施。非關(guān)稅壁壘可分為直接的非關(guān)稅壁壘和間接的非關(guān)稅壁壘兩大類。自20世紀(jì)70年代中期以來，發(fā)達(dá)國(guó)家廣泛地采取各種非關(guān)稅壁壘措施，限制商品進(jìn)口，出現(xiàn)了以非關(guān)稅壁壘為主、關(guān)稅壁壘為輔的新貿(mào)易保護(hù)主義。5/7/202434國(guó)際貿(mào)易政策部分非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘相比較具有以下特點(diǎn)：（1）非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性（2）非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘能更直接更有效地達(dá)到限制進(jìn)口的目的（3）非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性5/7/202435國(guó)際貿(mào)易政策部分非關(guān)稅壁壘的主要種類（1）進(jìn)口配額制主要分為絕對(duì)配額與關(guān)稅配額兩種，絕對(duì)配額在實(shí)施中又有全球配額和國(guó)別配額兩種形式。（2）“自動(dòng)”出口配額制（3）進(jìn)口許可制（4）外匯管制（5）國(guó)營(yíng)貿(mào)易5/7/202436國(guó)際貿(mào)易政策部分（6）歧視性政府采購(gòu)政策（7）各種國(guó)內(nèi)稅（8）最低限價(jià)和禁止進(jìn)口（9）進(jìn)口押金制（10）專斷的海關(guān)估價(jià)（11）技術(shù)性貿(mào)易壁壘5/7/202437國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.1配額進(jìn)口配額:理論是指對(duì)可能進(jìn)口的商品實(shí)行直接的進(jìn)口數(shù)量限制.例如:美國(guó)對(duì)進(jìn)口的干酪實(shí)施進(jìn)口配額.這種限制通常以向一些個(gè)人和公司頒發(fā)進(jìn)口許可證來得到實(shí)現(xiàn).例如:唯一有權(quán)進(jìn)口奶酪的是一些貿(mào)易公司.在一些重要案例中(如食糖和服裝),美國(guó)把外國(guó)商品在美國(guó)的銷售權(quán)直接給予那些出口國(guó)的政府.進(jìn)口配額總是抬高進(jìn)口商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格.5/7/202438國(guó)際貿(mào)易政策部分進(jìn)口配額的靜態(tài)局部均衡分析關(guān)稅與配額的區(qū)別（見對(duì)關(guān)稅影響圖）：征收關(guān)稅時(shí)C作為關(guān)稅被進(jìn)口國(guó)政府獲得；實(shí)行配額時(shí)為配額租金如政府拍賣配額，C被進(jìn)口國(guó)政府獲得，如政府分配配額，C則被分配到配額的進(jìn)口商獲得。配額租金許可證持有者能夠從外國(guó)購(gòu)買進(jìn)口品并在國(guó)內(nèi)以高價(jià)出售.他們所獲得的利潤(rùn)就是所謂的配額租金.5/7/202439國(guó)際貿(mào)易政策部分（2）小國(guó)進(jìn)口配額與小國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)比較

雖然小國(guó)進(jìn)口配額與小國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)由諸多類似之處，但仍存在許多差異。①對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制效果②對(duì)進(jìn)口國(guó)價(jià)格、生產(chǎn)量、消費(fèi)量和進(jìn)口量的影響效果③進(jìn)口配額容易導(dǎo)致國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部門形成壟斷④進(jìn)口配額易不利于市場(chǎng)效率的提高5/7/202440國(guó)際貿(mào)易政策部分當(dāng)進(jìn)口國(guó)供求發(fā)生變化時(shí)，關(guān)稅方式帶來進(jìn)口量的變化，而配額方式引起物價(jià)水平的變動(dòng)。例：“小國(guó)”，需求，關(guān)稅方式下進(jìn)口量，P不變。配額方式下進(jìn)口量不變，國(guó)內(nèi)價(jià)格。配額加強(qiáng)了國(guó)內(nèi)廠商的壟斷地位，實(shí)行配額與關(guān)稅比較導(dǎo)致更高的國(guó)內(nèi)價(jià)格和更少的國(guó)內(nèi)產(chǎn)量。5/7/202441國(guó)際貿(mào)易政策部分配額的動(dòng)態(tài)分析配額產(chǎn)生配額，形成惡性循環(huán)。發(fā)放配額的過程中可能產(chǎn)生腐敗。5/7/202442國(guó)際貿(mào)易政策部分美國(guó)市場(chǎng)的價(jià)格466世界價(jià)格280bcdDemanda8.456.32Supply5.149.26價(jià)格,美元/噸食糖的數(shù)量,百萬噸美國(guó)食糖進(jìn)口配額案例進(jìn)口配額:2.13milliontons=消費(fèi)者損失(a+b+c+d)=生產(chǎn)者所得(a)=配額造成的“租”(c)5/7/202443國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.2“自愿”配額“自愿”配額也稱自愿限制協(xié)議(VRA).“自動(dòng)”出口配額制是一種限制進(jìn)口的手段。所謂‘自動(dòng)’出口配額制是指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期（3~5年）、某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制進(jìn)口，超過配額即禁止進(jìn)口?！詣?dòng)’出口配額帶有明顯的強(qiáng)制性。5/7/202444國(guó)際貿(mào)易政策部分自愿出口限制的確就項(xiàng)把許可證頒發(fā)給外國(guó)政府的進(jìn)口配額，因此對(duì)進(jìn)口國(guó)而言，VER的代價(jià)高昂.VER對(duì)進(jìn)口國(guó)來說，其代價(jià)總是比達(dá)到同樣限制進(jìn)口效果的關(guān)稅要高.關(guān)稅下的政府收益在VER下變成了外國(guó)獲得的租.例如:對(duì)美國(guó)紡織品及服裝、鋼鐵和汽車等三個(gè)主要行業(yè)實(shí)施自愿出口限制，所造成的消費(fèi)者損失中的大約2/3轉(zhuǎn)化成了外國(guó)人獲取的租.VER顯然對(duì)出口國(guó)造成損失.5/7/202445國(guó)際貿(mào)易政策部分兩國(guó)模型下VER的影響0Q1Q2Q0Q1Q2QPPSDDSPDPW’進(jìn)口方出口方PWaceda’b’b5/7/202446國(guó)際貿(mào)易政策部分進(jìn)口方：生產(chǎn)者剩余增加＋a消費(fèi)者剩余增加－(a+b+c+d)社會(huì)凈福利水平下降－(b+c+d)出口方：生產(chǎn)者剩余減少－(a’+b’）消費(fèi)者剩余增加＋a’在進(jìn)口方市場(chǎng)獲利＋(c+e)配額租金社會(huì)凈福利水平變化為c+e-b’5/7/202447國(guó)際貿(mào)易政策部分“自愿”出口限制的影響：出口方：①VER由出口方掌握供應(yīng)權(quán)，出口方獲利。②出口方資源使用效率降低。③促進(jìn)了出口商品質(zhì)量的升級(jí)。④進(jìn)口國(guó)向出口國(guó)發(fā)生租金轉(zhuǎn)移。進(jìn)口方：①在關(guān)稅、配額及VER三者中，VER引起進(jìn)口方福利損失最大（消費(fèi)者的損失大于生產(chǎn)者的獲利）②進(jìn)口商品價(jià)格上升。5/7/202448國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.3補(bǔ)貼公平貿(mào)易補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼補(bǔ)貼的分類：根據(jù)補(bǔ)貼的對(duì)象不同分為生產(chǎn)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼根據(jù)補(bǔ)貼的方式不同分為直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼5/7/202449國(guó)際貿(mào)易政策部分根據(jù)補(bǔ)貼對(duì)貿(mào)易的扭曲程度分為禁止性補(bǔ)貼（包括出口補(bǔ)貼、進(jìn)口替代補(bǔ)貼）、可申訴補(bǔ)貼、不可申訴補(bǔ)貼（包括：非專項(xiàng)補(bǔ)貼、對(duì)研究活動(dòng)提供的資助、對(duì)落后地區(qū)和環(huán)境問題的資助）禁止性補(bǔ)貼在貿(mào)易實(shí)踐中又稱“紅箱補(bǔ)貼”，是指世貿(mào)組織反補(bǔ)貼協(xié)議規(guī)定禁止成員方給予或者予以維持的補(bǔ)貼行為。由于禁止性補(bǔ)貼直接扭曲進(jìn)出口貿(mào)易，反補(bǔ)貼協(xié)議對(duì)此類補(bǔ)貼以及維持此類補(bǔ)貼的行為予以嚴(yán)格禁止。

5/7/202450國(guó)際貿(mào)易政策部分可訴補(bǔ)貼在貿(mào)易實(shí)踐中又稱“黃箱補(bǔ)貼”。根據(jù)反補(bǔ)貼協(xié)議，可訴補(bǔ)貼是指在一定范圍內(nèi)允許實(shí)施，但如果在實(shí)施過程中對(duì)其他成員方的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益產(chǎn)生了不利影響，因這類補(bǔ)貼措施而導(dǎo)致不利影響的成員方就可以向使用這類補(bǔ)貼措施的成員方提出反對(duì)意見和提出申訴。不可訴補(bǔ)貼又稱“綠箱補(bǔ)貼”。根據(jù)反補(bǔ)貼協(xié)定規(guī)定，不可訴補(bǔ)貼是指不會(huì)招致其他成員方提起反補(bǔ)貼申訴的補(bǔ)貼行為。各成員方在實(shí)施這類補(bǔ)貼過程中一般不受其他成員方的反對(duì)而因此不會(huì)導(dǎo)致其他成員方采取相應(yīng)的反補(bǔ)貼措施。

5/7/202451國(guó)際貿(mào)易政策部分補(bǔ)貼的影響對(duì)社會(huì)福利的影響①生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)福利影響（以小

政府對(duì)單位產(chǎn)品的生提供的補(bǔ)貼PwPdPd生產(chǎn)者獲得的價(jià)格Pw消費(fèi)者面對(duì)的市場(chǎng)價(jià)格（不變）DSS’0Q1生產(chǎn)者提供量Q2消費(fèi)者消費(fèi)量QPPdPwabc5/7/202452國(guó)際貿(mào)易政策部分生產(chǎn)者剩余增加+a消費(fèi)者剩余不變（市場(chǎng)價(jià)格不變）政府補(bǔ)貼成本-(a+b)社會(huì)凈福利水平下降-b生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)福利造成的損失最小。對(duì)新生工業(yè)的扶持是最佳做法是生產(chǎn)補(bǔ)貼，而不是提高關(guān)稅。5/7/202453國(guó)際貿(mào)易政策部分出口補(bǔ)貼是指對(duì)出口國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的公司和個(gè)人的支付當(dāng)政府提供出口補(bǔ)貼時(shí)，出口商會(huì)盡量出口商品直道國(guó)內(nèi)價(jià)格與國(guó)外價(jià)格的差額正好等于補(bǔ)貼額時(shí)為止.出口補(bǔ)貼可以分為從量補(bǔ)貼和從價(jià)補(bǔ)貼.5/7/202454國(guó)際貿(mào)易政策部分②出口補(bǔ)貼對(duì)社會(huì)福利的影響

政府對(duì)單位出口產(chǎn)品給予PwPd的補(bǔ)貼，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)價(jià)格上升到Pd，出口量擴(kuò)大

生產(chǎn)者剩余增加＋（a＋b+c)消費(fèi)者剩余減少-(a+b)政府補(bǔ)貼成本-(b+c+d)社會(huì)凈福利水平下降–(b+d）PSD0Q1Q2Q3Q4abcdPdPw出口補(bǔ)貼的福利影響（以小國(guó)為例）5/7/202455國(guó)際貿(mào)易政策部分ba大國(guó)出口補(bǔ)貼的影響PSPWP*S價(jià)格,P數(shù)量,Q出口gfe補(bǔ)貼dc=生產(chǎn)者所得(a+b+c)=消費(fèi)者損失(a+b)=政府補(bǔ)貼的成本(b+c+d+e+f+g)DS5/7/202456國(guó)際貿(mào)易政策部分出口補(bǔ)貼提高了出口國(guó)本國(guó)商品的價(jià)格而降低了這些產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)的價(jià)格.另外，和關(guān)稅相比，出口補(bǔ)貼惡化了貿(mào)易條件.出口補(bǔ)貼的成本明顯超過了收益.5/7/202457國(guó)際貿(mào)易政策部分歐洲共同農(nóng)業(yè)計(jì)劃價(jià)格,P數(shù)量,QSD沒有進(jìn)口時(shí)的歐洲價(jià)格世界價(jià)格=政府補(bǔ)貼的成本支持價(jià)格出口5/7/202458國(guó)際貿(mào)易政策部分出口補(bǔ)貼生產(chǎn)補(bǔ)貼價(jià)格支持市場(chǎng)價(jià)格升高不變升高生產(chǎn)量增加增加增加消費(fèi)量減少不變減少出口量增加增加增加生產(chǎn)者利益增加增加增加消費(fèi)者利益減少不變減少政府支出增加增加最多增加社會(huì)的福利減少減少最少減少5/7/202459國(guó)際貿(mào)易政策部分補(bǔ)貼對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響有利于受到補(bǔ)貼的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者在國(guó)際市場(chǎng)上取得成本和價(jià)格優(yōu)勢(shì)補(bǔ)貼是策略性貿(mào)易政策的有力手段策略性貿(mào)易政策的含義例子（書99）5/7/202460國(guó)際貿(mào)易政策部分戰(zhàn)略性貿(mào)易理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論是在20世紀(jì)70年代以來，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易格局發(fā)生重大變化背景下產(chǎn)生的，其代表人物是海爾普曼和克魯格曼等。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的核心是非比較優(yōu)勢(shì)論。在有限的范圍內(nèi)，政府給予國(guó)內(nèi)企業(yè)以幫助，強(qiáng)于實(shí)行自由貿(mào)易。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論在理論上的突破：一是不完全競(jìng)爭(zhēng)，二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，三是外部經(jīng)濟(jì)。5/7/202461國(guó)際貿(mào)易政策部分生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司空中客車公司（5，－5）（0，100）（100，0）（0，0）（20，－5）（0，100）（125，0）（0，0)(20，20)(0，125)(125，0)（0，0）歐盟對(duì)空中客車公司補(bǔ)貼25萬美元美國(guó)也對(duì)波音公司補(bǔ)貼25萬美元（125，0）（20，20）（－5，－5）波音公司與空中客車的策略性貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)5/7/202462國(guó)際貿(mào)易政策部分（－20，5）（0，100）（100，0）（0，0）（0，100）（125，0）（0，0）歐盟補(bǔ)貼50萬元波音公司比空中客車具有競(jìng)爭(zhēng)力的情況下（5，5）空中客車公司的獲利不能彌補(bǔ)歐盟的補(bǔ)貼成本5/7/202463國(guó)際貿(mào)易政策部分戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策存在的問題第一，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施取決于企業(yè)的行為，即使清楚企業(yè)行為，其他的假設(shè)也可能不滿足。第二，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施效果取決于其他國(guó)家的反應(yīng)。5/7/202464國(guó)際貿(mào)易政策部分戰(zhàn)略性貿(mào)易政策案例分析之一日本的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策：1960-70年代早期將鋼鐵工業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)此間生產(chǎn)增長(zhǎng)了3倍，日本成為世界最大鋼鐵出口國(guó)問題：1.政府政策是否是日本鋼鐵工業(yè)迅速增長(zhǎng)的原因？

高儲(chǔ)蓄率、運(yùn)輸成本、礦石資源，低利潤(rùn)率但仍發(fā)展迅速2.這種政策是否對(duì)日本經(jīng)濟(jì)有利?

5/7/202465國(guó)際貿(mào)易政策部分戰(zhàn)略性貿(mào)易政策案例分析之二歐洲對(duì)飛機(jī)生產(chǎn)的支持：60年代后期：英法共同開發(fā)協(xié)和式超音速飛機(jī)

商業(yè)災(zāi)難、技術(shù)外溢歐洲各國(guó)政府的聯(lián)合公司：空中客車

贏利能力、限制壟斷5/7/202466國(guó)際貿(mào)易政策部分戰(zhàn)略性貿(mào)易政策案例分析之三美國(guó)的態(tài)度：高清晰度電視之爭(zhēng)1988-1989高清晰度電視——電視機(jī)和計(jì)算機(jī)的結(jié)合，提高大屏幕電視收視效果壓縮技術(shù)的出現(xiàn)

5/7/202467國(guó)際貿(mào)易政策部分各種貿(mào)易政策的影響(關(guān)稅、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口配額、自愿出口限制)5/7/202468國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.4傾銷和反傾銷傾銷的定義及經(jīng)濟(jì)學(xué)定義（書圖6－12）傾銷是指低價(jià)拋售商品，是一種不正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易行為。國(guó)際傾銷是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的出口經(jīng)營(yíng)者以低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)正?；蚱骄鶅r(jià)格甚至低于成本價(jià)格向另一國(guó)市場(chǎng)銷售其產(chǎn)品的行為，目的在于擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，奪取市場(chǎng)。并因此給進(jìn)口國(guó)相同或類似產(chǎn)品的生產(chǎn)者帶來損害。實(shí)施長(zhǎng)期傾銷的條件（書131）5/7/202469國(guó)際貿(mào)易政策部分法律界定的傾銷概念由3個(gè)要件構(gòu)成：（1）產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的價(jià)格向另一國(guó)銷售；（2）這種傾銷行為給進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)造成了損害；（3）傾銷與損害之間存在因果關(guān)系。只有同時(shí)具備上述3個(gè)條件的低價(jià)銷售行為，才構(gòu)成法律傾銷，同時(shí)這也是反傾銷調(diào)查的3個(gè)要件。傾銷的危害（書129）出口國(guó)進(jìn)口國(guó)

5/7/202470國(guó)際貿(mào)易政策部分傾銷的分類偶然性傾銷掠奪性傾銷持續(xù)性傾銷廠商能傾銷的原因：①出口補(bǔ)貼的結(jié)果。②國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)銷售量對(duì)價(jià)格的敏感程度不同。中國(guó)面臨的反傾銷形式

5/7/202471國(guó)際貿(mào)易政策部分72傾銷出口國(guó)內(nèi)銷售量成本,Cand價(jià)格,P生產(chǎn)的數(shù)量和需求的數(shù)量,QMCDFOR=MRFORMRDOMDDOM2PFORPDOMQDOMQMONOPOLY總產(chǎn)出135/7/202472國(guó)際貿(mào)易政策部分加入世界貿(mào)易組織(WTO)十年來，中國(guó)共遭受國(guó)外貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查602起，合計(jì)金額389.8億美元。其中，反傾銷調(diào)查510起，反補(bǔ)貼調(diào)查43起，保障措施106起，特保措施33起。2009年初，美國(guó)對(duì)華輪胎特保案2009年11月5日，美國(guó)商務(wù)部初步裁定對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的油井管征收最高達(dá)99.14%的反傾銷稅。歐盟從2006年10月為保護(hù)歐洲地區(qū)一些國(guó)家的皮鞋廠商利益開始對(duì)華實(shí)行征收反傾銷稅，稅率最高為16.5%5/7/202473國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.5政府采購(gòu)制度政府采購(gòu)的概念政府采購(gòu)的特點(diǎn)及由來《政府采購(gòu)協(xié)議》簡(jiǎn)介中國(guó)的政府采購(gòu)5/7/202474國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.6原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)原產(chǎn)地規(guī)則：進(jìn)出口商品的原產(chǎn)地是指作為商品而進(jìn)入國(guó)際貿(mào)易流通的貨物的來源，及商品的產(chǎn)生地、生產(chǎn)地、制造或產(chǎn)生實(shí)質(zhì)改變的加工地。原產(chǎn)地實(shí)際是與貨物的生產(chǎn)地有關(guān)的某一產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)國(guó)籍。而簽發(fā)出口商品產(chǎn)地證書是各國(guó)實(shí)行進(jìn)出口貿(mào)易管制和配額管理的一種手段，也是海關(guān)核定減免進(jìn)口關(guān)稅的證件。為使原產(chǎn)地規(guī)則有利于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，世貿(mào)組織制訂并通過了《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》，建立了一個(gè)公正、透明、可預(yù)見、可操作的、世界統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則。

5/7/202475國(guó)際貿(mào)易政策部分完全原產(chǎn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，是指在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)生長(zhǎng)、開采、收獲或完全利用該國(guó)或地區(qū)出產(chǎn)的原材料以及在這個(gè)國(guó)家生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品。實(shí)質(zhì)性改變標(biāo)準(zhǔn)，是指使用進(jìn)口的原材料在出口國(guó)或地區(qū)內(nèi)制造、加工的貨物，并由于在該出口國(guó)或地區(qū)內(nèi)的制造和加工程序，改變了其原有的特征并達(dá)到了實(shí)質(zhì)性的改變。具有這一實(shí)質(zhì)性改變的產(chǎn)品即可確定為該出口國(guó)或地區(qū)制造的產(chǎn)品，即該出口國(guó)可視為該制成品的原產(chǎn)地。

5/7/202476國(guó)際貿(mào)易政策部分原產(chǎn)地的作用：世界大多數(shù)國(guó)家根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品的不同來源，分別給予不同的待遇。進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地是決定其是否享受一定的關(guān)稅優(yōu)惠待遇的重要依據(jù)之一。在采取反傾銷、進(jìn)口數(shù)量限制、貿(mào)易制裁、聯(lián)合抵制等貿(mào)易措施中，只有在對(duì)進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地能夠作出準(zhǔn)確的判定時(shí)，其貿(mào)易措施才能真正發(fā)揮作用。因此，原產(chǎn)地規(guī)則都是國(guó)家貿(mào)易政策的重要組成部分，具有非常重要的作用。

5/7/202477國(guó)際貿(mào)易政策部分《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》簡(jiǎn)介原產(chǎn)地規(guī)則與中國(guó)5/7/202478國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.7海關(guān)估價(jià)制度海關(guān)估價(jià)概述《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》就海關(guān)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和職能作出了具體的規(guī)定：（1）海關(guān)估價(jià)委員會(huì)，其主要職責(zé)是為各成員方就有關(guān)海關(guān)估價(jià)的管理問題提供磋商的機(jī)會(huì)，履行各成員方賦予它的其他職責(zé)。（2）海關(guān)估價(jià)技術(shù)委員會(huì)，其主要職責(zé)是：審理各成員方在海關(guān)估價(jià)制度管理中產(chǎn)生的技術(shù)問題；研究估價(jià)方法、估價(jià)程序和估價(jià)做法；應(yīng)任何成員方或海關(guān)委員會(huì)的請(qǐng)求提供涉及進(jìn)口商品的海關(guān)估價(jià)的資料和咨詢；應(yīng)要求，向各成員方提供技術(shù)援助。中國(guó)的海關(guān)估價(jià)制度5/7/202479國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.8裝運(yùn)前檢驗(yàn)制度裝運(yùn)前檢驗(yàn)《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》是用于在各成員方領(lǐng)土內(nèi)的所有裝運(yùn)前檢驗(yàn)活動(dòng)，無論這種活動(dòng)是通過簽約或是由成員方政府或機(jī)構(gòu)授權(quán)進(jìn)行的。進(jìn)口方政府機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)或其委托獨(dú)立的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律的規(guī)定或合同的約定，在出口所在地的關(guān)境對(duì)有關(guān)進(jìn)口貨物的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、貨幣兌換率、貨物關(guān)稅稅則分類情況進(jìn)行核實(shí)檢查活動(dòng)。需要特別指出的是：檢驗(yàn)行為是在有關(guān)貨物出口關(guān)境內(nèi)進(jìn)行的，而不是在進(jìn)口方關(guān)境內(nèi)進(jìn)行。中國(guó)與裝運(yùn)前檢驗(yàn)5/7/202480國(guó)際貿(mào)易政策部分2.2.9技術(shù)和環(huán)境壁壘技術(shù)貿(mào)易壁壘的形式《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》環(huán)境壁壘2.3支持自由貿(mào)易的觀點(diǎn)自由貿(mào)易和效率（消除貿(mào)易扭曲b、d）自由貿(mào)易的額外收益（實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、為企業(yè)家提供更多的學(xué)習(xí)和革新的機(jī)會(huì)）自由貿(mào)易的政治依據(jù)（不受利益集團(tuán)控制）5/7/202481國(guó)際貿(mào)易政策部分2.3支持貿(mào)易保護(hù)理論的觀點(diǎn)具體理論：2.3.1重商主義貿(mào)易保護(hù)2.3.2保護(hù)新生工業(yè)理論幼稚工業(yè)論二元經(jīng)濟(jì)進(jìn)口替代戰(zhàn)略出口替代戰(zhàn)略5/7/202482國(guó)際貿(mào)易政策部分

（1）漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易思想一個(gè)國(guó)家要在消費(fèi)廉價(jià)產(chǎn)品的“近期利益”和本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長(zhǎng)遠(yuǎn)利益”之間進(jìn)行選擇。一國(guó)不能只顧追求近期利益而犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。一個(gè)國(guó)家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就很難保持其獨(dú)立地位。美國(guó)工業(yè)起步晚，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本高，根本無法同英、法等國(guó)的廉價(jià)商品進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)，因此，美國(guó)應(yīng)實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，以使新建立起來的工業(yè)得以生存、發(fā)展和壯大。5/7/202483國(guó)際貿(mào)易政策部分（2）李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論1841年，德國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》一書中，提出了保護(hù)幼稚工業(yè)理論，對(duì)李嘉圖的自由貿(mào)易理論進(jìn)行了批評(píng)，并論述了不發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的理由和措施，從而建立起了以保護(hù)關(guān)稅制度為核心的、以幼稚工業(yè)為保護(hù)對(duì)象、為經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家服務(wù)的保護(hù)貿(mào)易理論體系。5/7/202484國(guó)際貿(mào)易政策部分李斯特的貿(mào)易政策主張第一，對(duì)外貿(mào)易政策具有動(dòng)態(tài)性。

第二，貿(mào)易保護(hù)必須以促進(jìn)和保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)力量為目的。第三，政府對(duì)工業(yè)的保護(hù)不能違背市場(chǎng)規(guī)律和自然規(guī)律。第四，保護(hù)政策是大國(guó)可以采取的政策。5/7/202485國(guó)際貿(mào)易政策部分李斯特：如何進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)

◆保護(hù)對(duì)象：幼稚工業(yè)◆保護(hù)程度：禁止進(jìn)口，分步驟進(jìn)行◆保護(hù)時(shí)間：最高期限—30年保護(hù)幼稚工業(yè)的依據(jù)：不完全資本市場(chǎng)、無償占用問題保護(hù)幼稚工業(yè)實(shí)施效果：一段的時(shí)間的保護(hù)不能創(chuàng)造出競(jìng)爭(zhēng)力；可能扭曲激勵(lì)機(jī)制；進(jìn)口限制導(dǎo)致無效率和小規(guī)模生產(chǎn)的趨勢(shì)；收入不均等問題。5/7/202486國(guó)際貿(mào)易政策部分（3）幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)穆勒：如果某種產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)不足或生產(chǎn)率低下，其成本高于國(guó)際市場(chǎng)而無法競(jìng)爭(zhēng)，該產(chǎn)業(yè)在保護(hù)措施之下能夠在自由貿(mào)易中獲利，并自我投資進(jìn)行發(fā)展，即為幼稚產(chǎn)業(yè)。

巴斯塔布勒：保護(hù)、扶植幼稚行業(yè)所需的社會(huì)成本不能超過該產(chǎn)業(yè)將來利潤(rùn)的現(xiàn)值總和。

肯普：當(dāng)先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有外