工程監(jiān)理審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

目錄TOC\o"1-1"\h\u36871．總則 2277102．審查工程開(kāi)工(A1) 260573．審查復(fù)工申請(qǐng)(A1) 2250944．審查施工組織設(shè)計(jì)(方案)(A2) 327515．審核分包單位資格(A3) 5286906．審核工程款支付申請(qǐng)表(A5) 6319557．審核整改復(fù)查(A6) 7201828．審核工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表(A7) 793879．審核索賠(A8) 82495710．審核材料、構(gòu)配件(A9) 91901211．審核主要工程設(shè)備選型(A9) 102551012．審查工程進(jìn)度計(jì)劃(A—11) 101844413．審核工程設(shè)計(jì)變更、洽商費(fèi)用申請(qǐng)(A—13) 121．總則1．1為了加強(qiáng)工程項(xiàng)目監(jiān)理資料審核(查)的管理，提高監(jiān)理工作水平，根據(jù)國(guó)家文件的規(guī)定，特指定本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。1．2本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)參照建設(shè)項(xiàng)目當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)制定的審核資料表式規(guī)定進(jìn)行，但審核(查)程序要點(diǎn)、實(shí)效和負(fù)責(zé)人要參照本作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。1．3工程監(jiān)理審核(查)是指工程項(xiàng)目監(jiān)理工作中，監(jiān)理工程師根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，按照統(tǒng)一編制格式對(duì)工程項(xiàng)目投資、質(zhì)量、工期各主要因素進(jìn)行審核(查)監(jiān)理工作的依據(jù)。1．4監(jiān)理審核(查)資料的填寫(xiě)和整理，必須做到及時(shí)、真實(shí)、詳細(xì)、正確、字跡清楚、書(shū)寫(xiě)端正、保管整潔，如用監(jiān)理軟件的項(xiàng)目監(jiān)理部，可用監(jiān)理軟件處理。2．審查工程開(kāi)工(A1)2．1審查程序2．1．1施工承包商填寫(xiě)(A1)工程開(kāi)工申報(bào)表，并按表中要求提交相應(yīng)資料。2．1．2項(xiàng)目總監(jiān)組織專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)開(kāi)工條件進(jìn)行審查，審核后在（A1）表中簽署意見(jiàn)(必要時(shí)應(yīng)與業(yè)主磋商)。2．2審查重點(diǎn)2．2．1是否具備開(kāi)工條件(建筑材料構(gòu)件與設(shè)備供應(yīng)、勞動(dòng)力、管理人員、施工機(jī)械設(shè)備)；2．2．2開(kāi)工后能否保證工程質(zhì)量與進(jìn)度；2．2．3能否連續(xù)地進(jìn)行正常施工。2．3審查時(shí)效開(kāi)工前5天由施工承包商報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部，項(xiàng)目監(jiān)理部3天內(nèi)將審核意見(jiàn)返回施工承包商。2．4審查負(fù)責(zé)人2．4．1工程開(kāi)工審查由項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)并簽署意見(jiàn)。3．審查復(fù)工申請(qǐng)(A1)3．1審查程序3．1．1施工承包商填寫(xiě)(A1)復(fù)工申報(bào)表，并按表中要求提交復(fù)工條件的情況說(shuō)明；3．1．2由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師組織有關(guān)人員對(duì)復(fù)工條件進(jìn)行審查，并提出審查意見(jiàn)(必要時(shí)可另附書(shū)面材料)；3．1．3項(xiàng)目總監(jiān)在審核后在(A1)表中簽署意見(jiàn)(必要時(shí)應(yīng)與業(yè)主磋商)。3．2審查要點(diǎn)3．2．1停工因素是否已經(jīng)清楚；3．2．2是否具備復(fù)工條件(勞動(dòng)力、管理人員、機(jī)械設(shè)備等)；3．2．3復(fù)工后能否保證工程質(zhì)量與進(jìn)度；3．2．4能否連續(xù)地進(jìn)行正常施工。3．3審查時(shí)效3．3．1項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定的時(shí)間或在受到復(fù)工申請(qǐng)表后1—3天返回意見(jiàn)。3．4審查負(fù)責(zé)人3．4．1復(fù)工申請(qǐng)審查由項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)。4．審查施工組織設(shè)計(jì)(方案)(A2)4．1審查程序4．1．1施工承包商填寫(xiě)施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表(A2)，并按標(biāo)準(zhǔn)要求提供施工組織設(shè)計(jì)(方案)；4．1．2項(xiàng)目總監(jiān)組織專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審閱材料，必要時(shí)可組織業(yè)主、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行會(huì)審；4．1．3項(xiàng)目總監(jiān)或副總監(jiān)在審定后，在(A2)表中簽署意見(jiàn)(必要時(shí)另附書(shū)面材料)。審查要點(diǎn)施工組織設(shè)計(jì)的審查要點(diǎn)：a）組織體系特別是質(zhì)量管理體系是否健全；b）施工現(xiàn)場(chǎng)總體布置是否合理，是否有利于保證施工的正常、順利地進(jìn)行，是否有利于保證質(zhì)量，特別是要對(duì)廠(chǎng)區(qū)的道路、防洪排水、器材存放、給水及供電、混凝土供應(yīng)及主要垂直運(yùn)輸機(jī)械設(shè)備等方面予以重視；c）認(rèn)真審查工程地質(zhì)特征及廠(chǎng)區(qū)環(huán)境狀況，以及它們可能在施工中對(duì)質(zhì)量與安全帶來(lái)不利影響。例如，深基礎(chǔ)施工的質(zhì)量與安全有無(wú)保證，主體建筑物完成后是否可能出現(xiàn)不正常的沉降，影響建筑的綜合質(zhì)量，以及現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素對(duì)工程施工質(zhì)量與安全的影響（鄰近有易爆、有毒氣等危險(xiǎn)源；或鄰近高層、超高層建筑，深基礎(chǔ)施工質(zhì)量及安全保證等難度大等），有無(wú)應(yīng)對(duì)方案及有針對(duì)性的保證質(zhì)量及安全的措施等；d）主要的施工組織技術(shù)措施針對(duì)性、有效性如何。對(duì)于地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、屋面工程、裝飾工程、設(shè)備安裝工程、以及管線(xiàn)工程等的主要分部、分項(xiàng)工程施工質(zhì)量保證有無(wú)針對(duì)性措施及預(yù)控的方法；對(duì)于炎夏、嚴(yán)冬及雨季等特殊條件下，某些特定對(duì)象的施工質(zhì)量與安全（如夏季的大體積混凝土施工及防裂，雨季的土方填筑壓實(shí)，鋼筋混凝土柱的冬季施工防凍等，有無(wú)可靠而有效的技術(shù)和組織措施。施工方案的審查要點(diǎn)施工程序的安排。合理的施工程序應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)以下幾個(gè)方面。首先，開(kāi)工前的施工準(zhǔn)備應(yīng)當(dāng)充分。在順序上應(yīng)符合先地下、后地上，先土建、后設(shè)備，先主體、后圍護(hù)、先結(jié)構(gòu)、后裝修的基本規(guī)律。所謂先地下、后地上是指工程開(kāi)工前，應(yīng)盡量把管道、線(xiàn)路等地下設(shè)施和土方與基礎(chǔ)工程完成，以避免干擾，造成浪費(fèi)；后地上是指地上工程開(kāi)工前，應(yīng)盡量把管道、線(xiàn)路等地下設(shè)施和土方與基礎(chǔ)工程完成，以避免干擾，造成浪費(fèi)、影響質(zhì)量。此外，施工流向要合理，印平面和立面上都要考慮施工的質(zhì)量保證與安全保證；考慮使用的先后和區(qū)段的劃分，與材料、構(gòu)配件的運(yùn)輸不發(fā)生沖突；b)施工機(jī)械設(shè)備的選擇。除應(yīng)考慮施工機(jī)械的技術(shù)性能、工作效率、工作質(zhì)量、可靠性及維修難易、能源消耗，以及安全、操作靈活等方面對(duì)施工質(zhì)量的影響與保證外，還應(yīng)考慮其數(shù)量配置對(duì)施工質(zhì)量的影響與保證條件。例如，為防止灌注樁在施工中，團(tuán)攪拌機(jī)故障或供電中斷而使混凝土供應(yīng)及澆灌中斷，導(dǎo)致斷樁質(zhì)量事故的發(fā)生，應(yīng)考慮配置備用電源等，或考慮應(yīng)急的混凝土供應(yīng)材料源。此外，國(guó)際上一些城市建筑施工中，還有防止噪聲污染的限制，例如必須采用無(wú)噪聲打樁等等；c)主要項(xiàng)目的施工方法。它是施工方案的核心，合理的施工方法應(yīng)當(dāng)是：技術(shù)可行，符合現(xiàn)場(chǎng)條件及工藝要求；符合國(guó)家有關(guān)的施工規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定；與所選擇的施工機(jī)械設(shè)備和施工組織方式相適應(yīng)、經(jīng)濟(jì)合理。4．3審查時(shí)效4．3．1施工承包商應(yīng)在開(kāi)工前一周向項(xiàng)目監(jiān)理部申報(bào)施工組織設(shè)計(jì)；4．3．2項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)在收到材料后一周內(nèi)完成審查程序。4．4審查負(fù)責(zé)人4．4．1項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)組織施工組織設(shè)計(jì)的審批文件；4．4．2項(xiàng)目總監(jiān)指定相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審批分部、分項(xiàng)工程施工方案；4．4．3重點(diǎn)工程、重大工程及大型工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)(方案)，由項(xiàng)目總監(jiān)簽署意見(jiàn)后報(bào)所工程質(zhì)量部審批(必要時(shí)可報(bào)總工程師審批)。5．審核分包單位資格(A3)5．1審核程序：5．1．1施工承包商填寫(xiě)(A3)分包單位資格報(bào)審表，按表中要求提供分包單位的有關(guān)資料；5．1．2由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審閱材料后在(A3)表中簽署審核的具體意見(jiàn)(必要時(shí)另附書(shū)面材料)；5．1．3項(xiàng)目總監(jiān)或副總監(jiān)在與業(yè)主協(xié)商后簽署審核意見(jiàn)。5．2審核要點(diǎn)：5．2．1擬分包工程情況：包括工程名稱(chēng)、內(nèi)容、范圍、質(zhì)量等級(jí)、開(kāi)竣工日期等；5．2．2分包單位情況：包括單位情況執(zhí)照及資質(zhì)等級(jí)、公司負(fù)責(zé)人情況、本項(xiàng)目負(fù)責(zé)人情況、工程經(jīng)驗(yàn)、管理水平、單位信譽(yù)、財(cái)務(wù)資信情況等；5．2．3分包合同；5．2．4分包單位的施工組織設(shè)計(jì)和分部、分項(xiàng)施工方案；5．2．4必要時(shí)可實(shí)地考察擬選分包單位以往施工的若干工程。5．3審核時(shí)效5．3．1可根據(jù)實(shí)際情況決定。5．4審核負(fù)責(zé)人分包單位資格審核由項(xiàng)目總監(jiān)或副總監(jiān)負(fù)責(zé)并最終簽署意見(jiàn)。5．5分包單位資格審核個(gè)的注意事項(xiàng)：5．5．1未經(jīng)監(jiān)理項(xiàng)目部認(rèn)可的分包單位不得進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)施工：5．5．2無(wú)論是由業(yè)主指定分包單位(與施工總承包商簽定分包合同)，或是施工總承包商自行選擇的分包單位，均由施工總承包商向項(xiàng)目監(jiān)理部申報(bào)分包單位的資格審核。6．審核工程款支付申請(qǐng)表(A5)6．1審核程序6．1．1施工承包商填寫(xiě)工程款支付申請(qǐng)表(A5)，并按要求提供工程檢驗(yàn)認(rèn)可證明、完成工程量統(tǒng)計(jì)報(bào)表等有關(guān)資料；6．1．2專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師接到報(bào)告后按設(shè)計(jì)圖紙核實(shí)己完工程量，按約定通知施工單位參加工程計(jì)量；6．1．3專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師按計(jì)量結(jié)果填寫(xiě)審核意見(jiàn)及項(xiàng)目月付款審核表，交項(xiàng)目總監(jiān)或副總監(jiān)審核，審核結(jié)果填寫(xiě)在工程款支付證書(shū)(B3)上。6．2審核要點(diǎn)6．2．1嚴(yán)格確定計(jì)量?jī)?nèi)容：根據(jù)具體的設(shè)計(jì)圖紙及材料和設(shè)備明細(xì)表中計(jì)算的各項(xiàng)工程的數(shù)量進(jìn)行，并按合同中所規(guī)定的計(jì)量方法、單位進(jìn)行，對(duì)施工單位超出設(shè)計(jì)圖紙要求增加的工程量因其自身原因造成的返工的工程量不予計(jì)算；6．2．2對(duì)隱蔽工程應(yīng)作預(yù)先計(jì)量。6．3審核時(shí)效6．3．1根據(jù)合同規(guī)定或在7天內(nèi)。6．4審核負(fù)責(zé)人6．4．1專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審查后，交項(xiàng)目總監(jiān)審核。7．審核整改復(fù)查(A6)7．1審核程序7．1．1施工承包商填寫(xiě)監(jiān)理工程師通知回復(fù)單(A6)，并按要求說(shuō)明整改情況；7．1．2監(jiān)理員按監(jiān)理通知單要求對(duì)整改進(jìn)行復(fù)查，并簽署意見(jiàn)后交專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審核。7．2審核要點(diǎn)7．2．1是否符合監(jiān)理通知單要求。7．3審核時(shí)效7．3．1根據(jù)合同規(guī)定或在48小時(shí)內(nèi)。7．4審核負(fù)責(zé)人7．4．1審核整改復(fù)查由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。8．審核工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表(A7)8．1審核程序8．1．1施工承包商填寫(xiě)工程臨時(shí)延期申請(qǐng)表(A7)，并按表中要求提供延長(zhǎng)工期原因、計(jì)算方式及有關(guān)資料；8．1．2項(xiàng)目總監(jiān)組織專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審閱材料，必要時(shí)可組織業(yè)主、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行會(huì)審；8．1．3項(xiàng)目總監(jiān)在審核后，在職或B5表中簽署意見(jiàn)(必要時(shí)另附書(shū)面材料)并由業(yè)主審定。8．2審核要點(diǎn)8．2．1分析出現(xiàn)進(jìn)度偏差的原因；8．2．2分析這種偏差對(duì)后續(xù)施工單位造成的損失；8．2．3工程延期和后續(xù)施工單位造成的損失；8．2．4對(duì)材料物資供應(yīng)的影響；8．2．5勞動(dòng)力供應(yīng)情況；8．2．6對(duì)投資的影響；8．2．7外界自然條件的影響；8．2．8施工活動(dòng)間的邏輯關(guān)系；8．2．9后續(xù)施工活動(dòng)及總工期允許拖期幅度。8．3審核時(shí)效8．3．1項(xiàng)目監(jiān)理部根據(jù)合同規(guī)定或在一周內(nèi)完成審核工作。8．4審核負(fù)責(zé)人8．4．1審核延長(zhǎng)工期報(bào)審表由項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)。9．審核索賠(A8)9．1審核程序9．1．1施工承包商填寫(xiě)費(fèi)用索賠申請(qǐng)表(A8)，并提供詳細(xì)的索賠理由、計(jì)算方法及相關(guān)證明材料；9．1．2專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師經(jīng)審查后簽署審查意見(jiàn)，交項(xiàng)目總監(jiān)審核，申核意見(jiàn)填寫(xiě)在費(fèi)用索賠審批表(B6)中，并由業(yè)主審定。9．2審核要點(diǎn)9．2．1對(duì)于索賠成立的條件a）與合同相比已經(jīng)造成實(shí)際的額外費(fèi)用增加或工期損失；b）造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于施工單位的過(guò)失；c）按合同規(guī)定不應(yīng)由施工單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；d）施工單位在事件發(fā)生后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)(一般為28天)提出了書(shū)面的索賠意向通知。9．2．2對(duì)于索賠證據(jù)a）必須具備真實(shí)性；b）必須具備全面性；c）必須符合特定條件；d）必須具備及時(shí)性。9．2．3分清索賠事件的責(zé)任；9．2．4工期索賠必須發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的關(guān)鍵線(xiàn)路上(注：非關(guān)鍵線(xiàn)路也可變?yōu)殛P(guān)鍵路線(xiàn))；9．2．5注意區(qū)分指定分包和一般分包的違約；9．2．6核算經(jīng)濟(jì)索賠應(yīng)注意：a)取費(fèi)的合理性；b)計(jì)算的準(zhǔn)確性；9．3審核時(shí)效9．3．1根據(jù)合同規(guī)定或視具體情況施工承包協(xié)商確定審核時(shí)間內(nèi)完成。9．4審核負(fù)責(zé)人9．4．1審核索賠由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審查后由項(xiàng)目總監(jiān)審核并簽署意見(jiàn)；9．4．2項(xiàng)目監(jiān)理部?jī)H有權(quán)審核或批準(zhǔn)施工單位提出的合約內(nèi)索賠要求，其他均需由業(yè)主審定。10．審核材料、構(gòu)配件(A9)10．1審核程序10．1．1施工承包商填寫(xiě)建筑材料／構(gòu)配件報(bào)審表(A9)，按表中要求提供材料的出廠(chǎng)質(zhì)保書(shū)、試驗(yàn)報(bào)告；10．1．2由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審閱資料并對(duì)實(shí)際的材料、構(gòu)配件進(jìn)行檢驗(yàn)后在A(yíng)9表中簽署意見(jiàn)(必要時(shí)另附書(shū)面材料)；10．1．3交項(xiàng)目總監(jiān)或副總監(jiān)審核并簽字表明審核意見(jiàn)。10．2審核要點(diǎn)10．2．1有關(guān)材料及構(gòu)配件應(yīng)具備生產(chǎn)許可證及準(zhǔn)用證：10．2．2用于工程的主要材料，進(jìn)場(chǎng)時(shí)必須具備材質(zhì)化驗(yàn)單；10．2．3進(jìn)口材料必須具備海關(guān)商檢證明；10．2．4對(duì)裝修材料、構(gòu)配件及用于工程的主要材料在定貨前，施工承包商應(yīng)提出樣品(或看樣)和有關(guān)訂貨廠(chǎng)家情況及單價(jià)等資料，并向監(jiān)理工程師申報(bào)，經(jīng)監(jiān)理工程師通報(bào)業(yè)主同意后方可訂貨，否則不準(zhǔn)進(jìn)場(chǎng)。10．3審核時(shí)效10．3．1根據(jù)合同規(guī)定或視工程具體情況與施工承包商協(xié)商確定10．4審核負(fù)責(zé)人10．4．1審核材料、構(gòu)配件由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，審閱資料和具體核驗(yàn)由總監(jiān)或副總監(jiān)負(fù)責(zé)審核。11．審核主要工程設(shè)備選型(A9)11．1審核程序11．1．1施工承包商填寫(xiě)工程設(shè)備報(bào)審表(A9)，按標(biāo)準(zhǔn)要求提供有關(guān)資料(該單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、有關(guān)生產(chǎn)許可證等材料的復(fù)印件)；11．1．2由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審閱材料后在(A9)表中簽署意見(jiàn)(必要時(shí)另附書(shū)面材料)；11．2審核要點(diǎn)11．2．1擬選設(shè)備的技術(shù)參數(shù)是否符合設(shè)計(jì)要求，是否滿(mǎn)足使用功能；11．2．2供應(yīng)商情況：包括單位情況、執(zhí)照及資質(zhì)等級(jí)、公司負(fù)責(zé)人情況、本項(xiàng)目負(fù)責(zé)人情況、工程經(jīng)驗(yàn)、管理水平、單位信譽(yù)、財(cái)務(wù)資信情況等；11．2．3有關(guān)資質(zhì)文件的時(shí)效；11．2．4委托合同11．2．5必要時(shí)可實(shí)地考察擬選單位。11．3審核時(shí)效11．3．1根據(jù)合同規(guī)定或視工程具體情況與施工承包商協(xié)商確定11．4審核負(fù)責(zé)人11．4．1主要工程設(shè)備選型由項(xiàng)目總監(jiān)或副總監(jiān)負(fù)責(zé)審批。12．審查工程進(jìn)度計(jì)劃(A—11) 12．1審查程序12．1．1施工承包商單位填寫(xiě)工程施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表(A—11)，并按表中要求提供編制說(shuō)明和計(jì)劃表；12．1．2項(xiàng)目總監(jiān)組織專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審閱資料，必要時(shí)可組織業(yè)主、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行會(huì)審；12．1．3項(xiàng)目總監(jiān)審查后，在A(yíng)一11表中簽署意見(jiàn)(必要時(shí)另附書(shū)面材料)。12．2審查要點(diǎn)12．2．1施工進(jìn)度計(jì)劃的審查要點(diǎn)：a）項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃與跨年度計(jì)劃分解是否合理，有無(wú)重項(xiàng)或漏項(xiàng)，總工期明顯低于國(guó)家工期總額的是否有特別措施：b）進(jìn)度在總的時(shí)間安排上是否符合合同中規(guī)定單一工期要求或是否與項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃中施工進(jìn)度分目標(biāo)的要求一致；c）施工順序約安排是否符合邏輯，是否滿(mǎn)足分期投產(chǎn)的要求以及是否符合施工程序的要求，分期投產(chǎn)的日期是否確定；d）材料供應(yīng)均衡性是否滿(mǎn)足要求：e）勞動(dòng)力、材料、機(jī)具設(shè)備供應(yīng)計(jì)劃是否能確保施工總進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)；f）施工組織總設(shè)計(jì)的合理性、全面性和可行性；g）進(jìn)度安排與業(yè)主提供資金的能力是否一致。12．2．2調(diào)整計(jì)劃的審查重點(diǎn)要點(diǎn)a）后續(xù)施工活動(dòng)工期的要求；b）進(jìn)度調(diào)整后續(xù)施工單位造成的損失；c）對(duì)材料物資供應(yīng)的影響；d）勞動(dòng)力供應(yīng)情況；e）