證券投資學(xué)智慧樹知到期末考試答案章節(jié)答案2024年哈爾濱金融學(xué)院

證券投資學(xué)智慧樹知到期末考試答案+章節(jié)答案2024年哈爾濱金融學(xué)院《期貨和衍生品法》的頒布實(shí)施，讓期貨和衍生品市場(chǎng)有了根本大法。其重要意義主要體現(xiàn)在（

）。

答案:填補(bǔ)了期貨和衍生品市場(chǎng)對(duì)外開放的制度空白###構(gòu)建了期貨和衍生品市場(chǎng)統(tǒng)一完整的監(jiān)管體系###回應(yīng)了期貨和衍生品市場(chǎng)發(fā)展需求###突出了期貨和衍生品市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的定位《期貨和衍生品法》體現(xiàn)了我國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開放的需求和關(guān)切，填補(bǔ)了涉內(nèi)期貨交易法律制度的空白。（

）

答案:錯(cuò)《期貨和衍生品法》第一章明確了立法宗旨、調(diào)整適用范圍；明確了期貨交易、衍生品交易的定義；規(guī)定了期貨交易和衍生品交易公開、公平、公正的原則，禁止欺詐、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的行為；創(chuàng)新了期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的監(jiān)督管理體制。（

）

答案:對(duì)中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》，自（

）日起施行。

答案:2022年8月1日新頒布的《期貨和衍生品法》與《期貨交易管理?xiàng)l例》等現(xiàn)行法規(guī)制度相比，在（

）方面有了重大完善。

答案:覆蓋范圍更精準(zhǔn)###調(diào)整對(duì)象更全面###適用地域更廣泛###框架結(jié)構(gòu)更合理如何理解與《期貨交易管理?xiàng)l例》等現(xiàn)行法規(guī)制度相比，新頒布的《期貨和衍生品法》的法律用語(yǔ)更準(zhǔn)確（

）。

答案:將“期貨投資者”改為“期貨交易者”在實(shí)際中，通常可轉(zhuǎn)債的發(fā)行期限為（

）。

答案:2-3年以下關(guān)于可轉(zhuǎn)債實(shí)質(zhì)的說(shuō)法正確的是（

）。

答案:公司債券+股票期權(quán)可轉(zhuǎn)債的投資風(fēng)險(xiǎn)有哪些？（

）。

答案:轉(zhuǎn)股時(shí)股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)###提前贖回風(fēng)險(xiǎn)###轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)###當(dāng)基準(zhǔn)股票市價(jià)下跌到轉(zhuǎn)股價(jià)格以下時(shí)，持有者被迫轉(zhuǎn)為債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)通常，可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期為（

）。

答案:六個(gè)月下列關(guān)于“轉(zhuǎn)股價(jià)值”的表述，正確的是（

）。

答案:股票現(xiàn)價(jià)*（100/轉(zhuǎn)股價(jià)格）關(guān)于可轉(zhuǎn)債的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是（

）。

答案:高收益下列屬于全球可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀的有（

）。

答案:我國(guó)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)近年來(lái)發(fā)展迅速###從行業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)看，美歐可轉(zhuǎn)債發(fā)行主要分布在科技領(lǐng)域自2020年10月26日滬深交易所發(fā)布《關(guān)于做好向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理工作的通知》規(guī)則實(shí)施后，參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子形式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。（

）

答案:對(duì)在滬深兩市進(jìn)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的流程是一樣的。（

）

答案:錯(cuò)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。（）

答案:對(duì)債券因有固定的票面利率和期限，相對(duì)于股票價(jià)格而言，市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。（）

答案:對(duì)國(guó)債與同期的其他金融工具相比流動(dòng)性高。（）

答案:對(duì)道氏理論認(rèn)為股市在任何時(shí)候都存在三種運(yùn)動(dòng)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)、短期趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)。（）

答案:對(duì)只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)和贖回。（）

答案:對(duì)某投資者買入一份看漲期權(quán)，在某一時(shí)點(diǎn)，該期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格小于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格，則在此時(shí)點(diǎn)該期權(quán)是一份實(shí)值期權(quán)。（）

答案:錯(cuò)按交易對(duì)象劃分，證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和投資基金市場(chǎng)。（）

答案:對(duì)公司債券投資者一般不可參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。（）

答案:對(duì)有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。（）

答案:錯(cuò)在其他條件均相同的情況下，與簡(jiǎn)單債券相比，可贖回債券票面利率更高。（）

答案:對(duì)一般而言，股東參與公司重大決策權(quán)力的大小取決于其持有股份數(shù)量的多少。（）

答案:對(duì)技術(shù)分析作為一種分析工具，其廣泛地運(yùn)用于（）。

答案:期權(quán)市場(chǎng)###證券市場(chǎng)###期貨市場(chǎng)###外匯市場(chǎng)M頭形成以后，可以做如下判斷（）。

答案:如果向下突破頸線，應(yīng)當(dāng)做空###可能形成矩形整理形態(tài)按照證券代表的權(quán)利性質(zhì)，有價(jià)證券劃分為（）。

答案:其他證券###股票###債券在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。

答案:利息收入###資本利得###再投資收益關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)，以下表述正確的是（）。

答案:申購(gòu)費(fèi)和認(rèn)購(gòu)費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式###基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠###后端收費(fèi)方式是指在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式基金按照投資對(duì)象進(jìn)行的分類包括（）。

答案:股票基金###貨幣市場(chǎng)基金###債券基金投資基金集中社會(huì)資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。

答案:受益憑證關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

答案:貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)費(fèi)較高關(guān)于公司型基金以下表述錯(cuò)誤的是（）。

答案:依據(jù)基金合同成立下列說(shuō)法中，不屬于債券基本要素的是（）。

答案:債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱某公司未來(lái)每年支付的股利為每股2.00元，必要收益率為10%，該股票內(nèi)在價(jià)值為（）。

答案:20.00元已公開發(fā)行的證券需要經(jīng)過(guò)（）批準(zhǔn)，才能在交易所公開掛牌交易。

答案:證券交易所按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，（）可以發(fā)行股票。

答案:股份有限公司K線圖中十字線的出現(xiàn)，表明（）。

答案:買賣雙方的力量不分上下（）是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。

答案:債券評(píng)級(jí)期貨交易是一種保證金交易。（）

答案:對(duì)上市證券是指經(jīng)過(guò)證券主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。（）

答案:對(duì)金融衍生工具是在現(xiàn)時(shí)對(duì)基礎(chǔ)工具未來(lái)可能產(chǎn)生的結(jié)果進(jìn)行交易。（）

答案:對(duì)股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。（）

答案:對(duì)我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)該為記名股票。（）

答案:錯(cuò)金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。（）

答案:錯(cuò)我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。（）

答案:對(duì)債券票面利率也稱實(shí)際利率，是債券年利息與債券價(jià)格的比率。（）

答案:錯(cuò)回購(gòu)協(xié)議的正回購(gòu)方是以有價(jià)證券做抵押向另一方貸款。（）

答案:對(duì)附有回售選擇權(quán)條款的債券是指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。（）

答案:錯(cuò)在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。（）

答案:錯(cuò)期貨交易一般不進(jìn)行實(shí)物交割。（）

答案:對(duì)浮動(dòng)利率是指在借貸期內(nèi)隨市場(chǎng)利率的變化而自由變化的利率。（）

答案:錯(cuò)下列各項(xiàng)中有關(guān)商品和金融遠(yuǎn)期合約的說(shuō)法正確的是（）。

答案:它們不在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易###它們由私下議定達(dá)成股票市盈率估計(jì)的主要方法有（）。

答案:回歸分析法###簡(jiǎn)單估計(jì)法股東對(duì)公司的所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，表現(xiàn)為（）。

答案:參加股東大會(huì)###參與公司日常管理###投票表決債券交易中，較為普遍采用的報(bào)價(jià)形式是（）。

答案:凈價(jià)報(bào)價(jià)###全價(jià)報(bào)價(jià)某公司未清償?shù)恼J(rèn)股權(quán)證允許持有者以30元價(jià)格認(rèn)購(gòu)股票，當(dāng)公司股票市場(chǎng)價(jià)格由40元上升到50元時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值便由5元上升到10元，認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格由6元上升到10.5元。下列計(jì)算正確的是（）。

答案:杠桿作用為3###股價(jià)上漲25%時(shí)，認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值上漲75%###股價(jià)上漲25%時(shí)，認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值上漲100%下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)上海期貨交易所上市的期貨品種的是（）。

答案:鋁###螺紋鋼###黃金世界著名的股票價(jià)格指數(shù)包括（）。

答案:《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)###道瓊斯指數(shù)###日經(jīng)指數(shù)###標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)金融期貨的主要種類有（）。

答案:外匯期貨###利率期貨###股票價(jià)格指數(shù)期貨在使用技術(shù)指標(biāo)WMS的時(shí)候，下列結(jié)論正確的是（）。

答案:WMS在高位回頭而股價(jià)還在繼續(xù)上升，則是賣出信號(hào)###WMS在盤整過(guò)程中具有較高的準(zhǔn)確性###使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值的絕對(duì)數(shù)以及WMS曲線的形狀兩方面考慮基金托管人的職責(zé)包括（）。

答案:基金資產(chǎn)的保管###基金投資運(yùn)作的監(jiān)督###基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核3年期A債券面值1000元，年利率10%，必要收益率9%；B債券年利率8%，其他同A債券，則以下說(shuō)法正確的是（）。

答案:B債券理論價(jià)格小于1000元###市場(chǎng)利率變化時(shí)，B債券比A債券價(jià)格變化敏感###A債券理論價(jià)格大于1000元###A債券理論價(jià)格大于B債券基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用包括（）。

答案:基金管理費(fèi)###信息披露費(fèi)###基金托管費(fèi)在金融期貨交易中，可能會(huì)限制交易數(shù)量的情形有（）。

答案:大戶報(bào)告制度###限倉(cāng)制度證券交易市場(chǎng)中的“第三市場(chǎng)”是指（）。

答案:已上市卻在證券交易所之外進(jìn)行交易的證券買賣市場(chǎng)如果債券憑證上不注明債券持有人的名稱，債券持有人剪下息票，獲得利息，這種債券被稱為（）。

答案:實(shí)物債券股票的資本利得是指（）。

答案:股票買賣的差價(jià)關(guān)于基金與股票所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

答案:投資者購(gòu)買股票后就成為公司的債權(quán)人證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）憑證。它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾發(fā)生過(guò)的行為。

答案:法律期權(quán)實(shí)際上就是一種權(quán)利的有償使用，下列關(guān)于期權(quán)的多頭方和空頭方權(quán)利與義務(wù)的表述，正確的是（）。

答案:期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利,以下表述正確的是（）。

答案:轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額按照上市與否，有價(jià)證券劃分為上市證券和非上市證券。這種劃分一般只適用于股票和（）。

答案:債券債券利息率是用債券的利息與（）的百分比來(lái)表示。

答案:面值下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。

答案:貨幣市場(chǎng)基金如果市場(chǎng)利率低于息票率，則債券將（）。

答案:溢價(jià)交易固定收益產(chǎn)品所面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)是（）。

答案:信用風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)普發(fā)布的企業(yè)債券投資級(jí)評(píng)級(jí)的最低級(jí)是（）。

答案:BBB在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（）。

答案:浮動(dòng)利率債券投資者買賣證券，一般要通過(guò)（）進(jìn)行。

答案:證券公司某投資者投資如下的項(xiàng)目，在未來(lái)第10年末將得到收入50000元，期間沒(méi)有任何貨幣收入。假設(shè)希望得到的年利率為12%，則按復(fù)利計(jì)算的該項(xiàng)投資的現(xiàn)值為（）。

答案:16098.66元某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在（）行使自己的權(quán)利。

答案:到期日債券的特征有（）。

答案:安全性###償還性###收益性。###流通性某5年期債券，面值1000元，發(fā)行價(jià)1100元，票面利率4%，到期一次還本付息，發(fā)行日購(gòu)入，準(zhǔn)備持有至到期日，則下列說(shuō)法不正確的是（）。

答案:復(fù)利計(jì)息的情況下，到期的本利和為1200元有時(shí)候，當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，穩(wěn)定型行業(yè)或許會(huì)有實(shí)際增長(zhǎng)。（）

答案:對(duì)靈活配置型基金、偏股型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益比較高。（）

答案:對(duì)金融期權(quán)合約雙方都需要交納保證金。（）

答案:錯(cuò)一般來(lái)說(shuō)，債券的期限越長(zhǎng)，其票面利率定得越高。（）

答案:對(duì)依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、大盤價(jià)值型基金、靈活配置型基金等。（）

答案:錯(cuò)宏觀分析是指經(jīng)濟(jì)分析主要探討各宏觀指標(biāo)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)格的影響。（）

答案:對(duì)期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這項(xiàng)權(quán)利，由此而承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。（）

答案:錯(cuò)期貨交易是遠(yuǎn)期交易的雛形，遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。（）

答案:錯(cuò)認(rèn)沽權(quán)證是指持有者具有在指定時(shí)間內(nèi)以預(yù)定價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量標(biāo)的證券的權(quán)利的憑證。（）

答案:對(duì)基金通常選擇一籃子證券進(jìn)行投資,最主要的目的是幫助中小投資者,解決基金規(guī)模過(guò)大或證券規(guī)模過(guò)小的矛盾。（）

答案:錯(cuò)貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)費(fèi)較高。（）

答案:錯(cuò)股票是代表股份所有權(quán)的股權(quán)證書，是代表對(duì)一定經(jīng)濟(jì)分配請(qǐng)求權(quán)的資本證券。（）

答案:對(duì)深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的14:58—15：00。（）

答案:錯(cuò)證券價(jià)格的變動(dòng)大體上與經(jīng)濟(jì)周期的走勢(shì)是一致的。（）

答案:對(duì)實(shí)際收益與預(yù)期收益的差額越大，說(shuō)明證券投資風(fēng)險(xiǎn)越大。（）

答案:對(duì)技術(shù)分析中的點(diǎn)線圖一般是將每日的開盤價(jià)畫在坐標(biāo)上，并將各點(diǎn)逐一連接成線。（）

答案:錯(cuò)股份有限公司的股票的上市資格是永久的。（）

答案:錯(cuò)下降趨勢(shì)中，將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線，就得到下降趨勢(shì)線。（）

答案:對(duì)技術(shù)分析中市場(chǎng)行為涵蓋一切信息的假設(shè)與有效市場(chǎng)假說(shuō)不一致。（）

答案:錯(cuò)封閉式基金交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響。（）

答案:對(duì)債券投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

答案:再投資風(fēng)險(xiǎn)###利率風(fēng)險(xiǎn)###流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)###信用風(fēng)險(xiǎn)貨幣市場(chǎng)基金禁止投資的金融工具是（）。

答案:信用等級(jí)aaa級(jí)以下的企業(yè)債券###股票###可轉(zhuǎn)換債券普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定法律上的限制，其一般原則包括（）。

答案:公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利###紅利的支付不能減少注冊(cè)資本###股份公司只能用留存收益支付紅利移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)有（）。

答案:滯后性###追蹤趨勢(shì)###助漲助跌性三角形形態(tài)是一種重要的整理形態(tài)，根據(jù)圖形可分為（）。

答案:上升三角形###對(duì)稱三角形基金收入主要來(lái)源包括（）。

答案:存款利息###債券利息###股利收益大多數(shù)出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是（）。

答案:喇叭形###菱形我國(guó)目前對(duì)于貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照（）計(jì)算累計(jì)利息，閏年2月29日也計(jì)利息。

答案:每月按31天###實(shí)際天數(shù)名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率一般用相同期限零息國(guó)債的（）來(lái)近似。

答案:即期利率###零利率###到期收益率作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，其價(jià)格波動(dòng)決定于（）。

答案:貨幣的供求###有價(jià)證券的供求通過(guò)交易所的交易主機(jī)完成競(jìng)價(jià)交易的結(jié)果有（）。

答案:次日成交###全部成交關(guān)于支撐線和壓力線的論述，不正確的是（）。

答案:支撐線是在下跌行情中出現(xiàn)的###支撐線總是低于壓力線###壓力線是在上升行情中出現(xiàn)的境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）不屬于境外上市外資股。

答案:B股###A股###S股某投資者以26元每股的價(jià)格買入A公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.3元，則本期股利收益率為（）。

答案:5%以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

答案:基金投資者是基金公司的股東以下關(guān)于封閉式基金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

答案:價(jià)格與凈值同比例下降時(shí)，折價(jià)率也下降以下不是股票基本特征的是（）。

答案:期限性波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為（）。

答案:上升5浪，調(diào)整3浪（）是證券投資基金在美國(guó)的稱謂。

答案:共同基金中期債券的償還期在（）。

答案:1年以上、5年以下一般來(lái)說(shuō)，（）是指預(yù)先投入貨幣或?qū)嵨?，以形成?shí)物資產(chǎn)或金融資產(chǎn)，借以獲取未來(lái)收益的經(jīng)濟(jì)行為。

答案:投資2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為63天，此債券的累計(jì)利息為1.05元，此債券的實(shí)際支付價(jià)格為（）。

答案:97.05元債券按照募集方式可以分為（）。

答案:公募債券和私募債券基金托管人的職責(zé)不包括（）。

答案:基金份額的發(fā)售有價(jià)證券按發(fā)行方式的不同，可以分為公募證券和（）。

答案:私募證券（）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推遲。

答案:歐式期權(quán)下列不屬于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的是（）。

答案:適合長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行金融衍生工具是一種合約，其價(jià)格取決于（）。

答案:基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格證券投資的分析方法主要有基本分析法、技術(shù)分析法、行為分析法和（）四種。

答案:組合分析法現(xiàn)代大多數(shù)公司的債券都具有“贖回”的特性，或者說(shuō)它們的債券契約中包含贖回條款。那么債券發(fā)行公司常常在（）的情況下，在債券未到期以前贖回一部分在外流通的債券。

答案:發(fā)行在外的債券的票面利率較高，當(dāng)前市場(chǎng)利率較低我國(guó)現(xiàn)行法律明確規(guī)定，股票與企業(yè)債券的公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)由（）承銷。

答案:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下面哪一種不屬于有價(jià)證券（）。

答案:保單關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價(jià)格形成方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

答案:開放式基金的買賣價(jià)格同時(shí)也受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購(gòu)者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是（）。

答案:有償增資發(fā)行關(guān)于上市交易開放式指數(shù)基金（ETF）的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

答案:在二級(jí)市場(chǎng)上按照基金份額凈值進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以（）的方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

答案:公開競(jìng)價(jià)債券在發(fā)行時(shí)含有可贖回條款有利于（）。

答案:發(fā)行人大額存單是（）發(fā)行的可以流通的短期存單。

答案:銀行波浪形態(tài)可無(wú)窮伸展和壓縮，但它的基本形態(tài)不變。()

答案:對(duì)頭肩形是一種反轉(zhuǎn)形態(tài)，但也可被視為整理形態(tài)。()

答案:錯(cuò)一根有上下影線和實(shí)體的陽(yáng)K線從上到下依次是最高價(jià)、收盤價(jià)、開盤價(jià)和最低價(jià)。()

答案:對(duì)股價(jià)移動(dòng)平均線可以幫助投資者把握股價(jià)的最高點(diǎn)和最低點(diǎn)。()

答案:錯(cuò)技術(shù)分析必須與基本面的分析結(jié)合起來(lái)使用才能有效。()

答案:對(duì)日成交量是某一交易日中成交的總交易額。()

答案:對(duì)（）K線表現(xiàn)為紅色。

答案:當(dāng)日開盤價(jià)等于當(dāng)日收盤價(jià)但高于昨日收盤價(jià)###當(dāng)日最高價(jià)等于當(dāng)日收盤價(jià)且高于昨日收盤價(jià)缺口的形成必是當(dāng)日開盤價(jià)出現(xiàn)跳空高開繼續(xù)高走或是跳空低開繼續(xù)低走的結(jié)果。()

答案:錯(cuò)道氏理論認(rèn)為股市千變?nèi)f化，但卻與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣都存在著周期性的變化規(guī)律。()

答案:對(duì)V形反轉(zhuǎn)的特征包括（）。

答案:V形反轉(zhuǎn)同基本面的變化或者突發(fā)消息的出現(xiàn)有密切關(guān)系###V形反轉(zhuǎn)出現(xiàn)在市場(chǎng)進(jìn)行劇烈的波動(dòng)之中###V形是一種失控的形態(tài)，在應(yīng)用時(shí)要特別小心在價(jià)、量基礎(chǔ)上進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)、數(shù)學(xué)計(jì)算、繪制圖表方法是技術(shù)分析主要的方法。()

答案:對(duì)一條K線上完整的記錄了（）。

答案:收盤價(jià)###最低價(jià)###最高價(jià)###開盤價(jià)MACD利用離差值與離差平均值的交叉信號(hào)作為買賣的依據(jù)。()

答案:對(duì)涉及黃金分割線的數(shù)字中，股價(jià)極易在（）數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。

答案:1.618###0.618證券市場(chǎng)里的投資者可以分為（）。

答案:多頭###空頭###持股觀望者在百分比線中，下列哪些線最為重要（）。

答案:1/2###2/3###1/3下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是（）。

答案:MACD反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有（）。

答案:頭肩底（頂）###圓弧底（頂）###多重底（頂）黃昏之星通常出現(xiàn)在（）。

答案:頂部2根K線的組合中，第二天多空雙方爭(zhēng)斗的區(qū)域越高，表示（）。

答案:越有利于上漲在上升趨勢(shì)中，將(

)連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線。

答案:兩個(gè)低點(diǎn)在下列指標(biāo)的計(jì)算中，唯一沒(méi)有用到收盤價(jià)的是(

)。

答案:PSYRSI指標(biāo)值大于80，出現(xiàn)了兩個(gè)一波低于一波的波峰，但股價(jià)越走越高，這就是所謂的（）。

答案:頂背離根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是（）。

答案:軌道線（）不是技術(shù)分析的假設(shè)。

答案:價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)假設(shè)昨日ADL=1200，昨日大盤上漲家數(shù)為600家，下跌410家，100家持平，今天上漲700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于（）。

答案:1600反映企業(yè)一定期間現(xiàn)金的流入和流出的財(cái)務(wù)報(bào)表是()。

答案:現(xiàn)金流量表政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用可以通過(guò)（）等措施來(lái)實(shí)現(xiàn)。

答案:附加法規(guī)###優(yōu)惠稅###補(bǔ)貼###關(guān)稅宏觀分析是指以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作為考察對(duì)象，研究各個(gè)有關(guān)的總量及其變動(dòng)，主要探討各宏觀指標(biāo)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)格的影響。（）

答案:對(duì)行業(yè)的生命周期可分為（）。

答案:初創(chuàng)階段###成長(zhǎng)階段###成熟階段###衰退階段。財(cái)政政策的目標(biāo)是充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際收支平衡、收入公平、資源優(yōu)化配置。（）

答案:對(duì)（）是最常見的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

答案:壟斷競(jìng)爭(zhēng)流動(dòng)比率一般高于2為正常水平，低于2，說(shuō)明公司流動(dòng)性和償債能力堪憂。（）

答案:對(duì)根據(jù)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體的周期變動(dòng)關(guān)系的密切程度，可以將行業(yè)分為（）

答案:其他選項(xiàng)都是周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的指標(biāo)，主要包括（）。

答案:存貨周轉(zhuǎn)率###現(xiàn)金周轉(zhuǎn)率###應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率###固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率因意外自然災(zāi)害給公司帶來(lái)重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠付時(shí)，股價(jià)會(huì)下跌。（）

答案:對(duì)外匯市場(chǎng)的主要參與者是中央銀行以及其他商業(yè)銀行。()

答案:對(duì)資本市場(chǎng)是指期限在一年以下的短期金融市場(chǎng)。()

答案:錯(cuò)一國(guó)經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率變化影響越大。（）

答案:對(duì)公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。()

答案:錯(cuò)資本市場(chǎng)主要指的是債券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)。()

答案:對(duì)證券市場(chǎng)素有“經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱，它既表明證券市場(chǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)的先行指標(biāo)，也表明宏觀經(jīng)濟(jì)的走向決定了證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)。()

答案:對(duì)公正原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。()

答案:錯(cuò)證券市場(chǎng)一般提前對(duì)GDP的變動(dòng)做出反應(yīng)。也就是說(shuō)，它是反映預(yù)期的GDP變動(dòng)。()

答案:對(duì)股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。()

答案:對(duì)資本市場(chǎng)中的間接融資市場(chǎng)主要有()。

答案:融資租賃市場(chǎng)###中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)證券市場(chǎng)按其職能分類可以有()。

答案:初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)###發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)###一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)按標(biāo)的物劃分，可將金融市場(chǎng)劃分為()。

答案:資本市場(chǎng)###黃金市場(chǎng)###外匯市場(chǎng)###貨幣市場(chǎng)下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的條件,說(shuō)法正確的是()。

答案:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載###發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并有明確的用途###公司股本總額不少于3000萬(wàn)元隨著市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和股權(quán)分置的完成，股市流通市值會(huì)占GDP的比重將會(huì)逐漸上升，證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度將逐步提高。()

答案:對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要包括以下()市場(chǎng)。

答案:第四市場(chǎng)###第三市場(chǎng)###店頭市場(chǎng)在證券行情表中，成交量采用()計(jì)算方法，成交額采用()計(jì)算方法。

答案:單向單向參與場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券商主要是()。

答案:自營(yíng)商享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽(yù)的證券市場(chǎng)是()。

答案:二板市場(chǎng)我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針中()是核心。

答案:規(guī)范以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是()。

答案:他律手段場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在()。

答案:對(duì)投資者限制少場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易對(duì)象以()為主，證券交易所的交易對(duì)象以()為主。

答案:債券股票以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是()。

答案:交易監(jiān)控以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是()。

答案:發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券我國(guó)現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過(guò)()。

答案:10％以下能進(jìn)行股票套期保值的期貨合約品種包括（）

答案:上證50股指期貨###滬深300股指期貨###上證50ETF期權(quán)###中證500股指期貨下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)大連期貨交易所上市的期貨品種的是（）。

答案:大豆###玉米在進(jìn)行期貨交易的時(shí)候，需要支付保證金的是（）。

答案:期貨多頭方和期貨空頭方我國(guó)目前有上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所等4家期貨交易所。（）

答案:對(duì)期貨投資者賺取期貨交易買賣差價(jià)是期貨市場(chǎng)的（）功能。

答案:投機(jī)看漲期權(quán)是指買方在約定期限內(nèi)按_______價(jià)格_______一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（）

答案:市場(chǎng)，買入金融期貨交易中，交易的變量，如數(shù)量、等級(jí)、價(jià)格都是事先約定好的。（）

答案:錯(cuò)金融期權(quán)的買方只承擔(dān)義務(wù)，不享受權(quán)利；金融期權(quán)的賣方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)。（）

答案:錯(cuò)金融期貨、金融期權(quán)的區(qū)別體現(xiàn)為（）。

答案:金融期權(quán)的買賣雙發(fā)權(quán)利義務(wù)不對(duì)等，而金融期貨是對(duì)等的###金融期權(quán)的杠桿效應(yīng)比金融期貨更高開放式股票基金在一天的交易中會(huì)形成多個(gè)交易價(jià)格。（）

答案:錯(cuò)ETF聯(lián)接基金有以下（）特征。

答案:聯(lián)接基金依附于主基金###聯(lián)接基金提供了銀行申購(gòu)ETF的渠道###聯(lián)接基金不能參與ETF的套利###聯(lián)接基金提供目前ETF不具備的定期定額等方式介入ETF的運(yùn)作證券投資基金分散風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是(

)

答案:其它選項(xiàng)都對(duì)LOF基金必須為被動(dòng)跟蹤指數(shù)的指數(shù)型基金，復(fù)制指數(shù)，減少跟蹤誤差。（）

答案:錯(cuò)開放式基金的買賣價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。

答案:基金份額凈值證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

答案:根據(jù)投資理念分類###根據(jù)投資目標(biāo)分類###根據(jù)投資對(duì)象分類基金資產(chǎn)（）以上投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。

答案:100%ETF從本質(zhì)上講是一種（）。

答案:指數(shù)基金某企業(yè)進(jìn)行債券投資，則購(gòu)買債券后給企業(yè)帶來(lái)的現(xiàn)金流入量可能有（）。

答案:收到的利息###出售債券的收入###收到的本金下面關(guān)于股票和債券的聯(lián)系與區(qū)別描述正確的是（）。

答案:債券是債權(quán)債務(wù)憑證、發(fā)行主體為中央政府地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等。###有價(jià)證券；籌措資金的手段；收益率相互影響。###股票是所有權(quán)憑證、發(fā)行主體為股份有限公司且為永久投資、股息紅利不固定、風(fēng)險(xiǎn)較大。###一般有規(guī)定的償還期，投資者可獲得固定的利息，風(fēng)險(xiǎn)較小。甲公司在2016年1月1日發(fā)行5年期債券，面值1000元，票面年利率6%，于每年6月30日和12月31日付息，到期時(shí)一次還本。B公司欲在2019年7月1日購(gòu)買甲公司債券100張，假設(shè)市場(chǎng)利率為4%，則債券的價(jià)值為（）元。

答案:1028.82下列有關(guān)債券的說(shuō)法中，正確的是（）。

答案:當(dāng)必要報(bào)酬率保持不變時(shí)，對(duì)于連續(xù)支付利息的債券而言，隨著到期日的臨近，債券價(jià)值表現(xiàn)為一條直線可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券不相同的發(fā)行要素有（）。

答案:換股期限###換股比率###換股價(jià)格債券只能