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文檔簡介
一、人力資源管理內(nèi)部控制手冊說明
為規(guī)范XX公司人力資源管理的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制,確保XX公司整體戰(zhàn)略以及人力
資源管理規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn),根據(jù)XX公司全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系相關(guān)要求,制定本
手冊。
本手冊描述了XX公司人力資源管理主要工作流程、流程中存在的風(fēng)險、控制環(huán)節(jié)、
流程實施涉及到的部門和崗位等;針對性地適用于XX公司總部和二級公司的人力資源管
理;是XX公司整體開展人力資源管理的標(biāo)準(zhǔn)型文件。
人力資源管理內(nèi)部控制手冊主要分為以下兩個部分:流程框架、流程文檔。其中,流
程框架是業(yè)務(wù)運作的整體架構(gòu)。本手冊涉及的人力資源管理一級流程包括一項:人力資源
管理,二級流程主要有組織機構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管
理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會保險管理等,三級流程共21個;
流程文檔是對各三級流程具體環(huán)節(jié)的詳細敘述,主要包括流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度
和規(guī)定、流程圖、流程描述和風(fēng)險矩陣六個組成部分,其中流程描述和風(fēng)險矩陣存在對應(yīng)
的關(guān)系。
一、流程框架
一級流程(1個):人力資源管理
二級流程(10個):組織機構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核
管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會保險管理、檔案管理。
設(shè)定方法:二級流程的劃分主要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務(wù)內(nèi)容和實際情況。
三級流程(21個):提取業(yè)務(wù)主要節(jié)點,側(cè)著業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié),注重區(qū)分各種業(yè)務(wù)模式
控制。
三級流程遵循加強事前控制的原則。結(jié)合xx公司現(xiàn)有的風(fēng)險防控體系的實際構(gòu)架,
以及人力資源管理的實際情況,人力資源管理風(fēng)險控制三級流程加強了事前流程和相關(guān)環(huán)
節(jié)的設(shè)置,規(guī)范業(yè)務(wù)前期的控制環(huán)節(jié)。
二、流程文檔
本手冊中,人力資源管理風(fēng)險控制流程文檔遵循統(tǒng)一、簡潔、靈活的三個原則。統(tǒng)一
是指現(xiàn)有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化;簡潔和靈活是
指精簡人力資源管理工作實際操作過程,確保人力資源管理工作實施的靈活性。
現(xiàn)就相關(guān)流程描述進行說明:
1、流程文檔共分為6個主要部分:流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、
流程描述、風(fēng)險矩陣
2、流程圖說明:流程圖由流程說明、職能帶、崗位、具體流程構(gòu)成。其中輸出文檔
是指業(yè)務(wù)流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。
3、風(fēng)險矩陣
風(fēng)險矩陣與流程描述存在彼此對應(yīng)關(guān)系。風(fēng)險矩陣主要由以下幾個部分構(gòu)成:控制目
標(biāo)及編號、主要風(fēng)險事件描述及編號、現(xiàn)有控制措施及編號(對應(yīng)流程描述)、控制方式、
控制實施依據(jù)(對應(yīng)流程文檔)、依據(jù)制度和規(guī)定、責(zé)任部門、責(zé)任崗位等。
控制目標(biāo)主要是指通過控制環(huán)節(jié)及流程描述達到的基本目標(biāo),與流程目標(biāo)一一對應(yīng)。
主要風(fēng)險事件是XX公司人力資源管理過程中存在的主要風(fēng)險。
現(xiàn)有控制措施與流程描述中現(xiàn)有流程步驟描述存在對應(yīng)關(guān)系。
控制實施證據(jù)與流程文檔彼此對應(yīng)。
目前,XX公司人力資源管理內(nèi)部控制手冊編制完成了現(xiàn)有的基本流程,初步搭建了人
力資源管理的風(fēng)險控制規(guī)范。全面的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制是一個滾動調(diào)整的過程,XX公司
將根據(jù)今后人力資源管理運作的實際情況和管理構(gòu)架變化,新增業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程、業(yè)
務(wù)制度情況,風(fēng)險事件庫的更新情況等,進行及時滾動調(diào)整。
二、資金管理業(yè)務(wù)流程框架
部門名稱:人力資源部、黨委干部部
一級流程二級流程三級流程流程主導(dǎo)部門流程主導(dǎo)崗位
1機構(gòu)設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部
組織機構(gòu)管理機構(gòu)管理專員
2崗位設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部
3外部招聘流程人力資源部、黨委干部部
招聘管理招聘專員
4內(nèi)部選拔流程人力資源部、黨委干部部
人力資源管理5培訓(xùn)計劃編制流程人力資源部、黨委干部部
培訓(xùn)管理培訓(xùn)專貝
6培訓(xùn)計劃實施流程人力資源部、黨委干部部
績效管理7員工績效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員
8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部
薪酬管理9企業(yè)負責(zé)人年薪管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員
10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部
11領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部
12領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考評流程人力資源部、黨委干部部
干部管理干部管理專員
13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部
14關(guān)鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委干部部
15人事檔案接收流程人力資源部、黨委干部部
員工關(guān)系管理16人事檔案轉(zhuǎn)出流程人力資源部、黨委干部部勞動關(guān)系專員
17勞動合同簽訂流程人力資源部、黨委干部部
人力資源管理
18社會保險增員(轉(zhuǎn)入)流程人力資源部、黨委干部部
社會保險管理社保專員
19社會保險減員(轉(zhuǎn)出)流程人力資源部、黨委干部部
20專業(yè)技術(shù)資格評審流程人力資源部、黨委干部部
專業(yè)技術(shù)資格管理培訓(xùn)專員
21專業(yè)技術(shù)資格聘任流程人力資源部、黨委干部部
三、人力資源管理內(nèi)部控制手冊流程文檔
人力資源管理
1、組織機構(gòu)管理
三級流程:機構(gòu)設(shè)置流程
1.流程目標(biāo)
本流程闡述機構(gòu)設(shè)置程序,旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性。
2.適用范圍
XX公司
3.相關(guān)制度和規(guī)定
[AR011:《xx公司組織機構(gòu)管理制度》
項目姓名項目姓名
編制XX審核XX
流程責(zé)任崗位:機構(gòu)管理專員流程參與部門:機構(gòu)設(shè)置部門、人力資源部、相關(guān)綜合部
門、公司領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會
流程責(zé)任部門:人力資源部、黨委干部部
4.流程圖
5.流程描述
現(xiàn)有制度
編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔
和規(guī)定
流程開始
[EF01]
提出機構(gòu)人力資源部機構(gòu)管
01AR01《機構(gòu)設(shè)置意
設(shè)置意見理專員人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,提出機構(gòu)設(shè)置意
見》
電
人力資源部負責(zé)人對機構(gòu)設(shè)置意見進行審核,重點審核與工作需求、實際
02審核人力資源部負責(zé)人
情況的一致性
提供背景
03資料和定機構(gòu)設(shè)置部門機構(gòu)設(shè)置部門提供機構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料,并對人員編制提出初步建議
編建議
修改完善
人力資源部機構(gòu)管人力資源部機構(gòu)管理專員綜合考慮有關(guān)建議,修改完善后提出機構(gòu)設(shè)置初
04形成初步
理專員步方案
方案
05審核人力資源部負責(zé)人人力資源部負責(zé)人對機構(gòu)設(shè)置初步方案進行審核
會商、溝
由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計等部門進行會商,對機構(gòu)設(shè)置
06通提出意相關(guān)綜合部門
方案進行充分討論,提出意見
見
修改完善人力資源部機構(gòu)管人力資源部機構(gòu)管理根據(jù)會商情況,進一步修改完善,形成上會方案,準(zhǔn)[EF02]
07
形成上會理專員備好上會材料《上會報告及
現(xiàn)有制度
編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔
和規(guī)定
方案方案》
08審核人力資源部負責(zé)人對上會方案和材料進行審核,確保準(zhǔn)確無誤
09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核
10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核,必要時與其他成員進行溝通
人力資源部機構(gòu)管
11方案修改根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況,對方案再做修改完善
理專員
12審核人力資源部負責(zé)人對方案進行再次審核
13研究決定總經(jīng)理辦公會召開會議,集體討論研究決定機構(gòu)設(shè)置方案
人力資源部機構(gòu)管[EF03]
14擬定文件根據(jù)會議決定,擬定成立機構(gòu)的文件,正式下發(fā)
理專員《機構(gòu)文件》
流程結(jié)束。
6、風(fēng)險控制矩陣
控制風(fēng)險控制控制方式控制依據(jù)的
控制目標(biāo)控制責(zé)任責(zé)任
目標(biāo)事件主要風(fēng)險事件描述活動現(xiàn)有控制措施描述(手動控制實施制度和
具體描述頻率部門崗位
編號編號編號/自動控制)依據(jù)規(guī)定
設(shè)置符合
由于戰(zhàn)略變化和業(yè)
XX公司戰(zhàn)
務(wù)發(fā)展的影響,導(dǎo)人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)人力
略和業(yè)務(wù)[EF01]機構(gòu)管
T01R01致組織機構(gòu)不能及C01公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,提手工控制隨時[AR01]資源
發(fā)展需要理專員
時、有效地符合需出機構(gòu)設(shè)置意見部
的組織機
要
構(gòu)
人力資源部負責(zé)人對機構(gòu)設(shè)置人力
部門負
C02意見進行審核,重點審核與工手工控制隨時[AR01]資源
責(zé)人
作需求、實際情況的一致性部
機構(gòu)設(shè)置部門提供機構(gòu)設(shè)置的機構(gòu)
機構(gòu)設(shè)
C03相關(guān)背景資料,并對人員編制手工控制隨時[AR01]設(shè)置
置部門
提出初步建議部門
人力資源部機構(gòu)管理專員綜合人力
機構(gòu)管
C04考慮有關(guān)建議,修改完善后提手工控制隨時[AR01]資源
理專員
出機構(gòu)設(shè)置初步方案部
人力
人力資源部負責(zé)人對機構(gòu)設(shè)置部門負
C05手工控制隨時[AR01]資源
初步方案進行審核責(zé)人
部
由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、
XX公相關(guān)部
C06法律、審計等部門進行會商,手工控制隨時[AR01]
司
對機構(gòu)設(shè)置方案進行充分討n
控制風(fēng)險控制控制方式控制依據(jù)的
控制目標(biāo)控制責(zé)任責(zé)任
目標(biāo)事件主要風(fēng)險事件描述活動現(xiàn)有控制措施描述(手動控制實施制度和
具體描述頻率部門崗位
編號編號編號/自動控制)依據(jù)規(guī)定
論,提出意見
人力資源部機構(gòu)管理根據(jù)會商人力
機構(gòu)管
C07情況,進一步修改完善,形成手工控制隨時[EFO2][ARO1]資源
理專員
上會方案,準(zhǔn)備好上會材料部
人力
對上會方案和材料進行審核,部門負
C08手工控制隨時[ARO1]資源
確保準(zhǔn)確無誤責(zé)人
部
機構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材XX公分管領(lǐng)
C09手工控制隨時[ARO1]
料進行審核司導(dǎo)
公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材
XX公主要領(lǐng)
CIO料進行審核,必要時與其他成手工控制隨時[ARO1]
司導(dǎo)
員進行溝通
人力
根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況,機構(gòu)管
C11手工控制隨時[ARO1]資源
對方案再做修改完善理專員
部
人力
部門負
C12對方案進行再次審核手工控制隨時[AR01]資源
責(zé)人
部
控制風(fēng)險控制控制方式控制依據(jù)的
控制目標(biāo)控制責(zé)任責(zé)任
目標(biāo)事件主要風(fēng)險事件描述活動現(xiàn)有控制措施描述(手動控制實施制度和
具體描述頻率部門崗位
編號編號編號/自動控制)依據(jù)規(guī)定
召開會議,集體討論研究決定XX公總經(jīng)理
[AR01]
機構(gòu)設(shè)置方案司辦公會
人力
根據(jù)會議決定,擬定成立機構(gòu)機構(gòu)管
[EF03][AR01]資源
的文件,正式下發(fā)理專員
部
三級流程:崗位設(shè)置流程
1.流程目標(biāo)
本流程闡述崗位設(shè)置程序,合理設(shè)置符合組織職能需要的崗位,確保崗位設(shè)置工作的規(guī)范性和有效性。
2.適用范圍
XX公司總部
3.相關(guān)制度和規(guī)定
[AR01J《xx公司崗位編制管理辦法》(征求意見稿)
項目姓名項目姓名
編制XX審核XX
流程責(zé)任崗位:機構(gòu)管理專員
流程參與部門:崗位設(shè)置部門、人力資源部、薪酬委員會、
公司領(lǐng)導(dǎo)、總裁辦公會
流程責(zé)任部門:人力資源部、黨委干部部
4.流程圖
5.流程描述
現(xiàn)有制度
編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔
和規(guī)定
流程開始[EF01]
提出崗位人力資源部機構(gòu)管
01AR01人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,提出崗位設(shè)置意《崗位設(shè)置意
設(shè)置意見理專員
見。見》
人力資源部負責(zé)人對崗位設(shè)置意見進行審核,重點審核崗位設(shè)置與工作需
02審核人力資源部負責(zé)人
求、實際情況的一致性。
擬定崗位
設(shè)置初步崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初步意見,根據(jù)日常工作內(nèi)容,編制崗位說明[EF02]
03崗位設(shè)置部門
意見和崗書?!秿徫徽f明書》
位說明書
匯總修改
人力資源部機構(gòu)管人力資源部機構(gòu)管理專員匯總各部門崗位設(shè)置建議,提出崗位總體設(shè)置初
04提出初步
理專員步方案。
方案
05審核人力資源部負責(zé)人人力資源部負責(zé)人對崗位設(shè)置初步方案進行審核。
審核方案
薪酬委員會召開會議,根據(jù)崗位工作難易、復(fù)雜程度及對人員的要求等情
06測定崗位薪酬委員會
況,對擬設(shè)置機構(gòu)進行測評,確定崗位等級。
等級
修改完善[EF03]
人力資源部機構(gòu)管人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)薪酬委員會研究情況,進一步修改完善,形
07形成上會《崗位設(shè)置報
理專員成上會方案,準(zhǔn)備好上會材料。
方案告》
現(xiàn)有制度
編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔
和規(guī)定
08審核人力資源部負責(zé)人對上會方案和材料進行審核,確保準(zhǔn)確無誤。
09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核。
10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核,必要時與其他成員進行溝通。
人力資源部機構(gòu)管
11方案修改根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況,對方案再做修改完善。
理專員
12審核人力資源部負責(zé)人對方案進行再次審核。
13研究決定總裁辦公會召開會議,集體討論研究決定崗位設(shè)置方案。
[EF04]
人力資源部機構(gòu)管
14擬定文件根據(jù)會議決定,擬定崗位設(shè)置的文件,正式下發(fā)?!秿徫辉O(shè)置文
理專員
件》
流程結(jié)束。
6、風(fēng)險控制矩陣
控制風(fēng)險控制控制方式控制依據(jù)的
控制目標(biāo)控制責(zé)任責(zé)任
目標(biāo)事件主要風(fēng)險事件描述活動現(xiàn)有控制措施描述(手動控制實施制度和
具體描述頻率部門崗位
編號編號編號/自動控制)依據(jù)規(guī)定
人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)
合理設(shè)置公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,提
由于調(diào)研不完善等人力
符合組織出崗位設(shè)置意見。人力資源部機構(gòu)管
T01R01導(dǎo)致崗位設(shè)置不符C01手工控制隨時[EF01][AROI]資源
職能需要負責(zé)人對崗位設(shè)置意見進行審理專員
合組織職能需要部
的崗位核,重點審核崗位設(shè)置與工作
需求、實際情況的一致性。
崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初崗位
部門負
C02步意見,根據(jù)日常工作內(nèi)容,[EF021[AR01]設(shè)置
責(zé)人
編制崗位說明書。部門
人力資源部機構(gòu)管理專員匯總?cè)肆?/p>
機構(gòu)管
C03各部門崗位設(shè)置建議,提出崗[AR01]資源
理專員
位總體設(shè)置初步方案。部
人力
人力資源部負責(zé)人對崗位設(shè)置部門負
C04[AR01]資源
初步方案進行審核。責(zé)人
部
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