03風(fēng)險分級管控體系管理制

成都豪能科技股份有限公司風(fēng)險分級管控體系管理制度二〇二一年六月

目錄風(fēng)險分級管控體系管理制度 頁范圍本制度規(guī)定了成都豪能科技股份有限公司落實風(fēng)險分級管控工作各項要求，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升本企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。規(guī)范性引用文件《成都市安全風(fēng)險管理實施辦法（試行）》《成都市安全風(fēng)險評估基本規(guī)范（試行）》《成都市生產(chǎn)安全事故應(yīng)急資源調(diào)查規(guī)范（試行）《成都市生產(chǎn)安全事故應(yīng)急能力評估規(guī)范（試行）《四川省安全風(fēng)險分級管控工作指南》（川安辦〔2017〕25號）《成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理實施方案》（成安監(jiān)[2016]40號）《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）《職業(yè)健康安全管理體系實施指南》（GB/T28002-2011）《風(fēng)險管理術(shù)語》（GB/T23694-2009）《風(fēng)險管理原則與實施制度》（GB/T24353-2009）《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）總體要求、目標與原則總體要求結(jié)合本企業(yè)特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實施標準化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。目標危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。職責(zé)分工主要負責(zé)人職責(zé)主要負責(zé)人成立體系建設(shè)推動專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。分管負責(zé)人職責(zé)分管負責(zé)人是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負責(zé)人，負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。安全管理部門職責(zé)負責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況。負責(zé)本制度的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。負責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審。負責(zé)對風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。負責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。各部門職責(zé)負責(zé)本部門區(qū)域內(nèi)危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定及更新，確保風(fēng)險識別全面，定位準確，評價得當(dāng)、控制措施有效。負責(zé)將體系建設(shè)工作納入本部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。各部門負責(zé)人職責(zé)做好本部門的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)部門工作的進展，組織部門內(nèi)部員工進行兩個體系建設(shè)的培訓(xùn)。帶領(lǐng)班長、操作人員到現(xiàn)場逐一查看、分析風(fēng)險點，就分析出來的風(fēng)險點用合適的評價方法進行風(fēng)險等級評價評估，制定相應(yīng)的預(yù)防措施。并最終制定詳細的評估報告上報公司領(lǐng)導(dǎo)，由領(lǐng)導(dǎo)小組組長、副組長進行審核。重要崗位（如特種作業(yè)、特種設(shè)備作業(yè)等）人員職責(zé)公司全面開展風(fēng)險管控與隱患排查治理工作，結(jié)合自身崗位，認真查找，認真分析，認真制定預(yù)防措施，認真執(zhí)行管控方案，真正做到事故隱患提前發(fā)現(xiàn)，提前預(yù)防，提前處理，最大程度保證員工的人身和公司財產(chǎn)安全。術(shù)語和定義風(fēng)險點風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。識別風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標準認定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。危險源危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未佩帶勞動保護用品等。狀態(tài)：是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。風(fēng)險發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。危險源辨識危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。風(fēng)險分級風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險信息風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng)險大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險分級管控概述風(fēng)險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制措施策劃。風(fēng)險點識別與分級險點識別（單元劃分）風(fēng)險點的劃分應(yīng)當(dāng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。每個風(fēng)險點可按部門、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜，如包含多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。風(fēng)險點的確定風(fēng)險點可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風(fēng)險點”。風(fēng)險點分級標準風(fēng)險點所包含的危險源最高級別即為該風(fēng)險點的級別。具體分級標準如下：對排查出來的風(fēng)險點進行分級，先確定風(fēng)險類別（泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風(fēng)險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。風(fēng)險點是危險源進行辨識的基本單元，同時也是編制“一企一冊”的基本信息。危險源識別與分級危險源識別危險源識別范圍識別時可以以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，但應(yīng)確保風(fēng)險點識別覆蓋公司所有場所、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品、作業(yè)活動、服務(wù)過程中，可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的潛在不安全因素。危險源識別方法在進行危險源辨識時，可以采用但不僅限于以下方法進行風(fēng)險點識別：詢問交談；現(xiàn)場觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；工作任務(wù)分析/作業(yè)危害分析法；危險源辨識應(yīng)考慮的因素辨識時應(yīng)充分考慮以下活動、設(shè)施、過程：常規(guī)和非常規(guī)活動；所有進入作業(yè)場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；人的行為、能力及其他人為因素；來自工作場所外部對工作場所內(nèi)組織控制下的人員造成不利于職業(yè)健康安全的危險源；來自工作場所周邊、由組織控制下的與工作有關(guān)的活動產(chǎn)生的危險源；工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論由本組織或其它單位提供；組織、組織的活動或材料的變化或已納入計劃的變化；職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時的變化及其對運行、過程和活動的影響；任何與風(fēng)險評價和必要控制方法的實施有關(guān)的適用的法定義務(wù)；工作場所、過程、裝置、機械/設(shè)備、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括其與人的能力相適應(yīng)。辨識時應(yīng)考慮三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來。辨識時應(yīng)考慮三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。危險源分類依據(jù)GB／T13861—2009《生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼》，將危險因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種?？赡軐?dǎo)致的傷害及后果按照GB6441－1986《企業(yè)職工傷亡分類》企業(yè)危險源導(dǎo)致后果分為以下類別：物體打擊；車輛傷害；機械傷害；起重傷害；觸電；淹溺；灼燙；火災(zāi)；高處墜落；鍋爐爆炸；容器爆炸；其他爆炸；中毒和窒息；其他傷害。危險源評價方法常見的風(fēng)險評價方法主要有重點危險源辨識法、MES評價法、風(fēng)險矩陣評價法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、經(jīng)驗判斷法等，公司采用了重大危險源辨識法、風(fēng)險矩陣法和經(jīng)驗判斷法相結(jié)合。危險源風(fēng)險分級為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險分為四級。風(fēng)險評價方法中已經(jīng)將風(fēng)險評價結(jié)果全部定義為四級風(fēng)險。風(fēng)險管控風(fēng)險管控措施在制定控制措施時，應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施及應(yīng)急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準的風(fēng)險控制措施，控制措施分類如下：工程控制措施包括：消除或減弱危害消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；②封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；③隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等。④移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理控制措施包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；培訓(xùn)；風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個體防護措施包括：①個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；②當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護措施；③當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品；④當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。應(yīng)急控制措施包括：①緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準備；②通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。風(fēng)險管控措施確定三、四級風(fēng)險控制措施由基層員工、班組長制定后，所在部門針對控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進行完善，部門批準，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。二級風(fēng)險控制措施由安全管理部門組織風(fēng)險所在部門、技術(shù)部門及危險崗位員工代表制定控制措施，一級風(fēng)險控制措施由安全管理部門組織安委會成員制定管控措施，一、二級管控措施確定后報安委會批準，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。風(fēng)險分級管控根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，按照風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風(fēng)險分級管控基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控。如：一級風(fēng)險可由公司直接管控，二級可由部門管控，三級由班組長管控，四級由崗位員工自主管控。變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進行危險源識別和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：法律法規(guī)及其它要求更新時；（2）產(chǎn)生新工藝、新設(shè)備、新材料、新項目、新區(qū)域；（3）當(dāng)發(fā)生重大事故隱患或事故時；（4）相關(guān)方要求發(fā)生變動；（5）日常隱患排查情況；（6）有工程土建、維修項目時；（7）本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應(yīng)重新進行危險源識別、評價、風(fēng)險管控措施的策劃。持續(xù)改進應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進行評審。基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間、安排和頻次：法律法規(guī)的變化；新危險源的相應(yīng)需求；企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；外部因素；檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；控制技術(shù)