公司采購招投標管理和供應商管理辦法

第三條本辦法中所提到的“招投標”，指“產品、廢舊物資銷售，物資采購，存貨處置”等招投標活動，本辦法僅適用于經營發(fā)展部（營銷采購）。第二章機構與職責第四條公司成立營銷采購招投標領導小組，是負責公司營銷采購招投標管理的最高決策機構，統一領導公司范圍內的營銷采購招投標工作。組長由公司執(zhí)行董事擔任，副組長由公司班子成員擔任，成員由相關單位主要負責人組成，主要職責是：（一）確定招投標工作的基本原則和指導思想；（二）定期檢查、指導招投標工作；（三）協調、解決招投標工作中的重大事項。第五條招投標領導小組下設工作小組，由經營發(fā)展部（營銷采購）相關業(yè)務員牽頭，根據需要由黨群紀檢部（監(jiān)察審計）、黨群紀檢部（綜合）、財務部、安環(huán)保障部（生產裝備）、使用單位等相關人員組成。主要職責是：（一）貫徹執(zhí)行國家和X總部相關招投標的法律法規(guī)，制定公司營銷采購招投標有關的規(guī)定和辦法；（二）負責編制、發(fā)出招投標文件，編制招投標工作會議紀要以及招投標文件整理和歸檔工作；（三）負責對招投標管理和執(zhí)行情況進行監(jiān)督；（四）負責接受X總部和外部機構的監(jiān)督和檢查。第三章招標范圍第六條達到下列標準之一的，必須進行招標：（一）物資、備品、備件設備的估算單價在5000元及以上。（二）單個品種一次性采購金額1萬元及以上。（三）同類品種批次采購金額或同類品種年度采購金額10萬元及以上。（四）廢舊物資的競價銷售。第七條有以下情形之一的，可以不進行招投標：（一）涉及國家安全、國家秘密而不適宜招投標的；（二）搶險、救災、生產搶修以及應急物資等不適宜招投標的；（三）只能從唯一供應商處采購的；（四）已招投標采用的物資在近期內追加采購的，且市場沒有發(fā)生重大變化，原中標人仍具備供貨能力及供貨意愿的項目，否則將影響生產；（五）影響生產使用的大宗物料的緊急采購，需經公司主管領導批示后可不進行招標采購；（六）國家或X總部有特殊要求不宜招投標的。第八條除特殊情況外，不得將必須進行招投標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招投標。第九條對于符合非招投標條件的，可按照以下形式，分別采用競爭性談判、單一來源采購。（一）符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式采購：1、招投標后沒有滿足三個及以上投標人應標或者沒有合格標的；2、技術復雜或者性質特殊不能確定技術要求的；3、采用招投標所需時間不能滿足緊急要求的；4、因其他特殊原因，必須協商談判以便獲取有利條件的；5、采購的貨物規(guī)格、標準統一，現貨貨源充足且價格變化幅度小。（二）符合下列情形之一的物資，可以采用單一來源采購：1、只能從唯一供應商處采購的；2、在不可預見的緊急情況下，不能從其它供應商處采購的；3、必須保證原有項目采購一致性或配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添加，且資金總額不超過原合同采購金額的百分之十。4、X總部另有規(guī)定的。第四章招投標主要流程第十條招投標方式（一）在X網上發(fā)布招投標公告。原則上應至少距離投標截止日期7天。若時間緊急，可調整為3天。（二）為更高效、合理的進行招投標工作，投標報價方式可以分為密封報價、傳真報價、電話報價。傳真、電話投標報價需工作小組人員現場監(jiān)督。第十一條開標、評標、定標由招投標工作小組（或委托招投標代理機構）負責組織開標、評標、定標會議，確定中標單位。并經招投標工作小組成員全部會簽后，上報公司主管領導審批。第十二條中標通知及合同簽訂中標結果公示結束后，招投標工作小組或委托代理機構通知中標單位，并與中標單位根據招投標文件簽訂書面合同。第五章監(jiān)督與責任第十三條招投標工作小組人員對招標工作的公開、公正、合法、合規(guī)負責。對不履行或不正確履行相關責任的，嚴格進行問責。對存在違規(guī)違紀行為的，依據有關規(guī)定嚴肅處理，涉嫌犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。第十四條公司招投標必須遵照國家有關法律、法規(guī)和本辦法進行，任何單位和個人不得進行干涉和干擾。違反本辦法規(guī)定的，參照國家招投標法及其實施條例予以處理。第十五條招投標人員有下列行為的，根據情節(jié)輕重追究個人責任，給予批評教育、記過、不予升職、降聘、免職直至解除勞動關系等行政處罰，造成重大損失的，構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任：（一）不具備招投標條件而擅自招投標的；（二）招投標人員接受投標單位宴請的；（三）與投標單位有利害關系未回避或者故意隱瞞的；（四）弄虛作假或者通過其他方式，隱瞞招投標真實情況的；（五）與投標單位串通或者通過其他方式，排擠競爭對手、搞不正當競爭的；（六）向投標單位透露招投標保密信息的；（七）泄露標底、收取回扣、索賄受賄的。第十六條招投標代理機構違反規(guī)定泄露應當保密的招投標情況或與投標人串通損害企業(yè)利益的，暫?；蛉∠型稑舜碣Y格。公司因此造成損失的，應當向招投標代理機構索賠。第六章附則第十七條本辦法未涉及的相關事項，按X總部現行文件或國家有關法規(guī)執(zhí)行。第十八條本辦法由公司經營發(fā)展部（營銷采購）負責解釋。第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。同時，公司其他關于營銷采購招投標的管理規(guī)定一律廢止。附件：1.《XX有限公司營銷采購招投標領導小組名單》附件1：XX有限公司營銷采購招投標領導小組名單組長：執(zhí)行董事副組長：公司班子其他成員組員：經營發(fā)展部（營銷采購）副經理、財務部副經理、黨群紀檢部（綜合）副經理、黨群紀檢部（監(jiān)察審計）副經理、安環(huán)保障部（生產裝備）副經理第一章總則第一條為規(guī)范XX有限公司（以下稱公司）供應商管理工作，優(yōu)化采購資源，控制采購成本，規(guī)避采購風險，提高物資供應保障能力和供應質量，持續(xù)提升供應鏈和供應商管理水平，結合公司實際，制定本管理辦法。第二條本辦法所稱供應商是指依法成立、具有法人或生產經營資格和良好社會信譽，并經公司審查認定，具備向公司提供規(guī)定范圍內的物資及服務能力的企業(yè)。第三條供應商管理遵循“廣開貨源、誠信合作、客觀公正、有序競爭、優(yōu)勝劣汰”的原則，以確保物資供應“及時、準確、質優(yōu)、價廉”。第四條經營發(fā)展部（營銷采購）是公司供應商的歸口管理部門，負責開展供應商管理工作，建立并保管供應商檔案。第五條本辦法適用于公司所有供應商的管理。供應商準入管理第六條準入公司的供應商應具備以下基本條件：（一）具備合法有效的基本證明文件，即企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、銀行開戶證明、企業(yè)法定代表人或其授權代表人的身份證明及授權委托書等；（二）涉及危險化學品和特種制造行業(yè)的供應商均須具備相應的資質證明材料，如從事危險化學品生產的企業(yè)必須具備安全生產許可證、危險化學品經營許可證、危險化學品運輸許可證等；（三）生產企業(yè)必須提供所供產品企業(yè)完善的質量保證體系，具有相關的質量體系證明、產品合格證或其它質量證明材料；（四）公開信息查詢，最近三年經營活動中無違法記錄和重大的法律糾紛；（五）具有履行合同的能力、良好的經營業(yè)績和售后服務能力；（六）自覺遵守《中國鋁業(yè)電子采購系統商務平臺保密條款》規(guī)定。供應商信息發(fā)生變化，應及時告知公司，并在公司電子商務采購平臺中進行變更。（七）符合公司社會責任管理體系政策的要求，在社會上或行業(yè)內沒有明顯違背社會責任有關規(guī)定的不良記錄。第七條實行供應商資格預審制。所有供應商必須預先經過資格審查，填寫《新增供應商資質審簽表》，并經經營發(fā)展部（營銷采購）部門領導審批。待審查合格后方可加入公司供應商網絡,嚴禁先采購后進行資格審查。第八條經營發(fā)展部（營銷采購）負責供應商在公司電子平臺操作方面的業(yè)務技能培訓和指導，確保供應商能夠正確使用電子平臺，滿足公司電子商務工作需要。第三章供應商評價第九條經營發(fā)展部（營銷采購）負責供應商檔案的建立，并做好供應商評價管理工作。第十條公司對供應商實行年度考核管理模式，考核內容具體按照《供應商評價表》執(zhí)行?？己嗽u價指標為供貨質量、價格、交貨期及售后服務四個方面，所占權重分別為30%、30%、25%、15%。每年11月30日前，企業(yè)內部自行開展供應商年度考核評價工作，考核評價期限為上年10月至當年10月。（一）評分結果：總評分90-100分為A級合格供應商，在采購時有優(yōu)先選擇權，并在采購份額、資金支付上給予適當傾斜；總評分60-89分為B級合格供應商；60分以下為C級不合格供應商。最終根據年度評分結果形成《年度合格供應商名錄》，上報部門經理審核。（二）參與評價的人員根據需要由經營發(fā)展部（營銷采購）、安環(huán)保障部（生產裝備）及使用單位等人員組成。第四章供應商退出管理第十一條供應商有下列情形之一的，予以降級：（一）無正當理由延期供貨的；（二）非不可抗力原因，單方面變更合同的；（三）售后服務未達到合同要求的；（四）一年內未參加招投標或比價的；（五）連續(xù)兩年無供貨交易的；（六）社會責任表現差，并且已經在社會上造成一定惡劣不良影響的。第十二條供應商有下列情形之一的，暫時予以中止交易，限期整改：（一）非不可抗力原因，單方面解除、終止合同的；（二）產品質量出現較大問題的；（三）違反合同約定，進行分包、轉包或提供其他廠家產品的；（四）年度考評不合格的；（五）社會責任表現很差，并且已經在社會上或行業(yè)內造成嚴重惡劣不良影響的。第十三條供應商出現下列情形之一的，直接與其終止業(yè)務往來，取消合格供應商資格，并列入《供應商黑名單》。（一）供應商不講誠信、騙取準入資格的；（二）累計兩次考評不合格的；（三）不履行或履行合同義務不當造成公司或所屬企業(yè)重大經濟損失的；（四）有價格欺詐行為的，或者采取不正當競爭手段的；（五）產品出現重大質量問題或存在重大安全環(huán)保隱患并對公司造成重大損失的；（六）通過傭金、回扣、咨詢費、中介費等名義賄賂公司及所屬企業(yè)員工行為的；（七）社會責任表現極差，并且已經在社會上造成極其惡劣不良影響的；（八）其他違反國家法律和公司相關規(guī)定的。第五章

監(jiān)督與責任第十四條經營發(fā)展部（營銷采購）負責對供應商的年度評價情況進行總結，形成書面材料。并且要建立健全的供應商檔案及查詢系統，并根據實際情況及時更新。第十五條經營發(fā)展部（營銷采購）按年度向黨群紀檢部（監(jiān)察審計）反饋供應商在供貨質量、價格、交貨期、售后服務及廉政建設等方面的重大不良表現。第十六條黨群紀檢部（監(jiān)察審計）對公司物資供應商管理工作進行指導、監(jiān)督和定期檢查。第十七條違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，給予批評教育；情節(jié)較重的，按照《中國鋁業(yè)公司管理人員違紀違規(guī)行為處分規(guī)定》給予處分：（一）未按照規(guī)定進行供應商準入的，或未按照規(guī)定方式考核評價供應商的；（二）擅自核準未經授權供應商準入資格的；（三）串通或協助供應商偽造或騙取供應商準入資格及用章的；（四）串通或協助供應商偽造資料或提供虛假資料的；（五）對供應商存在重大質量問題或隱患知情不報的；（六）未經主管領導審批在供應商庫以外選擇供應商的；（七）在供應商管理過程中玩忽職守、營私舞弊和收受賄賂的；（八）私自將相關信息更改、銷毀或泄漏的；（九）其他違反本辦法規(guī)定的。第六章附則第十八條本辦法由XX有限公司經營發(fā)展部（營銷采購）負責解釋。第十九條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。2019年1月16日印發(fā)的《XX有限公司供應商評價管理實施辦法》XX字〔2019〕7號同時廢止。附件：1.新增供應商資質審簽表2.供應商評價表附件1：《新增供應商資質審簽表》審簽部門：日期：供應商法人代表聯系人聯系電話公司性質生產商/制造商代理商/授權經銷商貿易商主營范圍主推產品資質審查項目1、