ISO∕IEC 42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》之4：“4組織環(huán)境-4.4 人工智能管理體系”解讀和應用指導材料（雷澤佳編制-2024A0）

ISO/IEC42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》之1“4組織環(huán)境--4.4人工智能管理體系”解讀和應用指導材料ISO/IEC42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》之1“4組織環(huán)境-4.4人工智能管理體系”解讀和應用指導材料ISO/IEC42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術-人工智能-管理體系》4組織環(huán)境4.4人工智能管理體系組織應按照本文件的要求，建立、實施、保持、持續(xù)改進人工智能管理體系，包括所需的過程及其相互作用，并形成文件。4組織環(huán)境4.4人工智能管理體系過程定義與識別；組織應清晰地界定人工智能體系所涉及的一系列相互關聯或互相影響的活動。這些活動都是為了達成人工智能體系的既定目標而設計的。在界定這些活動時，組織應確定每個過程所需的初始輸入和預期的輸出結果。對于每一個人工智能相關的過程，都要有明確的起點和終點，以及在這個過程中期望達到的效果或產出。過程順序與交互規(guī)定過程順序與交互：組織應明確規(guī)定人工智能體系中所涉及各個過程的執(zhí)行順序，以及這些過程之間是如何相互作用的，以確保整個流程的高效和順暢；輸入輸出連貫性：在確定過程順序時，必須保證前一個過程的輸出能夠作為下一個過程的輸入，從而保持整個流程的連貫性，以避免信息斷裂或流程瓶頸；明確交互關系的工具：為了更直觀地展示各個過程之間的交互關系，組織可以使用流程圖等可視化工具。準則與方法應用；確定準則和方法；組織應明確在人工智能體系過程中將使用哪些準則和方法，以確保體系的有效運行和控制；這些準則和方法可能包括但不限于監(jiān)視、測量和相關績效指標。監(jiān)視和測量；監(jiān)視：涉及對人工智能系統(tǒng)運行狀態(tài)的持續(xù)觀察，以確保其按照預期運行并滿足設定的績效標準；測量：指對人工智能系統(tǒng)績效的量化評估，包括系統(tǒng)事件、績效指標等關鍵數據的收集和分析。系統(tǒng)事件監(jiān)測；組織應實施系統(tǒng)事件的監(jiān)測機制，包括但不限于錯誤、故障、異常情況等，以快速響應并防止?jié)撛趩栴}升級；通過對系統(tǒng)事件的監(jiān)測，組織可以實時了解系統(tǒng)的健康狀況，并采取必要的預防措施來避免潛在風險。系統(tǒng)績效測量；系統(tǒng)績效的測量是評估人工智能系統(tǒng)是否達到預期目標的關鍵手段；組織應設定明確的績效指標，并定期對人工智能系統(tǒng)進行測量和評估，以確保系統(tǒng)績效的穩(wěn)定性和持續(xù)改進。確保有效運行和控制。通過應用上述準則和方法，組織可以確保人工智能體系過程的有效運行和控制，從而實現對系統(tǒng)績效的持續(xù)優(yōu)化和提升；這不僅有助于提升組織的競爭力和業(yè)務效率，還有助于滿足用戶對人工智能系統(tǒng)績效和可靠性的期望。資源確定與保障：識別并獲取人工智能體系過程所需的資源，包括人力資源、基礎設施、安全環(huán)境、知識等。同時，要考慮內部資源的能力和外部資源的獲取。人力資源：組織應識別在人工智能體系生命周期各階段所需的專業(yè)人才，包括數據科學家、人工智能工程師、系統(tǒng)管理員等，并確保這些人員具備相應的能力和知識，以適應人工智能技術的快速發(fā)展和應用需求；基礎設施：基礎設施是支持人工智能體系運行的基礎條件，包括計算資源、存儲設備、網絡設施等。組織應根據人工智能系統(tǒng)的特點和需求，合理配置基礎設施資源，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和高效性；安全環(huán)境：人工智能體系的安全環(huán)境涉及物理安全、網絡安全和數據安全等多個方面。組織應構建全面的安全保障體系，采取必要的技術和管理措施，保護人工智能系統(tǒng)免受未經授權的訪問、破壞和數據泄露等風險；知識資產：知識資產是組織在人工智能領域積累的技術知識和經驗，包括算法模型、數據資源、最佳實踐等。組織應重視知識資產的管理和保護，促進知識的共享和創(chuàng)新，推動人工智能技術的持續(xù)發(fā)展；內部資源能力與外部資源獲取的考慮：在資源確定與保障的過程中，組織應綜合考慮內部資源的能力和外部資源的獲取。內部資源能力是組織自身具備的資源實力，包括內部人員的技術能力和組織內部已有的資源儲備。外部資源獲取則是組織通過合作、采購等方式從外部獲取所需的資源。組織應根據自身情況，合理配置和利用內外部資源，確保人工智能體系的順利實施和高效運行。職責與權限分配；明確職責：在組織內部，應明確人工智能體系活動的各項職責，包括但不限于人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、測試、部署、監(jiān)視、更新以及影響評估等；分配權限：根據明確的職責，組織應將這些職責所對應的權限分配給適當的個人或團隊，確保每個責任主體都有足夠的權限來完成其被分配的任務；成文信息確立：所有確定的職責和分配的權限都應以成文信息的形式確立，確保這些職責和權限在組織內部得到清晰地記錄和共識。成文信息的形式可以包括但不限于職位說明書、職責分配表、權限管理文檔等。應對風險與機遇；風險與機遇的識別：組織應系統(tǒng)地識別和評估與人工智能體系相關的所有潛在風險和機遇，包括人工智能系統(tǒng)在使用過程中可能遇到的技術風險、安全風險、合規(guī)風險，以及可能帶來的業(yè)務增長、市場擴張等機遇；風險評估：組織應對識別出的風險進行評估，確定其潛在影響程度和發(fā)生概率，以便根據評估結果制定相應的風險應對措施；風險應對措施：基于風險評估的結果，組織需要制定相應的風險應對措施。這些措施應確保能夠有效地減少風險發(fā)生的可能性或減輕風險發(fā)生后對組織的影響。應對措施可以包括但不限于技術控制、流程優(yōu)化、人員培訓等；機遇的把握：除了管理風險外，組織還應積極識別并抓住與人工智能體系相關的機遇。這可能涉及利用人工智能技術提升產品或服務的競爭力、開拓新市場、改善運營效率等方面；風險應對措施與過程關聯：組織應確保所采取的風險應對措施與人工智能體系過程緊密相連。這意味著風險應對措施應嵌入到人工智能系統(tǒng)的設計、開發(fā)、部署、維護等各個環(huán)節(jié)中，以確保風險管理的持續(xù)性和有效性。過程評價與變更；定期績效評價：組織應定期對人工智能體系的過程進行績效評價，確保這些過程能夠穩(wěn)定地實現預期的人工智能體系結果?；诒O(jiān)視和測量的結果分析：過程評價應基于監(jiān)視和測量的結果，組織應收集并分析人工智能體系運行期間產生的各種數據，如系統(tǒng)性能、用戶反饋、錯誤率等；基于績效數據的評價：組織應考慮績效數據，這包括使用量、用戶滿意度、業(yè)務效益等指標，以全面評價人工智能體系的運行情況；實施變更：根據績效評價的結果，組織可能需要對人工智能體系的過程進行變更。這些變更可能涉及流程優(yōu)化、技術更新、人員調整等方面，目的是確保人工智能體系能夠持續(xù)穩(wěn)定地達到預期結果；持續(xù)性與適應性：整個評價與變更過程應是一個持續(xù)的過程，隨著技術的發(fā)展和業(yè)務環(huán)境的變化，組織需要不斷調整和優(yōu)化人工智能體系，確保其始終適應組織的需求和發(fā)展目標。改進過程和人工智能管理體系。改進機會識別：組織應持續(xù)識別和評估人工智能體系過程中存在的改進機會，這包括但不限于流程優(yōu)化、技術更新、資源利用效率提升等方面。通過系統(tǒng)地分析人工智能體系的運作情況，及時發(fā)現潛在的問題和改進空間；改進措施制定：一旦識別出改進機會，組織應制定相應的改進措施。這些措施應針對具體問題或挑戰(zhàn)，旨在提高人工智能體系的績效、效率和有效性。制定改進措施時，組織應考慮資源的可用性、技術的可行性以及實施時間表等因素；監(jiān)控改進措施效果：實施改進措施后，組織應對其效果進行監(jiān)控和評估。通過收集和分析數據，了解改進措施是否達到了預期效果，是否真正提高了人工智能體系的績效、