2024年《證券市場基本法律法規(guī)》核心備考題庫（含典型題、重點題）

PAGEPAGE12024年《證券市場基本法律法規(guī)》核心備考題庫（含典型題、重點題）一、單選題1.以下關于融資融券業(yè)務的決策授權體系錯誤的有（）。①由部門負責人確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模②業(yè)務決策機構確定對具體客戶的授信額度③業(yè)務執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度④分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權體系。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。1．董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。2．業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。3．業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。4．分支機構在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。2.（2020年真題）下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（）。I發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的II偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III利用募集的資金進行違法活動，或偽造相關文件或者相關憑證、單據(jù)的IV轉移或者隱瞞所募集資金的A、II、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、IV答案：A解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的;（3）利用募集的資金進行違法活動的;（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形；3.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。A、證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷B、合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務C、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員D、證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員答案：B解析：本題考查證券公司業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的有關規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。4.證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當利益。①以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權②以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查投資銀行類業(yè)務禁止性行為：1.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權;2.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權;3.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券;4.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;5.直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益;6.以與監(jiān)管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為于段招攬項目、商定服務費;7.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益;8.其他輸送或者謀取不正當利益的行為。5.從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國銀保監(jiān)會C、國務院期貨監(jiān)督管理機構D、中國人民銀行答案：C解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。6.下列有關合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散B、普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g發(fā)生的債務承擔無限連帶責任C、普通合伙人和有限合伙人的相互轉變，應當經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D、有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任答案：C解析：本題考查有限合伙和普通合伙的轉化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶耍邢藓匣锶宿D變?yōu)槠胀ê匣锶?，應當?jīng)全體合伙人一致同意。7.（CA、監(jiān)管談話B、撤銷保薦人保薦業(yè)務資格C、責令改正D、出具警示函答案：B解析：《證券法》第一百八十二條規(guī)定保薦人出具有虛假記載誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書或者不履行其他法定職責的責令改正給予警告沒收業(yè)務收入并處以業(yè)務收入l倍以上10倍以下的罰款;沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足100萬元的處以100萬元以上1000萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務許可對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以50萬元以上500萬元以下的罰款8.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A、1—3年B、3—5年C、5—10年D、終身答案：D解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。9.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進行評價。Ⅰ.司法機關采取的刑事處罰措施Ⅱ.中國證監(jiān)會及其派出機構采取的行政監(jiān)管措施Ⅲ.證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分Ⅳ.公司所在地公司登記機關采取的行政處罰措施A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分、自律監(jiān)管措施等情況進行評價。故本題選擇C選項。10.（2017年真題）按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。Ⅰ．從事內幕交易Ⅱ．買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等Ⅳ．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢．單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。11.按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。A、證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D、證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定答案：D解析：考查證券公司和股東之間關系的特別規(guī)定。證券公司對客戶負有誠信義務，證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的同時不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權益。《證券公司治理準則》對證券公司的股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關者的合法權益。證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：1．不得濫用權力：證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。2．不得超越職權：證券公司的控股股東不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動。3．依法維護證券公司獨立性：證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)方應當在業(yè)務、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。4．不得開展業(yè)務競爭：證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。5．關聯(lián)交易不得損害公司利益：證券公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)方與證券公司的關聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司還應注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。證券公司章程應當規(guī)定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序。12.下列不屬于原始權益人的職責是（）。A、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)B、配合并支持管理人、托管人履行職責C、配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責D、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜答案：D解析：考查原始權益人的相關職責。選項D屬于管理人的職責。13.（）負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A、董事會B、業(yè)務決策機構C、業(yè)務執(zhí)行部門D、分支機構答案：B解析：本題考查融資融券業(yè)務的決策授權體系。業(yè)務決策機構由有關高級管理人員和部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。14.證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關自律規(guī)則包括（）。①《證券公司監(jiān)督管理條例》②《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》③《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》④《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：B解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務的法律法規(guī)與部門規(guī)章。《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于法律法規(guī)。15.私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后（）個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。A、7B、10C、14D、20答案：D解析：私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后20個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。Ⅰ．客戶和期貨交易所Ⅱ．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構Ⅲ．非期貨公司結算會員Ⅳ．期貨保證金存管銀行A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。17.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）A、70%B、75%C、80%D、85%答案：D解析：本題考查《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。18.下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。①另類子公司可以下設子公司②證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務④證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務范圍A、③④B、②④C、①③D、①④答案：C解析：證券公司另類投資業(yè)務。①選項，證券公司應當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司，另類子公司不得再下設任何機構。③選項，另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。19.(2019年真題)保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ．在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則的行業(yè)規(guī)范Ⅱ．本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅲ．唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件Ⅳ．參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作或盡職調查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。20.證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向（）報告。A、證券監(jiān)督管理機構B、國務院C、公安局D、法院答案：A解析：新《證券法》第六十一條?證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向證券監(jiān)督管理機構報告。21.證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標包括（）。①凈資本②風險覆蓋率③資本杠桿率④銷售利潤率⑤流動性覆蓋率⑥凈穩(wěn)定資金率A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③⑤⑥答案：D解析：本題考查證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標。22.(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。A、3％B、5％C、10％D、15％答案：B解析：《證券法》中，證券、期貨交易內幕信息的知情人員包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。（2）非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員23.關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出標的證券范圍③標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍④證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同無效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：B解析：本題考查標的證券暫停終止的相關規(guī)定。標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示當日將其調整出標的證券范圍。證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。24.金融機構應當履行（）管理人職責。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：考查金融機構應當履行的管理人職責。金融機構應當履行以下管理人職責：依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜；辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)；對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資；按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益；進行產(chǎn)品會計核算并編制產(chǎn)品財務會計報告；依法計算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；在兌付受托資金及收益時，金融機構應當保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶；金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他職責25.《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）。A、法律B、法規(guī)C、部門規(guī)章D、其他規(guī)范性文件答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》是由中國證監(jiān)會發(fā)布的一個部門規(guī)章，因此屬于證券期貨業(yè)務涉及的主要法規(guī)范疇。因此，答案為C。26.(2018年真題)證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A、2B、3C、5D、7答案：C解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。27.(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是（）A、上市公司收購的有關方案B、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十C、公司股權結構的重大變化D、公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定答案：B解析：內幕交易、泄露內幕信息，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。28.下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。①沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款②沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款A、①③B、①②③④C、①②④D、②③④答案：B解析：考查證券公司違反自營業(yè)務相關規(guī)定的法律責任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。29.下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（）。A、同種類的每一股份應當具有同等權利B、公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案C、任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同答案：D解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D項說法錯誤。30.(2018年真題)以下哪個不是設立有限責任公司，應當具備的條件（）。A、債權人符合法定人數(shù)B、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額C、有公司住所D、股東共同制定公司章程答案：A解析：根據(jù)《公司法》第23條：設立有限責任公司，應當具備下列條件。（一）股東符合法定人數(shù)；（二）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額；（三）股東共同制定公司章程；（四）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構；（五）有公司住所A項屬于設立股份有限公司應具備的條件，故A項錯誤。31.超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以相當于所籌資金金額（）以下的罰款。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：A解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。超過《企業(yè)債券管理條例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責令改正，處以相當于所籌資金金額5%以下的罰款。32.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保證券賬戶③轉融通證券交收賬戶④轉融通資金交收賬戶A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查轉融通業(yè)務的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶、轉融通證券交收賬戶，而轉融通資金交收賬戶應在商業(yè)銀行開立。33.(2018年真題)財務顧問主辦人應當具備的條件包括（）。Ⅰ．參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ．最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ．最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：財務顧問主辦人應當具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨虎拮罱?4個月無違反誠信的不良記錄；⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。34.（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括（）。Ⅰ．代理委托人從事證券投資Ⅱ．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票Ⅳ．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。（3）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。35.（2016年真題）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。A、1萬元以上10萬元以下B、3萬元以上10萬元以下C、10萬元以上30萬元以下D、10萬元以上60萬元以下答案：A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時。使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的．依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責令改正．處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔賠償責任。36.違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：B解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。37.下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：B解析：本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。在合伙人對企業(yè)債務的責任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。38.根據(jù)中國證監(jiān)會關于《證券公司證券自營投資品種清單》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣（）。Ⅰ．境內上市交易的股票Ⅱ．境內銀行間市場交易的企業(yè)債券Ⅲ．商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權Ⅳ．證券公司理財產(chǎn)品A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：證券公司證券自營投資品種清單包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券。（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票。（4）已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。這類證券主要是政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構銷售的證券。39.下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B、人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C、合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D、合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償答案：B解析：本題考查合伙企業(yè)的債務清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對其債務，應先以全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模匣锶藢ζ涑袚鸁o限連帶責任。合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償，選項A、C正確；合伙人自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應當通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權，選項D錯誤，選項B正確。40.（2020年真題）下列關于資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形，正確的有（）I發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形II集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)三個工作日投資者少于2人III證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格且在6個月內沒有新的管理人承接IV資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期A、I、III、IVB、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、II、IV答案：A解析：有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應當終止：1．關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構債券交易監(jiān)管的通知。2．證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內沒有新的管理人承接。3．托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內沒有新的托管人承接。4．經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。5．發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的清形。6．集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人。7．法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司應當自資產(chǎn)管理計劃終止之日起5個工作日內報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關派出機構。41.(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）A、因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員B、因違紀行為被開除的警察C、因違紀行為被開除的證券公司從業(yè)人員D、剛本科畢業(yè)的小王答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百零四條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。42.我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。①規(guī)范公司的組織和行為②保護公司、股東和債權人的合法權益③維護社會經(jīng)濟秩序④促進社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：C解析：本題考查《公司法》的立法宗旨。它是為規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展而制定的。43.從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。①自愿②公正③公平④誠實信用A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：D解析：本題考查從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。44.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下答案：B解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處1倍以上5倍以下的罰款。45.下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權市場開展的業(yè)務有（）。A、推薦企業(yè)掛牌B、開展區(qū)域性股權市場業(yè)務過程的內幕交易C、為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息D、推薦企業(yè)展示答案：B解析：本題考查證券公司參與區(qū)域股權市場的業(yè)務范圍。46.（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員在證券期貨業(yè)務中可以（）。A、為他人提供證券投資咨詢服務B、直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C、違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動D、以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益答案：A解析：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。47.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A、①②B、①③C、②③D、③④答案：D解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定。利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（5）其他情節(jié)嚴重的情形。48.公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。①遵守法律、行政法規(guī)②遵守社會公德、商業(yè)道德③誠實守信④接受政府和社會公眾的監(jiān)督⑤承擔社會責任A、①②④⑤B、②③④⑤C、①②③④D、①②③④⑤答案：D解析：本題考查公司經(jīng)營原則。公司從事經(jīng)營活動，必須做到遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。49.根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于（），應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。A、權益投資業(yè)務B、股票投資業(yè)務C、證券投資咨詢業(yè)務D、證券業(yè)務答案：C解析：根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。50.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A、自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％B、自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500％C、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20％D、持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％答案：C解析：本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％。51.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?。A、拍賣競價B、集中競價C、標購競價D、報價答案：B解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等，不得采用集中競價的方式。52.（2016年真題）下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是（）。A、應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額B、可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式C、募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份D、發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過答案：C解析：根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司。募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。53.證券公司證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。Ⅰ．股東（大）會Ⅱ．董事會Ⅲ．投資決策機構Ⅳ．自營業(yè)務部門A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門的三級體制設立。54.甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A、責令改正、給予警告B、沒收違法所得C、處以違法所得10倍的罰款D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款答案：C解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》。證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，造成投資者損失，可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。55.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)負責人王某，以下關于王某的說法正確的是（）。A、王某是下屬單位負責人B、王某直接向監(jiān)事會負責C、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D、王某應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見答案：C解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關規(guī)定。合規(guī)負責人是高級管理人員；直接向董事會負責；合規(guī)負責人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施。合規(guī)負責人應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。56.實現(xiàn)利潤未達到預測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A、20%B、30%C、50%D、60%答案：C解析：本題考查中國證監(jiān)會在實現(xiàn)利潤未達到多少預測金額時，可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。57.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應該由（）擔任。A、董事長B、總經(jīng)理C、獨立董事D、選舉產(chǎn)生答案：C解析：薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應該由獨立董事?lián)巍?8.發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。Ⅰ．經(jīng)營管理Ⅱ．財務狀況Ⅲ．風險控制指標Ⅳ．客戶資產(chǎn)安全的重大事件A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。59.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單設計②訂單修改③T+2交收制度④額度控制A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。60.根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。①沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款②沒有違法所得的或違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上800萬元以下的罰款③情節(jié)嚴重的，處以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得的或違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可；給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。61.(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、滬深交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證券登記結算有限公司答案：C解析：證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，始終堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制。證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，包括但不限于：1．建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準。2．在可行性研究的基礎上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。3．對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法。4．注重業(yè)務創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標行為。62.（2017年真題）證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。Ⅰ．董事Ⅱ．監(jiān)事Ⅲ．高級管理人員Ⅳ．境內分支機構負責人A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。63.（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。Ⅰ《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》Ⅳ《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：（一）法律、行政法規(guī)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》（二）部門規(guī)章及規(guī)范性文件除上述法律及行政法規(guī)外,證券公司經(jīng)紀業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結算資金管理辦法》《證券登記結算管理辦法》《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等對證券經(jīng)紀業(yè)務進行了具體要求。64.下列選項不屬于證券登記結算機構職能的是（）。A、證券的存管和過戶B、公布證券交易即時行情C、證券持有人名冊登記D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》》第一百四十七條，證券登記結算機構履行下列職能：（一）證券賬戶、結算賬戶的設立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；（六）辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息服務；（七）國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。65.經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1答案：C解析：本題考查對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。66.（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A、融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B、融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價格）×100%C、融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%D、融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%答案：A解析：融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%。67.（2020年真題）下列關于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（）。Ⅰ未經(jīng)法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責任Ⅲ發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：Ⅰ未經(jīng)法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款。這是違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任之一。Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責任。這是錯誤的說法，發(fā)行人在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容是違反證券發(fā)行規(guī)定的，應追究責任。Ⅲ發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰。這是正確的說法，發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織，指使發(fā)行人違反證券發(fā)行規(guī)定的行為，只對發(fā)行人進行處罰。Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款。這是違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任之一。綜上所述，正確的說法是C、Ⅰ、Ⅲ。68.（）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。A、董事會B、監(jiān)事會C、高級管理人員D、股東大會答案：A解析：考查廉潔從業(yè)的內部控制機制中的人員管理，董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。69.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A、1：1B、2：1C、3:1D、4:1答案：C解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求。分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1。70.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是（）。①合伙人協(xié)商決定②按照合伙協(xié)議的約定辦理③合伙人平均分配、分擔④合伙人按照實繳出資比例分擔A、①②④③B、②③①④C、①②③④D、②①④③答案：D解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則是：按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。71.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A、虛假出資B、非貨幣出資C、以勞動出資D、延期出資答案：A解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。72.收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處以罰款。A、撤銷職務B、記大過C、通報批評D、警告答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。73.（2020年真題）股份有限公司董事不得從事的行為有（）。Ⅰ將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲Ⅱ持有本公司的股份Ⅲ不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務的其他行為。74.關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）A、以經(jīng)營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B、證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C、經(jīng)營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D、經(jīng)營機構應當定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查答案：B解析：考查證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求。75.下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A、是依據(jù)證券法設立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所B、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構C、2012年9月正式注冊成立D、是經(jīng)國務院批準成立的答案：A解析：考查全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的相關知識。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是依據(jù)證券法設立的繼上交所、深交所之后的第三家全國性證券交易場所。76.（2020年真題）下列關于證券公司合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）I合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員中排名不得低于中位數(shù)II合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入在公司高級管理人員中不低于公司同級別業(yè)務人員的平均水平III其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入應當不低于同級別業(yè)務人員的中位數(shù)IV其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應不低于同級別人員的平均水平A、II、IVB、I、IVC、I、IIID、II、III答案：B解析：合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于中位數(shù)。其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。77.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括（）。①《公司法》②《證券法》③《證券公司監(jiān)督管理條例》④《企業(yè)債券管理條例》A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查證券公司主要法律、行政法規(guī)。78.除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內部核查機構負責人③財務顧問主辦人④項目協(xié)辦人A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查財務顧問主辦人簽章及報告制度。財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。79.證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④境內分支機構負責人A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：A解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。80.在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的（）的原則。A、公開、公平、公正B、自愿、平等、公平、誠實信用C、共同出資、共享收益、共擔風險D、自愿、有償、誠實信用答案：B解析：本題考查合伙協(xié)議的訂立基本原則。在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。軟件考前更新，故本題選擇B選項。81.合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A、5萬元以上20萬元以下B、5000元以上5萬元以下C、2000元以上2萬元以下D、5萬元以上10萬元以下答案：A解析：本題考查合伙企業(yè)的法律責任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。82.違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A、5％以上10％以下B、5％以上15％以下C、10％以上15％以下D、15％以上20％以下答案：B解析：本題考查虛假取得公司登記的法律責任。根據(jù)《公司法》第一百九十八條規(guī)定：虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司的登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5％以上15％以下的罰款。83.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向（）報告。A、中國證監(jiān)會B、國務院C、中國人民銀行D、財政部答案：C解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務的重大事件，發(fā)行人應在第一時間向中國人民銀行報告。84.(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。A、證券經(jīng)營機構B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、證監(jiān)會答案：A解析：取得從業(yè)資格的人員可以通過證券經(jīng)營機構申請執(zhí)業(yè)證書。85.（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A、中國銀保監(jiān)會B、中國證監(jiān)會C、中國人民銀行D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：D解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風險管理實施的自律管理。86.下列選項不屬于證券登記結算機構職能的是（）。A、證券的存管和過戶B、公布證券交易即時行情C、證券持有人名冊登記D、證券賬戶、結算賬戶的設立答案：B解析：本題考查證券登記結算機構的職能。證券登記結算機構應履行下列職能：證券賬戶、結算賬戶的設立；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記；證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；辦理與上述業(yè)務有關的查詢；國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。公布證券交易即時行情屬于證券交易所的職能。87.法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。①法律關系的目標②法律關系的客體③法律關系的內容④法律關系的主體A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：B解析：本題考查法律關系的構成要素。法律關系由主體、客體與內容三個要素構成，選項B正確。88.（2020年真題）下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的有（）Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證Ⅱ代銷銀行的理財產(chǎn)品Ⅲ代銷信托公司的信托計劃Ⅳ證券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計劃A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品:（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品;（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品;（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品。89.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在（）解除之日起（）個工作日內，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A、勞動合同；7日B、勞動合同；15曰C、委托代理協(xié)議；10日D、委托代理協(xié)議；15日答案：A解析：根據(jù)相關規(guī)定，證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起7個工作日內，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。90.（）是指證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。A、融資融券業(yè)務B、轉融通業(yè)務C、股票質押式回購業(yè)務D、股票約定式回購業(yè)務答案：A解析：本題考查融資融券業(yè)務的基本概念。融資融券業(yè)務是指證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。91.下列關于另類投資子公司的業(yè)務范圍和業(yè)務規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.向投資者募集資金開展基金業(yè)務Ⅱ.不得融資Ⅲ.不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人Ⅳ.不得對外提供擔保和貸款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：另類子公司的業(yè)務規(guī)則另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。故本題選A選項。92.財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔（）工作。①指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復②按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查③組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復，委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因④申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③答案：B解析：本題考查財務顧問相關的業(yè)務規(guī)則，①②③④均正確。93.證券公司評估普通投資者的風險承受能力，關于評估考慮的主要因素，正確的有（）。Ⅰ.財務狀況Ⅱ.投資經(jīng)驗Ⅲ.投資知識Ⅳ.風險偏好A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務狀況（2）投資知識（3）投資經(jīng)驗（4）投資目標（5）風險偏好（6）其他信息。94.（2016年真題）下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有（）。Ⅰ．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章Ⅱ．對品種的上市進行監(jiān)督管理Ⅲ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅳ．對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第47條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。95.(2019年真題)下列關于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）Ⅰ.體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任Ⅱ.體現(xiàn)了人們依法應履行的義務Ⅲ.體現(xiàn)了人們在國家的意志和權威Ⅳ.體現(xiàn)了人們依法享有的權利A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：法的規(guī)范性體現(xiàn)在：（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權利；（2）規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務；（3）規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任。法的規(guī)范性是法的基本特征，正是基于法的規(guī)范性，使法對人們的行為或社會關系具有指引、評價、預測、教育及強制的作用，這既是法區(qū)別于其他社會規(guī)范的重要標志，也是法律作為人類文明進步成果的重要體現(xiàn)。96.（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A、10日—30日B、10日—45日C、30日—45日D、30日—60日答案：D解析：根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定．收購要約約定的收購期限不得少于30日．并不得超過60日。97.下列選項中不屬于證券公司及其分支機構的業(yè)務經(jīng)營的外部約束的是（）A、注冊資本要求B、業(yè)務審批C、禁止同業(yè)競爭D、防范和控制風險答案：D解析：防范和控制風險及加強對分支機構的管理屬于內部約束。98.下列關于委托指令的說法錯誤的是（）。A、客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B、證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據(jù)客戶的要求提供相應的清單C、客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質詢D、客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質詢的，視同客戶對該委托結果無異議答案：A解析：本題考查委托指令?？蛻粑兄噶畛山慌c否以證券登記結算機構發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準，成交即時回報僅供參考。99.董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過（）通過。A、半數(shù)；半數(shù)B、2／3；2／3C、2／3；半數(shù)D、半數(shù)；1／3答案：A解析：董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。100.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）對全面風險管理承擔主要責任。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、各業(yè)務部門、分支機構和子公司答案：B解析：本題考查全面風險管理的責任主體。101.因專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關于專項計劃資產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。A、專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)B、原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C、管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務，不得互相抵銷D、因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔答案：D解析：本題考查專項計劃財產(chǎn)的相關規(guī)定。因處理專項計劃務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔。102.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B、發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人C、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權D、公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權答案：B解析：答案：B解析：A選項不正確，公開發(fā)行公司債券籌集的資金不能用于彌補虧損，必須用于公司業(yè)務發(fā)展或債務償還。B選項正確，發(fā)行可轉換債券采取承銷方式時，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。C選項不正確，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，但其他股東沒有優(yōu)先購買權。D選項不正確，公司連續(xù)5年不向股東分配利潤并不構成股權收購的條件，股東無法要求公司按照合理的價格收購其股權。103.證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng)、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金答案：D解析：考查證券公司違反自營業(yè)務相關規(guī)定的法律責任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金。104.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、（）應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A、董事；2B、實際控制人；2C、高級管理人員；5D、實際控制人；5,答案：D解析：本題考查《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或