（必練）證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考題庫寶典（核心題版）

PAGEPAGE1（必練）證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考題庫寶典（核心題版）一、單選題1.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）A、自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B、自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C、確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾鍰、自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容答案：C解析：本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。A項，自營業(yè)務(wù)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序；B項，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控；D項，確保自營資金來源的合法性。2.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見A、①②③⑤B、②③④⑤C、①②③④D、①②③④⑤答案：D解析：本題考查保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。3.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。A、與清算相關(guān)的經(jīng)營活動B、出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動C、核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動D、財產(chǎn)投資答案：A解析：清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動4.證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立（）。A、轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng)、證券公司擔(dān)保賬戶C、專用資金賬戶D、轉(zhuǎn)融通互?；鸫鸢福篋解析：本題考查轉(zhuǎn)融通互保基金的概念。證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?。轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報中國證監(jiān)會備案后實施。5.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報告。A、5B、7C、10D、12答案：A解析：考查廉潔從業(yè)要求中的報告義務(wù)。6.（2020年真題）根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）I住所II注冊資本III經(jīng)營范圍IV總經(jīng)理姓名A、I、IVB、I、IIC、I、II、IIID、II、III答案：D解析：7.（2017年真題）下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。Ⅰ．行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為Ⅱ．本罪的主體主要是單位Ⅲ．行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為Ⅳ．本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：選項Ⅰ、Ⅲ屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件。選項Ⅱ?qū)儆谄渲黧w要件。8.下列關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件的說法中，正確的有（）。Ⅰ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所Ⅱ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額Ⅲ．有限責(zé)任公司的大股東可以單獨制定公司章程Ⅳ．設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構(gòu)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機構(gòu)。（5）有公司住所。9.證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項中的（）。A、自愿B、有償C、無償D、誠實信用答案：C解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。10.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A、證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密B、證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D、證券公司向客戶提供投資建議時．可以預(yù)測證券價格的漲跌答案：C解析：根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定．未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。11.證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。A、對同一類評級對象評級B、對同一類評級對象跟蹤評級C、采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序D、不能調(diào)整評級標(biāo)準(zhǔn)答案：D解析：本題考查證券評級業(yè)務(wù)的原則。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。12.（2017年真題）《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。Ⅰ．代理委托人從事證券投資Ⅱ．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失Ⅲ．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票Ⅳ．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。13.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等內(nèi)容。①發(fā)行依據(jù)②風(fēng)險收益特征③投資安排④管理費用A、①③B、①②C、②③④D、①②③④答案：D解析：產(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施，風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況作出合理判斷的，方可代銷。14.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般不會采?。ǎ、移送司法機關(guān)追究責(zé)任B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、責(zé)令改正答案：A解析：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人，采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。15.(2019年真題)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案：C解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。16.對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A、督促投資者補齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B、向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C、督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補齊賬戶資料D、要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷答案：D解析：考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認定與規(guī)范。違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷。17.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）。①處罰處分機構(gòu)或個人名稱②處罰處分時間③會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：D解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記人誠信信息備注欄。18.根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A、30萬元以上60萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、違法所得1倍以上5倍以下D、違法所得1倍以上10倍以下答案：C解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。19.證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）個小時。A、10B、20C、30D、40答案：B解析：證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于20個小時。20.依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．政府債券Ⅲ．票據(jù)Ⅳ．證券投資基金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括股票、債券、權(quán)證和證券投資基金等。21.（2019年真題）內(nèi)幕信息的知情人包括（）。Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：1．內(nèi)幕信息的知情人證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。22.按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A、3；5B、1；3C、5；8D、5；5答案：D解析：本題考查《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。23.（2020年真題）證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ會計Ⅳ信息技術(shù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：合規(guī)部門中具備年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。24.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。A、證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)B、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于10年。C、證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶D、證券登記結(jié)算機構(gòu)可以挪用客戶的證券答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年。證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。25.（2016年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。Ⅰ．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅱ．基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅲ．不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)。可以相互抵銷Ⅳ．非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定．基金財產(chǎn)的債權(quán)．不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。26.某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。①因為幾位董事無法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會②此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄③此次董事會會議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加④董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避⑤此次董事會會議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過A、①②③B、①③⑤C、②③⑤D、③④⑤答案：B解析：本題考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并且可以錄音；董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。27.(2019年真題)下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。A、本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位B、客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)C、本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序D、本罪的主觀方面是故意或過失答案：D解析：擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成28.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，（）。A、該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負補充責(zé)任B、該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)C、該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任D、該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨立承擔(dān)答案：B解析：分公司只是總公司管理的分支機構(gòu)，不具有法人資格，但可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。29.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。30.有限責(zé)任公司股東可以用來出資的財產(chǎn)包括（）。Ⅰ．貨幣Ⅱ．實物Ⅲ．知識產(chǎn)權(quán)Ⅳ．土地使用權(quán)A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。31.（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A、不少于3年B、不少于2年C、3年D、2年答案：C解析：根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。32.下列屬于在掛牌準(zhǔn)入方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。A、業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌設(shè)財務(wù)指標(biāo)B、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務(wù)情況作出實質(zhì)判斷C、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司受股東所有制性質(zhì)的限制D、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司限于高新技術(shù)企業(yè)答案：B解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在掛牌準(zhǔn)入方面的要求。業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌不設(shè)財務(wù)指標(biāo)，選項A錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不受股東所有制性質(zhì)的限制，選項C錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司不限于高新技術(shù)企業(yè)，選項D錯。33.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級體制設(shè)立。Ⅰ．股東（大）會Ⅱ．董事會Ⅲ．投資決策機構(gòu)Ⅳ．自營業(yè)務(wù)部門A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。34.（2016年真題）某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A、過半數(shù)B、半數(shù)C、1／3D、2／3答案：D解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。35.下列關(guān)于客戶身份識別基本要求的說法中，正確的是（）。A、如果個人僅需證券公司為其提供一次性金融服務(wù)，不需要提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件B、證券公司應(yīng)無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人C、證券公司最終明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人D、證券公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)了解所有客戶的交易目的和交易性質(zhì)答案：C解析：本題考查證券公司對客戶身份識別的基本要求。A項，任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。B項，證券公司應(yīng)有效開展非自然人客戶身份識別，根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實際情況，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人。每個非自然人客戶至少有一名收益所有人。D項，針對具有不同洗錢或恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，通過可靠和來源獨立的證明文件、數(shù)據(jù)信息和資料核實客戶身份，了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)。36.(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A、證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B、證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜答案：A解析：證券公司對客戶資料負有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。37.（2017年真題）根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。Ⅰ．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ．受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人Ⅲ．處罰處分時間Ⅳ．處罰處分類別A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。38.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A、規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利B、規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益C、規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)D、規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任答案：B解析：本題考查法的規(guī)范性的內(nèi)容。（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；（2）規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)；（3）規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。39.《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A、期貨交易所B、期貨公司C、會員D、期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：C解析：本題考查《期貨交易管理條例》第二十八條的規(guī)定，期貨交易所和期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。40.基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括（）。①基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得從業(yè)資格②證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢托活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證③證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)取得從業(yè)資格④商業(yè)銀行總行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題是有關(guān)證券投資基金銷售人員資質(zhì)要求。41.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過（）人。A、100B、200C、300D、400答案：B解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過200人。42.融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查標(biāo)的證券為開放式基金需滿足的條件。標(biāo)的證券為上市開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過5個交易日；②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；③基金持有戶數(shù)不少于2000戶；④基金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形；⑤交易所規(guī)定的其他條件。43.甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A、責(zé)令改正、給予警告B、沒收違法所得C、處以違法所得10倍的罰款D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款答案：C解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》。證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失，可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。44.證券公司的從業(yè)人員違反證券法的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以（）的罰款。A、十萬元以下B、二十萬元以下C、三十萬元以下D、五十萬元以下答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百一十條的規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員違反本法第一百三十六條的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。45.證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A、2B、3C、5D、7答案：B解析：證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。46.以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）①“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應(yīng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場所和辦公設(shè)備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制④敏感信息包含內(nèi)幕信息和其他未公開信息A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④答案：C解析：本題考查證券公司對敏感信息的管理。1."需知原則"是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。2.證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場所和辦公設(shè)備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。3.證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不應(yīng)獲取未公開信息，對所知悉或掌握的未公開信息負有嚴格保密義務(wù)，不得對外泄露，不得利用未公開信息為本公司、本人或他人謀取不當(dāng)利益，不得從事或明示、暗示他人從事與未公開信息相關(guān)的交易活動。4.敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。47.依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。①名稱②住所③注冊資本④經(jīng)營管理制度⑤經(jīng)營范圍⑥法定代表人姓名A、①②④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③⑤⑥D(zhuǎn)、①③④⑤⑥答案：C解析：本題考查公司營業(yè)執(zhí)照載明事項。依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括下列事項：名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名。48.證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A、高級管理層；委托機構(gòu)B、高級管理層；受托機構(gòu)C、董事會；委托機構(gòu)D、董事會；受托機構(gòu)答案：A解析：本題考查證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險等級劃分等洗錢風(fēng)險管理工作的要求。（注意選項一個是“委托”一個是“受托”）49.發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，通過（）披露。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、中國貨幣網(wǎng)D、中國債券信息網(wǎng)答案：D解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。50.（2020年真題）依法負有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)灰機報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ虛增或者虛減利潤達到當(dāng)期披露利潤總額百分之二十以上的Ⅱ致使公司發(fā)行的股票，公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的Ⅲ在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的Ⅳ多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告的A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減利潤達到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的；（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；（7）在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。51.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司答案：A解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。52.(2018年真題)下列各項，屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。Ⅰ．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅱ．一般有一個固定的存續(xù)期Ⅲ．基金份額不固定Ⅳ．是在證券市場的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增減；開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。53.下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯誤的是（）。A、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的人不得少于2人B、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于2人C、私募基金子公司具有相關(guān)經(jīng)驗的高級管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄，未收到行政、刑事處罰、被釆取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形D、私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機構(gòu)答案：B解析：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于3人。54.證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A、每年B、每半年C、每季度D、每月答案：A解析：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。55.（2016年真題）名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A、2B、4C、6D、8答案：D解析：《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十六條規(guī)定，名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的八個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。56.下列選項中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料C、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告D、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)答案：D解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（5）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（12）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。57.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險管理制度。Ⅰ．漲跌停板制度Ⅱ．保證金制度Ⅲ．當(dāng)日無負債結(jié)算制度Ⅳ．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：（1）保證金制度。（2）當(dāng)日無負債結(jié)算制度。（3）漲跌停板制度。（4）持倉限額和大戶持倉報告制度。（5）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。58.（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是（）。A、證券投資咨詢B、證券投資顧問C、證券投資服務(wù)D、證券投資經(jīng)紀(jì)答案：A解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。59.證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險評估。評估工作應(yīng)從（）、客戶及業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品、服務(wù)）等維度進行綜合考慮。A、社會經(jīng)濟活動B、信用C、時間D、國家/地域答案：D解析：60.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。A、王某是下屬單位負責(zé)人B、王某直接向監(jiān)事會負責(zé)C、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D、王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見答案：C解析：本題考查證券公司合規(guī)負責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負責(zé)人是高級管理人員；直接向董事會負責(zé)；合規(guī)負責(zé)人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。61.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A、客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B、揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C、對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D、表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限答案：C解析：本題考查以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求。應(yīng)當(dāng)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用數(shù)據(jù)的信息來源，選項C錯誤。62.（2016年真題）下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A、股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B、股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C、國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D、國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表答案：A解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第70條的規(guī)定。國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第108條的規(guī)定，有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第117條的規(guī)定．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。63.下列選項錯誤的是（）。A、存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B、—般商業(yè)銀行就可以擔(dān)任存托人C、托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D、托管人應(yīng)當(dāng)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場信息答案：B解析：存托人和托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括：存托人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市；托管人按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票；托管人向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場信息。64.(2019年真題)另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。65.（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）I只能投資于上市交易的股票、債劵I不可以投資于基金份額III可以投資于期貨IV可以投資于股權(quán)A、II、II、VB、I、IIC、III、IVD、II、IV答案：C解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。66.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。A、證券投資咨詢機構(gòu)B、證券資信評估機構(gòu)C、基金銷售機構(gòu)D、金融資產(chǎn)管理公司答案：D解析：從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)。（3）證券投資咨詢機構(gòu)。（4）證券資信評估機構(gòu)。（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)67.下列屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為的有（）。Ⅰ．單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶Ⅱ．為托管的所有基金設(shè)立一個銀行存款賬戶Ⅲ．根據(jù)需要進行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)Ⅳ．墊付基金管理人20％的注冊資本A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：Ⅱ項，基金托管人應(yīng)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；Ⅲ項，基金托管人及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中禁止侵占、挪用基金財產(chǎn)；Ⅳ項，為保證基金托管人對基金管理人的有效監(jiān)督，《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。68.按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過（）種。A、3B、4C、5D、6答案：B解析：按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過4種。但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。69.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益A、①②③B、①③④C、①②⑤D、③④⑤答案：C解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)依法維護證券公司的獨立性；不得開展業(yè)務(wù)競爭；證券公司不得持有股東的股權(quán)；證券公司不得向股東輸送不當(dāng)利益；股東不得違規(guī)占用公司資產(chǎn)。70.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）A、具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B、配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員C、設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員D、建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度答案：C解析：本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格條件。設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。71.（2020年真題）證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。A、存款賬戶B、信用賬戶C、專門賬戶D、產(chǎn)品賬戶答案：C解析：證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù);向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動用。72.經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A、進行書面風(fēng)險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B、拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C、直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D、不予理睬答案：B解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)。73.證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。A、董事會B、監(jiān)事會C、流動性風(fēng)險管理部門D、經(jīng)理層答案：C解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。74.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。75.（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A、行政監(jiān)管措施B、自律懲戒措施C、刑事處罰D、行政處罰答案：B解析：中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng);存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。中國證券業(yè)協(xié)會屬于自律性機構(gòu)對金融機構(gòu)實行自律性管理76.（2020年真題）下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、行政拘留D、出具警示函答案：C解析：經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。行政拘留是行政處罰.77.（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是（）。A、檢查公司財務(wù)B、提議召開臨時股東會會議C、向董事會會議提出提案D、監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為答案：C解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù)；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。78.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)②證券自營業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券公司內(nèi)部審計業(yè)務(wù)⑤融資融券業(yè)務(wù)A、①②③④B、①②③⑤C、①②④⑤D、②③④⑤答案：B解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券公司管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。79.(2019年真題)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問（）Ⅰ.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰Ⅲ.最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（規(guī)定是最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，如果36個月也對的話相當(dāng)于3年前存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，實際上只要前2年沒有就行）80.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。①事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序②不得向報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對外發(fā)布④證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A、①②③B、①③④C、②③④D、①②④答案：D解析：考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。81.下列關(guān)于場外衍生品的說法錯誤的是（）。A、具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司一律不準(zhǔn)從事金融衍生品交易C、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案D、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息答案：B解析：本題考查場外衍生品相關(guān)知識。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。82.根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A、5萬元以上50萬元以下B、5萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：A解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。83.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。84.（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A、罰款B、沒收違法所得C、警告D、撤銷業(yè)務(wù)許可答案：D解析：對違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的證券公司或者其分支機構(gòu)，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。85.發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)（）的重大損失，將之認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A、10％B、15％C、20％D、25％答案：A解析：考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10％的重大損失，將之認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。86.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A、1B、2C、3D、4答案：B解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前2個工作日公布付息公告。87.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。①部門負責(zé)人②財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人③財務(wù)顧問主辦人④項目協(xié)辦人A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：C解析：考查財務(wù)顧問主辦人簽章及報告制度。財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人等相關(guān)負責(zé)人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。88.發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的（）等方式來處理。①提前購回②延期購回③終止購回④交易所認可的其他約定方式A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。89.（2017年真題）證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．財產(chǎn)與收入狀況Ⅲ．證券投資經(jīng)驗Ⅳ．風(fēng)險偏好A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。90.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）I以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合企業(yè)II特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣III一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任IV合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任A、I、IIB、I、II、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：C解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，我們可以對選項逐一進行分析：I項正確。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第五十五條，以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)。II項正確。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第五十六條，特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣。III項正確。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第五十七條，一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。IV項正確。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第五十八條，合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。因此，選項C"I、II、III、IV"是正確的答案。91.(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）Ⅰ.債券托管面值在1億元以上Ⅱ.債券信用評級在AA級（含）以上Ⅲ.債券剩余期限在2年以上Ⅳ.交易所規(guī)定的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：（4）標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①債券托管面值在1億元以上；②債券剩余期限在1年以上；③債券信用評級達到AA級（含）以上；④交易所規(guī)定的其他條件。92.以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。A、業(yè)務(wù)明確B、必須盈利C、產(chǎn)權(quán)清晰D、公司治理健全答案：B解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。93.根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于《證券公司證券自營投資品種清單》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。Ⅰ．境內(nèi)上市交易的股票Ⅱ．境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券Ⅲ．商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán)Ⅳ．證券公司理財產(chǎn)品A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：證券公司證券自營投資品種清單包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。這類證券主要是政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)銷售的證券。94.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、終身答案：D解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。95.（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A、單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B、有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表C、副董事長必須由董事長任命D、證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾答案：A解析：根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3人至13人；但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．并處以3萬元以上10萬元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項D不正確。96.(2018年真題)股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機關(guān)——工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A、10B、15C、20D、30答案：D解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)——工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記。97.（2020年真題）證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。I、證券投資顧問II、證券分析師III、客戶經(jīng)理IV、保薦代表人A、I、IIB、I、IVC、II、IID、III、IV答案：A解析：證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。98.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、（）和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A、事中內(nèi)部控制體系B、事中管控措施C、事中監(jiān)管執(zhí)法D、事中風(fēng)險評估答案：B解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的制度建設(shè)：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等）及相關(guān)工作進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效。99.經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，下列做法正確的是（）。A、向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B、向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見C、向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)D、向風(fēng)險承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)答案：D解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為。經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為包括：向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。100.(2019年真題)關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）A、期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動B、期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C、營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)D、成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)答案：D解析：監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形根據(jù)《條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（1）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（2）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（3）主動提出注銷申請；（4）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。101.下列關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行的說法中，錯誤的是（）。A、公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項做出決議B、公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股C、公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認股書D、公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的《證券法》第九條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。102.（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A、投資者利益優(yōu)先原則B、勤勉盡責(zé)原則C、客觀性原則D、審慎性原則答案：D解析：本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。103.按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B、確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案：D解析：本題考查法律關(guān)系的分類。按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系，選項D正確。104.（2017年真題）設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。Ⅰ．公司營業(yè)執(zhí)照Ⅱ．公司章程Ⅲ．發(fā)起人協(xié)議Ⅳ．代收股款銀行的名稱及地址A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：（1）公司章程。（2）發(fā)起人協(xié)議。（3）發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。（4）招股說明書。（5）代收股款銀行的名稱及地址。（6）承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。105.除財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財務(wù)顧問單位公章。①部門負責(zé)人②內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人③財務(wù)顧問主辦人④項目協(xié)辦人A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查財務(wù)顧問主辦人簽章及報告制度。財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。106.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A、3萬充以上30萬元以下B、20萬元以上200萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、50萬元以上500萬元以下答案：B解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。107.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列（）行為。①募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營②超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)④以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負債A、①②④B、①②③C、①②③④D、①③④答案：C解析：本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。108.(2019年真題)下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有（）Ⅰ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益Ⅱ.保薦代表人對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密Ⅲ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則Ⅳ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者