合規(guī)檢查與報(bào)告管理制度

合規(guī)檢查與報(bào)告管理制度1.背景與目的為了確保公司的正常經(jīng)營(yíng)和遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證合規(guī)管理的有效性和可追溯性，訂立本《合規(guī)檢查與報(bào)告管理制度》。本制度旨在規(guī)范企業(yè)合規(guī)檢查與報(bào)告的流程和要求，幫忙企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)掌控本領(lǐng)。2.適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含高層管理人員、中層干部、普通員工和外聘人員。全部相關(guān)部門(mén)/崗位需依照本制度的要求執(zhí)行合規(guī)檢查與報(bào)告的工作。3.重要職責(zé)與權(quán)限3.1公司高層管理人員負(fù)責(zé)訂立公司合規(guī)檢查和報(bào)告管理的整體策略和目標(biāo)；供應(yīng)必需的人力、財(cái)務(wù)和技術(shù)支持，以保障合規(guī)檢查的順利進(jìn)行；審核并審批緊要的合規(guī)報(bào)告。3.2相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織并引導(dǎo)本部門(mén)內(nèi)合規(guī)檢查工作的開(kāi)展；監(jiān)督和檢查本部門(mén)內(nèi)合規(guī)檢查及報(bào)告工作的執(zhí)行情況；及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，幫助公司采取必需的措施進(jìn)行整改。3.3員工搭配合規(guī)檢查的組織和實(shí)施工作；供應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的合規(guī)相關(guān)信息和文件；及時(shí)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題；遵守合規(guī)規(guī)定和操作流程。4.合規(guī)檢查程序4.1合規(guī)檢查計(jì)劃編制公司將每年訂立合規(guī)檢查計(jì)劃，包含合規(guī)檢查的對(duì)象、周期、內(nèi)容等。計(jì)劃應(yīng)經(jīng)高層管理人員審批，并及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)。4.2合規(guī)檢查的實(shí)施依據(jù)合規(guī)檢查計(jì)劃，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)組織具體的合規(guī)檢查活動(dòng)。合規(guī)檢查人員應(yīng)遵從以下步驟進(jìn)行檢查：1.訂立合規(guī)檢查方案，明確檢查內(nèi)容和方法；2.手記合規(guī)檢查所需的信息和資料，包含但不限于文件、數(shù)據(jù)庫(kù)、記錄等；3.對(duì)合規(guī)檢查對(duì)象進(jìn)行實(shí)地檢查；4.分析合規(guī)檢查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)；5.提出合規(guī)整改建議。4.3合規(guī)報(bào)告編制與審批依據(jù)合規(guī)檢查的結(jié)果，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)編制合規(guī)報(bào)告。合規(guī)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：—合規(guī)檢查的目的、范圍和方法；—合規(guī)檢查的結(jié)果總結(jié)；—存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題；—合規(guī)整改建議。合規(guī)報(bào)告應(yīng)由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人批閱并簽署，然后提交給高層管理人員審核和批準(zhǔn)。4.4合規(guī)整改依據(jù)合規(guī)報(bào)告提出的合規(guī)整改建議，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)訂立并實(shí)施合規(guī)整改措施，確保問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)得到妥當(dāng)解決。相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向高層管理人員報(bào)告合規(guī)整改的進(jìn)展情況。4.5合規(guī)報(bào)告歸檔與保管合規(guī)報(bào)告的原件和復(fù)印件應(yīng)依照公司相關(guān)文件管理制度的要求進(jìn)行歸檔和保管，以保證其可追溯、可查閱。5.合規(guī)檢查的監(jiān)督與評(píng)估公司將建立合規(guī)檢查的監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，具體操作如下：—定期組織對(duì)合規(guī)檢查活動(dòng)進(jìn)行抽查和復(fù)核；—對(duì)合規(guī)檢查負(fù)責(zé)人和合規(guī)檢查人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)估；—定期評(píng)估合規(guī)檢查結(jié)果的有效性和客觀性。6.懲罰與嘉獎(jiǎng)措施對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違反合規(guī)規(guī)定的情況，將采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，包含但不限于批判教育、記過(guò)、記大過(guò)、警告、辭退等。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀、樂(lè)觀參加合規(guī)檢查并出色完成任務(wù)的人員，將予以相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)和榮譽(yù)稱呼，以鼓舞和激勵(lì)全體員工樂(lè)觀開(kāi)展合規(guī)檢查工作。7.相關(guān)培訓(xùn)與溝通公司將定期開(kāi)展合規(guī)檢查相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)。公司將建立合規(guī)檢查與報(bào)告管理的溝通機(jī)制，確保相關(guān)政策和監(jiān)管要求的轉(zhuǎn)達(dá)和落實(shí)，高效解決問(wèn)題和供應(yīng)幫忙。8.附則本制度的解釋權(quán)歸公司高層管理人員全部，并有權(quán)依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和更改。任何未盡事宜由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司高層管理人員共同商定決議，并在相關(guān)