財務公司問責制度

PAGEPAGE4廣東省交通集團財務有限公司問責制度為完善廣東省交通集團財務有限公司（以下簡稱“財務公司公司”）的法人治理結構，健全內部約束和責任追究機制，使約束與激勵并舉，提高公司決策與經營管理水平，減少和避免因決策失誤給公司和股東造成損失，根據《中華人民共和國公司法》、《廣東省交通集團財務有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）及其他內部控制制度等相關規(guī)定，結合財務公司公司的實際情況，特制定本制度。本制度適用于對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在其所管轄的部門及工作職責范圍內，因其故意或過失，不履行或者不作為，造成影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進行責任追究。依據本制度進行問責時，堅持以下原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責任與權利對等原則；（三）誰主管誰負責原則；（四）實事求是、公開透明原則；（五）問責與改進相結合、懲戒與教育相結合的原則。問責的范圍（一）不履行董事、監(jiān)事職責，無故不出席會議也未委托他人出席會議，無故拒絕簽署相關文件，給公司造成不良影響的；（二）貫徹執(zhí)行股東決議、董事會通過的公司規(guī)章制度和決議不力，造成嚴重后果的；（三）公司辦公會議交辦的工作任務不能貫徹執(zhí)行，影響公司整體工作計劃的；（四）未能認真履行其職責，推諉敷衍，玩忽職守，措施不到位或不作為，導致工作目標、工作任務不能完成，影響公司總體工作的；（五）管理不作為，導致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴重違法違紀行為，造成嚴重后果或惡劣影響的；對下屬部門或人員濫用職權徇私舞弊等行為包庇、袒護、縱容的；（六）重大事項違反決策程序，主觀盲目決策，造成公司損失的；（七）對資金的使用不履行監(jiān)督職責造成嚴重后果和惡劣影響的；（八）挪用公司資金或將資金借貸給他人，或未經批準以公司信用、資產為他人提供擔保；（九）利用職務便利，進行與個人利益相關的關聯交易損害公司利益，從事與公司構成同業(yè)競爭的經營活動，妨礙公司正常經營并造成公司損失的；（十）履行職責過程中接受不正當利益的；（十一）違反公司信息披露相關規(guī)定，導致公司被有關監(jiān)管部門處罰或損害公司形象的；（十二）泄露公司商業(yè)、技術等相關保密事項，造成公司損失的；（十三）弄虛作假或虛報、瞞報、遲報重大突發(fā)事件和重要情況的；（十四）依照法律、《公司章程》及公司內部規(guī)章制度等規(guī)定，公司股東、董事會認為應當問責的其他情形。問責的形式（一）責令改正并作檢討、通報批評；（二）調離崗位、停職、降職；（三）引咎辭職；（四）免職；（五）；撤職，解除勞動合同。對被問責人處以本制度第五條規(guī)定的問責形式之外，可同時附帶經濟處罰，處罰金額由總經理辦公會、董事會視情況進行具體確定。因故意造成經濟損失的，被問責人承擔全部經濟責任；因過失造成經濟損失的，視情節(jié)按比例承擔經濟責任。有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：（一）情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；（二）主動承認錯誤并積極糾正的；（三）確因意外和自然因素造成的；（四）非主觀因素未造成重大影響的；（五）因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任。有下列情形之一的，從嚴或加重處罰：（一）情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的；（二）屢教不改且拒不承認錯誤的；（三）事故發(fā)生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；（四）造成重大經濟損失且無法補救的。問責程序（一）若出現本制度規(guī)定范圍內的問責情形，股東、董事會或者總經理辦公會按照管理權限，立即依據本制度規(guī)定啟動問責程序。（二）對董事、監(jiān)事、高級管理人員的問責提議尚需以提案形式提交董事會、監(jiān)事會審議，經會議表決做出責任追究處理決定。（三）根據《公司章程》規(guī)定需罷免由股東選舉的董事、監(jiān)事的，還應提交股東批準。（四）涉嫌違反國家法律需交由國家司法機關處理。被問責人出現過失后，要責成其做出產生過失的原因說明及避免今后工作再發(fā)生過失的計劃和措施，防范類似問題的發(fā)生。在問責程序中要充分保證被問責人的申辯和申訴權，問責決定做出后，被問責人可享有申訴的權利。被問責人對問責追究方式有異議，可以向相關問責決定機構申請復核。問責調查人員與被問責人有親戚、上下級關系或其他利害關系，有可能影響公正處理的，應當實行回避。公司相關制度中規(guī)定有問責方式的參照本制度執(zhí)行，凡與本制度相違，以本制度為準。中層管理人員、一般管理人員的問責可以參照本制度。本管理辦法由廣東省交通集團財務有限公司負責解釋和修訂。本管理辦法未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)