財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)投標(biāo)方案（技術(shù)方案）第三部分

方投標(biāo)方案（技術(shù)方案）投標(biāo)方案投標(biāo)人名稱：****有限責(zé)任公司地址：****號(hào)二樓聯(lián)系人：****共計(jì)三部分，本文檔為第三部分：（761-1024頁(yè)）蔽工程檢查記錄》,并準(zhǔn)予進(jìn)行下一道工序。項(xiàng)/分部工程質(zhì)量報(bào)驗(yàn)認(rèn)可單》報(bào)項(xiàng)目管理部，對(duì)報(bào)驗(yàn)的資料進(jìn)行審(42)對(duì)符合要求的分項(xiàng)工程由簽認(rèn)，并確定質(zhì)量等級(jí)，對(duì)不符合要求的分項(xiàng)工程，由簽發(fā)《不合格工程項(xiàng)目通知》,由承包單位整(43)經(jīng)返工或返修的分項(xiàng)工程應(yīng)按質(zhì)量簽改標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行再評(píng)和簽(44)分部工程的控制是在各分項(xiàng)工程檢查合格的基礎(chǔ)上，承包(45)以國(guó)家施工及驗(yàn)收規(guī)范、工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及《工程建設(shè)(48)駐地對(duì)施工全過(guò)程進(jìn)行檢查、監(jiān)督和管理，制止影響工程(49)在開(kāi)工以前，駐地應(yīng)向承包人提出本項(xiàng)目將進(jìn)行的質(zhì)量控(50)駐地應(yīng)認(rèn)真審核承包人所提交的單位工程開(kāi)工申請(qǐng)，提出(51)駐地應(yīng)要求承包人的自檢人員按照專業(yè)批準(zhǔn)的工藝流程和(52)專業(yè)應(yīng)緊接承包人的自檢或與承包人的自檢同時(shí)對(duì)每道工(53)當(dāng)工程的單位、分部或分項(xiàng)工程完工后，承包人的自檢人(54)駐地應(yīng)對(duì)按工程量清單的分項(xiàng)完工的單項(xiàng)工程進(jìn)行一次系簽發(fā)《中間交工證書》,未經(jīng)中間交工檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的工程，不(56)建立健全監(jiān)理組織，完善職責(zé)分工及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督制度，(57)以施工圖紙，施工及驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范、規(guī)程，工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)(65)對(duì)工程項(xiàng)目的人、機(jī)、料、法、環(huán)等因素進(jìn)行全面的質(zhì)量(1)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程是一個(gè)系統(tǒng)的“工程”,必須保證每個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量，特別是對(duì)于“隱蔽”工程質(zhì)量更要(2)通知時(shí)間，必須強(qiáng)調(diào)要在財(cái)務(wù)咨詢進(jìn)駐三天前發(fā)出，若有(3)財(cái)務(wù)咨詢通知內(nèi)容必須全面，表述清楚，而且不能超越財(cái)(4)財(cái)務(wù)咨詢通知的格式必須統(tǒng)一，通知格式可以根據(jù)財(cái)務(wù)咨(5)財(cái)務(wù)咨詢項(xiàng)目總體工作方案的質(zhì)量，是項(xiàng)目作業(yè)的總體安(6)一個(gè)完整的財(cái)務(wù)咨詢方案應(yīng)該包括項(xiàng)目實(shí)施的目的、項(xiàng)目(7)財(cái)務(wù)咨詢項(xiàng)目具體實(shí)施方案的質(zhì)量管理，此項(xiàng)方案是建立(8)對(duì)于一個(gè)規(guī)模比較大的項(xiàng)目必須進(jìn)行具體方案的設(shè)計(jì)管理(9)分工細(xì)致、安排合理的方案的實(shí)施，可以使參與項(xiàng)目人員(10)財(cái)務(wù)咨詢工作底稿，是財(cái)務(wù)咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)務(wù)咨詢實(shí)施(11)項(xiàng)目實(shí)施證據(jù)收集的質(zhì)量管理。收集的各種證據(jù)必須以書(12)收集的證據(jù)必須和財(cái)務(wù)咨詢的目的和要求具有相關(guān)性，同(13)收集的證據(jù)必須能如實(shí)地反映客觀事實(shí)，不能存在個(gè)人主(14)財(cái)務(wù)咨詢工作底稿內(nèi)容的質(zhì)量管理。在書寫格式上，必須(15)在財(cái)務(wù)咨詢復(fù)核上，必須規(guī)范復(fù)核的內(nèi)容、要求、依據(jù)、(17)在格式上，標(biāo)題有統(tǒng)一的規(guī)范，具有規(guī)范的內(nèi)容框架等，(18)財(cái)務(wù)咨詢決定的質(zhì)量約束。財(cái)務(wù)咨詢決定，是針對(duì)財(cái)務(wù)咨(7)質(zhì)量控制又要以事前控制(設(shè)計(jì)圖紙的會(huì)審的準(zhǔn)備情況，提供放樣測(cè)量、標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)、施工圖等必要的基礎(chǔ)資料。(15)要求承包人的自檢人員應(yīng)按照專業(yè)批準(zhǔn)的工藝流程和提出(16)專業(yè)應(yīng)緊接承包人的自檢或與承包人的自檢同時(shí)對(duì)每道工(17)當(dāng)單位工程、分部或分項(xiàng)工程完工后，承包人的自檢人員(18)專業(yè)應(yīng)對(duì)按工程量清單的分項(xiàng)完工的單項(xiàng)工程進(jìn)行一次系發(fā)《中間交工證書》,未經(jīng)中間交工檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的工程，不得(19)對(duì)填發(fā)了《中間交工證書》的工程，方可進(jìn)行計(jì)量并由總簽發(fā)《中間計(jì)量表》,完工項(xiàng)目的竣工資料不全可暫不計(jì)量支付。(20)各專業(yè)(結(jié)構(gòu)、路基等項(xiàng)目)應(yīng)在組成工程的各個(gè)單位、(21)與合同圖紙和工程量清單的分項(xiàng)所含內(nèi)容相一致，應(yīng)與技(28)對(duì)承包人的檢驗(yàn)、測(cè)試工作進(jìn)行全面監(jiān)理，有權(quán)利用承包(29)按施工程序進(jìn)行旁站，對(duì)每道工序、每個(gè)部位進(jìn)行質(zhì)量檢(30)審批承包人擬訂的工程施工方案及主要施工工藝，檢查施(32)嚴(yán)格審核和控制設(shè)計(jì)變更意見(jiàn)和重大技術(shù)問(wèn)題，并報(bào)業(yè)主(33)審查施工單位的竣工報(bào)告，參與竣工驗(yàn)收交接工作，建立(34)審核竣工的部分永久工程或竣工的全部工程的交工驗(yàn)收申若監(jiān)理人員心存疑慮，可指定材料由承包人送檢(監(jiān)理陪同),對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)抽檢(如砼試件),現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員有權(quán)指定取樣并做好標(biāo)記，所計(jì)及規(guī)范要求建立建筑變形觀測(cè)點(diǎn)(沉降、位移、垂直度等),按規(guī)(7)質(zhì)量控制應(yīng)以事前控制(預(yù)防)為主，應(yīng)按規(guī)劃的要求對(duì)(六)方法質(zhì)量控制保證(2)施工合同是由建設(shè)方、施工方共同簽訂，雙方的權(quán)利、義(1)認(rèn)真審核材料價(jià)格，搞好市場(chǎng)調(diào)研，亦是提高財(cái)務(wù)咨詢質(zhì)(2)首先應(yīng)由施工單位提供建設(shè)方認(rèn)可品牌的材料發(fā)票，亦可距”,按實(shí)計(jì)算。(3)不論施工單位提供的是材料采購(gòu)合同，還是材料發(fā)票，都(1)在施工階段踏勘現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)掌握第一手資料，有利于提高(2)隨著科技發(fā)展的日新月異，目前在工程財(cái)務(wù)咨詢中常常會(huì)(3)財(cái)務(wù)咨詢執(zhí)業(yè)人員是否認(rèn)真踏勘現(xiàn)場(chǎng)，財(cái)務(wù)咨詢的結(jié)果往4.執(zhí)業(yè)人員組織措施(1)執(zhí)業(yè)人員組織是目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素，為實(shí)現(xiàn)工作(2)在組織結(jié)構(gòu)中有專門的工作部門和控制崗位資格的專人負(fù)(3)對(duì)目標(biāo)的分析和論證、編制工作計(jì)劃、定期跟蹤計(jì)劃的執(zhí)(4)編制項(xiàng)目決算審計(jì)控制的工作流程。確定項(xiàng)目工作計(jì)劃系(4)重視信息技術(shù)(包括相應(yīng)的軟件、局域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)以及數(shù)(2)采用三級(jí)復(fù)核制。(七)工程質(zhì)量控制情況(2)自校的主要內(nèi)容。后，填寫《工程財(cái)務(wù)咨詢質(zhì)量控制流程單》(附后),將未決事項(xiàng)和(2)復(fù)核的主要內(nèi)容(3)各專業(yè)的初步成果是否完成了咨詢合同約定的全部?jī)?nèi)容，(5)初步成果采用的各種規(guī)范、技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)參數(shù)、計(jì)(7)了解有關(guān)當(dāng)事人對(duì)初步結(jié)果的分歧意見(jiàn)及其產(chǎn)生原因，對(duì)(8)初步成果格式是否規(guī)范，技術(shù)文件和相關(guān)附件是否完整，(9)對(duì)《工程財(cái)務(wù)咨詢質(zhì)量控制流程單》自校意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核或(10)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)初步成果有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯(cuò)(11)經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人復(fù)核確認(rèn)初步成果無(wú)誤后，在《工程財(cái)務(wù)咨3.技術(shù)負(fù)責(zé)人審核(2)審核的主要內(nèi)容。(3)送審文件是否經(jīng)過(guò)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人詳細(xì)復(fù)核。(4)審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)初步成果進(jìn)行調(diào)整、糾正、補(bǔ)充是否恰(5)對(duì)可行性研究和投資評(píng)估咨詢項(xiàng)目中的投資風(fēng)險(xiǎn)因素及其(6)檢驗(yàn)關(guān)鍵性的計(jì)算結(jié)果，對(duì)當(dāng)事人分歧較大的結(jié)論意見(jiàn)進(jìn)(7)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在“流程單”中提請(qǐng)審核的重點(diǎn)問(wèn)題及處理意(8)對(duì)未決事項(xiàng)作出技術(shù)決策。(9)咨詢報(bào)告書結(jié)論是否客觀、公正，表述是否嚴(yán)謹(jǐn)、清晰，(10)對(duì)咨詢成果報(bào)告可能產(chǎn)生的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是否予以充分考慮，(1)計(jì)量支付與簽證審核(2)工程變更價(jià)款審核(3)總經(jīng)理(或總工)支持召開(kāi)會(huì)議，與會(huì)人員對(duì)會(huì)審項(xiàng)目的(一)崗位質(zhì)量管理職責(zé)(二)校審簽發(fā)質(zhì)量管理責(zé)任1.專業(yè)財(cái)務(wù)工程師(或財(cái)務(wù)員)責(zé)任(1)咨詢成果文件必須由專業(yè)財(cái)務(wù)工程師(或財(cái)務(wù)員)進(jìn)行自員)負(fù)直接責(zé)任。(2)項(xiàng)目組長(zhǎng)在專業(yè)財(cái)務(wù)工程師(或財(cái)務(wù)員)自?；蚧バ３醪?三)審計(jì)工作內(nèi)控流程(2)自校的主要內(nèi)容(2)復(fù)核的主要內(nèi)容(3)項(xiàng)目總工發(fā)現(xiàn)初步成果有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯(cuò)誤(4)經(jīng)項(xiàng)目總工復(fù)核確認(rèn)初步成果無(wú)誤后，在《工程財(cái)務(wù)咨詢(5)項(xiàng)目總工將咨詢報(bào)告書草稿、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《工3.“二復(fù)核”為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審計(jì)(1)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是指受咨詢單位的委派和授權(quán)，具有與咨詢項(xiàng)(2)審計(jì)的主要內(nèi)容詢項(xiàng)目中的投資風(fēng)險(xiǎn)因素及其潛在風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是否給予充分考慮并進(jìn)(四)相關(guān)措施2.法律法規(guī)培訓(xùn)制3.項(xiàng)目評(píng)審例會(huì)制5.評(píng)審復(fù)查稽核制6.工作底稿三級(jí)復(fù)查制第七節(jié)質(zhì)量管理制度(一)項(xiàng)目質(zhì)量控制主要包括(二)對(duì)項(xiàng)目參審人員要求(三)對(duì)項(xiàng)目管理人員要求(三)建立審計(jì)專家?guī)?四)項(xiàng)目審計(jì)的復(fù)查稽核1.成立專門的“稽(復(fù))核部門”,專門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的稽(復(fù))核(五)成果報(bào)告質(zhì)量控制(六)項(xiàng)目檔案管理(七)執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制制度(八)執(zhí)業(yè)規(guī)范(九)執(zhí)業(yè)程序(一)總則(二)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)人員(三)財(cái)務(wù)工作崗位職責(zé)(四)財(cái)務(wù)工作管理(五)財(cái)務(wù)資金預(yù)算管理制度4.單筆無(wú)正規(guī)發(fā)票的支出1萬(wàn)元以下(含1萬(wàn))由總經(jīng)理批復(fù)，5.單件價(jià)值3萬(wàn)元(含3萬(wàn)元)以下的由總經(jīng)理批復(fù)，超過(guò)3萬(wàn)(六)庫(kù)存現(xiàn)金管理制度外公款(即小金庫(kù))。(七)銀行存款管理制度(八)發(fā)票管理制度員需持有雙方企業(yè)蓋章認(rèn)可的證明(特殊情況可由部門經(jīng)理簽字認(rèn)可),財(cái)務(wù)方可開(kāi)具發(fā)票。(九)內(nèi)部牽制管理制度10.出納員無(wú)權(quán)編制或更改記賬憑證，無(wú)權(quán)編制“銀行存款余額11.會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)銀行賬的勾兌并編制“銀行存款余額調(diào)節(jié)表”,并于每月10日前將上月調(diào)節(jié)表交主管審閱，對(duì)于未達(dá)賬項(xiàng)必須及時(shí)到13.大額存單由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人登記備查簿并負(fù)責(zé)保存，到期前應(yīng)向14.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要不定期抽查庫(kù)存現(xiàn)金限額的執(zhí)行、賬款是否一(十)往來(lái)賬款的管理制度(2)上月各項(xiàng)費(fèi)用一般在次月20日左右支付。(2)現(xiàn)金。(十一)費(fèi)用管理制度(一)完善的工作制度(二)內(nèi)部制度建設(shè)和實(shí)施情況(1)審核咨詢業(yè)務(wù)成果文件，審核人員對(duì)其審核內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)(2)審核咨詢業(yè)務(wù)的原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同要求(3)重點(diǎn)審核咨詢成果的內(nèi)容有無(wú)漏項(xiàng)、多項(xiàng)，采用的技術(shù)經(jīng)(4)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人復(fù)審在三級(jí)審核表中列述核出的問(wèn)題，交咨詢3.技術(shù)負(fù)責(zé)人審定內(nèi)容(1)接受委托審計(jì)任務(wù)，根據(jù)委托審計(jì)任務(wù)的要求制定審計(jì)計(jì)(2)現(xiàn)場(chǎng)踏勘。(三)內(nèi)部管理制度術(shù)專家(高級(jí)工程師、部門經(jīng)理)會(huì)審——決策高層(所領(lǐng)導(dǎo))審簽(1)必須熟悉審核項(xiàng)目的狀況(2)必須把握政策法規(guī)的運(yùn)用(3)必須提供技術(shù)操作的支持(4)必須嚴(yán)格工作底稿的審查(5)必須保證審核報(bào)告的質(zhì)量(6)必須搞好內(nèi)外上下的溝通示報(bào)告行業(yè)主管(高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理),講明情況，要求支持。要自覺(jué)處2.高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理(行業(yè)主管)全程督查制度(1)保證督查到位(2)保證技術(shù)支持(3)保證操作規(guī)范(4)保證審核質(zhì)量對(duì)投標(biāo)文書、審核工作底稿、審核報(bào)告(包括附件和附表)等，(5)保證內(nèi)外通暢3.技術(shù)專家(高級(jí)工程師、部門主任)會(huì)審制度(四)企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理體系具體的審計(jì)工作，出具經(jīng)三方簽字確認(rèn)的單位工程財(cái)務(wù)結(jié)算審定單。(四)內(nèi)部質(zhì)量控制2.內(nèi)部質(zhì)量控制的原則(1)合法合理原則(2)審核底稿與審核報(bào)告多級(jí)分離審核原則(3)質(zhì)量責(zé)任制原則，審核質(zhì)量責(zé)任層層分解，步步定位，逐(1)員工素質(zhì)控制。(2)內(nèi)部審核控制。(3)風(fēng)險(xiǎn)管理控制。(4)內(nèi)部互查控制。(5)責(zé)任分擔(dān)控制。(6)審核流程控制。(7)文字校核控制。(一)檔案管理制度(6)備查類工作底稿主要包括被咨詢單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資格證(7)當(dāng)期檔案是指那些記錄內(nèi)容經(jīng)常變化，只供當(dāng)期咨詢使用(8)業(yè)務(wù)類工作底稿主要包括注冊(cè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)某一咨詢循環(huán)3.所有權(quán)與保管(1)本公司的業(yè)務(wù)咨詢檔案所有權(quán)屬本公司。(2)本公司的業(yè)務(wù)咨詢檔案的保管年限，根據(jù)檔案分類不同而(3)本公司的業(yè)務(wù)咨詢檔案保管人由綜合業(yè)務(wù)部指定專人負(fù)(4)本公司業(yè)務(wù)咨詢檔案保管員的職責(zé)，點(diǎn)收與整理。保管員還經(jīng)辦人，對(duì)不符合歸檔標(biāo)準(zhǔn)的，有權(quán)要求經(jīng)辦人重新整理，分類。編成檔案目錄，在目錄卡上記錄案名，報(bào)告文號(hào)、附件、立卷日期、4.保密與調(diào)閱(1)公司的業(yè)務(wù)咨詢檔案除下列情況外，不得對(duì)外泄露咨詢檔(2)本公司的業(yè)務(wù)咨詢檔案，因咨詢工作需要，并經(jīng)委托人同體咨詢注冊(cè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可查閱分項(xiàng)目財(cái)務(wù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的咨詢工作底(二)檔案資料管理15.檔案室專職(或兼職)資料員，具體負(fù)責(zé)檔案管理，做好檔(三)檔案管理流程(3)按委托項(xiàng)目分別立卷。(1)咨詢成果報(bào)告主要內(nèi)容和排列，咨詢報(bào)告書正本原件(含附件),簽發(fā)人簽發(fā)的報(bào)告書底稿，技術(shù)文件及工作底稿(各類分析目建議書或批件(投資估算編審),設(shè)計(jì)方案及初步設(shè)計(jì)文件(設(shè)計(jì)概算編審),工程招標(biāo)文件(含工程量清單)設(shè)計(jì)交底紀(jì)要、招標(biāo)答疑(工程量清單、標(biāo)底、投標(biāo)報(bào)價(jià)、結(jié)算編審),工程承包合同、中標(biāo)通知書、補(bǔ)充協(xié)議(結(jié)算編制、財(cái)務(wù)控制),送審工程概、預(yù)、決算書，施工單位送審的工程結(jié)算書(結(jié)算審核),設(shè)計(jì)變更單、施工簽證(結(jié)算編審),工程竣工驗(yàn)收憑證(結(jié)算編審),甲供材料、設(shè)備明細(xì)單(結(jié)算、決算編制),會(huì)議紀(jì)要、文函，安全文明施工措施費(fèi)測(cè)定表(結(jié)算審核),施工單位計(jì)價(jià)管理手冊(cè)復(fù)印件委托書，咨詢企業(yè)作業(yè)計(jì)劃書(重大項(xiàng)目需存放),工程財(cái)務(wù)咨詢質(zhì)(四)資料歸檔程序(五)立卷的原則3.按委托項(xiàng)目分別立卷(一個(gè)項(xiàng)目一卷)。(六)歸檔資料(1)咨詢報(bào)告書正本。(2)工程結(jié)算審核定案書。(3)工程財(cái)務(wù)審核報(bào)告簽發(fā)的報(bào)告擬稿紙。2.證明性文件資料內(nèi)容和排列(1)咨詢單位資料(2)業(yè)主(或委托方)提供資料提供的主要文件《委托方提供資料清單》,項(xiàng)目建議書及批件、設(shè)計(jì)方案、招標(biāo)文件、工程承包合同、工程預(yù)(結(jié))算書、設(shè)計(jì)變更單(或清單)施工簽證(或清單)甲供料明細(xì)單等，咨詢過(guò)程中形成(3)承包方提供的資料(5)審核報(bào)告簽收單。(5)卷內(nèi)備考表。(七)案卷的編寫 (審核)設(shè)計(jì)概算編制(審核)工程量清單編制、工程標(biāo)底百年制，(5)保管期限分為短(15年)長(zhǎng)期(30年)永久三類。工程財(cái)(八)案卷裝訂要求克至150克牛皮紙。(九)檔案的保存和銷毀。(十)檔案保管承諾(一)廉政制度(二)具體措施(三)領(lǐng)導(dǎo)干部廉政規(guī)定(四)人員廉政規(guī)定(五)加強(qiáng)團(tuán)結(jié)廉政建設(shè)(六)廉政承諾6.不在施工單位及材料、設(shè)備供應(yīng)單位中任職、兼職、或參股。10.嚴(yán)格遵守黨和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及廉政規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行合同11.業(yè)務(wù)活動(dòng)堅(jiān)持公開(kāi)、公正、誠(chéng)信、透明的原則(法律認(rèn)定的商業(yè)秘密和合同文件另有規(guī)定的除外),不損害國(guó)家和集體的利益，12.不以任何名義收受施工單位及其工作人員饋贈(zèng)禮金、有價(jià)證13.不接受施工單位及其工作人員購(gòu)置或提供通訊工具、交通工14.不接受施工單位工作人員在住房裝修、婚喪嫁娶活動(dòng)、配偶15.項(xiàng)目組人員應(yīng)當(dāng)具備一定政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水(七)廉政責(zé)任追究(一)安全控制任務(wù)16.公司安委會(huì)每月組織一次安全文明施工檢查評(píng)比，通過(guò)交流18.實(shí)行工序交接單制度，交接單在那一方成品保護(hù)，責(zé)任即在19.積極協(xié)助項(xiàng)目參加市安全文明施工評(píng)比，爭(zhēng)創(chuàng)合格業(yè)績(jī)，本電箱(柜)線路敷設(shè)嚴(yán)格按照施工規(guī)范進(jìn)行，并由專職電工24小時(shí)24.為確保施工過(guò)程中的安全，項(xiàng)目管理部必須審查承包商制定25.針對(duì)工程的特點(diǎn)可能給施工人員帶來(lái)的危害以及施工人員作期安全會(huì)議(安全工作會(huì)議應(yīng)有完整的記錄，并立卷存檔),檢查、組織機(jī)構(gòu)及安全管理(監(jiān)理)人員及其分工。48.研究確定工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)目標(biāo)，共同分析識(shí)別和評(píng)價(jià)本項(xiàng)49.總對(duì)施工總承包單位的有關(guān)安全管理工作提出意見(jiàn)要求。編51.檢查分析施工危險(xiǎn)源的安全狀況和重大危險(xiǎn)源監(jiān)控措施的落52.堅(jiān)持分析和研究文明施工的現(xiàn)狀，提出下一階段文明施工的并提交監(jiān)理審查。對(duì)于規(guī)定應(yīng)通過(guò)專家論證審查后，再向監(jiān)理報(bào)審。54.項(xiàng)目總應(yīng)組織安全，對(duì)專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查專62.施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查的內(nèi)容根據(jù)法規(guī)和規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合資料等方面。應(yīng)事先制定檢查標(biāo)準(zhǔn)和檢查辦法，明確檢查參與人員。63.安全檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)安全隱患，應(yīng)采取措施及時(shí)處理，保證64.施工現(xiàn)場(chǎng)的重要施工安全措施和大型施工機(jī)械的使用，應(yīng)在65.安全應(yīng)按規(guī)定核查施工安全設(shè)施和施工機(jī)械的驗(yàn)收手續(xù)是否66.在實(shí)施安全監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)安全隱患，但施工單位拒不整67.施工現(xiàn)場(chǎng)一旦發(fā)生死亡事故，項(xiàng)目總或總代表應(yīng)在兩小時(shí)以68.與監(jiān)理公司之間，以及總和內(nèi)部人員之間應(yīng)保持通訊聯(lián)絡(luò)的69.安全應(yīng)核曬施工企業(yè)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否按國(guó)家和地方規(guī)定77.督促建設(shè)單位及時(shí)完成監(jiān)督登記手續(xù)，督促施工單位及時(shí)填報(bào)《建設(shè)工程項(xiàng)目開(kāi)工安全生產(chǎn)條件檢查表》,認(rèn)真檢查各方面安全78.當(dāng)發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位或承包商未按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)而強(qiáng)行開(kāi)工79.以書面形式補(bǔ)充明確，以保證各項(xiàng)措施能落實(shí)到位。對(duì)未能質(zhì)證書”,企業(yè)及現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)保證體系，安全生產(chǎn)責(zé)任制。施工單81.專項(xiàng)施工方案的編制要結(jié)合施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，要有設(shè)計(jì)依據(jù)、82.分項(xiàng)工程及各施工工序開(kāi)工前，必須由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行83.承包商應(yīng)建立定期的安全檢查制度，包括企業(yè)自檢、工程項(xiàng)84.新進(jìn)場(chǎng)的施工作業(yè)人員，必須進(jìn)“三級(jí)”安全教育，并記錄85.工程施工前須取得《施工許可證》,并且辦理余泥渣土排放86.承包商開(kāi)工前向提交文明施工專項(xiàng)方案，根據(jù)有關(guān)規(guī)定提出87.工程開(kāi)工前，施工機(jī)械或機(jī)具完成安裝后正式啟用前或特種88.要求施工單位報(bào)送專項(xiàng)安全技術(shù)方案、安全技術(shù)措施，并經(jīng)89.采用定時(shí)或不定時(shí)抽檢的方式，對(duì)施工單位安全技術(shù)交底記送運(yùn)行及維護(hù)記錄供審查。對(duì)施工機(jī)械(機(jī)具)的完好狀況必須有項(xiàng)目經(jīng)理簽字確認(rèn)。若機(jī)械(機(jī)具)的完好狀況無(wú)法保證施工安全時(shí)，91.該將有關(guān)要求及規(guī)定向施工單位進(jìn)行明確交底，并知會(huì)建設(shè)92.按有關(guān)政府職能部門頒發(fā)的文明施工管理文件對(duì)諸如余泥渣93.政府職能部門依據(jù)《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》在施工過(guò)程中94.事先向施工單位、建設(shè)單位明確現(xiàn)場(chǎng)安全、文明施工檢查的95.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)及時(shí)責(zé)令施工單位整改，并跟蹤(二)安全管理體系理單位(項(xiàng)目管理部)/監(jiān)理單位檢查及監(jiān)督，接受國(guó)家(三)安全管理方法6.審查項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全管理人員安全考核證書。審查電8.安全管理、質(zhì)量管理和安全保證體系的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目經(jīng)理、10.關(guān)于工程建設(shè)強(qiáng)制條文中的安全技術(shù)措施是審查的重點(diǎn)，承11.安全用電和機(jī)電防短路、防觸電的措施。有毒有害、易燃易12.臨時(shí)用電方案直接關(guān)系到用電人員的安全，也關(guān)系到施工進(jìn)度和工程質(zhì)量。應(yīng)按《施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范》規(guī)定審查。急設(shè)施(包括防汛措施)的落實(shí)。57.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，要以書面通知施工單位，落實(shí)整58.審查各類有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。審核進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)各分包單61.對(duì)主要施工工序安全狀況，除進(jìn)行日常跟蹤檢查外，視施工62.檢查項(xiàng)目施工安全監(jiān)督手續(xù)是否上報(bào)安全站并領(lǐng)取“工程項(xiàng)63.對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，消64.督促施工單位在施工過(guò)程中針對(duì)具體情況作針對(duì)性的安全交底。督促施工單位進(jìn)行施工機(jī)具、臨時(shí)用電設(shè)施檢查。消防人員(培訓(xùn)情況)及消防器材、水源檢查。65.安全文明施工、防水和消防措施關(guān)系到工程項(xiàng)目四大目標(biāo)的66.出現(xiàn)安全異常，指出后，承包人未采取有效改進(jìn)措施，導(dǎo)致68.審查施工承包、分包單位安全資格，審查總承包單位提交的69.審核專業(yè)分包單位承接的專業(yè)工程是否符合該企業(yè)資質(zhì)證書、71.審核分包單位安全質(zhì)量管理水平、特別專業(yè)施工的能力以及73.檢查施工單位是否施工前做好逐級(jí)安全技術(shù)交底，施工總承75.督促施工單位針對(duì)危險(xiǎn)源施工作業(yè)的不同施工階段、不同時(shí)76.檢查危險(xiǎn)源施工作業(yè)是否已編制專項(xiàng)施工方案，該方案是否77.檢查危險(xiǎn)源施工作業(yè)的安全技術(shù)交底是否按規(guī)定進(jìn)行，是否78.檢查危險(xiǎn)源施工作業(yè)班組和作業(yè)區(qū)監(jiān)控人員是否已對(duì)作業(yè)安79.在施工作業(yè)過(guò)程中，安全監(jiān)理可采用日常巡視檢查、組織施82.下達(dá)暫停施工指令以后，施工承包單位對(duì)于重大安全事故隱配電箱(柜)線路敷設(shè)嚴(yán)格按照施工規(guī)范進(jìn)行，并由專職電工24小等，須根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工情況及時(shí)簽發(fā)聯(lián)系單(提醒單),事先提醒承包(四)安全監(jiān)督管理措施19.雖然安全監(jiān)理是對(duì)施工的全過(guò)程進(jìn)行安全的監(jiān)督和管理，但監(jiān)理人員必須在工程實(shí)施過(guò)程中隨時(shí)對(duì)施工單位自檢人員的工作進(jìn)21.施工單位的安全設(shè)施和設(shè)備在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前(如吊籃、漏電開(kāi)關(guān)、安全網(wǎng)等)的檢驗(yàn)。安全監(jiān)理人員應(yīng)詳細(xì)了解施工單位的安全設(shè)22.工程項(xiàng)目在施工階段，安全監(jiān)理人員要對(duì)施工過(guò)程的安全生23.檢查施工單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)情況，檢查施自查工作(班組檢查、項(xiàng)目部檢查、公司檢查),并對(duì)施工單位自查24.對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行定期安全檢查巡視，檢查施工單位各項(xiàng)安全措施25.不定期抽查現(xiàn)場(chǎng)各類特種作業(yè)人員持證上崗情況。對(duì)危險(xiǎn)性27.在安全交底時(shí)，總監(jiān)或?qū)Ｂ毎踩仨殔⒓?，要核查作業(yè)人員36.檢查承包單位在工程項(xiàng)目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全管理37.審查承包單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效，項(xiàng)目經(jīng)38.監(jiān)督承包單位按照施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施39.核查施工現(xiàn)場(chǎng)施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升41.檢查圍護(hù)腳手搭設(shè)，包括落地腳手、懸挑腳手等。檢查承重42.檢查臨邊洞口防護(hù)，包括基坑邊、進(jìn)出口、樓梯口、電梯井(五)安全檢查管理措施12.嚴(yán)格執(zhí)行《安全條例》并督促進(jìn)行安全等級(jí)的評(píng)定。檢查施13.嚴(yán)格遵照國(guó)務(wù)院、建設(shè)部關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的通知指導(dǎo)14.對(duì)施工的重要設(shè)備、施工用電等，監(jiān)理方將結(jié)合實(shí)際編制安15.監(jiān)理單位應(yīng)有專人檢查承包單位在保修合同規(guī)定的內(nèi)容和范16.協(xié)助項(xiàng)目業(yè)主按保修合同的規(guī)定結(jié)算保修抵押金。做好保修17.安全施工控制方面，總監(jiān)為總負(fù)責(zé)人和第一責(zé)任人，建立施18.結(jié)合實(shí)際確定本工程的安全文明監(jiān)控重點(diǎn)。項(xiàng)目管理部?jī)?nèi)設(shè)36.檢查施工項(xiàng)目部是否編制安全生產(chǎn)責(zé)任制及其合法性、全面性和可操作性。安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)包含人員與部門的安全生產(chǎn)責(zé)任、工種安全技術(shù)操作規(guī)程、安全管理組織機(jī)構(gòu)、專(兼)職安全員配置39.三級(jí)安全教育，新進(jìn)場(chǎng)的作業(yè)人員必須進(jìn)行公司、項(xiàng)目和班41.由總監(jiān)主持的每周監(jiān)理協(xié)調(diào)例會(huì)上，將《安全與文明》列為42.安全檢查是根據(jù)施工特點(diǎn)，對(duì)施工過(guò)程中的安全狀況進(jìn)行經(jīng)決時(shí)間，定解決措施),并按期復(fù)查，督促解決。46.監(jiān)理單位(或總承包單位)出面主動(dòng)與省、地或市安監(jiān)站聯(lián)67.安全事故處理結(jié)束后，監(jiān)理根據(jù)事故的原因、過(guò)程及處理結(jié)68.施工前應(yīng)進(jìn)行安全交底，施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)置安全標(biāo)志，并不得擅自拆除。施工現(xiàn)場(chǎng)要放好各種安全設(shè)施，69.編制臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)，確定電源進(jìn)線、總配電箱、分71.臨時(shí)電線路采用絕緣導(dǎo)線，移動(dòng)線路必須緣無(wú)裸露，導(dǎo)線架空設(shè)置應(yīng)經(jīng)絕緣子固定，不得綁在鋼管上。潮濕場(chǎng)所和高度低于2.472.室外配電箱必須設(shè)防雨罩且上鎖，鑰匙由值班電工管理，總73.配電系統(tǒng)采用TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)，PE線截面應(yīng)≥1/2相線。76.施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械設(shè)備的安裝、嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收制度，大型機(jī)械設(shè)77.各類施工機(jī)械的安全防護(hù)措施，必須嚴(yán)格按照有關(guān)的安全78.明確施工現(xiàn)場(chǎng)各區(qū)域的衛(wèi)生負(fù)責(zé)人。食堂必須申請(qǐng)衛(wèi)生許可79.施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置衛(wèi)生間，并設(shè)水源沖洗，同時(shí)設(shè)簡(jiǎn)易化糞池或(六)項(xiàng)目安全施工保證措施15.施工現(xiàn)場(chǎng)必須實(shí)行封閉式管理，并配進(jìn)出場(chǎng)人員進(jìn)行檢查對(duì)進(jìn)場(chǎng)車輛的車況進(jìn)行16.當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生緊急情況時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)保安還17.臨時(shí)工作證是在現(xiàn)場(chǎng)有短期施工任務(wù)的人員使用的證件，只7天。訪客證是供到現(xiàn)場(chǎng)參觀學(xué)習(xí)訪問(wèn)的人員使用的證件，它只需現(xiàn)19.出場(chǎng)的材料、設(shè)備、機(jī)具必須填寫五聯(lián)單，在上面詳細(xì)注明28.現(xiàn)場(chǎng)緊急情況反應(yīng)程序應(yīng)明確在處理現(xiàn)場(chǎng)可能發(fā)生的緊急情29.現(xiàn)場(chǎng)緊急情況應(yīng)急小組是現(xiàn)場(chǎng)緊急情況反應(yīng)的指揮機(jī)構(gòu)。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生緊急事故時(shí)應(yīng)立即向應(yīng)急小組組長(zhǎng)匯報(bào)情況并請(qǐng)示是否啟31.現(xiàn)場(chǎng)安全管理部門必須對(duì)應(yīng)急反應(yīng)程序中的應(yīng)急方案組織培32.模擬演習(xí)或方案本身存在的任何問(wèn)題都應(yīng)及時(shí)糾正。培訓(xùn)和33.高音喇叭可以通報(bào)情況和召集施工人員有序的撤離，風(fēng)向標(biāo)34.現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備必要的醫(yī)療設(shè)施并制訂緊急醫(yī)療救護(hù)程序。醫(yī)務(wù)(一)財(cái)務(wù)咨詢保密性管理體系2.保密組織機(jī)構(gòu)的建立3.保密實(shí)施細(xì)則(1)對(duì)業(yè)主單位的需求情況由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人落實(shí)并保證不得向外(2)檔案管理人員對(duì)以上信息以書面、電子等方式存檔，財(cái)務(wù)(3)合同簽訂后的相關(guān)文檔資料立即存檔，并建立保密所必備(二)保密措施15.報(bào)告復(fù)核人應(yīng)將工程財(cái)務(wù)咨詢報(bào)告及咨詢業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的所有16.工程財(cái)務(wù)咨詢?nèi)藛T除非得到客戶的書面許可或依法律、法規(guī)18.工程財(cái)務(wù)咨詢?nèi)藛T未經(jīng)同意不得將未完成的工程財(cái)務(wù)咨詢工工程財(cái)務(wù)咨詢?nèi)藛T除非接受有關(guān)主管部門或協(xié)會(huì)檢查不得將本公司32.對(duì)高級(jí)員工實(shí)行“競(jìng)業(yè)限制”制度，限制管理人員、技術(shù)人34.涉及公司商業(yè)秘密的合作、代理、交易合同或協(xié)議，均需設(shè)置“保密條款”,對(duì)合同對(duì)方增設(shè)保密義務(wù)。(1)明示合同所涉及35.受約束的保密義務(wù)人不可將含有保密信息的資料、文件、實(shí)41.注重研究新技術(shù)、新方法。加強(qiáng)信息化下審計(jì)保密工作，提IP地址和機(jī)器物理地址綁定、身份識(shí)別技術(shù)、加密技術(shù)等手段，使42.加強(qiáng)審計(jì)文書管理工作。切實(shí)做好審要審計(jì)信息、移送處理等文書的保密工作，(三)保密工作承諾密信息”)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。3.維護(hù)委托方、項(xiàng)目建設(shè)單位通過(guò)口頭、書面、電子郵件和/或18.與每名員工簽訂了保密協(xié)議，要求項(xiàng)目管理人員遵守國(guó)家有21.從事該項(xiàng)目工作的人員知悉，不得擅自擴(kuò)大知悉范圍。貴單位提供給我公司用于協(xié)作項(xiàng)目的各種技術(shù)資料、圖紙(磁紙介質(zhì))文件、圖片、影像資料等，我公司不得擅自復(fù)制(復(fù)印),確因工作需22.我公司須妥善保管甲方提供的用于協(xié)作項(xiàng)目的各種技術(shù)資料、圖紙(磁、紙介質(zhì))文件、圖片、影像資料等，防止丟失和被盜。我文件、圖片、影像資料等向第三方傳播(轉(zhuǎn)賣)。(磁、紙介質(zhì))文件、圖片、影像資料(包括所有復(fù)印件)等，如數(shù)家秘密保密法定期限為準(zhǔn))發(fā)生失泄密事件(案件),給貴單位和國(guó)(三)保密信息(四)保密義務(wù)3.只向項(xiàng)目相關(guān)人員為商討合作項(xiàng)目而有需要知悉保密信息的第八節(jié)投訴處理(一)內(nèi)部渠道(二)外部渠道(三)投訴處理渠道的公示(四)投訴處理渠道的改進(jìn)(五)投訴處理渠道的記錄和統(tǒng)計(jì)(六)投訴處理渠道的保密性二、投訴受理標(biāo)準(zhǔn)(一)投訴受理范圍(1)對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量存在質(zhì)疑或不滿意的情況；(2)對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的合規(guī)性存在疑問(wèn)或不符合相關(guān)法規(guī)政策(3)對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的效率存在異議或未按照約定時(shí)間完成的(4)對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的報(bào)告內(nèi)容存在錯(cuò)誤、遺漏或不準(zhǔn)確的情(5)對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的費(fèi)用計(jì)算或結(jié)算方式存在爭(zhēng)議的情況；(6)對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的保密措施或信息安全存在疑慮的情況；(7)其他與財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的服務(wù)質(zhì)量、合規(guī)性、效(1)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求；(2)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的合規(guī)性是否符合法規(guī)政策的要求；(3)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的效率是否滿足約定的時(shí)間要求；(4)財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的報(bào)告內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整、清晰；(二)投訴受理?xiàng)l件(3)相關(guān)證據(jù)材料支持：投訴方應(yīng)提供與投訴事項(xiàng)相關(guān)的證據(jù)(1)合理的時(shí)間范圍：投訴方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)投訴事項(xiàng)后合理的時(shí)間(2)完工驗(yàn)收后的一年：財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目的完工驗(yàn)收是項(xiàng)目正式(三)投訴受理標(biāo)準(zhǔn)1.對(duì)于符合投訴受理?xiàng)l件的投訴，應(yīng)及時(shí)受理并進(jìn)行調(diào)查核(1)在投訴受理過(guò)程中，我們將確保及時(shí)響應(yīng)投訴方的需求，(2)投訴受理的調(diào)查核實(shí)工作將由專業(yè)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)。我們將通過(guò)多種渠道收集相關(guān)證據(jù)，包括與項(xiàng)目相關(guān)人員的溝通、現(xiàn)場(chǎng)勘察、(3)在調(diào)查核實(shí)的過(guò)程中，我們將與投訴方保持密切的溝通，(1)我們將嚴(yán)格遵守公正、公平、透明的原則，對(duì)所有投訴案(2)在投訴受理過(guò)程中，我們將建立完善的制度和程序，確保(1)我們將嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保投訴受理和處理程序的合法性和規(guī)范性。我們將建(一)確保投訴信息真實(shí)有效(2)我們將要求投訴人提供準(zhǔn)確的聯(lián)系方式，如手機(jī)號(hào)碼、電(1)在接到投訴后，我們將認(rèn)真核實(shí)投訴的內(nèi)容和事實(shí)，通過(guò)(2)我們將建立專門的投訴處理團(tuán)隊(duì)，由經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)審計(jì)(3)在核實(shí)投訴事實(shí)時(shí)，我們將注重客觀公正，不偏袒任何一(二)保護(hù)投訴人的合法權(quán)益(1)在財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目中，我們將高度重視投訴人的合理要求，(2)針對(duì)投訴人提出的合理要求，我們將認(rèn)真核實(shí)事實(shí)情況，(3)我們將確保投訴人在投訴處理過(guò)程中的合法權(quán)益得到充分(4)如果投訴人對(duì)我們的回應(yīng)和處理結(jié)果不滿意，我們將積極(三)公正、客觀、公開(kāi)處理投訴(1)我們將建立一個(gè)專門負(fù)責(zé)處理投訴的團(tuán)隊(duì)，由經(jīng)驗(yàn)豐富的(3)我們將建立一個(gè)投訴處理的紀(jì)律和規(guī)范，確保每一位團(tuán)隊(duì)(1)針對(duì)不同類型的投訴事項(xiàng)，我們將制定相應(yīng)的處理方案。(2)在處理投訴案件時(shí)，我們將確保及時(shí)與投訴人進(jìn)行溝通，(3)同時(shí)，我們也將建立一個(gè)投訴案件的跟蹤和評(píng)估系統(tǒng)，定(四)及時(shí)有效地處理投訴(1)為了確保投訴能夠及時(shí)得到妥善解決，我們將設(shè)立專門的(2)該團(tuán)隊(duì)將通過(guò)建立專線電話和電子郵件等投訴渠道，確保(1)一旦收到投訴，我們將立即進(jìn)行調(diào)查取證。我們將與客戶(2)在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，我們將制定合理的處理時(shí)間表。該(3)在處理投訴過(guò)程中，我們將保持與客戶的溝通，并及時(shí)向(4)在投訴得到解決后，我們將進(jìn)行投訴效果評(píng)估。我們將與(一)投訴登記與受理(1)收集投訴人的基本信息：我們將要求投訴人提供姓名、聯(lián)(2)記錄投訴內(nèi)容：我們將詳細(xì)記錄投訴人的投訴內(nèi)容，包括(3)記錄投訴時(shí)間：我們將準(zhǔn)確記錄投訴案件的發(fā)生時(shí)間，以(1)核實(shí)投訴內(nèi)容的真實(shí)性：我們將與投訴人進(jìn)行溝通，核實(shí)(2)核實(shí)投訴內(nèi)容的合法性：我們將對(duì)投訴內(nèi)容進(jìn)行合法性審(3)判斷投訴是否符合受理標(biāo)準(zhǔn)：我們將根據(jù)事先設(shè)定的受理(二)投訴調(diào)查與核實(shí)(1)我們的專業(yè)團(tuán)隊(duì)將根據(jù)投訴內(nèi)容和要求，制定詳細(xì)的調(diào)查(3)我們將與投訴方進(jìn)行溝通和了解，以了解投訴的具體情況(4)我們將收集相關(guān)證據(jù)和材料，包括合同文件、支付憑證、(三)投訴處理與解決(一)投訴效果評(píng)估的指標(biāo)體系標(biāo)體系。評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)包括客戶滿意度、問(wèn)題解決率等關(guān)鍵指標(biāo)，(1)客戶滿意度：通過(guò)客戶滿意度調(diào)查問(wèn)卷等方式，了解客戶(2)問(wèn)題解決率：評(píng)估投訴處理的效率和速度，統(tǒng)計(jì)已解決的(3)投訴處理周期：評(píng)估投訴處理的時(shí)間周期，包括投訴受理(4)投訴處理質(zhì)量：評(píng)估投訴處理的質(zhì)量和準(zhǔn)確性，包括處理(5)投訴處理反饋：評(píng)估投訴處理的反饋機(jī)制和效果，包括對(duì)2.包括客戶滿意度、問(wèn)題解決率等指標(biāo)反饋等，建立全面的指標(biāo)體系，以便更全面、客觀地評(píng)估投訴效果。(二)投訴效果評(píng)估的方法與工具2.借助問(wèn)卷調(diào)查、訪談等工具收集數(shù)據(jù)(三)投訴效果評(píng)估的流程第十四章項(xiàng)目檔案管理方案第一節(jié)檔案管理概述一、檔案管理指導(dǎo)思想(一)全面貫徹信息化管理理念(1)通過(guò)建立數(shù)字化檔案管理系統(tǒng)，將紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)化為電子檔(2)數(shù)字化檔案管理系統(tǒng)應(yīng)具備高度的安全性和可靠性，確保(1)建立財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，提供在線檔案管理和服務(wù)功能?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行檔案查(二)注重檔案保密與安全(1)建立定期備份制度，對(duì)重要的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行定期備份，確(2)將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全可靠的地方，避免因火災(zāi)、水災(zāi)等(3)定期進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)測(cè)試，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和(三)強(qiáng)化檔案管理的規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)化(1)建立檔案管理流程1)明確檔案的收集、整理、歸檔和保管的具體步驟和流程。2)制定檔案管理流程的責(zé)任分工和權(quán)限，明確各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任(2)制定檔案管理操作規(guī)范(3)加強(qiáng)檔案管理技術(shù)支持(1)制定檔案管理標(biāo)準(zhǔn)(2)制定檔案管理指南(3)加強(qiáng)檔案管理監(jiān)督和檢查(一)提高檔案管理的規(guī)范性和效率(1)制定檔案管理流程，明確文件的歸檔、整理和借閱流程，(2)建立檔案管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定文件的分類、編碼和存放位置，(3)制定檔案整理規(guī)范，對(duì)已歸檔的文件進(jìn)行整理、清理和更(4)建立檔案檢索系統(tǒng)，通過(guò)有效的檢索工具和技術(shù)，快速準(zhǔn)(3)制定檔案管理責(zé)任制，明確檔案管理人員的責(zé)任和義務(wù)，(一)具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)(二)熟悉法律法規(guī)2.熟悉與財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)相關(guān)的法規(guī)3.掌握法律法規(guī)的更新和變化檔案管理團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備將法律法規(guī)運(yùn)用于實(shí)際檔案管理工作(三)優(yōu)秀的人際交往能力和理解能力，能夠仔細(xì)傾聽(tīng)財(cái)務(wù)審計(jì)以及其他相關(guān)方的需求和要求。方的需求和利益，協(xié)調(diào)各方之間的沖突和矛盾，以達(dá)到共贏的結(jié)果。主動(dòng)分享信息和經(jīng)驗(yàn)，相互支持和幫助，共同解決問(wèn)題和完成任務(wù)。(四)高度的責(zé)任心和保密意識(shí)(五)靈活應(yīng)變和問(wèn)題解決能力權(quán)衡各種因素，做出最合適的決策。他們應(yīng)該具備果斷性和堅(jiān)定性，(六)團(tuán)隊(duì)合作精神(一)組織架構(gòu)的建立(二)檔案管理團(tuán)隊(duì)的工作流程1.檔案收集(1)了解各部門的檔案需求：檔案管理員需要與各部門負(fù)責(zé)人(2)收集檔案信息：根據(jù)各部門提供的檔案需求，檔案管理員(3)初步整理和分類：檔案管理員對(duì)收集到的檔案信息進(jìn)行初2.檔案歸檔(1)制定歸檔規(guī)范：檔案管理員應(yīng)制定詳細(xì)的檔案歸檔規(guī)范，(1)接收檢索請(qǐng)求：檔案助理應(yīng)接收來(lái)自各部門的檔案檢索請(qǐng)(2)檢索檔案：檔案助理根據(jù)檢索請(qǐng)求，按照檔案編號(hào)、檔案(3)提供檔案信息：檔案助理應(yīng)提供準(zhǔn)確的檔案信息，包括檔5.檔案借閱(1)接收借閱申請(qǐng)：檔案管理員應(yīng)接收來(lái)自各部門的檔案借閱(2)審核借閱申請(qǐng)：檔案管理員應(yīng)根據(jù)借閱規(guī)定對(duì)借閱申請(qǐng)進(jìn)(3)監(jiān)督檔案使用：檔案管理員應(yīng)監(jiān)督借閱檔案的使用情況，(4)檔案歸還：檔案管理員應(yīng)在借閱期限結(jié)束后接收歸還的檔第三節(jié)審計(jì)檔案管理制度9.建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算(概算)審計(jì)檔案；10.建設(shè)項(xiàng)目決算(結(jié)算)審計(jì)檔案；(13)其他審計(jì)檔案。(三)在審計(jì)活動(dòng)中形成的下列文件和材料，應(yīng)當(dāng)分類歸入審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見(jiàn)等),應(yīng)確保檔案字跡清楚，具有耐久性。(六)審計(jì)案卷內(nèi)的文件和材料應(yīng)以結(jié)論性文件材料、證明性文(1)封面；(2)封頁(yè)；(3)檔案內(nèi)容：(二)代碼說(shuō)明序號(hào)文件種類種類代碼備注1章程2工作手冊(cè)3通告4通知5通報(bào)6決定7決議8指示9制度規(guī)范規(guī)定辦法報(bào)告工作聯(lián)絡(luò)函會(huì)議紀(jì)要(2)審計(jì)工作專用文書代碼：第五節(jié)檔案管理流程(一)制定收集計(jì)劃(1)在制定收集計(jì)劃時(shí)，我們根據(jù)實(shí)際情況和項(xiàng)目要求，合理(2)我們確定收集的時(shí)間范圍，這樣可以確保我們能夠收集到(3)我們確定具體的工作任務(wù)和責(zé)任人。這包括：編制收集計(jì)(5)我們還制定檔案收集的具體流程和要求，例如，收集的方(二)收集檔案(三)整理檔案(3)確保文件目錄的準(zhǔn)確性和完整性，避免遺漏和混亂的情況二、檔案歸檔與存儲(chǔ)(一)檔案歸檔5.文件裝訂和歸檔將歸檔文件的基本信息登記到檔案目錄中，記錄文件的名稱、編號(hào)、(二)檔案存儲(chǔ)1.存儲(chǔ)環(huán)境2.存儲(chǔ)設(shè)備5.防火、防盜措施(一)借閱申請(qǐng)與審批(二)借閱手續(xù)與規(guī)定(5)借閱者需按時(shí)歸還借閱的檔案，如需延期需提前申請(qǐng)并獲4.借閱歸還(1)借閱者在借閱期滿或需要?dú)w還檔案時(shí)，應(yīng)及時(shí)歸還至檔案(2)檔案管理處工作人員核實(shí)檔案完整性和歸還時(shí)限，并記錄(3)借閱者在歸還時(shí)需填寫歸還登記表，并經(jīng)工作人員核對(duì)后(三)檔案調(diào)閱(2)調(diào)閱申請(qǐng)的提交：調(diào)閱者將填寫好的調(diào)閱申請(qǐng)表提交給檔(1)調(diào)閱申請(qǐng)的審核：檔案管理員收到調(diào)閱者提交的調(diào)閱申請(qǐng)(3)調(diào)閱檔案的交付：檔案管理員將準(zhǔn)備好的檔案交付給申請(qǐng)(1)調(diào)閱登記表的填寫：檔案管理員在調(diào)閱登記表上填寫相關(guān)(2)調(diào)閱記錄的保存：檔案管理員將填寫好的調(diào)閱登記表。(一)檔案銷毀程序檔案銷毀是為了及時(shí)清理和處理那些已經(jīng)到達(dá)保留期限或者已檔案銷毀計(jì)劃是按照一定的程序和方式進(jìn)行檔案銷毀的指導(dǎo)性文件。(二)檔案銷毀管理(2)規(guī)范檔案銷毀的流程和操作步驟。通過(guò)規(guī)范檔案銷毀的流(1)限制銷毀區(qū)域的訪問(wèn)權(quán)限。為確保檔案銷毀的安全性，我(2)確保銷毀過(guò)程的保密性和完整性。我們將采取一系列措施(1)銷毀登記。在進(jìn)行檔案銷毀時(shí)，我們將進(jìn)行銷毀登記，記(2)銷毀報(bào)告。我們將撰寫銷毀報(bào)告，詳細(xì)描述銷毀的檔案情(3)銷毀證明的保存。為確保銷毀工作的可追溯性，我們將保(三)檔案銷毀的環(huán)保處理(1)紙質(zhì)文件的回收利用：對(duì)于需要銷毀的紙質(zhì)檔案文件，我(2)電子文件的資源化利用：針對(duì)電子文件的銷毀，我們將采(1)廢紙的分類處理和回收利用：在檔案銷毀過(guò)程中產(chǎn)生的廢廢紙回收公司合作，將廢紙進(jìn)行回收利用，確保其再生利用的效果。(2)廢舊電子設(shè)備的處理和回收利用：對(duì)于銷毀過(guò)程中產(chǎn)生的(四)檔案保密措施3.采取物理和技術(shù)措施第六節(jié)檔案管理系統(tǒng)(一)檔案的分類(1)基本資料；(2)分區(qū)資料；(1)搬出(入)物品登記；(4)榮譽(yù)一覽表；(二)檔案的編碼0001到0100,第二盒檔案的文件序號(hào)是從0101到0200。2)全宗號(hào)：4個(gè)字母。3)年度保管期限：檔案形成年份(4位阿拉伯?dāng)?shù)字)、檔案保管期限代碼(1個(gè)字母)4)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)碼：檔案形成或承辦機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)稱。2到3個(gè)漢字組成。5)文件序號(hào)：文件的順序號(hào)(4位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，從0001編起)。文件序號(hào)按照歸檔先后順序以流水號(hào)的形式編著。檔案編碼(即文件檔號(hào))的樣式如下(其中Z代表漢字，Y代表阿拉伯?dāng)?shù)字，X代表字母):辦機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)碼圖9-1檔案編碼樣式圖人事部-0001,某某審計(jì)公司2011年度永久盒的影響。例如第一盒檔案的文件序號(hào)從0001到0100,第二盒檔案的文件序號(hào)是從0101到0200。2)全宗號(hào)：4個(gè)字母。分類類別代號(hào)(2位阿拉伯?dāng)?shù)字)組成。而聲像書刊檔案須采用三級(jí)3)年度保管期限：由檔案形成年份(4位阿拉伯?dāng)?shù)字)、檔案保管期限代碼(1個(gè)字母)4)文件序號(hào)：文件的順序號(hào)(4位阿拉伯?dāng)?shù)字組成，從0001編母，Y代表阿拉伯?dāng)?shù)字):碼圖9-2檔案編碼樣式圖例如：MMWY-RS01-2011Y-0001:某某審計(jì)公司人事檔案配方文檔2010年度永久保存的第一份配方。(4)檔案盒編碼的規(guī)則1)盒號(hào)：由全宗號(hào)、類別號(hào)、案卷號(hào)組成，組成結(jié)構(gòu)為：全宗號(hào)一類別號(hào)一案卷號(hào)。2)全宗號(hào)：4個(gè)字母。3)類別號(hào)：由檔案一級(jí)分類類別代碼(2個(gè)字母)、檔案二級(jí)分類類別代號(hào)(2位阿拉伯?dāng)?shù)字)組成，從GJ01開(kāi)始，每個(gè)工程對(duì)應(yīng)一個(gè)類別號(hào)。4)案卷號(hào)：由檔案形成年份(4位阿拉伯?dāng)?shù)字)、檔案保管期限代碼(1個(gè)字母)案卷順序號(hào)(4位阿拉伯?dāng)?shù)字，從0001編起)組成。其中，案檔案盒編碼(即盒號(hào))的樣式如下(其中X代表字母，Y代