施工安全風(fēng)險管理辦法

施工安全風(fēng)險管理辦法第一章總則第一條為貫徹落實鐵道部“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)鐵路建設(shè)安全生產(chǎn)工作的通知”（鐵建設(shè)〔2010〕171號），完善風(fēng)險工點分級管理機(jī)制，有效規(guī)避和控制安全風(fēng)險，確保項目建設(shè)安全，根據(jù)鐵道部《鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險管理暫行辦法》（鐵建設(shè)〔2010〕162號）、《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》（鐵建設(shè)〔2007〕200號）要求，制定項目經(jīng)理部施工安全風(fēng)險管理辦法（以下簡稱風(fēng)險管理辦法）。第二條項目經(jīng)理部施工安全風(fēng)險管理范圍主要包括隧道、深基坑、高陡邊坡、上跨既有線（公路、鐵路、通航河道）、承重支架、鐵路營業(yè)線、高處作業(yè)、箱梁移運架設(shè)、地質(zhì)災(zāi)害等。第二章風(fēng)險管理工作目標(biāo)第三條形成并建立比較系統(tǒng)的項目、工區(qū)風(fēng)險管理體系，定期開展在建施工項目的風(fēng)險評估，分級落實風(fēng)險控制方案和措施，施工中盡量采用可量化的風(fēng)險監(jiān)測手段，確保所有風(fēng)險施工項目受控。第三章風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)與分工第四條經(jīng)理部及工區(qū)分別建立風(fēng)險管理小組。經(jīng)理部風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)以項目經(jīng)理為組長，常務(wù)副經(jīng)理、副經(jīng)理為副組長，組員包括XX、XX、XX、XXX等。工區(qū)結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)分工，建立以項目經(jīng)理為組長的風(fēng)險管理小組，并上報。第五條隧道、大跨度橋梁支架法現(xiàn)澆、掛籃法現(xiàn)澆等工點，由工程技術(shù)部門負(fù)責(zé)風(fēng)險管理日常工作。第六條鐵路營業(yè)線、路基和橋涵爆破作業(yè)等工點，由安質(zhì)部門負(fù)責(zé)風(fēng)險管理日常工作。第七條大型機(jī)械設(shè)備、移運架梁等工點，由機(jī)械部門負(fù)責(zé)風(fēng)險管理日常工作。第四章風(fēng)險管理職責(zé)第八條經(jīng)理部風(fēng)險管理小組職責(zé)1．全面領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)理部施工安全風(fēng)險管理工作。2．負(fù)責(zé)定期組織人員對危險性較高的作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險識別評價，及時發(fā)布風(fēng)險管理方案。根據(jù)風(fēng)險管理實施效果，對高風(fēng)險、極高風(fēng)險工點的風(fēng)險管理級別進(jìn)行確認(rèn)和調(diào)整。3．負(fù)責(zé)劃分高風(fēng)險、極高風(fēng)險工點的包保，定期對包保人實施風(fēng)險管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4．指導(dǎo)、檢查工區(qū)風(fēng)險管理開展情況，對風(fēng)險管理不力的工區(qū)責(zé)任人、包保責(zé)任人進(jìn)行處理。第九條工區(qū)風(fēng)險管理小組職責(zé)1．負(fù)責(zé)工區(qū)施工安全風(fēng)險管理工作。2．經(jīng)理部負(fù)責(zé)組織風(fēng)險識別評價以外的其它所有施工項目，由工區(qū)組織人員進(jìn)行識別評價，并發(fā)布風(fēng)險管理方案。3．負(fù)責(zé)明確低風(fēng)險、中度風(fēng)險分級管理的責(zé)任人，定期對風(fēng)險管理實施效果進(jìn)行監(jiān)督檢查。4．配備滿足風(fēng)險管理需要的人員，負(fù)責(zé)安排工區(qū)班子成員在高風(fēng)險點輪流帶班作業(yè)，安排技術(shù)員、安全員跟班作業(yè)。5．每月向經(jīng)理部匯報風(fēng)險管理情況。第五章風(fēng)險預(yù)測和分級第十條根據(jù)《鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險管理暫行辦法》第三條規(guī)定，經(jīng)理部對施工工點風(fēng)險等級分為低度風(fēng)險、中度風(fēng)險、高度風(fēng)險、極高度風(fēng)險四級。第十一條風(fēng)險等級的確定根據(jù)《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》進(jìn)行判定，風(fēng)險管理目標(biāo)以施工安全為主。第十二條經(jīng)理部確定高風(fēng)險、極高風(fēng)險施工點的風(fēng)險級別。第十三條中度風(fēng)險、低度風(fēng)險由工區(qū)負(fù)責(zé)識別和確定管理級別，并根據(jù)本辦法規(guī)定落實相應(yīng)責(zé)任人。第六章風(fēng)險管理內(nèi)容第十四條參與風(fēng)險管理的人員必須經(jīng)過風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)。工區(qū)必須對參與高風(fēng)險工點施工的人員進(jìn)行針對性的安全生產(chǎn)教育和風(fēng)險防范培訓(xùn)，未經(jīng)教育培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。第十五條工區(qū)應(yīng)將有關(guān)風(fēng)險控制措施、工作要求、工作標(biāo)準(zhǔn)，向作業(yè)隊進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)交底，向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員進(jìn)行詳細(xì)說明，并全程監(jiān)督作業(yè)人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)施工。第十六條技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)人員仔細(xì)、全面審查設(shè)計圖紙，對沒有明確地質(zhì)揭示的設(shè)計缺陷或沒有風(fēng)險控制措施的，應(yīng)及時向設(shè)計單位提出質(zhì)疑，并要求提供解決方案。第十七條工區(qū)應(yīng)結(jié)合具體采用的施工方法，對施工全過程進(jìn)行風(fēng)險識別，制定風(fēng)險項目清單，落實降低風(fēng)險等級、消除風(fēng)險的措施，并報監(jiān)理工程師審核。措施應(yīng)涵蓋管理制度、人員物資配備、技術(shù)方案、經(jīng)濟(jì)等方面。第十八條高風(fēng)險工點應(yīng)設(shè)置風(fēng)險公示牌，內(nèi)容包括風(fēng)險描述、監(jiān)測方案、應(yīng)急預(yù)案、責(zé)任人等。第十九條定期開展風(fēng)險監(jiān)測，及時識別新的風(fēng)險事件或引發(fā)風(fēng)險的新因素，根據(jù)監(jiān)測情況對風(fēng)險管理狀態(tài)進(jìn)行評估和動態(tài)調(diào)整。第二十條建立風(fēng)險管理信息庫，包括階段風(fēng)險項目清單、風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)、風(fēng)險管理狀態(tài)評估及管理責(zé)任人考核等。第七章高風(fēng)險工點領(lǐng)導(dǎo)包保規(guī)定第二十一條經(jīng)理部對高風(fēng)險工點實行包保制度，包保人為管生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員及主要部門負(fù)責(zé)人，包保分片、分專業(yè)進(jìn)行劃分。第二十二條包保人每旬對所包保的每個工點的檢查不得少于1次，檢查后應(yīng)按規(guī)定格式留下記錄，記錄交安質(zhì)部統(tǒng)一存檔。第二十三條總工程師負(fù)責(zé)包保X工區(qū)、X工區(qū)隧道及XX特大橋、XX特大橋現(xiàn)澆梁施工，工程部長負(fù)責(zé)包保X工區(qū)隧道施工。第二十四條副經(jīng)理負(fù)責(zé)包保X工區(qū)鐵路營業(yè)線施工，安全總監(jiān)負(fù)責(zé)包保X工區(qū)營業(yè)線及XX特大橋連續(xù)梁施工。第二十五條副經(jīng)理XX負(fù)責(zé)包保大型機(jī)械設(shè)備及運架梁施工。第二十六條副經(jīng)理XXX負(fù)責(zé)包保X工區(qū)跨高速特大橋連續(xù)梁施工。第二十七條總經(jīng)濟(jì)師負(fù)責(zé)包保X工區(qū)XX大橋及XX跨高速特大橋連續(xù)梁施工。第二十八條安質(zhì)部長負(fù)責(zé)包保X工區(qū)XX特大橋連續(xù)梁施工。第二十九條XXX為高風(fēng)險橋梁、高墩、既有公路鐵路墩臺施工協(xié)管人，XXX為高風(fēng)險隧道施工協(xié)管人，XXX為風(fēng)險橋梁、隧道監(jiān)測協(xié)管人。第三十條高風(fēng)險工點包保情況在經(jīng)理部每月最后一次生產(chǎn)交班會上公布。第八章高風(fēng)險工點干部帶班作業(yè)規(guī)定第三十一條高風(fēng)險工點實行工區(qū)干部帶班制度，帶班人員為工區(qū)主要班子成員（指項目經(jīng)理，副經(jīng)理，總工程師）。第三十二條工區(qū)應(yīng)于每個月30日前統(tǒng)計上月干部帶班作業(yè)情況，制定并公布下月高風(fēng)險工點干部帶班作業(yè)計劃。上月帶班作業(yè)情況統(tǒng)計及下月計劃均要報經(jīng)理部備案。第三十三條干部帶班作業(yè)時，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1．組織班前安全講話，交代作業(yè)內(nèi)容、施工程序、安全注意事項。2．對重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查巡視，監(jiān)督作業(yè)人員安全操作情況。3．及時發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險情，及時制止違章違紀(jì)行為，嚴(yán)禁違章指揮。4．遇到險情時，立即下達(dá)停工撤人命令，組織涉險區(qū)域人員及時、有序撤離到安全地點。第三十四條干部帶班作業(yè)時，應(yīng)與工人同時上下班，認(rèn)真填寫當(dāng)班帶班記錄。第三十五條工區(qū)應(yīng)做好帶班人員的交接工作，當(dāng)班人員應(yīng)向接班人員交接好工作進(jìn)展、安全狀況、存在的問題及原因、應(yīng)注意的事項。第三十六條工區(qū)項目經(jīng)理應(yīng)對干部帶班作業(yè)情況進(jìn)行檢查。第三十七條工區(qū)主要人員除帶班作業(yè)外，還應(yīng)經(jīng)常對高風(fēng)險工點進(jìn)行檢查，檢查后應(yīng)按規(guī)定格式留下記錄，記錄交安質(zhì)部統(tǒng)一匯總、存檔和上報經(jīng)理部。檢查頻次不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：1．項目經(jīng)理每月不得少于8次。2．總工程師每月不得少于10次。3．副經(jīng)理每天不得少于1次。4．工程部長每天不得少于1次。5．安質(zhì)部長每天不得少于1次。6．技術(shù)主管每天不得少于2次。7．現(xiàn)場隊長每班均應(yīng)在崗。第三十八條高風(fēng)險隧道除實行干部帶班作業(yè)外，工區(qū)必須安排技術(shù)人員和安全員對施工全程進(jìn)行跟班作業(yè)。第九章非高風(fēng)險工點管理第三十九條中度風(fēng)險工點管理直接責(zé)任人為現(xiàn)場副經(jīng)理。低度風(fēng)險工點管理直接責(zé)任人為現(xiàn)場施工隊長。第四十條工區(qū)應(yīng)建立中度、低度風(fēng)險工點清單，明確管理責(zé)任人。第十章風(fēng)險管理考核第四十一條經(jīng)理部風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對經(jīng)理部包保情況、工區(qū)高風(fēng)險工點帶班作業(yè)情況進(jìn)行考核。工區(qū)風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對中度風(fēng)險、低度風(fēng)險管理效果進(jìn)行考核。第四十二條領(lǐng)導(dǎo)干部對包保區(qū)域檢查、帶班作業(yè)、跟班作業(yè)要有明確的目的和任務(wù)，在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)和解決問題，切忌走形式走過場。第四十三條工區(qū)應(yīng)結(jié)合施工實際，細(xì)化帶班作業(yè)、跟班作業(yè)要求，統(tǒng)一記錄格式。第四十四條帶班（跟班）作業(yè)人員因公不在現(xiàn)場、未完成規(guī)定次數(shù)檢查的，匯總中要有說明，并由工區(qū)經(jīng)理簽字。第四十五條因本人身體、年齡等原因，確實不能完成規(guī)定次數(shù)的，由本人提出申請，經(jīng)工區(qū)經(jīng)理、書記批準(zhǔn)后報經(jīng)理部安質(zhì)部備案，可酌情予以減免。第四十六條經(jīng)理部對高風(fēng)險工點包保責(zé)任人、帶班作業(yè)人員、跟班作業(yè)人員的檢查記錄進(jìn)行考核，每缺一次檢查記錄，對責(zé)任人罰款XX元。第四十七條經(jīng)理部對現(xiàn)場巡查，發(fā)現(xiàn)帶班（跟班）作業(yè)人員離崗、脫崗的，按每次XX元對責(zé)任人進(jìn)行處罰。第四十八條發(fā)生安全事故的，按照局有關(guān)文件對責(zé)任人進(jìn)行處罰。工程結(jié)束前未發(fā)生任何安全事故的，對包保人員、帶班（跟班）作業(yè)人員予以一定的獎勵。第十一章其它第四十九條工區(qū)應(yīng)明確高風(fēng)險工點帶班人員名單及中、低度風(fēng)險責(zé)任人，并報經(jīng)理部安質(zhì)部備案。第五十條本辦法自下發(fā)之日起實施。附件一：高風(fēng)險評估、評價風(fēng)險等級表序號施工項目風(fēng)險事件險源類別風(fēng)險事件人員傷亡等級風(fēng)險等級概率等級后果等級風(fēng)險等級1隧道突水（泥）地質(zhì)充水溶洞33高度高度2施工未做超前地質(zhì)預(yù)報33高度高度3塌方地質(zhì)軟弱圍巖，斷層，破碎帶、巖溶發(fā)育帶34高度高度4施工開挖進(jìn)尺過大，爆破藥量過多，支護(hù)不及時，支護(hù)結(jié)構(gòu)過弱34高度高度5橋