EHS內(nèi)審員培訓班

EHS內(nèi)審員培訓班內(nèi)部審核知識部分課程主要內(nèi)容審核基本定義和審核類型審核流程介紹工作文件的準備審核方法和技巧現(xiàn)場審核技巧和案例分析不符合報告的編寫審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的EHS是否符合所規(guī)定的EHS審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。審核的類型按審核方和受審核方關(guān)系分：第一方審核：由組織的成員或其他人員以組織的名義開展的審核。第二方審核：在合同要求下，由組織的利益相關(guān)方或其他人員以相關(guān)方名義開展的審核。第三方審核：由獨立于受審核方且不受其經(jīng)濟利益制約的第三方機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進行的審核。審核的特點系統(tǒng)化：按照一定的程序有組織、有計劃、有方法的進行。文件化：包括審核計劃表、檢查表、不符合報告、審核記錄、審核報告等，目的是確保過程的可追溯性?？陀^性：審核證據(jù)必須真實可靠，即審核結(jié)論必須無傾向性，是以客觀事實為基礎(chǔ)的。抽樣性：審核是一個抽樣驗證過程。定期性：審核是定期進行的。審核必須是由經(jīng)過專門培訓，獲取某種資格的人員進行。審核的依據(jù)審核依據(jù)（審核準則）一般為：（1）環(huán)境管理體系-規(guī)范及使用指南（GB/T24001-ISO14001：2004）或職業(yè)健康安全管理體系-規(guī)范（GB/T28001-2001/OHSAS18001-2007）。（2）組織適用的法律及其他要求。（3）組織編制的體系文件。包括手冊、程序文件、作業(yè)指導書和其他相關(guān)文件。組織申請認證的條件組織的管理體系已按標準要求建立并編寫了體系文件，由最高管理者頒布實施；組織的管理體系持續(xù)試運行時間已達3個月以上，并對試運行中發(fā)現(xiàn)的問題進行了改進；完成了至少一次的內(nèi)審和管理評審，并全面評價了體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；組織的管理體系建立以來，沒有發(fā)生較大的環(huán)境污染事故/安全生產(chǎn)事故，沒有因環(huán)境/安全問題受到行政或刑事處罰。內(nèi)審的目的對照EHS的審核準則，判斷受審核部門的EHS的符合性；判斷受審核部門的EHS是否有效地實施和保持；發(fā)現(xiàn)受審核部門的EHS中可予以改進的領(lǐng)域，并將其明確；評估內(nèi)部管理評審在確保EHS持續(xù)適用性、充分性和有效性方面的效能。內(nèi)部審核過程

EHS內(nèi)部審核大致可以分為以下五個階段：（1）審核啟動階段（2）審核準備階段（3）實施審核階段（4）糾正預(yù)防措施的跟蹤驗證階段（5）審核報告與文件保留階段（一）審核啟動階段審核啟動階段主要內(nèi)容：確定審核范圍組建審核組審核范圍的確定定義：指在規(guī)定時間內(nèi)，對哪些EHS的管理要素、活動、產(chǎn)品、服務(wù)以及場所進行審核。范圍的確定可以從以下幾方面入手：（1）本次審核涉及的管理要素（2）管理權(quán)限范圍（3）活動、產(chǎn)品、服務(wù)涉及到的范圍（4）組織明確的地理范圍注：一般情況下，內(nèi)審審核范圍可以比第三方審核的審核范圍大，但不應(yīng)小于第三方審核所確定的審核范圍。內(nèi)審小組的組成內(nèi)審小組的成員必須具備內(nèi)審員資格內(nèi)審小組組長由最高管理者或管理者代表指定內(nèi)審小組的組成、分組、分工應(yīng)考慮審核員的個人素質(zhì)和工作能力，特別是有關(guān)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方面的背景知識和（或）工作經(jīng)驗審核分工時應(yīng)使審核員獨立于受審核（方）部門，并沒有利益沖突內(nèi)審員應(yīng)具備的基本能力環(huán)境/職業(yè)健康安全基礎(chǔ)知識；掌握了組織的環(huán)境因素/危險源和適用的法律及其他要求；正確把握組織推行EHS的意圖和急需解決的問題的能力；對認證標準及審核程序，審核內(nèi)容的掌握；良好地交流和語言表達能力；客觀性、公正性及發(fā)現(xiàn)問題的敏銳性。內(nèi)審員的作用監(jiān)督組織的EHS的運行，及時發(fā)現(xiàn)問題加以解決。對保持和改進EHS起參謀作用，可在內(nèi)審中針對發(fā)現(xiàn)的不符合項幫助受審核方分析原因提出改進措施和建議。可以成為溝通領(lǐng)導和群眾之間的紐帶。內(nèi)審員一般可以在審核中與各個部門員工進行交流以起到宣傳解釋、聯(lián)絡(luò)和溝通作用。在第三方中起到內(nèi)外接口的作用?？蓳温?lián)絡(luò)員、陪同人員等以提供情況，同時可將外審員的意見傳遞給組織領(lǐng)導，以便迅速改進。（二）審核準備階段制定審核計劃審核組分配任務(wù)準備審核工作文件（檢查表）審核計劃的要求應(yīng)明確審核的目的、范圍和審核準則。在一年中，內(nèi)審必須覆蓋組織所有相關(guān)部門和活動現(xiàn)場以及標準17個核心要素。發(fā)生重大變化或必要時，應(yīng)及時追加審核頻次。審核計劃應(yīng)明確規(guī)定審核開展的時間（年、月、日）、進度、部門、涉及要素、審核組分工等內(nèi)容。合理安排審核人數(shù)和天數(shù)，避免過多干擾組織正?；顒?。審核方式分類（一）一、集中式審核按部門審核以組織各職能部門為主線開展審核，在確定的時間段內(nèi)對某一部門進行系統(tǒng)的、完整的審核。除特殊需要外，在一次審核活動中，一般不對已審過的部門重復(fù)進行審核。按要素審核以GB/T24001:2004/GB/T28001:2001的17個核心要素為主線進行審核。在確定的時間段內(nèi)對某一要素開展組織全范圍內(nèi)的審核活動。以重要環(huán)境因素/不可接受的風險為主線的審核方式以組織已識別并評價出的重要環(huán)境因素/不可接受的風險為主線，貫穿全部體系要素的審核方式。審核方式分類（二）二、滾動式審核 依據(jù)管理要素的要求及部門情況編制年度滾動式內(nèi)部審核計劃，即每個月對一個或幾個部門或管理要素進行審核，逐月展開，一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好兩次。對重點部門或關(guān)鍵要素的審核頻次可以適當增加。審核計劃舉例1：EMS按部門審核計劃表（集中式）審核目的：評價本公司EMS是否持續(xù)滿足標準要求和預(yù)定安排，找出可持續(xù)發(fā)展之處。審核范圍：全公司各部門（體系文件覆蓋下所有現(xiàn)場）審核實施時間：2002年5月20—21日審核準則：GB/T24001：2004

本公司EMS體系文件適用的環(huán)境法律其他要求審核組：組長：張XX

組員：王X、李X、趙X審核時間第一組（張XX、李X）第二組（王X、趙X）20日9：00—9：30首次會議9：30—11：00管理者代表和ISO推進辦公室11：00—12：00生產(chǎn)一車間生產(chǎn)二車間12：00—13：00午餐………………21日9：00—10：30化學品倉庫電鍍車間………………15：00—16：30審核組內(nèi)部會議16：30—17：00與管理者代表交流并匯報審核結(jié)果17：00—17：30末次會議制表人：張XX

時間：

2002年5月15日審批人：吳XX

時間：2002年5月16日審核計劃舉例2：EHS年度審核計劃表（滾動式）制表人：

時間：

審批人：

時間：

.

體系要求20

年要素名稱1月2月…………11月12月4.2環(huán)境/職業(yè)健康安全方針……………………4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責…………4.5.1監(jiān)測和測量…………4.6管理評審審核組分配任務(wù)（一）審核組長：收集受審核部門相關(guān)資料；負責文件審查；審批組員編寫的工作文件(檢查表)；組織開展現(xiàn)場審核并裁定審核組內(nèi)部爭議；主持召開首、末次會議；負責審核追蹤工作；對審核報告負責。審核組分配任務(wù)（二）審核組成員：在組長要求下承擔文件審核任務(wù)；編制個人工作文件（檢查表）；充分收集并分析有關(guān)審核證據(jù)，對審核發(fā)現(xiàn)進行符合性判斷；將個人審核發(fā)現(xiàn)形成文件（不符合報告）；協(xié)助組長編寫審核報告；協(xié)助受審核部門完成整改工作。檢查表的作用保持清楚的審核目的（受審核部門需審核的要素及要求）；有效使用有限的審核時間；及時記錄所獲取的客觀審核證據(jù)，減少內(nèi)審員的偏見；使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化；作為主要的審核資料存檔。審核檢查表受審核部門：

審核時間：

陪同人員：

.序號審核依據(jù)檢查事項及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素程序/作業(yè)指導書審核員：

審核組長：

.審核檢查表（范例）受審核部門：液化石油氣站

審核時間：

X年X月X日陪同人員：

XXX.序號審核依據(jù)檢查事項及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素程序/作業(yè)指導書123454.4.14.3.14.3.24.3.3/44.4.2詢問站長的職責是什么？詢問站長本站主要的環(huán)境因素/危險因素有哪些？如何評價其環(huán)境影響/風險？查閱有關(guān)記錄。相關(guān)的法律及其他要求有哪些？查閱有關(guān)記錄。問站長：本站相關(guān)的目標指標有哪些？完成情況如何？查閱記錄。詢問操作工對本崗位環(huán)境影響/危險源的認識和培訓情況。審核員：

XXX

審核組長：

XXX.審核檢查表（范例）受審核部門：液化石油氣站

審核時間：

X年X月X日陪同人員：

XXX.序號審核依據(jù)檢查事項及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素程序/作業(yè)指導書6789101112134.4.34.4.54.4.64.4.74.5.14.5.44.5.24.5.3查閱信息溝通記錄?，F(xiàn)場了解受控文件管理情況。結(jié)合程序文件現(xiàn)場觀察運行控制執(zhí)行情況。制定了哪些緊急措施？人員培訓？日常監(jiān)測內(nèi)容頻次、儀器校準情況？法律及其他要求符合性評價情況？內(nèi)審查了幾次？發(fā)現(xiàn)了哪些不符合？查閱內(nèi)審記錄。日常監(jiān)測和內(nèi)審中的不符合如何整改？預(yù)防措施是否有效？查閱記錄檔案，看是否符合標準要求。審核員：

XXX

審核組長：

XXX.課堂練習之一

（檢查表）題目：針對電鍍車間開展的EHS內(nèi)部審核，作為內(nèi)審小組成員，如何編寫你的現(xiàn)場審核檢查表？要求：

1、以各小組為單位完成練習；

2、組內(nèi)各成員要充分貢獻自己的力量；

3、充分考慮該部門的環(huán)境/職業(yè)健康安全特點；

4、練習時間控制在25分鐘內(nèi)完成；（三）實施審核階段首次會議收集審核證據(jù)形成審核所見（不符合報告）末次會議注：實施審核階段也就是現(xiàn)場審核階段，以首次會議為開始，以末次會議為結(jié)束，這階段大部分時間都是在組織各生產(chǎn)和活動現(xiàn)場發(fā)生。首次會議議程

首次會議參加人員有：審核組全體成員、（組織最高管理者）、EHS管理者代表、推進小組成員、各部門經(jīng)理或代表（內(nèi)審員）。首次會議由審核組長主持，會議議程如下：

1.審核組長介紹審核組成員；

2.（最高管理者）致辭；

3.EHS管理者代表致辭；

4.審核組長宣布本次內(nèi)審的目的、范圍（涉及部門）、準則；

5.介紹本次審核的程序、方法和時間表；

6.請相關(guān)部門確定陪同人員；

7.宣布末次會議時間及首次會議結(jié)束。注：首次會議一般歷時20—30分鐘。收集審核證據(jù)與審核有關(guān)的定義客觀證據(jù)的來源審核準則現(xiàn)場審核技巧審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論審核證據(jù)auditevidence

關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：a)審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則。

b)審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。審核發(fā)現(xiàn)auditfindings

將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。審核結(jié)論auditconclusion

審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證?？陀^證據(jù)的來源現(xiàn)場觀察及審閱文件中存在的客觀事實；與受審核方的EHS活動負有責任的人的談話可成為客觀證據(jù)。傳聞、陪同人員或與受審核的EHS活動無關(guān)人員的談話不能作為客觀證據(jù)?，F(xiàn)場審核技巧（方法）提問與交談

與組織最高管理者、EHS管理者代表及各部門的管理者交談，可以確認他們對各自職責的了解程度，對EHS實施情況的掌握程度；與現(xiàn)場員工的交談可以判斷他們對程序文件和作業(yè)指導書要求的了解程度和執(zhí)行情況，從而判斷組織EHS的實施情況。

查閱文件和記錄

例：環(huán)境因素/危險源的識別和評價記錄、法律及其他要求的獲取與評價記錄、信息交流記錄，各種運行控制程序所要求的各項記錄，日常監(jiān)測記錄、不符合與糾正預(yù)防措施記錄、內(nèi)審過程記錄及內(nèi)審報告和管理評審報告等。

現(xiàn)場觀察

用于判斷組織在實際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導書的要求，是否能實現(xiàn)預(yù)期的目的，現(xiàn)場是否還存在重大環(huán)境/職業(yè)健康安全問題。

提問的技巧提問的技巧往往影響著審核的效果，一般說來，提問的基本方法有三種：1.開放式提問 答案需要說明、解釋展示的問題，例如：5W1H（When,Where,Who,What,Why,How）之類的問題，它可以引導出比“是”或“否”更多的回答，信息量比較豐富，但比較耗時。2.封閉式提問 可以用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題。它可以用以獲取專門的信息，并節(jié)約時間，但信息量較少。3.澄清式提問 將開放式和封閉式提問相結(jié)合，帶有主觀導向的含義，用于需要一個快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時使用。這種提問應(yīng)慎重。不符合項分類輕微不符合嚴重不符合1.對滿足體系要素或體系文件而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題；2.對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題。1.體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；2.體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效；3.造成嚴重的環(huán)境污染事故或人員傷亡。審核不符合報告受審核部門：日期：編號：審核員：受審核方代表：不符合事實描述：不符合級別：?輕微?嚴重不符合標準條款：不符合程序文件：糾正措施：制定人：制定日期：完成日期：簽名：預(yù)防措施：制定人：制定日期：完成日期：簽名：糾正與預(yù)防措施的跟蹤驗證：

簽名：日期：不符合報告范例受審核部門：采購部不符合事實描述：審核組現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)：采購部負責供應(yīng)商和承包商的挑選和管理工作，但卻未制定相應(yīng)的管理程序，也未將公司相關(guān)要求通報供應(yīng)商和承包商。不符合GB/T24001—ISO14001：2004版中

4.4.6運行控制的要求。不符合受審核方EHS文件

的要求。

審核員：

XXX

受審核方代表：

XXX日期：

XXXX.不符合報告主要內(nèi)容受審核方/受審核部門名稱；不符合事實描述；不符合GB/T24001：2004/GB/T28001：2001標準的條款或不符合體系文件的編號；審核員姓名及開具日期；受審核方代表確認。不符合報告中的“該寫”與“不該寫”該寫的內(nèi)容不該寫的內(nèi)容1.與時間有關(guān)的要寫1.涉及人名的不要寫2.與數(shù)量有關(guān)的要寫2.自己的習慣用語不要寫3.與記錄有關(guān)的要寫3.省略語不要寫4.與文件有關(guān)的要寫4.不明確的字眼不要寫5.與參數(shù)有關(guān)的要寫5.涉及機密的內(nèi)容不要寫6.與接口有關(guān)的要寫7.與重大環(huán)境因素/不可接受風險有關(guān)的要寫8.與法律、法規(guī)有關(guān)的要寫9.要使用受審核方熟悉的專業(yè)術(shù)語10.與地點有關(guān)的要寫課堂練習之二假設(shè)你是某次內(nèi)審的審核員，請根據(jù)所給的案例開出不符合報告。要求：以小組為單位，討論完成，時間：10分鐘；注意不符合事實的描述；注意不符合報告的格式；完成后，各組派代表上臺講解。不符合報告案例分析一審核員到某公司進行審核發(fā)現(xiàn)，采購部有2名員工對公司的EHS方針不了解。經(jīng)理說，這2名員工進公司已有半年，但因采購業(yè)務(wù)繁忙，至今未安排培訓。不符合報告案例分析二到某公司的危險化學品倉庫進行審核時發(fā)現(xiàn)，里面儲存了許多有毒及腐蝕性強的化學品。當詢問倉庫管理人員，現(xiàn)場是否有這些物質(zhì)的MSDS時，管理人員回答：“為了保護好文件避免損壞，都放在課長的辦公室里?！睂徍藛T抽查提問2種化學品的MSDS知識，發(fā)現(xiàn)倉庫管理人員不了解。不符合報告案例分析三你被分配到環(huán)安課進行審核時，發(fā)現(xiàn)依據(jù)聲級計操作維護程序（EW-009）規(guī)定，聲級計每年應(yīng)校準一次，而你從維護校準記錄（EW-009-T01）上發(fā)現(xiàn)，上次的校準記錄是兩年前的。不符合報告案例分析四到某公司的化學品倉庫進行審核時發(fā)現(xiàn)，里面儲存了大量酒精、天那水等化學品。查看倉庫四周及附近，未配置必要的消防設(shè)施。倉管人員反復(fù)解釋，倉庫管理嚴格周密，不會發(fā)生差錯，絕對不會發(fā)生火災(zāi)。不符合報告案例分析五審核員到公司資源回收站進行審核發(fā)現(xiàn)，含油抹布等有害廢棄物與生活垃圾混合存放?，F(xiàn)場管理人員抱怨保潔人員素質(zhì)太低，缺乏責任心造成的。不符合報告案例分析六審核員到噴漆車間發(fā)現(xiàn)，所用油漆含有甲苯等有害成份，現(xiàn)場工人共6人，其中有4人佩戴防塵口罩，2人未采取任何防護措施。末次會議議程末次會議由審核組長主持，參加會議的人員與首次會議相同。會議議程如下：1.再次確認本次內(nèi)審的時間、審核組成員、受審核部門；2.重申審核目的、審核范圍、審核準則