2024年企業(yè)債券上市協(xié)議電子版（二篇）

第4頁共4頁2024年企業(yè)債券上市協(xié)議電子版甲方：_____乙方：_____鑒于乙方申請(qǐng)其債券在甲方上市，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《_____》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：____________________________________________;代碼：________________________________________________;債券面額：____________________________________________;期限：________________________________________________;利率：________________________________________________;發(fā)行價(jià)格：____________________________________________;實(shí)際發(fā)行總量：________________________________________;已募集資金數(shù)額：______________________________________;主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：_________________________________。第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。第四條乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書，并將上市申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對(duì)以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。_____證券交易所對(duì)本債券上市申請(qǐng)及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對(duì)本債券信用的保證。第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《_____》第五章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第七條乙方對(duì)于債券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司債券信用等級(jí)的評(píng)定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別或連帶責(zé)任。第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。第十條乙方應(yīng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納，最高不超過_____元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_____元為基數(shù)，每月交納_____元，每增加_____元，月費(fèi)增加_____元，最高不超過_____元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號(hào)。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前____日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號(hào)，同時(shí)須向甲方支付兌付費(fèi)用，具體金額另行商定。第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費(fèi);上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十四條甲方無須對(duì)債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：1.警告;2.征收五萬元以下懲罰性違約金;3.責(zé)令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。第十六條國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時(shí)，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)_____分會(huì)仲裁。第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第二十條本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。甲方（公章）：_____乙方（公章）：_____法定代表人（簽字）：_____法定代表人（簽字）：_________年____月____日____年____月____日2024年企業(yè)債券上市協(xié)議電子版（二）企業(yè)債券上市協(xié)議模板本協(xié)議由以下雙方訂立：甲方：[企業(yè)名稱]地址：[企業(yè)地址]聯(lián)系人：[聯(lián)系人姓名]電話：[聯(lián)系人電話]乙方：[投資者名稱]地址：[投資者地址]聯(lián)系人：[聯(lián)系人姓名]電話：[聯(lián)系人電話]鑒于甲方計(jì)劃發(fā)行債券，乙方表達(dá)了對(duì)甲方債券的購買意愿，雙方為明確各自的權(quán)利和義務(wù)，達(dá)成以下協(xié)議：第一條發(fā)行規(guī)模及發(fā)行條件1.1甲方計(jì)劃發(fā)行的債券總額為[發(fā)行金額]人民幣，具體詳見附表一。1.2甲方發(fā)行債券的條件如下：（1）債券發(fā)行人必須是在中華人民共和國(guó)注冊(cè)并合法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)；（2）債券發(fā)行人必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)章的要求；（3）債券發(fā)行人必須具備良好的信用記錄和還款能力；（4）債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供充分的抵押或擔(dān)保措施，保證債券的安全性。第二條債券的購買和支付2.1乙方確認(rèn)將根據(jù)附表一中的發(fā)行規(guī)模購買甲方發(fā)行的債券。2.2甲方將根據(jù)具體情況確定債券的發(fā)行價(jià)格，具體金額見附表一。2.3乙方應(yīng)在債券發(fā)行日起[購買期限]內(nèi)將購買款項(xiàng)支付給甲方指定的賬戶。2.4債券的支付方式為[支付方式]。第三條債券的違約和責(zé)任3.1若甲方在債券期限內(nèi)未按時(shí)償還債券本金和利息，則視為甲方違約。甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償乙方因此而遭受的一切損失。3.2若乙方在債券期限內(nèi)未按時(shí)支付購買款項(xiàng)，則視為乙方違約。乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方因此而遭受的一切損失。第四條其他條款4.1甲方和乙方雙方同意在本協(xié)議履行過程中遵守中華人民共和國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)。4.2本協(xié)議一經(jīng)簽署即時(shí)生效，雙方共同遵守。4.3本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充事項(xiàng)必須經(jīng)過甲方和乙方的書面同意。4.4本協(xié)議的附件為協(xié)議不可分割的一部分，具有同等法律效