券商管理制度

券商管理制度第一章總則第一條為規(guī)范券商的經(jīng)營(yíng)行為，保護(hù)客戶合法權(quán)益，提升券商的風(fēng)險(xiǎn)管理本領(lǐng)和服務(wù)水平，訂立本管理制度。第二條本管理制度適用于公司及其全資或控股子公司。第三條券商管理制度是券商的基本管理制度，其他制度需與本制度相增補(bǔ)，保持全都。第二章組織結(jié)構(gòu)與權(quán)責(zé)調(diào)配第四條券商組織結(jié)構(gòu)重要包含：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、各部門和職能部門。第五條董事會(huì)負(fù)責(zé)訂立公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、重點(diǎn)決策、監(jiān)督與考核各項(xiàng)工作。第六條監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出看法和建議。第七條總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)訂立具體經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第八條各部門負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)開展，職能部門負(fù)責(zé)幫助各部門開展業(yè)務(wù)。第九條券商各部門及職能部門的權(quán)責(zé)由總經(jīng)理辦公會(huì)授權(quán)、明確。第三章業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)管理第十條券商業(yè)務(wù)規(guī)范遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定，依照市場(chǎng)公平公正的原則執(zhí)行。第十一條券商應(yīng)建立完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控制度，包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等環(huán)節(jié)。第十二條券商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理，確?？蛻艚灰椎暮戏ㄐ浴⒄鎸?shí)性和安全性。第十三條券商應(yīng)建立健全的業(yè)務(wù)流程和交易制度，確保交易的規(guī)范性和有效性。第十四條券商應(yīng)加強(qiáng)信息管理，保護(hù)客戶的個(gè)人信息和交易數(shù)據(jù)的安全性和機(jī)密性。第十五條券商應(yīng)建立健全監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和監(jiān)督，確保員工遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守。第四章客戶服務(wù)第十六條券商應(yīng)建立健全客戶服務(wù)體系，保證客戶享受高質(zhì)量的服務(wù)。第十七條券商應(yīng)供應(yīng)全面、準(zhǔn)確及時(shí)的市場(chǎng)信息和投資咨詢服務(wù)，幫忙客戶做出理性投資決策。第十八條券商應(yīng)依法遵從客戶合理的委托要求，確?？蛻舻慕灰醉樌M(jìn)行。第十九條券商應(yīng)建立投訴處理機(jī)制，及時(shí)受理、處理客戶投訴，保護(hù)客戶權(quán)益。第二十條券商應(yīng)建立健全客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，合理確定客戶適當(dāng)性和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)受本領(lǐng)等級(jí)。第五章資金管理和會(huì)計(jì)制度第二十一條券商應(yīng)建立健全資金管理制度，確保資金安全和運(yùn)營(yíng)的流動(dòng)性。第二十二條券商應(yīng)依照國家有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和規(guī)定，建立健全會(huì)計(jì)制度，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄和報(bào)告公司的財(cái)務(wù)信息。第二十三條券商應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部掌控，確保資金使用合規(guī)、業(yè)務(wù)交易準(zhǔn)確，防范內(nèi)部欺詐行為。第二十四條券商應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部和外部審計(jì)，評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)情形和內(nèi)部掌控效果。第六章法律責(zé)任和紀(jì)律處分第二十五條券商應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定，履行法定義務(wù)，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲處理。第二十六條券商應(yīng)建立健全紀(jì)律監(jiān)督機(jī)制，對(duì)違反公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)范的行為進(jìn)行紀(jì)律處分。第二十七條券商應(yīng)建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)解決客戶投訴，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。第二十八條券商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的法律意識(shí)和道德操守。第七章附則第二十九條券商應(yīng)依據(jù)市場(chǎng)的變動(dòng)和公司的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整和完善本制度。第三十條本制度自發(fā)布之日起生效，任何與本制度相抵觸的規(guī)定將被廢