經(jīng)濟(jì)學(xué)制度制度變遷及其博弈分析

2024/7/5NIE1第一節(jié)制度及其博弈論解釋第二節(jié)制度變遷理論第三節(jié)制度變遷的過程與周期理論2024/7/5NIE2gametheory

美國數(shù)學(xué)家Von.Neumann和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Morgenstern于1944年創(chuàng)立的帶有方法論性質(zhì)的學(xué)科1994年，三位博弈論專家即數(shù)學(xué)家Nash、經(jīng)濟(jì)學(xué)家Harsanyi和Selten因在博弈論及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用研究上所作出巨大貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1996年，兩位將博弈論應(yīng)用于不對(duì)稱信息下機(jī)制設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Mirrlees和Vickrey、以及2001年三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家Akerlof、Stiglitz和Spence因運(yùn)用博弈論研究信息經(jīng)濟(jì)學(xué)所取得的成就而成為這兩個(gè)年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。2024/7/5NIE3約翰·福布斯·納什1928年出生在美國西弗吉尼亞，21歲博士畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，留校，25歲教授。發(fā)現(xiàn)“納什均衡”、“納什談判解”、“納什程序”、“德喬治－納什結(jié)果”、“納什嵌入”和“納什破裂”等。

1958年進(jìn)了精神病醫(yī)院，80年代末從瘋癲中蘇醒。1994年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

瘋癲與清醒之間的孤獨(dú)天才。奧斯卡獲獎(jiǎng)影片《美麗心靈》的原型。

2024/7/5NIE4博弈是社會(huì)主體從各自的動(dòng)機(jī)出發(fā)相互作用的一種狀態(tài)，博弈論是關(guān)于策略相互作用的理論，研究兩個(gè)或兩個(gè)以上參加者在對(duì)抗性或競爭性局勢下如何采取行動(dòng)，如果作出有利于己方的決策及其均衡問題。博弈論的研究對(duì)象現(xiàn)在已擴(kuò)展到人類生活的各個(gè)方面：政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、犯罪、心理和生物演化等領(lǐng)域，它促進(jìn)了包括經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的各類社會(huì)科學(xué)的定量化和精細(xì)化。博弈論研究的是具有相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個(gè)人選擇問題。

2024/7/5NIE5博弈分為合作博弈和非合作博弈。

許多非正式制度安排正是人們?cè)陂L期的交往和“博弈”中為解決合作問題而自發(fā)形成的。

為什么博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域會(huì)產(chǎn)生如此大的影響呢？從“prisoner’sdilemma”談起2024/7/5NIE61.囚徒困境

兩個(gè)小偷甲和乙聯(lián)手作案，私入民宅被警方逮住但未獲證據(jù)。警方將兩人分別置于兩間房間分開審訊，政策是若一人招供但另一人未招，則招者立即被釋放，未招者判入獄10年；若二人都招則兩人各判刑8年;若兩人都不招則未獲證據(jù)但因私入民宅各拘留1年。問題：甲、乙如何選擇？-1，-1-10，0甲囚犯抗拒0，-10-8，-8甲囚犯坦白乙囚犯抗拒乙囚犯坦白囚犯困境2024/7/5NIE72.生活中的“prisoner’sdilemma”例子例子1商家價(jià)格戰(zhàn)

出售同類產(chǎn)品的商家之間本來可以通過共同將價(jià)格維持在高位而獲利，但實(shí)際上卻是相互殺價(jià)，結(jié)果都賺不到錢。當(dāng)一些商家共謀將價(jià)格抬高，消費(fèi)者實(shí)際上不用著急，因?yàn)樯碳衣?lián)合維持高價(jià)的壟斷行為一般不會(huì)持久，可以等待壟斷的自身崩潰，價(jià)格就會(huì)掉下來。2024/7/5NIE8例子2為什么政府要負(fù)責(zé)修建公共設(shè)施，因?yàn)樗饺藳]有積極性出資修建公共設(shè)施

設(shè)想有兩戶相居為鄰的農(nóng)家，十分需要有一條好路從居住地通往公路。修一條路的成本為4，每個(gè)農(nóng)家從修好的好路上獲得的好處為3。如果兩戶居民共同出資聯(lián)合修路，并平均分?jǐn)傂蘼烦杀荆瑒t每戶居民獲得凈的好處（支付）為3-4/2=1；當(dāng)只有一戶人家單獨(dú)出資修路時(shí)，修路的居民獲得的支付為3-4=-1（虧損），“搭便車”不出資但仍然可以使用修好的路的另一戶人家獲得支付3-0=30，03，-1甲不修路-1，31，1甲修路乙不修路乙修路修路博弈2024/7/5NIE9例子3蘇格蘭的草地為什么消失了？公共資源經(jīng)常被過度利用的原因。在18世紀(jì)以前，英國蘇格蘭地區(qū)有大量的草地，其產(chǎn)權(quán)沒有界定，屬公共資源，大家都可以自由地在那里放牧。不限制放牧規(guī)模，草場就會(huì)消失。任何一位牧民的結(jié)論都會(huì)是：無論其他牧民是否過度放牧，我選擇“約束自己的放牧規(guī)?！倍际橇討?zhàn)略。大家最終都會(huì)選擇過度放牧，結(jié)果導(dǎo)致草地消失，生態(tài)破壞。2024/7/5NIE10例子4為什么在城市中心道路上禁止汽車鳴喇叭？禁鳴喇叭一方面是為了控制城市噪聲污染，另一方面是基于以下的博弈論原因。當(dāng)汽車司機(jī)可以鳴喇叭時(shí)，可能為汽車超速搶行提供條件。但當(dāng)大家都搶行時(shí)，城市交通擁擠加重，反而都難以順利通行，獲得低支付（2,2)。2，2

9，1

甲司機(jī)不緩行

1，9

8，8

甲司機(jī)緩行

乙司機(jī)不緩行

乙司機(jī)緩行

交通博弈2024/7/5NIE11例子5為什么要加入WTO？

WTO是一個(gè)自愿性申請(qǐng)加入的自由貿(mào)易聯(lián)盟，即WTO成員國之間實(shí)現(xiàn)低關(guān)稅或零關(guān)稅的相互間自由貿(mào)易。為什么需要一個(gè)組織來協(xié)調(diào)國家之間的自由貿(mào)易呢？2024/7/5NIE12第一節(jié)制度及其博弈論解釋一、制度的定義1、制度的含義Institution是約束人們行為的一系列規(guī)則。它抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會(huì)主義行為。制度與人的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。制度是一種“公共物品”。2024/7/5NIE132、制度的正式定義：博弈論的觀點(diǎn)

我們?cè)谶@里采用的是DavidLewis和AndrewSchotter的定義。劉易斯定義了“社會(huì)習(xí)慣”，意指全體社會(huì)成員一致接受的行為規(guī)則，它用于規(guī)范人們?cè)谀撤N經(jīng)常出現(xiàn)的景況下的行為。即：——社會(huì)習(xí)慣是社會(huì)群體內(nèi)部用于解決某類協(xié)調(diào)問題（S）的一套行為規(guī)范（記為R），R構(gòu)成該群體的共同知識(shí)，且滿足下列條件：（1）該群體中每一個(gè)人都遵守R；（2）每一個(gè)人預(yù)期其他人也遵守R；（3）給定其他人遵守R，每一個(gè)人的最優(yōu)選擇是遵守R，即每個(gè)人都遵守R是協(xié)調(diào)問題S的唯一均衡解（Lewis,1969，p.58）。（4）如果有人不遵守R，其他人也將不遵守R，此時(shí)得到的收益要低于所有人都遵守R條件下的收益（Schotter,1981,p.11）。2024/7/5NIE143、博弈論視野下的三種制度觀（1）將制度明確等同于博弈的特定參與人。

anestablishedorganization（2）將制度視為博弈的規(guī)則。以區(qū)別于它的參與人。支持這一觀點(diǎn)的有諾斯博弈規(guī)則可分為正式規(guī)則和非正式規(guī)則（3）將制度視為博弈的均衡。這種觀點(diǎn)最早的倡導(dǎo)者之一是AndrewSchotter、Greif、BarryR.Weingast和AllynYoung。他們開創(chuàng)了制度理論的均衡方法。博弈均衡制度觀的進(jìn)展分別源于兩個(gè)不同的博弈均衡概念：evolutiongameapproach和repeatedgameapproach。2024/7/5NIE15二、制度的分類1、正式制度與非正式制度非正式制度：以非成文的形式存在的，或雖有成文形式，但沒有權(quán)威機(jī)構(gòu)執(zhí)行這套制度和懲罰違規(guī)者，則稱非正式制度。正式制度：制度以成文形式存在，且有權(quán)威機(jī)構(gòu)付諸實(shí)施。如政府頒布的文件、體育比賽中的競賽規(guī)則等。在現(xiàn)代社會(huì)，正式制度無疑具有重要的作用。

2024/7/5NIE16正式制度的層級(jí)結(jié)構(gòu)圖

自然法

權(quán)利宣言

/基本法

其他憲法性規(guī)則

成文法

細(xì)則/行政規(guī)章約束私人協(xié)議

約束和秩序個(gè)人行動(dòng)與社會(huì)的內(nèi)在規(guī)范相協(xié)調(diào)2024/7/5NIE17正式制度與非正式制度的區(qū)別

正式制度可以在短時(shí)間內(nèi)形成、變更或廢止。非正式制度的改變要困難得多。

正式制度依據(jù)的是政府的強(qiáng)制手段。非正式制度則主要取決于社會(huì)成員的相互作用和他們對(duì)某種團(tuán)體習(xí)慣的自發(fā)遵從。非正式制度很難在國家或區(qū)域之間移植。正式制度具有較大的可流動(dòng)性、可移植性。

2024/7/5NIE182、內(nèi)在制度和外在制度（按制度的產(chǎn)生方式或起源來分）內(nèi)在制度：一種制度的產(chǎn)生方式是演化的方式，由這種方式產(chǎn)生的制度被稱為內(nèi)在制度。外在制度的產(chǎn)生方式是理性設(shè)計(jì)，由這種方式產(chǎn)生的制度叫外在制度。

非正式制度與正式制度，內(nèi)在制度與外在制度，這兩種分類方法在外延上有許多重復(fù)之處，但分類的標(biāo)準(zhǔn)不同。前一種分類以制度的實(shí)施機(jī)制為標(biāo)準(zhǔn)，后一種分類以制度的產(chǎn)生方式為標(biāo)準(zhǔn)。2024/7/5NIE19制度的類型2024/7/5NIE203、核心制度與邊緣制度核心制度：直接服務(wù)于制度系統(tǒng)的基本目標(biāo)的這類制度稱為核心制度，它在制度系統(tǒng)中處于核心的和基礎(chǔ)的地位邊緣制度：直接服務(wù)于核心制度的，如為核心制度的運(yùn)行提供財(cái)政收入，從而間接服務(wù)于基本目標(biāo)。2024/7/5NIE21三、制度的形成（一）制度形成的途徑1、制度形成的兩個(gè)案例（1）和平之煙的產(chǎn)生在北美的兩個(gè)印第安部落之間，由于爭奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生了爭執(zhí)。按照以往的慣例，雙方訴諸武力似乎是自然的選擇。

但是……最后，它成為每個(gè)印第安人必須遵循的法律——典型的規(guī)則：在抽過煙后就禁止相互攻擊。由此，所謂“和平之煙”的制度便昭然于世了。

2024/7/5NIE22（2）懸賞天文鐘大規(guī)模國際貿(mào)易是同海洋運(yùn)輸分不開的。和內(nèi)陸中河道運(yùn)輸不同，航海者需要在無邊無際的大海中確定他們的實(shí)際位置。要做到這一點(diǎn)，需有兩個(gè)坐標(biāo)的知識(shí)，即了解和確定經(jīng)度和緯度。在14、15世紀(jì)，人們使用羅盤和按星位航行西班牙的菲利普二世為發(fā)明這種計(jì)時(shí)鐘懸賞1000金克郎。后來荷蘭把賞金提到10萬弗羅林，而英國最后將賞金依天文鐘的精度定為1-2萬鎊不等。到了18世紀(jì)，這筆賞金由一位叫哈里森的人獲得。

2024/7/5NIE232、制度形成的兩條途徑：自發(fā)演進(jìn)和人為設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的兩條途徑，柯武剛和史漫飛在其《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中做了深刻的論述。制度是如何產(chǎn)生的？一種可能性是規(guī)則及整個(gè)規(guī)則體系靠人類的長期經(jīng)驗(yàn)而形成。人們也許曾發(fā)現(xiàn)過某些能使他們更好地滿足其欲望的安排。

其他類型的制度因設(shè)計(jì)而產(chǎn)生。

2024/7/5NIE24Attention

在實(shí)際的制度形成過程中，完全自發(fā)演進(jìn)的制度和完全人為設(shè)計(jì)的制度并不存在。制度的形成既不是純粹的自發(fā)過程，也不是純粹的設(shè)計(jì)過程。許多制度的形成往往是自發(fā)演進(jìn)過程與人為設(shè)計(jì)過程相互交織的結(jié)果。

2024/7/5NIE25（二）制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋

許多非正式制度安排正是人們?cè)陂L期的交往和“博弈”中為解決合作問題而自發(fā)形成的。

1、“囚犯困境”與合作制度形成囚犯困境講的是：有甲、乙兩個(gè)囚犯因共同作案被警方抓獲，但警方對(duì)他們犯罪的證據(jù)掌握得不充分。他們每個(gè)人都被單獨(dú)囚禁進(jìn)行單獨(dú)審訊，雙方無法建立攻守同盟。警方向這兩個(gè)嫌疑犯交代量刑原則：如果一方坦白，另一方不坦白，則坦白方從輕處理，判一年，不坦白者從重處理，判刑8年，如果兩人坦白，則每人都判刑5年。如果兩人都不坦白，則警方由于證據(jù)不足，只能對(duì)每個(gè)人各判2年。最終，兩個(gè)囚犯各自會(huì)得到什么結(jié)果呢？

2024/7/5NIE26在博弈論中，表示一個(gè)博弈至少需要三個(gè)要素：參與者或局中人，他們可以選擇的行動(dòng)或策略，以及他們?cè)诓煌牟呗越M合下將得到的報(bào)酬或支付。每個(gè)參與者的報(bào)酬都是所有參與者各自所選擇策略的共同作用的結(jié)果。描述博弈的常用工具是支付矩陣，也稱報(bào)酬矩陣。占優(yōu)策略是指，無論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。

博弈均衡是指博弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。

坦白不坦白

坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-22024/7/5NIE27占優(yōu)策略均衡是由博弈中的所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡?！扒舴咐Ь场辈┺慕沂境鍪裁?？個(gè)體理性與團(tuán)體理性之間的沖突——從個(gè)體利益出發(fā)的行為并不總能實(shí)現(xiàn)團(tuán)體的最大利益，同時(shí)也揭示了個(gè)體理性本身的內(nèi)在矛盾——從個(gè)體利益出發(fā)的行為最終也不一定能夠真正實(shí)現(xiàn)個(gè)體的最大利益，甚至?xí)玫较喈?dāng)差的結(jié)果。

在重復(fù)博弈中，對(duì)于參與者中任何一方的欺騙和違約行為，另一位參與者總會(huì)有機(jī)會(huì)給予報(bào)復(fù)。這樣，采取違約或欺騙的一方就有可能永遠(yuǎn)喪失與對(duì)方合作的機(jī)會(huì)，并因此而遭受長期的慘重?fù)p失。在長期的交往和“博弈”中，處于“囚犯困境”中的參與者雙方會(huì)越來越發(fā)現(xiàn)合作的重要性，并最終導(dǎo)致有利于合作的制度的自發(fā)形成。

2024/7/5NIE282、協(xié)調(diào)博弈與交通規(guī)則的形成

協(xié)調(diào)博弈常用的例子是交通行駛中的左行與右行問題。

納什均衡是指如果其他參與者不改變策略，任何一個(gè)參與者都不改變自己的策略的情形。左行右行左行右行甲乙

11-1-1-1-1

112024/7/5NIE29納什均衡與囚犯博弈中所講的占優(yōu)策略均衡概念有何不同？占優(yōu)策略均衡要求對(duì)任何一個(gè)參與者的任何策略選擇來說，其最優(yōu)策略都是唯一的。而納什均衡只要求任何一個(gè)參與者在其他參與者的策略選擇給定的條件下，其選擇的策略是最優(yōu)的。所以，占優(yōu)策略均衡一定是納什均衡，而納什均衡不一定是占優(yōu)策略均衡。

2024/7/5NIE30占優(yōu)策略均衡與納什均衡是什么關(guān)系？在博弈的重復(fù)進(jìn)行中，人們會(huì)逐漸形成一種約定或者說規(guī)則，或者都靠左行，或者都靠右行。至于一個(gè)國家或地區(qū)具體選擇的是都靠左行、還是都靠右行，可以用“進(jìn)化穩(wěn)定策略”概念來說明。

在協(xié)調(diào)博弈中，如果各協(xié)調(diào)解都有相同的支付，那么第一個(gè)獲得總?cè)藬?shù)50%以上的人贊同的方案將淘汰另一個(gè)方案。如果不同的協(xié)調(diào)解有不同的支付，則支付較高的方案只需要較低比例人口的初始參與就可以擊敗另一個(gè)方案。

2024/7/5NIE313、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈分析的局限性

（1）上面分析中出現(xiàn)的社會(huì)慣例是一種附帶現(xiàn)象。（2）盡管有可能自發(fā)出現(xiàn)某個(gè)慣例或制度規(guī)則，但是沒有審慎的制度改革，改變那項(xiàng)規(guī)則或許就是不可能的事，即使每個(gè)人的處境最后都會(huì)因規(guī)則改變而得到改善。（3）制度自發(fā)演進(jìn)存在的這些局限意味著，尤其在大規(guī)模的社會(huì)里，社會(huì)合作所要求的基本規(guī)則可能并不總是自發(fā)地產(chǎn)生于個(gè)人的自利、總有具有自我實(shí)施的性質(zhì)或者總能隨環(huán)境的變化而調(diào)整。

2024/7/5NIE32（三）制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義

1、人的制度設(shè)計(jì)能夠彌補(bǔ)僅靠制度演進(jìn)難以滿足社會(huì)對(duì)有效制度的需求的不足。2、制度的人為設(shè)計(jì)能夠加速制度的演進(jìn)過程。3、人為的制度設(shè)計(jì)有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。

2024/7/5NIE33四、制度的功能1、制度的核心功能與功能結(jié)構(gòu)圖制度最核心的功能是給市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束。作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到激勵(lì)與約束，可從兩方面進(jìn)行，一是降低他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本，二是提高他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益。制度的核心功能是給市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束，而這一功能的發(fā)揮是通過一些具體的途徑實(shí)現(xiàn)的。①通過抑制人的機(jī)會(huì)主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束的作用。

2024/7/5NIE34②通過降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵(lì)與約束的作用。③通過直接降低交易費(fèi)用，達(dá)到給經(jīng)濟(jì)人激勵(lì)與約束的作用。④通過外部性內(nèi)部化起到激勵(lì)與約束的作用。

2024/7/5NIE35制度功能結(jié)構(gòu)圖制度抑制機(jī)會(huì)主義行為提供激勵(lì)與約束外部性內(nèi)部化改變相對(duì)價(jià)格提供有效信息個(gè)人偏好形成與抉擇

行動(dòng)

結(jié)果降低不確定性降低交易費(fèi)用2024/7/5NIE362、制度的具體功能分析

（1）抑制人的機(jī)會(huì)主義行為。人們創(chuàng)立各種制度的目的主要就是為了規(guī)范和約束人的機(jī)會(huì)主義行為。

（2）提供有效信息。能夠提供有效的信息或緩解交易雙方的信息不對(duì)稱就能夠降低交易費(fèi)用。許多制度就是適應(yīng)這一要求而形成的。

（3）降低不確定性。制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。

（4）降低交易成本。科斯早就論證了企業(yè)制度具有降低交易成本的功能。

（5）外部性內(nèi)部化。

對(duì)于正外部性，在交易費(fèi)用大于零的情況下，交易雙方的自愿交易無法將外部性內(nèi)部化，這時(shí)就需要專利制度、財(cái)政補(bǔ)貼等制度來實(shí)現(xiàn)使私人收益接近社會(huì)收益。

2024/7/5NIE37第二節(jié)制度變遷理論制度變遷也可稱為制度創(chuàng)新。有必要區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新可以認(rèn)為是人類為減低生產(chǎn)的交易成本所做的努力，而技術(shù)創(chuàng)新則可以認(rèn)為是人類為減低生產(chǎn)的直接成本所做的努力。

2024/7/5NIE38一、制度變遷的一般理論1、制度是為了規(guī)范人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一系列制約，其主要作用是建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性。2、當(dāng)要素相對(duì)價(jià)格及談判力量對(duì)比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會(huì)勾畫出制度變遷的方向。3、制度演進(jìn)的基本動(dòng)力來自于現(xiàn)存制度所未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進(jìn)，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益。4、制度變遷的過程，是各個(gè)利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行談判的過程。5、正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進(jìn)的。

2024/7/5NIE39Attention1、沒有一種制度安排是完美無缺的2、制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動(dòng)的過程3、制度變遷是一個(gè)政治過程、;4、利益集團(tuán)的力量對(duì)比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績效.2024/7/5NIE40二、制度變遷的源泉制度變遷來源于相對(duì)價(jià)格的變化。之所以如此，一個(gè)重要原因是相對(duì)價(jià)格的變化改變了人們之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力。

相對(duì)價(jià)格的變化除了要素價(jià)格比率的變化，還包括信息成本的變化、技術(shù)的變化等。一般來說，由于環(huán)境的復(fù)雜性和理性的有限性，制度變遷總是在不確定條件下進(jìn)行的。相對(duì)價(jià)格和偏好的變化是制度變遷的源泉，但并不意味著它們必然地導(dǎo)致制度變遷。

2024/7/5NIE41社會(huì)制度的變遷，不外乎兩種原因：第一個(gè)原因，是社會(huì)的主流信念變了，帶來社會(huì)的核心制度發(fā)生變革。

第二個(gè)原因，是社會(huì)的主流信念沒有變化，為了更有效地實(shí)施主流信念中的目標(biāo)和原則，社會(huì)的主導(dǎo)集團(tuán)對(duì)制度安排所作的改進(jìn)、創(chuàng)新和調(diào)整。

2024/7/5NIE42三、制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。1、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷：這種劃分依賴于變遷是由一個(gè)（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強(qiáng)制推行。

誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個(gè)）人，在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲得機(jī)會(huì)時(shí)，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。其特點(diǎn)可概括為：①盈利性。②自發(fā)性。

2024/7/5NIE43強(qiáng)制性變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家（或政府）。

為什么需要國家（或政府）推進(jìn)強(qiáng)制性變遷呢？第一，制度供給是國家的基本功能之一。第二，制度安排是一種公共物品，

2024/7/5NIE442、漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷：是從制度變遷的速度來劃分的所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對(duì)平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。突進(jìn)式變遷也可稱之為激進(jìn)式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實(shí)施新制度。

有人認(rèn)為，漸進(jìn)式變遷就是誘致性變遷，突進(jìn)式變遷就是強(qiáng)制性變遷。你認(rèn)為這樣的說法對(duì)嗎？

2024/7/5NIE453、主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷：從制度變遷主體的態(tài)度來劃分的主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)對(duì)現(xiàn)存制度進(jìn)行的主動(dòng)變遷或創(chuàng)新。但是當(dāng)某些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并實(shí)施制度變遷時(shí)，制度結(jié)構(gòu)進(jìn)而利益結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動(dòng)力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會(huì)蒙受損失，這時(shí)他們不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動(dòng)式變遷。4、局部變遷與整體變遷：這是從變遷的范圍來劃分的。

局部變遷是指某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革，一個(gè)國家的某些地區(qū)的制度獨(dú)立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。

2024/7/5NIE465、核心制度變遷與邊緣制度變遷：從誘發(fā)機(jī)理方面進(jìn)行解釋。（1）制度安排的改進(jìn)（制度邊際變革）這種類型的制度變遷是在制度精神沒有改變的情況下發(fā)生的。制度精神沒有改變，意味著社會(huì)的主流信念沒有發(fā)生顯著的變化。

這種類型的制度變遷又有三種不同的表現(xiàn)形式：——核心制度的改良

——由核心制度的收縮所引起的邊緣制度創(chuàng)新

——由新的獲利機(jī)會(huì)引起的邊緣制度創(chuàng)新

2024/7/5NIE47（2）核心制度的變革如果社會(huì)的主流信念發(fā)生了重大改變，該社會(huì)所奉行的制度精神也將隨之變革，這將導(dǎo)致社會(huì)的核心制度發(fā)生革命性變化。此類制度變遷我們稱之為核心制度的變革。引起核心制度變革的主要原因有：——社會(huì)革命——社會(huì)的主流信念發(fā)生漸進(jìn)變革

2024/7/5NIE48四、制度變遷的主要因素分析（一）政府因素（二）決策者因素（三）意識(shí)形態(tài)因素（四）組織文化（企業(yè)文化）因素（五）學(xué)習(xí)機(jī)制習(xí)慣：“所有在正式規(guī)則無定義的場合起著規(guī)范人們行為的作用的慣例或作為‘標(biāo)準(zhǔn)’的行為”

2024/7/5NIE49習(xí)慣是學(xué)習(xí)的結(jié)果，既包括實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、知識(shí)的交流以及對(duì)規(guī)則的遵循與改進(jìn)。由此，學(xué)習(xí)的過程，也是制度形成與變遷的過程。具體來講：其一，制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)。正如菲尼所說：“正象現(xiàn)有科學(xué)知識(shí)積累影響技術(shù)創(chuàng)新的成本一樣，有關(guān)制度安排的知識(shí)積累也影響到制度變遷的創(chuàng)新可能性?！逼涠?，學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明的重要原因，從而也構(gòu)成不同的制度背景

其三,既然制度變遷取決于現(xiàn)存的知識(shí)存量,那么現(xiàn)存的知識(shí)存量肯定會(huì)對(duì)制度變遷的時(shí)間因素起著重大影響。

2024/7/5NIE50第三節(jié)制度變遷的過程與周期理論一、制度變遷過程中的主要現(xiàn)象1、制度變遷的時(shí)滯制度非均衡意味著制度變遷潛在利潤的存在，從而產(chǎn)生了制度變遷的可能性。但是從認(rèn)知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛在利潤的存在到實(shí)際發(fā)生制度變遷之間存在一個(gè)較長的時(shí)期和過程，這就是制度變遷過程中的時(shí)滯現(xiàn)象。

2024/7/5NIE51諾斯將制度變遷中的時(shí)滯分為四個(gè)部分時(shí)滯1：認(rèn)知和組織一種安排創(chuàng)新中得到的潛在利潤越大，時(shí)滯越短。時(shí)滯2：發(fā)明從創(chuàng)新安排中能夠?qū)崿F(xiàn)的利潤愈大越確定，發(fā)明時(shí)滯就越短。時(shí)滯3：菜單選擇菜單選擇時(shí)滯是指搜尋已知的可替換的單子和從中選定一個(gè)能滿足初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體利潤最大化的安排時(shí)間。時(shí)滯4：啟動(dòng)時(shí)間在個(gè)人安排中，潛在利潤越大越確定，啟動(dòng)時(shí)間越短，利潤越大。

2024/7/5NIE52影響制度變遷時(shí)滯的因素

（1）不管什么時(shí)候，現(xiàn)存法律（普通法和成文法）限制著制度安排的演化范圍。同時(shí)，居先的法律和其他安排結(jié)構(gòu)的存在，不僅影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時(shí)間。

（2）現(xiàn)存的制度安排可能還有殘存價(jià)值，這種價(jià)值越大，拋棄它就越覺可惜，制度變遷就越慢。（3）發(fā)明是一個(gè)困難的過程，如果變遷必須等新安排形式的發(fā)明，那么，新制度安排的供給時(shí)滯一定很長。然而，如果在一種情況下被證明可行的安排形式稍作變動(dòng)后也能適用于另一種情況，安排供給的時(shí)滯可能被縮短。2024/7/5NIE532、路徑依賴路徑依賴是描述過去對(duì)現(xiàn)在和將來產(chǎn)生強(qiáng)大影響的術(shù)語。人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。路徑依賴思想最早是從技術(shù)變遷分析中產(chǎn)生的，由大衛(wèi)和阿瑟在20世紀(jì)80年代后期先后提出。大衛(wèi)1985年以QWERTY鍵盤的歷史發(fā)展為例鍵盤的路徑依賴的經(jīng)濟(jì)學(xué)討論為什么我們使用的鍵盤的第一行字母是按照QWERTY來排列的，而不是按照其他字母順序來排列的呢？

2024/7/5NIE54大衛(wèi)用三種機(jī)制解釋了技術(shù)變遷中的路徑依賴。它們是：①技術(shù)的相關(guān)性②規(guī)模經(jīng)濟(jì)③投資的準(zhǔn)不可逆性

阿瑟考察了技術(shù)演變過程后指出，一種技術(shù)的市場份額不是依賴偏好和技術(shù)的可能性，而是由于報(bào)酬遞增導(dǎo)致“鎖住”的歷史小事件技術(shù)的路徑依賴過程中的增強(qiáng)機(jī)制來源通常有四種自我強(qiáng)化機(jī)制：①大量的初始組織成本或固定成本，隨著產(chǎn)量的增加，會(huì)出現(xiàn)單位成本下降的優(yōu)勢。②學(xué)習(xí)效應(yīng)。③協(xié)作效應(yīng)。④適應(yīng)性預(yù)期。這些自我加強(qiáng)機(jī)制會(huì)導(dǎo)致四種特性：①多重均衡②鎖定③可能非高效率④路徑依賴性。

2024/7/5NIE55在存在報(bào)酬遞增時(shí)，制度是重要的，阿瑟所說的四個(gè)自我增強(qiáng)機(jī)制也適用于制度變遷：①當(dāng)制度的創(chuàng)立是重新開始的時(shí)候，初始建立的成本就很高，而隨著這項(xiàng)制度的推行，會(huì)使這種成本逐漸下降。②學(xué)習(xí)效應(yīng)③協(xié)調(diào)效應(yīng)④適應(yīng)性預(yù)期簡單地說，這種制度矩陣的相互依賴的構(gòu)造會(huì)產(chǎn)生巨大的報(bào)酬遞增，而報(bào)酬遞增又成為阻礙制度框架變革的保守力量。

2024/7/5NIE56歷史上的路徑依賴成功的路徑依賴特點(diǎn)：增加了資本流動(dòng)性；減少了信息成本；分散了風(fēng)險(xiǎn)；有一個(gè)穩(wěn)定的政府并致力于規(guī)范的市場秩序和法律制度的建設(shè)。持續(xù)失敗的路徑依賴特點(diǎn)：①市場交換依賴于社會(huì)關(guān)系，是人治不是法治。②有大量的小型企業(yè)，存在大量的小額交易，存在的是一種以人情為紐帶的貿(mào)易關(guān)系，缺乏普通的競爭和法律準(zhǔn)則。③產(chǎn)權(quán)沒有正式的法律制度的保護(hù)，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)帶有個(gè)人偏好的性質(zhì)。④缺乏一個(gè)強(qiáng)有力的穩(wěn)定的政府，政府財(cái)力不足，無力從事法律建設(shè)。

2024/7/5NIE573、連鎖效應(yīng)連鎖效應(yīng)是指國民經(jīng)濟(jì)中各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)系、相互影響和相互依賴的關(guān)系機(jī)制。產(chǎn)業(yè)部門之間的這種關(guān)系可以分為前向連鎖和后向連鎖兩種形式。

前向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同以它的產(chǎn)出為投入的部門之間的聯(lián)系后向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯(lián)系制度變遷的前向連鎖：就是指一項(xiàng)制度的變遷將對(duì)以該項(xiàng)制度為基礎(chǔ)和依托的其他制度安排產(chǎn)生促進(jìn)或制約的影響。制度變遷的后向連鎖：則是指一項(xiàng)制度的變遷對(duì)該項(xiàng)制度賴以產(chǎn)生的其他制度安排的創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動(dòng)或限制的影響。2024/7/5NIE58二、制度變遷的周期理論（一）制度變遷的起點(diǎn)：僵滯階段僵滯階段：把制度均衡時(shí)不是滿意而是受損，制度缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)有效的激勵(lì)的階段。僵滯階段是制度變遷的起始階段。

（二）制度變遷的發(fā)展：創(chuàng)新階段制度創(chuàng)新：指兩種不同經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)軌或替換過程中的一個(gè)階段，是制度僵滯合乎邏輯的發(fā)展階段。這里的制度均衡僅指“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，是各利益集團(tuán)博弈的均衡結(jié)果。制度創(chuàng)新階段的主要特征：新的產(chǎn)權(quán)形式出現(xiàn)。

2024/7/5NIE59（三）制度變遷的完成：均衡階段新的制度是各利益集團(tuán)博弈的均衡結(jié)果，它是各集團(tuán)最優(yōu)戰(zhàn)略選擇的集合，制度處于“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，我們將這一階段的制度變遷稱為制度均衡階段。特征是：各集團(tuán)之間都不愿意破壞這種均衡，他們的行為也處于均衡狀態(tài)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)處于較長時(shí)間的穩(wěn)定增長。

（四）制度變遷的階段循環(huán)就是制度從僵滯階段，經(jīng)由創(chuàng)新階段而至均衡階段的循環(huán)，是由制度僵滯、制度創(chuàng)新和制度均衡所構(gòu)成的一個(gè)完整的過程。一個(gè)制度變遷的循環(huán)過程構(gòu)成一個(gè)螺旋上升的軌跡。即下一個(gè)制度變遷循環(huán)的層次將比以前一個(gè)更高，制度將循著更高效率的方向變遷。2024/7/5NIE60三、制度變遷周期的實(shí)證分析——中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革的階段周期分析1、中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的僵滯階段人民公社可以稱為中國農(nóng)村制度變遷的僵滯階段。在這個(gè)階段，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)沒有增量產(chǎn)出，農(nóng)村與城市的差距越來越大。2、中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新階段家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的廣泛推行

鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起

3、中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革的均衡階段2024/7/5NIE61討論題分析學(xué)分制的產(chǎn)生原因、問題及今后要完善的地方在學(xué)校里出現(xiàn)一種占座現(xiàn)象，什么原因?qū)е铝苏甲某霈F(xiàn)并為大家所接受呢?2024/7/5NIE62思考題1、什么是制度，制度有哪些分類2、什么是正式制度與非正式制度？二者有何區(qū)別？3、什么是占優(yōu)策略均衡和納什均衡？二者有何關(guān)系？4、制度變遷有幾種類型5、什么是制度變遷時(shí)滯？它包括幾個(gè)部分構(gòu)成6、制度變遷周期包括哪幾個(gè)階段。2024/7/5NIE63男生與女生打開水方式不同的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析“一個(gè)日常生活的例子，如何用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來分析其內(nèi)在的制度安排：

在校園中，打開水的時(shí)候，通常男生會(huì)輪流打水，一個(gè)人或兩個(gè)人負(fù)責(zé)打一天的水；而女生卻是每個(gè)人打每個(gè)人的，每個(gè)人每天都打，但只打自己的。這是兩種不同的方式，為什么會(huì)使這種安排？”一、在男生和女生中存在這兩種不同的打開水制度，根本原因在于這兩種打開水制度的凈成本（或者說凈收益也無妨）不同。但這個(gè)成本的不同是在于范圍較廣的社會(huì)成本還是較狹隘的個(gè)人成本？我想是在于個(gè)人成本。因?yàn)榇蜷_水制度的形成是一種每個(gè)人都接受的自發(fā)行為，所以對(duì)每個(gè)人來說都是有利的。只是僅此而已，若從社會(huì)或整體角度出發(fā)，這種自發(fā)的制度安排并不一定會(huì)帶來最優(yōu)的社會(huì)成本。所以可以說，這個(gè)成本是從理性的個(gè)人利益角度出發(fā)的，并使得某個(gè)人群一致選擇了對(duì)每個(gè)人來說成本都最低的打開水制度。2024/7/5NIE64二、假定：（一）有關(guān)制度方面的假定１、制度的組成包括兩個(gè)部分，即游戲規(guī)則和適用人群。在打開水這一具體事件中，游戲規(guī)則可分為兩種：共打共用規(guī)則（下文簡稱為Ａ）、私打私用規(guī)則（下文簡稱為Ｂ）。而人群則可簡單的區(qū)分為：男生人群（Ｍ）和女生人群（Ｗ）。２、制度的類型依據(jù)上面關(guān)于制度組成的分析，可以將打開水制度分為四種類型（即人群類型與規(guī)則類型的四種組合）：（１）ＭＡ：表示男生共打共用的制度。（２）ＭＢ：表示男生私打私用的制度。（３）ＷＡ：表示女生共打共用的制度。（４）ＷＢ：表示女生私打私用的制度。（二）有關(guān)制度的選擇標(biāo)準(zhǔn)男生和女生各有兩種打開水的制度可供選擇，而從一般情況來看，男生選擇了ＭＡ而女生選擇的是ＷＢ。我想從不同制度給男生或女生帶來的成本和收益角度來分析說明他們對(duì)某種制度的取舍。１、首先，假定上述各種制度帶給每個(gè)人的收益是相同的，即：使每個(gè)人都有足夠的水用。那我們只需要分析各種制度下個(gè)人成本的差異即可。2024/7/5NIE65２、假定上述四種制度中的個(gè)人成本分別為ＣＭＡ、ＣＭＢ、ＣＷＡ、ＣＷＢ。所以男生選擇哪種打開水制度，取決于（ＣＭＡ－ＣＭＢ）的值是正還是負(fù)。（從現(xiàn)實(shí)的一般情況看，結(jié)論應(yīng)該是ＣＭＡ－ＣＭＢ＜０）女生的情況則類似上面的分析，她們的選擇取決于（ＣＷＡ－ＣＷＢ）的取值情況。（從現(xiàn)實(shí)的一般情況看來，結(jié)論應(yīng)該是ＣＷＡ－ＣＷＢ＞０）上述兩個(gè)不等式，將在正文中得到論證說明。（三）有關(guān)男生與女生區(qū)別的假定我相這些假定還是比較能夠讓人接受的：１、在生理上：男生力氣相對(duì)來說大一些，每個(gè)男生一次可打的開水也要多一些，且男生會(huì)覺得一次打一壺開水和多打幾壺開水區(qū)別不大。但女生則不然。２、在心理上：男生一般比女生心胸開闊，做事也比較直接；而女生注意細(xì)節(jié)，做事一般不太直接，喜歡使用暗示。（四）假定：理性的男生、女生對(duì)打開水這件事都是厭惡的，減少打開水次數(shù)都將提高他們的效用。（當(dāng)然也有個(gè)別人也會(huì)喜歡打開水，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為這樣可以鍛煉身體。我們先不考慮這種極個(gè)別的情況。）（五）假定：每個(gè)同學(xué)每天都需要用開水一壺，若自己打水自己用，則需要每天打一壺水。2024/7/5NIE66三、正文（一）關(guān)于制度Ａ及Ｂ的成本構(gòu)成分析。從個(gè)人角度出發(fā)，一種制度的維持成本可分為兩部分：一部分是個(gè)人自身執(zhí)行該制度的成本（假定在制度Ａ、Ｂ下分別為Ａ１、Ｂ１），另一部分是維持、運(yùn)行該制度會(huì)發(fā)生的人際成本（即在維持運(yùn)行該制度時(shí)，個(gè)人自身與其他制度成員之間人際關(guān)系處理的成本，假定在制度Ａ、Ｂ下分別為Ａ２、Ｂ２）。１、現(xiàn)在分析Ａ制度下，個(gè)人成本ＣＡ的構(gòu)成：ＣＡ＝Ａ１＋Ａ２Ａ１在這里可以具體化為，個(gè)人在一定的輪值周期Ｔ（可能是四天、五天或一周等，但一定比一天的時(shí)間要長些）中打一次水的成本。Ａ２是個(gè)人（如某學(xué)生Ｐ）和其他人一起監(jiān)督少數(shù)懶人（如某學(xué)生Ｑ）的成本?？傊嵌鄠€(gè)人對(duì)少數(shù)人的監(jiān)督（這里需要假定不太自覺的人是少數(shù)）。２、再分析Ｂ制度下，個(gè)人成本ＣＢ的構(gòu)成：ＣＢ＝Ｂ１＋Ｂ２Ｂ１：在此可具體化為，某人每天打一壺水的成本。即此時(shí)的打水周期Ｔ為一天。Ｂ２：Ｂ制度下個(gè)人的人際成本較直接的表現(xiàn)為一對(duì)一（onetoone）的成本。不考慮其他情況，“一對(duì)一”與上面“多對(duì)少”的模式相比，人際成本更大一些。因?yàn)椋岸鄬?duì)少”通常會(huì)被看作是對(duì)事不對(duì)人，容易讓“少”認(rèn)識(shí)到自己的不對(duì)并且接受監(jiān)督；而由于是“多”個(gè)人同時(shí)表明態(tài)度立場，所以不會(huì)引起“少”對(duì)“多”中某個(gè)人的不滿。因此假定其他條件相同時(shí)，則Ｂ２是大于Ａ２的。2024/7/5NIE67（二）說明在一般情況下：ＣＭＡ＜ＣＭＢ，即男生選擇Ａ制度打開水的原因。因?yàn)椋茫停粒剑茫停粒保茫停粒玻ǎ保┒茫停拢剑茫停拢保茫停拢玻ǎ玻┧杂校茫停粒茫停拢剑ǎ茫停粒保茫停拢保ǎ茫停粒玻茫停拢玻ǎ常榉奖阏f明，分別令（ＣＭＡ－ＣＭＢ）＝

ＣＭ、（ＣＭＡ１－ＣＭＢ１）＝

ＣＭ１、（ＣＭＡ２－ＣＭＢ２）＝

ＣＭ２。則有

ＣＭ＝

ＣＭ１＋

ＣＭ２（４）由于在Ａ制度下，每個(gè)男生可在一個(gè)相對(duì)較長的周期內(nèi)才打一次水，從而避免了Ｂ制度下天天打水的高成本，所以有

ＣＭ１＜０（５）由于在Ａ制度下，是“多對(duì)少”的監(jiān)督，再加上男生一般比女生心胸開闊，如有人（Ｑ）忘了或不愿打水，能容忍或直接跟他說。而Ｑ為了維持男孩子的尊嚴(yán)和