2024大摩轉(zhuǎn)讓中金34.3%股權(quán)獲批

編號：__________2024大摩轉(zhuǎn)讓中金34.3%股權(quán)獲批甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024大摩轉(zhuǎn)讓中金34.3%股權(quán)獲批合同目錄第一章：合同前言1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍第二章：合同主體2.1轉(zhuǎn)讓方主體信息2.2受讓方主體信息2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的第三方主體信息第三章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格及支付方式3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批程序3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割事項第四章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的附加條件4.1受讓方的資質(zhì)要求4.2受讓方的承諾事項4.3轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)與責任4.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條款第五章：合同的履行5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行期限5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行地點5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行方式5.4合同的變更與解除第六章：合同的爭議解決6.1爭議解決的方式6.2爭議解決的地點6.3爭議解決的時效第七章：合同的效力7.1合同的生效條件7.2合同的生效時間7.3合同的終止條件第八章：保密條款8.1保密信息的定義8.2保密信息的披露范圍8.3保密信息的期限8.4違約披露的后果第九章：合同的附錄9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件9.2轉(zhuǎn)讓方和受讓方的資質(zhì)證明文件9.3其他相關(guān)文件第十章：合同的修改與補充10.1合同的修改10.2合同的補充第十一章：合同的解除11.1合同解除的條件11.2合同解除的程序11.3合同解除后的處理事項第十二章：違約責任12.1違約的定義及認定12.2違約責任的具體形式12.3違約責任的免除第十三章：合同的終止與失效13.1合同終止的條件13.2合同失效的條件13.3合同終止與失效后的處理事項第十四章：其他條款14.1不可抗力14.2法律適用14.3合同的完整性與沖突解決14.4合同的簽署地點與日期合同編號2024DamoorTransferGoldmanSachs34.3PercentEquityApproved第一章：合同前言1.1合同背景本合同系雙方為了更好地發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)互利共贏，經(jīng)友好協(xié)商，就大摩轉(zhuǎn)讓中金34.3%股權(quán)事宜達成一致，特訂立本合同。1.2合同目的本合同的目的是明確大摩轉(zhuǎn)讓中金34.3%股權(quán)的相關(guān)事宜，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓的順利進行，維護雙方合法權(quán)益。1.3合同適用范圍本合同適用于大摩轉(zhuǎn)讓中金34.3%股權(quán)的所有相關(guān)事宜，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例、價格、審批程序及交割事項等。第二章：合同主體2.1轉(zhuǎn)讓方主體信息地址：美國紐約州紐約市2.2受讓方主體信息地址：中國北京市2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的第三方主體信息本合同涉及的第三方主體為中金現(xiàn)有股東及監(jiān)管部門等相關(guān)方。第三章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例大摩同意將其持有的中金34.3%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中金。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格及支付方式股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格為人民幣【】（大寫：【】元整），受讓方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬等合法方式支付轉(zhuǎn)讓方。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批程序股權(quán)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門批準，雙方應(yīng)積極配合完成相關(guān)審批程序。3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割事項股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割應(yīng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定和程序進行，具體事項由雙方協(xié)商確定。第四章：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的附加條件4.1受讓方的資質(zhì)要求受讓方應(yīng)具備相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)條件，能夠合法持有中金股權(quán)。4.2受讓方的承諾事項受讓方承諾按照本合同的約定履行各項義務(wù)，維護轉(zhuǎn)讓方的合法權(quán)益。4.3轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)與責任轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其持有的中金股權(quán)權(quán)屬清晰，無任何權(quán)利瑕疵，并積極配合受讓方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)。4.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條款本合同項下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不得違反中國法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定，雙方應(yīng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性。第五章：合同的履行5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行期限股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行期限為自合同簽署之日起至監(jiān)管部門批準之日止。5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行地點股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行地點為中金注冊地中國北京市。5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行方式股權(quán)轉(zhuǎn)讓的履行方式為雙方按照本合同約定，共同辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，確保股權(quán)順利交割。5.4合同的變更與解除合同的變更與解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并報監(jiān)管部門批準。第六章：合同的爭議解決6.1爭議解決的方式本合同爭議解決方式為雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向合同履行地的人民法院提起訴訟。6.2爭議解決的地點爭議解決的地點為合同履行地，即中國北京市。6.3爭議解決的時效本合同爭議的時效為自爭議發(fā)生之日起三年內(nèi)。第八章：保密條款8.1保密信息的定義保密信息是指本合同簽訂過程中及本合同有效期內(nèi)，雙方披露的、未公開的、與公司運營相關(guān)的所有信息。8.2保密信息的披露范圍保密信息的披露范圍包括公司財務(wù)報告、客戶信息、商業(yè)計劃、技術(shù)秘密等。8.3保密信息的期限保密信息的期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。8.4違約披露的后果若任何一方違反本章保密條款，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為違約方披露保密信息所得利益的三倍。第九章：合同的附錄9.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓批準文件等。9.2轉(zhuǎn)讓方和受讓方的資質(zhì)證明文件資質(zhì)證明文件包括企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等。9.3其他相關(guān)文件其他相關(guān)文件包括監(jiān)管部門出具的批準文件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的第三方出具的文件等。第十章：合同的修改與補充10.1合同的修改本合同的修改應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。10.2合同的補充本合同的補充協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。第十一章：合同的解除11.1合同解除的條件合同解除的條件包括但不限于法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求、一方嚴重違約等。11.2合同解除的程序合同解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并向監(jiān)管部門報告。11.3合同解除后的處理事項合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理后續(xù)事項，包括但不限于股權(quán)交割、違約金支付等。第十二章：違約責任12.1違約的定義及認定12.2違約責任的具體形式違約責任的具體形式包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.3違約責任的免除一方違約情節(jié)輕微，經(jīng)對方諒解，且不影響合同履行的情況下，可免除違約責任。第十三章：合同的終止與失效13.1合同終止的條件合同終止的條件包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成、合同履行完畢等。13.2合同失效的條件合同失效的條件包括但不限于合同解除、雙方同意終止等。13.3合同終止與失效后的處理事項合同終止與失效后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理后續(xù)事項，包括但不限于股權(quán)交割、違約金支付等。第十四章：其他條款14.1不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同的完整性與沖突解決本合同是雙方完整的意思表示，如有沖突，以本合同為準。14.4合同的簽署地點與日期本合同于【年】【月】【日】在中國北京市簽署。甲方（轉(zhuǎn)讓方）：________________乙方（受讓方）：________________見證方：________________簽字日期：________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1甲方股權(quán)轉(zhuǎn)讓的先決條件在本合同簽訂前，甲方必須保證其持有的中金股權(quán)權(quán)屬清晰，無任何權(quán)利瑕疵。若存在股權(quán)糾紛或權(quán)利瑕疵，甲方應(yīng)負責解決，并承擔因此給乙方造成的損失。1.2甲方對中金公司的陳述與保證甲方應(yīng)對中金公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律地位等方面提供真實、準確、完整的陳述與保證。若甲方提供的信息有誤，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。1.3甲方協(xié)助交割的義務(wù)甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方完成股權(quán)交割手續(xù)，包括但不限于提供必要的文件、資料、證明等。若甲方未按約定協(xié)助交割，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。二、當乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明2.1乙方的受讓資格乙方應(yīng)具備相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的受讓資格，若乙方不具備受讓資格，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。2.2乙方的支付義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定及時支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，若乙方延遲支付或未支付，應(yīng)向甲方支付延遲履行違約金，違約金數(shù)額為延遲支付金額的日千分之五。2.3乙方對中金公司的經(jīng)營管理乙方在受讓股權(quán)后，應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定，合法合規(guī)地行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，不得從事?lián)p害中金公司利益的活動。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介的職責第三方中介在本合同簽訂過程中，應(yīng)負責協(xié)助雙方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于提供專業(yè)咨詢、辦理審批手續(xù)等。3.2第三方中介的費用第三方中介的費用由雙方協(xié)商確定，并按照約定方式支付。若雙方未能就中介費用達成一致，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓延遲或失敗，第三方中介應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。3.3第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對本合同及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中獲悉的雙方商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方披露。若第三方中介違反保密義務(wù)，導(dǎo)致一方損失的，第三方中介應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.摩根士丹利（甲方）資質(zhì)證明文件2.中國國際金融股份有限公司（乙方）資質(zhì)證明文件3.中金公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件4.監(jiān)管部門出具的股權(quán)轉(zhuǎn)讓批準文件5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的第三方出具的文件6.合同履行過程中的相關(guān)咨詢、審批手續(xù)等相關(guān)文件二、違約行為及認定：1.甲方未按照本合同約定履行其義務(wù)，如未提供真實、準確、完整的陳述與保證，或未積極協(xié)助乙方完成股權(quán)交割手續(xù)。2.乙方延遲支付或未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，或未按照法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定合法合規(guī)地行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)。3.第三方中介未按照本合同約定協(xié)助雙方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)，或違反保密義務(wù)導(dǎo)致一方損失。三、法律名詞及解釋：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指甲方將其持有的中金公司股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給乙方的行為。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件等。3.違約金：指一方違反本合同約定，應(yīng)向守約方支付的違約補償。4.監(jiān)管部門的批準：指中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門對股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的審批。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.遇到股權(quán)糾紛或權(quán)利瑕疵時，甲方應(yīng)積極解決，必要時可尋求專業(yè)法律機構(gòu)的協(xié)助。2.乙方延遲支付或未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款時，甲方可以依法采取催告、訴訟等手段維護自身權(quán)益。