交易方合規(guī)承諾書

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篇一：合規(guī)承諾書

合規(guī)承諾書

一、嚴(yán)格遵守《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭》等有關(guān)禁止商業(yè)賄賂行為規(guī)定，堅決拒絕商業(yè)賄賂、行賄及其他不正當(dāng)之商業(yè)行為的饋贈。

二、不準(zhǔn)以公司或個人名義接受任何供應(yīng)商、合作方等的任何饋贈，如：直接或間接索取、收受金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金等物品。

三、不準(zhǔn)以公司或個人名義給予任何客戶、政府部門人員等任何饋贈，如：直接或間接贈送金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金等物品。

四、不準(zhǔn)向任何客戶、政府部門人員、供應(yīng)商、合作方等報銷應(yīng)由個人支付的各種費(fèi)用，同時也不準(zhǔn)在任何客戶、政府部門、供應(yīng)商、合作方等部門兼職。

五、不向任何客戶、政府部門、供應(yīng)商、合作方等用公款支付吃請玩樂，包括（營業(yè)性歌廳、舞廳，夜總會等娛樂活動。）

六、不得接受客戶或政府部門安排親朋好友到我司工作，或參與業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

七、在對外交往中不泄露公司任何商業(yè)秘密，包括財務(wù)數(shù)據(jù)、銷售數(shù)據(jù)、客戶名單、供應(yīng)商信息、產(chǎn)品信息及政策、公司發(fā)展戰(zhàn)略等所有的信息。不貪污、侵占公司財產(chǎn)，不以任何形式搞虛假報銷，不從事其他兼職工作，不損害公司利益。

八、工作中不弄虛作假、謊報成績，按規(guī)定做好各類帳目，匯報工作。不做假帳、假憑證報銷，不截留收入及私分錢物。不利用職務(wù)上的便利占用公物或進(jìn)行營利性活動的。按照規(guī)定管理好本單位的各種物資，不擅自處理廢舊物資。

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篇二：合規(guī)承諾書

附件一：年度合規(guī)承諾書

姓名：崗位：入司年限：從事本崗位年限：

篇三：合規(guī)承諾書(中層及以上)

xxxxxxxxxxx公司

員工合規(guī)責(zé)任承諾書

姓名：崗位：

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行員工合規(guī)行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責(zé)，加強(qiáng)自我約束力，提升經(jīng)營管理水平，本人鄭重承諾如下：

一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

（一）自覺學(xué)法、懂法、守法，遵守國家金融法規(guī)和財務(wù)制度，尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護(hù)金融穩(wěn)定和安全；

嚴(yán)格遵守《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》等監(jiān)管法規(guī)、行業(yè)自律制度和所在企業(yè)集團(tuán)及機(jī)構(gòu)的各項規(guī)章制度，依法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)，客觀、真實(shí)反映本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息。對于已經(jīng)發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風(fēng)險隱患的行為，按照相關(guān)報告制度規(guī)定，及時報告；

（二）以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實(shí)守信，愛崗敬業(yè)，維護(hù)行業(yè)及公司聲譽(yù)。嚴(yán)格保守國家秘密、所在集團(tuán)及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù)。對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)；

（三）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位

防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告；

（四）從自我做起，熟悉和遵守各項法律法規(guī)、監(jiān)管要求及規(guī)章制度。監(jiān)督下屬和自己，不違規(guī)操作，制止各種違規(guī)行為。不在公司經(jīng)濟(jì)往來中收受中介費(fèi)、回扣、傭金、禮金等行為。不利用公司的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道為本人或者他人從事牟利活動；

（五）發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時要積極向公司有關(guān)部門進(jìn)行舉報。接受或者索取本公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對象提供的不正當(dāng)利益；

（六）忠實(shí)維護(hù)股東利益，不發(fā)生濫用職權(quán)、損害股東資產(chǎn)權(quán)益的下列行為：

1.違反決策原則和程序決定公司生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重大項目安排、大額度資金運(yùn)作事項及重要人事任免；

2.違反規(guī)定決定公司重組改制、兼并、破產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)交易、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、借貸等事項；

3.違反規(guī)定對外投資、擔(dān)保、融資、為他人代開信用證、采辦、銷售、進(jìn)行工程招標(biāo)投標(biāo)等；

4.授意、指使、強(qiáng)令財會人員從事違反財經(jīng)制度的活動；

5.弄虛作假、謊報業(yè)績、作假賬；

6.未經(jīng)批準(zhǔn)私自決定公司領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬和福利待遇。

7.未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究或者未經(jīng)上級批準(zhǔn)，決定重大捐贈、贊助事項。遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

（七）正確行使經(jīng)營管理權(quán)，對本人及親屬有可能損害公司利益的行為，應(yīng)當(dāng)主動回避。不發(fā)生下列行為：

1.本人的配偶、子女及其配偶違反規(guī)定，在與本公司有關(guān)聯(lián)、依托關(guān)系的私營和外資企業(yè)投資入股；

2.將公司資產(chǎn)委托、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人經(jīng)營；

3.利用職權(quán)為配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人從事營利性經(jīng)營活動提供各種便利條件；

4.本人的配偶、子女及其他有利益關(guān)系的人投資經(jīng)營的企業(yè)與本人所在公司發(fā)生非正常經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來；

5.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)實(shí)行任職和公務(wù)回避而沒有回避。

（八）知人善任，任人唯賢，關(guān)心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團(tuán)隊意識。嚴(yán)格執(zhí)行公司民主管理制度，自覺接受民主監(jiān)督。不發(fā)生侵犯職工群眾合法利益的下列行為：

1.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開、公示的事項而未公開、公示；

2.在職工利益分配中，不依據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定，暗箱操作、有失公平；

3.為謀求業(yè)績，違反勞動、安全、社會保障等法律法規(guī)，保護(hù)職工安全衛(wèi)生保護(hù)，危害職工生命、健康。

（九）規(guī)范職務(wù)消費(fèi)行為。不發(fā)生下列行為：

1.違反規(guī)定用公款進(jìn)行高消費(fèi)娛樂、旅游等活動；

2.用公款支付或者報銷應(yīng)當(dāng)由個人承擔(dān)的費(fèi)用；

3.違規(guī)或超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報銷差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、禮品費(fèi)。

4.不使用虛假發(fā)票，不虛報虛列費(fèi)用。

二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

負(fù)責(zé)組織建立健全財務(wù)、會計管理及預(yù)算管理體系，組織制定頭寸運(yùn)營和資金計劃體系，促進(jìn)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理水平提升，協(xié)助總經(jīng)理完成年度經(jīng)營目標(biāo)。

（一）財務(wù)管理，遵守國家會計法規(guī)、準(zhǔn)則要求，建立健全公司財務(wù)、會計管理體系。組織向董事會、股東會提報財務(wù)年度決算方案及提出利潤分配方案。監(jiān)督公司遵守財經(jīng)紀(jì)律。

(二)資金運(yùn)營管理，組織制定頭寸運(yùn)營和資金計劃，并監(jiān)督實(shí)施，提升資金運(yùn)用效率。

(三

)風(fēng)險管理，組織公司風(fēng)險的控制管理，符合外部監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，組織公司的合規(guī)及案件防控工作，審核財務(wù)公司經(jīng)濟(jì)合同。

(四)預(yù)算管理，組織公司財務(wù)預(yù)算管理工作，并確保完成公司經(jīng)營目標(biāo)。

（五）稅務(wù)管理，負(fù)責(zé)建立和完善稅務(wù)管理體系，確保遵守國家財稅法規(guī)，防范稅務(wù)風(fēng)險。

三、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守案防底線。

（一）提高案防意識，嚴(yán)防風(fēng)險底線，謹(jǐn)防發(fā)生安全事故，如遇突發(fā)情況及時向上級匯報，并積極參與事故應(yīng)急救援工作，在救援中服從上級指揮。

（二）積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患及時整改完善，從制度、流程上堵住案件和安全生產(chǎn)風(fēng)險漏洞。發(fā)生案件后，積極配合檢查處理，深挖案件線索，嚴(yán)肅案件處理和責(zé)任追究。

（三）規(guī)范8小時外行為，嚴(yán)禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動；

（四）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行