煤礦安全風險分級管控工作責任綜合體系

礦屬各單位：為切實做好《煤礦安全生產標準化考評定級措施》和《煤礦安全生產標準化基礎要求及評分措施》中安全風險分級管控專業(yè)標準化建設工作，主動構建安全風險分級管控和事故隱患排查治理雙重工作機制，提升安全風險管控水平，堅持風險管控、關口前移、重心下移，全方面推行安全風險分級管控，牢靠樹立安全管理“紅線”意識、“底線”思維，結合我礦實際，特制訂《+++煤礦安全風險分級管控工作責任體系》。一、工作目標落實落實上級部門相關建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防型工作機制關鍵指示精神，在煤礦安全領域推行安全風險分級管控并以安全生產標準化考評為關鍵，堅持從煤礦安全管理實際出發(fā)，確立分階段實施構建風險管控體系總體思緒，從樹立安全風險意識、落實管理層管控責任入手，以防范遏制重特大事故為目標，確保礦井安全風險分級管控專業(yè)在安全生產標準化體系中達成一級標準。二、組織機構（一）為切實加強礦井安全風險分級管控工作組織領導，特建立安全風險分級管控工作責任體系領導小組，具體負責礦井安全風險分級管控工作組織開展，制訂體系建設實施方案、工作機制，領導、組織、協(xié)調各科室、區(qū)隊開展工作，確保體系建設過程人、財、物等多種資源配置，并指導協(xié)調各業(yè)務科室和區(qū)隊、班組完成份管范圍內工作。組長：礦長、黨委書記副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領導成員：機關科室責任人及區(qū)隊關鍵責任人（二）領導小組下設安全風險分級管控安全生產標準化辦公室，辦公室設在安檢科。安全副礦長袁天華兼任辦公室主任，安檢科科長馬廣興兼任辦公室副主任（負責具體工作），具體落實聯(lián)絡人西龍，負責礦井安全風險分級管控體系建設工作具體實施、工作協(xié)調，和各相關單位建設工作檢驗、推進、考評、通報、匯總等具體工作，并統(tǒng)籌負責礦井安全風險分級管控日常管理工作。1.體系辦公室主任：副主任：成員：2.辨識評定小組組長：副組長：成員：3.風險管控小組組長：成員：4.組織保障小組組長：副組長：成員：5.信息管理小組組長：副組長：成員：礦屬各部門均要成立本單位風險管理小組，明確小組責任人，組員包含部門全部些人員。各單位在風險管理小組領導下進行各自安全風險辨識和風險評定、風險管控方法制訂，明確本單位對應獎懲考評措施。三、職責劃分（一）礦長職責1.全方面負責礦井安全風險分級管控體系建設領導工作，并安排領導小組組員做好體系建設過程中組織、協(xié)調、指導、實施、歸納、總結、匯總、上報、審核等工作。2.每十二個月年底部署下十二個月度安全生產工作任務前，組織分管礦領導和相關業(yè)務科室、區(qū)隊進行年度安全風險辨識評定，并關鍵對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等輕易造成群死群傷事故危險原因開展安全風險辨識。其中，辨識具體工作根據礦領導班子分工，安排分管礦領導和相關業(yè)務科室組織實施，完善管控方法，形成文件化資料，由安檢科統(tǒng)一匯總下發(fā)。3.本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，牽頭組織安排分管礦領導和相關業(yè)務科室開展1次針對性專題辨識，并完善管控方法。4.組織實施重大安全風險管控方法，具體工作由安檢科牽頭負責，其它相關業(yè)務科室、各區(qū)隊配合，并將管控方法落實到位。5.每個月組織對重大安全風險管控方法落實情況和管控效果進行一次檢驗分析，針對管控過程中出現問題調整完善管控方法，并結合年度和專題安全風險辨識評定結果，部署月度安全風險管控關鍵，明確責任分工。6.嚴格根據《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢驗要求》，實施煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（二）黨委書記職責1.對礦井安全風險分級管控工作負宣傳教育、安全風險管控方法監(jiān)督落實責任，監(jiān)督安全風險管控工作落實到位。2.幫助礦長做好包含安全風險管控方法落實情況監(jiān)督檢驗工作。3.根據“一崗雙責、黨政同責”要求，抓好礦井安全風險分級管控體系建設工作。4.根據《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢驗要求》制度，嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（三）安全副礦長職責1.對本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或行業(yè)內發(fā)生重大事故后，配合礦長開展礦井安全風險分級管控舉一反三排查工作，并制訂整改方案，進行監(jiān)督落實。2.參與礦長組織年度安全風險評定工作，牽頭編制年度安全風險辨識評定匯報；參與專業(yè)風險專題辨識工作，建立可能引發(fā)事故發(fā)生重大安全風險清單，評定結果應用于下十二個月度安全生產關鍵工作，監(jiān)督包含重大安全風險資金投入、管控方法落實工作。3.統(tǒng)籌安排、布署、落實、監(jiān)督、考評、評審、驗收礦井安全風險分級管控體系、事故隱患排查治理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓實施過程中各項具體工作。4.根據《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢驗要求》制度，嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。5.監(jiān)督重大安全風險及崗位安全風險點公告及安全風險方法落實情況。（四）生產副礦長職責1.參與礦長組織年度安全風險評定工作，負責采煤、掘進專業(yè)及頂板管理、施工頭面連續(xù)停工停產30天等輕易造成事故發(fā)生危險原因開展專題安全風險辨識工作，并依據存在安全風險制訂清單和管控方法，指導專業(yè)部室、施工單位確保管控方法落實到位。2.每旬組織專業(yè)部室和區(qū)隊相關人員對采煤、掘進、頂板管理、通訊系統(tǒng)月度安全風險管控關鍵實施情況進行1次檢驗分析，檢驗管控方法實施情況，改善完善管控方法，確保重大安全風險管控資金落實到位。3.根據《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢驗要求》制度，嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（五）總工程師職責1.對礦井通風、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、新水平、新采區(qū)、新工作面設計前、啟封火區(qū)、排放瓦斯、新技術、新材料試驗推廣前等輕易造成事故發(fā)生危險和有害原因開展專題安全風險辨識工作，并依據存在安全風險制訂清單和管控方法，確保重大安全風險管控資金落實到位。2.參與礦長組織年度安全風險評定工作，依據辨識結果指導專業(yè)部室完善災難預防處理計劃和應搶救援預案。3.分管通風、地質災難防治和測量等方面在安全風險分級管控體系建設中具體工作。4.根據《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢驗要求》制度，嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。5.每旬組織“一通三防”專業(yè)、地測防治水專業(yè)及相關人員，對包含專業(yè)重大安全風險管控方法實施情況進行1次檢驗分析，落實管控方法實施效果，改善完善管控方法。（六）機電副礦長職責1.參與礦長組織年度安全風險評定工作，負責礦井提升運輸、供電系統(tǒng)等輕易造成事故發(fā)生危險原因及關鍵設施設備發(fā)生重大改變時開展專題安全風險辨識工作，并依據存在安全風險制訂清單和管控方法，指導專業(yè)部室、施工區(qū)隊確保管控方法落實到位。2.每旬組織對機電運輸專業(yè)月度安全風險管控關鍵實施情況進行1次檢驗分析，檢驗管控方法實施情況，改善完善管控方法，確保重大安全風險整改資金落實到位。3.根據《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢驗要求》制度，嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（七）經營副礦長職責1.對礦井各專業(yè)梳理排查安全風險問題包含整改所需資金、材料、物資投入購置供給效果工作負責。2.負責、管理創(chuàng)新、經營管理方面在安全風險分級管控體系建設中具體工作，排查梳理分管范圍內存在重大安全風險，并組織相關人員建立完善安全風險管控方法。3.根據《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢驗要求》制度，嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（八）紀委書記職責負責井上下治安保衛(wèi)、紀檢監(jiān)察管理在安全風險分級管控體系建設中具體工作，并嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（九）采掘副總職責幫助生產副礦長做好采掘系統(tǒng)在安全風險分級管控體系建設中具體工作，并嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（十）機電副總職責幫助機電副礦長做好機電運輸系統(tǒng)在安全風險分級管控體系建設中具體工作，并嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（十一）通風副總職責幫助總工程師做好一通三防方面在安全風險分級管控體系建設中具體工作；關鍵做好瓦斯管理在安全風險分級管控體系建設中具體工作；嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（十二）地測副總職責幫助總工程師做好地質災難防治和測量方面在安全風險分級管控體系建設中具體工作，并嚴格實施煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控方法落實情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（十三）各單位職責1.依據科室本身分管具體業(yè)務，配合分管礦領導，相關生產單位參與，具體落實安全風險分級管控體系建設過程中各項具體工作。2.分系統(tǒng)分專業(yè)配合“1+4”專題安全風險分級管控責任人，進行專題安全辨識評定，編制安全風險辨識評定匯報，并利用辨識評定結果，表現在相對應文件資料中。3.分系統(tǒng)分專業(yè)建立重大安全風險清單，制訂對應管控方法，最終匯總至安檢科，形成安全風險分級管控清單。4.分系統(tǒng)分專業(yè)建立風險點臺賬、安全風險辨識和風險評價表，最終匯總至安檢科，由安檢科負責梳理編制成冊。5.分系統(tǒng)分專業(yè)以定時檢驗、現場檢驗、公告警示相結合模式落實安全風險管控方法，并逐步改善完善管控方法，建檔留存多種統(tǒng)計。6.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室、區(qū)隊配合，建立、完善安全風險分級管控信息化管理體系，并由培訓辦牽頭組織對相關人員進行教育培訓，建檔留存培訓資料。7.各體系組之間相互配合、團結協(xié)作，做好溝通交流，共同完成安全風險分級管控體系建設工作。8.各基層區(qū)隊抓好本單位安全風險分級管控，并關鍵配合系統(tǒng)科室做好安全風險辨識、做好本單位管控方法落實和本單位負責安全風險分級管控警示設施牌板管理。（十四）施工區(qū)隊職責在實施各專業(yè)制訂相關安全風險管控方案過程中，發(fā)覺存在不含有可操作性或不能確保安全施工時，立即停止作業(yè)，并反饋至專業(yè)主管部門，立即修訂和完善安全防控方法，確保施工安全。（十五）施工班組職責對作業(yè)過程中存在安全風險，在認真實施安全風險管控方法及相關安全技術方法要求基礎上，實施過程檢驗，效果反饋。（十六）固定崗位人員職責1.施工現場作業(yè)時嚴格遵章守紀，規(guī)范作業(yè)，預防發(fā)生個人違章行為。2.嚴格實施崗位安全風險管控方法，并在作業(yè)過程中，經過反饋發(fā)覺問題，完善崗位安全風險辨識內容和管控方法。四、實施措施在成立安全風險分級管控組織機構基礎上，依據《煤礦安全生產標準化基礎要求及評分方法（試行）》中要求，做好安全風險辨識評定、安全風險管控和保障方法落實等工作。其中安全風險辨識即對礦井風險點內存在安全風險進行辨識，結合礦井實際情況采取“經驗對照分析法”；安全風險評定采取“風險矩陣分析法”對安全風險進行定性、定量評價，確定安全風險風險等級；依據風險評定結果及運行情況等，確定不可接收風險，制訂并落實控制方法，將風險尤其是重大風險控制在能夠接收程度；依據風險分級，風險越大，管控等級越高，上級負責管控風險，下級必需負責管控。五、“1+4”模式安全風險辨識評定實施要求（一）年度專題辨識評定1.辨識評定時間：每十二個月年底部署下十二個月度安全生產工作任務前；2.辨識評定人員：礦長和各分管礦領導和相關業(yè)務科室、區(qū)隊；3.年度辨識評定關鍵：瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等輕易造成群死群傷事故危險原因；4.年度安全風險辨識工作由礦長組織，分管礦領導參與，安檢科牽頭負責，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)辨識評定，建立本系統(tǒng)安全風險清單和可能引發(fā)重特大事故重大安全風險清單，并制訂對應管控方法，最終匯總在安檢科，由安檢科負責編制礦井年度安全風險辨識評定匯報，形成礦井總安全風險清單和可能引發(fā)重特大事故重大安全風險清單及對應管控方法；5.各系統(tǒng)科室依據年度安全風險辨識評定結果確定本系統(tǒng)下十二個月度安全生產工作關鍵，并指導和完善本系統(tǒng)下十二個月度生產計劃、災難預防和處理計劃、應搶救援預案。（二）專題辨識評定專題辨識評定分四種情況，只要存在以下四種情況中一個就必需開展1次專題安全風險辨識評定。1.新水平、新采區(qū)、新工作面設計前安全風險辨識評定。（1）辨識評定時間：新水平、新采區(qū)、新工作面設計前；（2）辨識評定人員：總工程師、相關業(yè)務科室；（3）辨識評定關鍵：地質條件和重大災難原因等方面存在安全風險；（4）此種情況下專題安全風險辨識工作由總工程師組織，生產技術科牽頭，其它系統(tǒng)科室配合，分系統(tǒng)開展辨識評定，并將新辨識出重大安全風險和對應管控方法分系統(tǒng)補充完善在礦井總重大安全風險清單及對應管控方法中，最終由生產技術科負責編制專題安全風險辨識評定匯報；（5）各系統(tǒng)科室依據設計前專題辨識評定結果完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)部署、設備選型、勞動組織確定等，并存檔管理。2.生產系統(tǒng)、生產工藝、關鍵設施設備、重大災難原因等發(fā)生重大改變時安全風險辨識評定。（1）辨識評定時間：生產系統(tǒng)、生產工藝、關鍵設施設備、重大災難原因等發(fā)生重大改變時；（2）辨識評定人員：分管礦領導、相關業(yè)務科室；其中，生產系統(tǒng)、生產工藝和頂板類重大災難原因發(fā)生重大改變時專題安全風險辨識評定由生產副礦長分管負責，關鍵設施設備和機電運輸類重大災難原因發(fā)生重大改變時專題安全風險辨識評定由機電副礦長分管負責，一通三防、地質災難防治和測量類重大災難原因發(fā)生重大改變時專題安全風險辨識評定由總工程師分管負責。（3）辨識評定關鍵：作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災難原因和設施設備運行等方面存在安全風險；（4）此種情況下專題風險辨識工作由分管礦領導依據分管業(yè)務不一樣確定牽頭單位自行組織，各相關業(yè)務科室分系統(tǒng)辨識評定，并將辨識出新重大安全風險和對應管控方法分系統(tǒng)補充完善在礦井總重大安全風險清單及對應管控方法中，最終由牽頭單位負責編制專題安全風險辨識評定匯報；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊依據辨識評定結果重新編制或修訂完善本單位作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，并存檔管理。3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過結構帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產1個月以上煤礦復工復產前安全風險辨識評定。（1）辨識評定時間：啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過結構帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產1個月以上煤礦復工復產前；（2）辨識評定人員：分管礦領導、相關業(yè)務科室、生產組織區(qū)隊；其中，啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過結構帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前和新技術、新材料試驗或推廣應用前專題安全風險辨識評定均由總工程師分管負責，連續(xù)停工停產1個月以上復工復產前專題安全風險辨識評定由生產副礦長分管負責。（3）辨識評定關鍵：作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在安全風險；（4）此種情況下專題風險辨識工作由分管礦領導依據分管業(yè)務不一樣確定牽頭單位自行組織，各相關業(yè)務科室分系統(tǒng)辨識評定，并將辨識出新重大安全風險和對應管控方法，分系統(tǒng)補充完善在礦井總重大安全風險清單及對應管控方法中，最終由牽頭單位負責編制專題安全風險辨識評定匯報；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊在編制安全技術方法時，必需以辨識評定結果為依據，并表現在安全技術方法中。4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份（河南?。┌l(fā)生重特大事故后安全風險辨識評定。（1）辨識評定時間：本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份（河南?。┌l(fā)生重特大事故后；（2）辨識評定人員：礦長、分管礦領導、相關業(yè)務科室；（3）辨識評定關鍵：安全風險辨識結果及管控方法是否存在漏洞、盲區(qū)；（4）此種情況下專題風險辨識工作由礦長組織，分管礦領導參與，安檢科牽頭負責，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)識別本系統(tǒng)安全風險辨識結果及管控方法是否存在漏洞、盲區(qū)，并將識別出新或完善重大安全風險和對應管控方法，分系統(tǒng)補充完善在礦井總重大安全風險清單及對應管控方法中，最終由安檢科負責編制專題安全風險辨識評定匯報；（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊依據辨識評定結果指導修訂完善相關設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術方法等技術文件。六、安全風險分級管控工作步驟安全風險辨識、評定、管控工作步驟見安全風險分級管控工作步驟圖。（見附件6）七、工作要求（一）安全風險分級管控工作開展，各相關單位和相關人員必需高度重視，嚴格按攝影關要求細化落實、服從大局、全力配合、扎實責任，嚴禁敷衍，走過場。（二）“1+4”模式安全風險辨識評定工作必需按時開展，全方面考慮，不留盲區(qū)、不漏項，制訂管控方法要有針對性，并能指導服務現場。（三）辨識評定工作必需留存統(tǒng)計，參與人員必需簽字確定，統(tǒng)計最終由分管系統(tǒng)科室負責存檔管理。（四）多種現場檢驗及專題檢驗分析資料，由各系統(tǒng)科室分管負責留存好相關資料和統(tǒng)計。（五）礦井要高度關注生產情況和安全風險改變后風險情況，動態(tài)評定、調整風險等級和管控方法，確保安全風險處于受控范圍內。八、考評獎懲在大力推行安全誠信管理基礎上，本著懲前毖后、治病救人標準，對安全風險分級管控實施及標準落實、推進情況進行考評獎懲。（一）獎勵1.安全風險分級管控工作中連續(xù)推進、不停完善管控方法，得到上級肯定，對關鍵管理部門月度“雙基”考評總分獎勵1分。3.安全風險分級管控工作推進中包含其它獎勵項目，依據工作難易程度和推進效果對月度“雙基”考評總分獎勵0.5-1分。（二）懲戒1.各系統(tǒng)必需根據要求進行安全風險辨識評定和定時檢驗，填寫相關統(tǒng)計，未按時進行辨識評定和檢驗對責任單位、責任人月度安全“雙基”各扣2分/次；無統(tǒng)計或統(tǒng)計造假，對責任單位月度安全“雙基”扣1分/次。2.安檢科不定時對各系統(tǒng)安全風險辨識評定工作開展情況進行突擊檢驗，發(fā)覺辨識評定和現場不符或脫離實際，對責任單位月度安全“雙基”扣1分/次。3.對安全風險分級管控工作推進不力、效果不佳、連續(xù)不前、排名靠后、被上級領導或企業(yè)領導批評單位，月度安全“雙基”考評扣1分/次。4.因各系統(tǒng)安全風險辨識評定工作開展不認真，造成人身或非人身事故給責任單位責任人、系統(tǒng)部室責任人進行責任追究、通報批評，情節(jié)嚴重實施誡勉談話。九、本體系自下發(fā)之日起實施。附件：1.+++煤礦安全風險分級管控工作制度2.風險矩陣表3.+++煤礦安全風險（二級、三級、四級）臺賬4.+++煤礦重大安全風險評定表5.+++煤礦重大安全風險清單6.安全風險分級管控工作步驟圖7.應用風險辨識內容變更礦井關鍵工作審核表8.+++煤礦安全風險公告制度9.+++煤礦重大安全風險管控方法實施工作方案10.+++煤礦安全風險培訓制度11.專題辨識評定匯報模板附件1：為切實做好《煤礦安全生產標準化考評定級措施》和《煤礦安全生產標準化基礎要求及評分措施》中安全風險分級管控專業(yè)標準化建設工作，深入加強礦井安全風險分級管控安全生產標準化管理，提升礦井安全風險分級管控能力，實現一級煤礦安全生產標準化要求，特制訂本管理制度。第一章安全風險辨識第一條安全風險辨識范圍礦井地面、井下全部系統(tǒng)及生產經營活動區(qū)域和地點。依據安全風險辨識范圍，遵照“大小適中、便于分類、功效獨立、易于管理、范圍清楚”標準，對生產活動全過程進行風險點排查，關鍵對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等輕易造成群死群傷危險原因開展安全風險辨識，形成年度安全風險辨識評定匯報。其中，辨識范圍階段只需確定各生產活動過程中風險點名稱、所在位置、可能造成事故類型和所屬系統(tǒng)等內容，風險等級在風險評定后再填寫在風險點清單中。第二條安全風險辨識術語和定義1.風險點：風險點是指在作業(yè)過程中可能發(fā)生事故地點、部位、場所、工器具、工序或行為等。2.安全風險：風險指某一特定危險情況發(fā)生可能性和后果組合。風險有兩個關鍵特征，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成人員傷害和經濟損失大小和程度。3.風險辨識：對礦井風險點內存在安全風險進行辨識。辨識范圍覆蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，并充足考慮不一樣狀態(tài)和不一樣環(huán)境帶來影響。4.風險類型：即不安全原因，指一切可能造成事故發(fā)生原因，包含人不安全行為、機不安全狀態(tài)、環(huán)境不安全條件等。5.風險評定：評定風險大小過程。在這個過程中，要對風險發(fā)生可能性和可能造成損失程度進行估量和衡量。6.可能造成事故類型：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）和瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。（2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒等。其中，底板事故視為頂板事故。（3）機電事故：指機電設備（設施）造成事故。包含運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發(fā)生事故。（4）爆破事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成事故。（5）水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成事故及潰水、潰沙造成事故。（6）火災事故：指外因火災造成事故。（7）運輸事故：指運輸設備（設施）在運行過程發(fā)生事故。（8）其它事故：以上七類以外事故。第三條安全風險辨識系統(tǒng)劃分采煤、掘進、開拓、通風、機電、運輸、地測防治水、其它。第四條安全風險辨識方法安全風險辨識即對礦井風險點內存在安全風險進行辨識，結合礦井實際情況采取“經驗對照分析法”?！敖涷瀸φ辗治龇ā笔且粋€經過對照相關標準、法規(guī)、檢驗表或依靠分析人員觀察分析能力，借助于經驗和判定能力直觀評價對象危險性和危害性方法。為了確保辨識結果正確性和可靠性，在辨識過程中需要進行現場訪談、觀察、交流、問詢、查閱相關資料。第五條安全風險評定方法安全風險評定采取“風險矩陣分析法”對安全風險進行定性、定量評價，確定安全風險風險等級。風險大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生可能性和事故可能造成損失乘積。具體衡量方法和賦值方法見風險矩陣表。依據風險值大小，可將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、通常風險和低風險，對應是一級、二級、三級和四級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。具體見風險矩陣表（附件2）。第六條安全風險分級管控標準依據風險評定結果及運行情況等，確定不可接收風險，制訂并落實控制方法，將風險尤其是重大風險控制在能夠接收程度。依據風險分級，風險越大，管控等級越高，上級負責管控風險，下級必需負責管控。其中，一級風險由礦長直接監(jiān)管，其它分管礦領導負責管控，二級風險由分管礦領導直接監(jiān)管，系統(tǒng)科室負責管控，風險點由所在責任單位總體管控，班組、崗位負責其責任范圍內風險管控；三級、四級風險由責任單位直接監(jiān)管，班組管控，崗位負責其責任范圍內風險管控。第七條安全風險管控方法礦井在選擇風險控制方法時應考慮：①可行性；②安全性；③可靠性；選擇風險控制方法時應包含：①工程技術方法；②管理方法；③培訓教育方法；④個體防護方法；⑤應急處理方法。第八條安全風險分級管控工作步驟安全風險辨識、評定、管控工作步驟見安全風險分級管控工作步驟圖。（具體見附件6）第二章安全風險管控第一條管控方法實施要求1.依據安全風險辨識評定結果，各系統(tǒng)匯總本系統(tǒng)重大安全風險清單，并形成對應重大安全風險管控方法。由安檢科負責制訂重大安全風險管控方案，由礦長組織實施重大安全風險管控方法，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)根據“定人員、定職責、定資金、定時間”四定標準落實管控方法。2.依據礦井存在重大安全風險，由安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室負責劃定本系統(tǒng)重大安全風險區(qū)域，并設定重大安全風險區(qū)域作業(yè)人數上限，在現場吊掛限員牌板和重大安全風險區(qū)域警示牌（牌板現場管理工作由相關生產區(qū)隊負責）。第二條安全風險定時檢驗分析工作要求為確保礦井安全風險分級管控工作能夠取得實效，愈加好指導服務現場，達成提升礦井自主風險管控能力目標，礦井建立礦長、分管礦領導安全風險定時檢驗分析工作機制，即月檢驗評定分析和旬檢驗評定分析，具體以下：1.月檢驗評定分析（1）月檢組織：礦長；（2）月檢頻次：一次；（3）月檢形式：采取專題會議形式，和安全辦公會議一并召開；（4）月檢職責分工：礦長組織，分管礦領導參與，安檢科牽頭負責，各相關科室責任人、各區(qū)隊責任人具體落實，分專業(yè)對重大安全風險管控方法落實情況和管控效果進行一次檢驗分析。針對管控過程中出現問題調整完善管控方法，并結合年度和專題安全風險辨識評定結果，部署月度安全風險管控關鍵。（5）月檢其它要求：安檢科負責依據會議內容形成月檢匯報，并留存月檢統(tǒng)計和匯報。2.旬檢驗評定分析（1）旬檢組織：分管礦領導；（2）旬檢頻次：一次；（3）旬檢形式：采取專題會議形式，和各專業(yè)事故隱患排查會議一并召開；（4）旬檢職責分工：分管礦領導組織，分管系統(tǒng)科室負責，各相關科室、各區(qū)隊參與，對分管范圍內月度安全風險管控關鍵實施情況進行一次檢驗分析，檢驗管控方法落實情況，改善完善管控方法。（5）旬檢其它要求：各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)負責依據會議內容形成旬檢匯報，并留存旬檢統(tǒng)計和匯報。第三條現場檢驗要求1.根據《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢驗要求》，實施煤礦領導帶班制度，帶班礦領導天天對重大安全風險管控方法落實情況進行跟蹤檢驗，并在礦領導井下交接班統(tǒng)計或礦領導（日常檢驗、帶班）安全信息卡中表現出來。2.安檢科依據礦領導井下交接班統(tǒng)計或礦領導（日常檢驗、帶班）安全信息卡中統(tǒng)計重大安全風險問題，制訂問題落實清單，分系統(tǒng)跟蹤督查，并最終形成礦領導帶班檢驗月度重大安全風險方法落實臺賬。第四條公告警示制度要求（具體見附件8）1.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，在礦井醒目位置和關鍵區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險通知卡，標明關鍵安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控方法、應急方法及匯報方法等內容。其中，安全風險公告欄、崗位安全風險通知卡由安檢科負責提供制作模板，各區(qū)隊結合現場實際制作，各系統(tǒng)科室審核把關。2.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，對礦井存在重大安全風險工作場所和崗位，設置顯著警示標志，并強化安全風險監(jiān)測和預警管理。3.安檢科負責在井口動態(tài)信息公告屏上公告存在重大安全風險、管控責任人和關鍵管控方法。第五條保障方法落實1.信息管理安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，利用礦井主動預防型安全信息化管理系統(tǒng)中“風險預控”模塊實施礦井安全風險管控信息化管理，實現對風險點在線監(jiān)測和對安全風險統(tǒng)計、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程信息化管理，各系統(tǒng)科室時時刻刻盯緊風險點，一旦發(fā)覺異常立即處理，確保風險點萬無一失。2.教育培訓安全風險分級管控培訓工作由培訓辦牽頭負責，從兩個層面開展實施，即入井人員和地面關鍵崗位人員培訓和參與安全風險辨識評定工作人員培訓。（具體見附件8）第三章保障方法為了確保安全風險分級管控工作順利開展，要求各級管理人員盡責盡職，依據工作責任體系領導小組、體系辦要求，認真開展安全風險分級管控“1+4安全風險辨識評定管控”工作。第一條未根據體系辦要求組織開展年度辨識評定工作，造成礦井年度辨識評定工作滯后，責任單位月度“雙基”考評總分中直接扣2分；年度辨識結果未根據要求進行應用，責任單位月度“雙基”考評總分中直接扣1分。第二條未根據要求開展專題辨識評定，造成專題辨識評定缺項，扣責任單位月度安全“雙基”考評1分/條;專題辨識評定工作開展不認真，未根據要求對評定結果進行應用，扣責任單位月度安全“雙基”考評0.5分/條。第三條安全風險分級管控教育培訓工作未根據要求開展，扣責任單位月度安全“雙基”考評1分/條;人員不符合要求，扣責任單位月度安全“雙基”考評0.1分/人。第四條礦領導未根據職責分工要求開展安全風險分級管控工作，納入礦正職對副職考評。第五條各單位在開展安全風險分級管控工作過程中，因工作不到位，實施落實不力，造成整體工作滯后、安全事故或造成不良影響，嚴格進行責任追究。第六條本制度自下發(fā)之日起實施。附件2：風險矩陣圖表風險矩陣較大風險(二級)重大風險(一級)有效類別賦值后果人員傷害程度及范圍因為傷害估算損失（元）一般風險（三級）61218243036A6多人死亡（三人或三人以上）500萬以上51015202530B51-2人死亡4812162024C4多人受嚴重傷害10萬-100萬369121518D31人受嚴重傷害1萬-10萬低風險（四級）24681012E2-1萬123456F11人受輕微傷害0-LKJIHG有效類別風險等級劃分123456賦值風險值風險等級備注不可能極少低可能能發(fā)生可能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生可能性18-36重大風險一級估量從不發(fā)生內可能發(fā)生1次5年內可能發(fā)生1次每十二個月可能發(fā)生發(fā)生可能性衡量9-16較大風險二級1/11/40年1/1/5年1/1年≥10/1年發(fā)生頻率量化3-8通常風險三級1-2低風險四級附件3：+++煤礦安全風險（二級、三級、四級）臺賬風險點（任務）風險點（工序）安全風險描述風險類型風險及其后果描述事故類型風險評定管理對象管理標準直接責任人直接管理人員監(jiān)管部門監(jiān)管人員管理方法可能性損失風險值風險等級附件4：+++煤礦重大安全風險評定表序號風險地點風險描述風險類型風險評定可能性損失風險值風險等級附件5：+++煤礦重大安全風險清單表序號風險地點風險描述風險類型管控方法附件6：安全風險分級管控工作步驟圖附件6：安全風險分級管控工作步驟圖成立小組，搜集資料，確定風險辨識評定范圍、方法開始成立小組，搜集資料，確定風險辨識評定范圍、方法開始風險辨識（“風險辨識（“1+4”模式安全風險評定），形成風險辨識數據庫依據風險辨識數據庫，對風險進行評定分級依據風險辨識數據庫，對風險進行評定分級重大安全風險清單及對應管控方法制訂風險管控方法重大安全風險清單及對應管控方法制訂風險管控方法培訓、實施、落實培訓、實施、落實審核、跟進，修訂完善審核、跟進，修訂完善（檢驗風險辨識和評定全方面性、正確性，評定管控方法有效性）專題風險辨識評定匯報專題風險辨識評定匯報否風險辨識評定是否正確、全方面否風險辨識評定是否正確、全方面辨識評定辨識評定結果應用辨識評定結果應用是否全方面，并表現在相關文件化資料中否否管控方法辨識評定結果應用是否全方面，并表現在相關文件化資料中否否管控方法是否有效管控方法實施（危險區(qū)域限員管理+現場檢驗+定時檢驗+公告警示）管控方法實施（危險區(qū)域限員管理+現場檢驗+定時檢驗+公告警示）結束結束結束結束附件7：應用風險辨識內容變更礦井關鍵工作審核表應用單位變更內容分管領導應用條款工作任務原條款內容應用條款內容工作關鍵管理方法附件8：+++煤礦安全風險公告制度為全方面提升礦井安全生產管理水平，在鞏固和完善礦井安全風險分級管控系統(tǒng)基礎上，連續(xù)提升礦井全員安全生產風險意識，經過多種有效路徑公告安全風險，讓全部些人員充足了解礦井安全風險，監(jiān)督、參與礦井安全生產工作，最大程度地保障全部些人員人身安全和財產安全，實現安全生產，特制訂本制度。一、公告內容1.重大安全風險清單和對應管控方法，關鍵包含重大安全風險、管控責任人和關鍵管控方法等。2.礦井存在關鍵風險點，內容包含關鍵風險點名稱、風險類別、風險等級、管控方法和應急方法等。3.崗位風險，內容包含本崗位關鍵安全風險、可能引發(fā)事故類型、事故后果、管控方法、應急方法及匯報電話等。4.重大安全風險區(qū)域作業(yè)人員上限。二、公告方法和職責劃分1.重大安全風險清單和對應管控方法，由安檢科負責在井口動態(tài)信息公告屏上公告。2.礦井存在關鍵風險點，由安檢科負責在礦井辦公系統(tǒng)和主動預防型安全信息化管理系統(tǒng)上公告，各區(qū)隊、各系統(tǒng)科室利用月度集中學習時間落實學習，達成每位職員全部了解礦井風險點基礎情況及防范、應急對策要求。3.崗位風險以“崗位風險通知卡”形式下發(fā)至崗位工手中，起到通知作用?！皪徫伙L險通知卡”制作，由安檢科提供制作模板，各區(qū)隊安排專員分崗位制作，各系統(tǒng)科室審核把關后下發(fā)。4.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，在礦井醒目位置（如采掘工作面）和關鍵區(qū)域（如打鉆地點、探放水地點、瓦斯異常區(qū)域、采掘頭面過地質結構帶地點等）分別設置安全風險公告欄，通知本區(qū)域內重大安全風險、可能引發(fā)事故類型、事故后果、管控方法、應急方法及匯報電話等。假如此區(qū)域內設定了作業(yè)人員上限，必需在公告欄中顯示該部分內容，以起到警示作用。安全風險公告欄制作，由安檢科負責提供制作模板，各區(qū)隊結合現場實際制作公告內容，各系統(tǒng)科室審核把關，采取800mm*600mm施工圖版框規(guī)范吊掛在現場適宜位置。5.安全風險公告欄、崗位安全風險通知卡日常檢驗使用維護工作由使用單位具體負責。三、實施要求1.公告內容發(fā)生改變時，依據職責分工不一樣，由負責單位負責立即更新，并留存檔案。2.全部職員必需珍惜用于公告設施、牌板等，發(fā)覺有意破壞，除原價賠償外，按“三違”進行考評。3.嚴格實施安全風險公告制度，在指定位置公告相關安全風險，使在風險場所全體作業(yè)人員了解和掌握本區(qū)域風險基礎常識，做到自覺遵遵守，相互監(jiān)督。四、本制度自下發(fā)之日起實施。

附件9：+++煤礦重大安全風險管控方法實施工作方案為確保礦井重大安全風險管控方法落到實處，起到實效，達成有效控制重大安全風險，實現礦井最好安全生產效果目標，依據《煤礦安全生產標準化基礎要求及評分措施》相關要求，結合礦井實際，特制訂本方案。一、工作目標，將礦井存在重大安全風險控制在可接收范圍內，杜絕輕傷及以上人身事故和三級及以上非傷亡事故，實現礦井安全生產目標二、工作小組組長：礦長、黨委書記副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領導成員：機關科室責任人及區(qū)隊關鍵責任人三、工作內容及責任劃分重大安全風險管控方法實施工作內容具體包含重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善，具體責任劃分以下：（一）礦長牽頭負責重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善。（二）黨委書記負責根據“一崗雙責、黨政同責”要求，抓好礦井安全風險分級管控體系建設，監(jiān)督落實重大安全風險管控方法實施情況，發(fā)覺問題安排相關人員立即整改。（三）安全副礦長副負責安全管理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓等方面重大事項、重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善。（四）生產副礦長負責掘進專業(yè)頂板方面重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善；負責分管采掘專業(yè)頂板方面重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善。（五）總工程師負責瓦斯、煤塵、水災、火災方面重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善。（六）機電副礦長負責機電運輸方面重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善。（七）經營副礦長負責其它方面重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善。（八）生產技術科具體負責火災、頂板方面重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善；通防科具體負責瓦斯、煤塵、火災方面重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善；機電科具體負責機電運輸方面重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善；安檢科具體負責安全管理、職業(yè)衛(wèi)生重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善。（九）其它相關單位配合礦長、分管礦領導、具體負責科室做好礦井重大安全風險管控方法制訂、實施、補充和完善。（十）各區(qū)隊關鍵將礦井制訂重大安全風險管控方法落實到現場，并立即將落實過程中存在問題及提議反饋到系統(tǒng)科室或礦領導。（十一）系統(tǒng)科室或礦領導依據重大安全風險管控方法實施過程中存在問題和提議，立即補充完善重大安全風險管控方法。四、工作時間5月20日至辨識工作結束，在此期間連續(xù)落實各項管控方法，至于具體有實施時限管控方法，必需在要求時間內落實到位。五、資金投用管理（一）重大安全風險管控方法實施專題資金起源重大安全風險管控方法實施專題資金是指由預算安排，專題用于重大安全風險管控方法實施資金。堅持“按需投入”標準，將重大安全風險管控方法實施資金統(tǒng)一列入礦井安全費用，從安全費用中劃撥用于重大安全風險管控方法實施。重大安全風險管控方法資金做到?？顚Ｓ?，專員管理，不得改變用途。（二）重大安全風險管控方法實施專題資金使用范圍礦井制訂控制重大安全風險管控方法。（三）重大安全風險管控方法實施專題資金使用管理1.重大安全風險管控方法實施專題資金，關鍵用于包含到資金投入重大安全風險管控方法項目。當月提取重大安全風險管控方法實施專題資金結余，可結轉到下月使用。2.礦長對重大安全風險管控方法實施專題資金提取和使用負總責。3.安全副礦長對重大安全風險管控方法實施專題資金使用負分管責任，包含費用使用計劃、控制、審核及綜合協(xié)調等。4.經營礦長對重大安全風險管控方法實施專題資金使用、財務建賬、物資供給、結算管理負責。5.總工程師對通風、防治水、火災等重大安全風險管控方法實施專題資金使用管理負責。6.機電礦長對礦井機電設備安全防護設備設施、礦井供電系統(tǒng)安全防護設備設施、電費、礦井運輸（提升）系統(tǒng)安全防護設備設施等重大安全風險管控方法實施專題資金使用管理負責。7.其它分管礦長對分管業(yè)務范圍內重大安全風險管控方法實施專題資金使用管理負責。8.安檢科對全礦