供應(yīng)商ROHS管理體系評(píng)估指南-海爾

供應(yīng)商ROHS管理體系

評(píng)估指南物流推進(jìn)本部質(zhì)量部2006.04.30備注：1、用于內(nèi)部質(zhì)量經(jīng)理、采購(gòu)經(jīng)理的培訓(xùn)；2、用于供應(yīng)商的培訓(xùn)，及建立符合ROHS的管理體系。1.符合ROHS認(rèn)證基準(zhǔn)給供應(yīng)商頒發(fā)綠色合作伙伴證書(shū)-證書(shū)下發(fā)部門(mén):海爾環(huán)境管理質(zhì)量委員會(huì)-認(rèn)證書(shū)管理:物流質(zhì)量部認(rèn)證基準(zhǔn)區(qū)分得分與要求有效期間事后管理更新審查滿分100

分--認(rèn)證基準(zhǔn)總分60分以上(必須項(xiàng)目均為4分以上，否則降級(jí))1年2年適用對(duì)象海爾的所有供應(yīng)商備注1、符合ROHS要求的供應(yīng)商享受優(yōu)先的供貨權(quán)利；2、有害物質(zhì)基準(zhǔn)值超過(guò)要求零部件停止購(gòu)買(mǎi)的時(shí)間:06.04.16。2.符合ROHS認(rèn)證次序認(rèn)證書(shū)發(fā)行Ⅰ.認(rèn)證要素確認(rèn)①簽定不含六種有害物質(zhì)承諾書(shū)②每個(gè)專用號(hào)三證齊全③認(rèn)證審查結(jié)果:80分↑④IQC不適合件數(shù)為0(06年)Ⅱ.認(rèn)證審議委員會(huì)審議Ⅲ.認(rèn)證書(shū)發(fā)放

供應(yīng)商Ⅱ.針對(duì)每個(gè)專用號(hào)提供-宣告表-均一物質(zhì)明細(xì)表-SGS等第三方機(jī)構(gòu)審核報(bào)告二級(jí)供應(yīng)商Ⅰ.不含六種有害物質(zhì)承諾書(shū)；Ⅱ.針對(duì)每個(gè)專用號(hào)提供-宣告表-均一物質(zhì)明細(xì)表-SGS等第三方機(jī)構(gòu)審核報(bào)告Ⅲ.符合ROHS體系審核sheet

-構(gòu)筑維持運(yùn)營(yíng)

-自我評(píng)價(jià)管理Ⅲ.符合ROHS體系審核sheet

-構(gòu)筑維持運(yùn)營(yíng)-自我評(píng)價(jià)管理QA審查員海爾集團(tuán)Ⅰ.不含六種有害物質(zhì)承諾書(shū)供應(yīng)3.認(rèn)證

CheckList3.認(rèn)證

CheckList3.認(rèn)證

CheckList3.認(rèn)證

CheckList4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance

環(huán)境方針:以包含對(duì)整個(gè)環(huán)境成果的組織的意圖和原則的宣言書(shū)，

提供為實(shí)踐組織的行動(dòng)和環(huán)境目標(biāo)及細(xì)部目標(biāo)的基本框架.

為最高經(jīng)營(yíng)者的文書(shū)化的意志表現(xiàn)，是實(shí)務(wù)者實(shí)行力的根據(jù)

環(huán)境方針的基本要件?活動(dòng),制品及服務(wù)的特性,規(guī)模,適合的環(huán)境?持續(xù)的改善和防止污染意識(shí)?法規(guī),規(guī)定及其他要件遵守意識(shí)?目標(biāo),細(xì)部目標(biāo)設(shè)定及對(duì)提供的模具進(jìn)行檢討?文書(shū)的實(shí)行及維持，向從業(yè)者進(jìn)行傳達(dá)?必要時(shí)一般大眾可以閱覽※傳達(dá):專職人員要知道方針內(nèi)容.教育計(jì)劃的樹(shù)立及教育實(shí)施.任職員容易看到的地方

方針的揭示.個(gè)人業(yè)務(wù)成果是教育實(shí)績(jī)的反映※特別是環(huán)境方面的改善是如果沒(méi)有最高經(jīng)營(yíng)者的明確的信念是很難實(shí)踐的部分所以必須

②要進(jìn)行文書(shū)化

③要有最高經(jīng)營(yíng)者署名的內(nèi)容.

(將解釋,

教育,卡片

佩用

等共有)評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①有ISO9000及14001認(rèn)證證書(shū)，明確產(chǎn)品環(huán)境方針及ROHS方針②最高經(jīng)營(yíng)者署名及全任職員共享(公告,卡片佩用)4有ISO9001及ISO14001認(rèn)證證書(shū)，有明確的環(huán)境方針及ROHS方針，但未經(jīng)最高經(jīng)營(yíng)者署名及全任職員共享(公告,卡片佩用)3有ISO9001認(rèn)證證書(shū)，但無(wú)ISO14001，有符合ROHS的方針與目標(biāo)，并經(jīng)最高經(jīng)營(yíng)者署名及全任職員共享(公告,卡片佩用)2無(wú)ISO14001證書(shū)，但有符合ROHS的方針與目標(biāo)，但未經(jīng)最高經(jīng)營(yíng)者署名及全任職員共享(公告,卡片佩用)1有ISO9000或14001認(rèn)證證書(shū)，但沒(méi)有明確的環(huán)境方針及ROHS方針0無(wú)ISO14001認(rèn)證，也無(wú)環(huán)境方針及ROHS方針。項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文書(shū)及結(jié)果1方針1.組織有確定適合本行業(yè)的RoHS方針和目標(biāo)以降低禁用物質(zhì)的使用【分?jǐn)?shù):5分】

方針的樹(shù)立，最高管理者的承認(rèn)

內(nèi)容的基本要件及顧客要求事項(xiàng)等的滿足

通過(guò)有效的方法和專職人員共有

周期性檢討，必要時(shí)改善

用ISO9000,14001Manual的方針進(jìn)行修改制品環(huán)境方針ManualDisplay物(外形等)1方針項(xiàng)目CheckPoint主要檢查內(nèi)容關(guān)聯(lián)資料及結(jié)果物2有害物質(zhì)識(shí)別及控制策劃2.組織是否已建立并施行對(duì)產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別的程序，并進(jìn)行必要的控制測(cè)量?

【分?jǐn)?shù):5分】

企業(yè)的產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別的程序

產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)的測(cè)量、分析與控制

有害物質(zhì)對(duì)應(yīng)物料的識(shí)別標(biāo)識(shí)及區(qū)分保管有害物質(zhì)持續(xù)識(shí)別程序有害物質(zhì)測(cè)量數(shù)據(jù)與分析有害物質(zhì)控制書(shū)

有害物質(zhì)識(shí)別的基本要求?關(guān)于有害物質(zhì)識(shí)別程序的建立?企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)與制造過(guò)程中有害物質(zhì)的實(shí)際測(cè)量?對(duì)有害物質(zhì)測(cè)量數(shù)據(jù)的分析與持續(xù)識(shí)別措施?產(chǎn)品生產(chǎn)與制造過(guò)程中有害物質(zhì)對(duì)應(yīng)物料的識(shí)別標(biāo)識(shí)

4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance2有害物質(zhì)識(shí)別及控制策劃評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①有產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別的程序②在實(shí)際的產(chǎn)品和制造流程中有進(jìn)行必要的測(cè)量③對(duì)實(shí)際測(cè)量數(shù)據(jù)有相關(guān)分析并控制4有產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別的程序，在實(shí)際的產(chǎn)品和制造流程中有進(jìn)行必要的控制測(cè)量3有產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別的程序，在實(shí)際的產(chǎn)品和制造流程中有進(jìn)行必要的測(cè)量2有產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別的程序，但在實(shí)際的產(chǎn)品和制造流程中的控制測(cè)量不足1無(wú)產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別的程序，在實(shí)際的產(chǎn)品和制造流程中有進(jìn)行必要的控制測(cè)量0無(wú)產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別的程序，在實(shí)際的產(chǎn)品和制造流程中也沒(méi)有進(jìn)行必要的控制測(cè)量4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance

環(huán)境側(cè)面、法規(guī)、顧客要求等基本要件?對(duì)環(huán)境有重大影響的環(huán)境問(wèn)題點(diǎn)了解

?對(duì)客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)要求的了解?與組織直接關(guān)聯(lián)的法規(guī)及其他要件了解

?重大的環(huán)境問(wèn)題設(shè)定為改善的目標(biāo)?這種信息一直維持最新的3法規(guī)及客戶特殊要求

環(huán)境側(cè)面:與環(huán)境相互作用的組織的活動(dòng),產(chǎn)品及服務(wù)要素，成為誘發(fā)環(huán)境影響的原因（要因，因子）

重大的環(huán)境側(cè)面指的是，產(chǎn)生重大的環(huán)境影響或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的側(cè)面

環(huán)境影響:與從組織的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生的否定的或肯定的，還有總體的或部分的影響無(wú)關(guān)，對(duì)環(huán)境起到的所有變化項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文書(shū)及結(jié)果3法規(guī)及客戶特殊要求3.是否組織建立并維持識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序，這些信息是否持續(xù)更新【分?jǐn)?shù):5分】樹(shù)立環(huán)境側(cè)面了解步驟，實(shí)施環(huán)境影響評(píng)價(jià)

建立并維持識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序?qū)Ψㄒ?guī)及顧客要求事項(xiàng)等的了解，記錄管理

對(duì)法規(guī)及顧客要求事項(xiàng)等的信息保持持續(xù)更新識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序法規(guī)List顧客要求詳細(xì)推進(jìn)計(jì)劃書(shū)投資/經(jīng)費(fèi)預(yù)算計(jì)劃書(shū)法規(guī)登錄書(shū)以文檔維持

(①相應(yīng)

法規(guī)目錄

②相應(yīng)

法規(guī)條目及容許基準(zhǔn)值整理)

范圍:③環(huán)境規(guī)制法規(guī)及顧客的要求事項(xiàng)

④國(guó)際協(xié)約(蒙特利爾協(xié)議,京都協(xié)議等)⑤海爾要求物質(zhì)

List⑥作業(yè)者

安全/保健

相關(guān)的法規(guī)?Site相關(guān)環(huán)境法規(guī)

(有害化學(xué)物質(zhì)管理法,廢棄物管理法,

大氣保全等)⑦改訂.確認(rèn)周期:

定為年1回以內(nèi)步驟,⑧要按照周期

改訂/確認(rèn)

⑨海爾物料變更時(shí)要及時(shí)反饋

⑩要選定制.改訂/確認(rèn)的擔(dān)當(dāng)者

?擔(dān)當(dāng)者要知道制.改訂的方法

(通過(guò)面試確認(rèn))評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①有識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序②實(shí)際工作中對(duì)法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求等信息可以持續(xù)更新③對(duì)識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序可以持續(xù)更新4有識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序，實(shí)際工作中對(duì)法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求等信息可以持續(xù)更新3有識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序，實(shí)際工作中可以識(shí)別出法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求2有識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序，但在實(shí)際工作中對(duì)法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求識(shí)別不足1無(wú)識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序，但在實(shí)際工作中可以識(shí)別出法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求0無(wú)識(shí)別和獲得法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的程序，在實(shí)際中也沒(méi)有開(kāi)展識(shí)別出法律和客戶對(duì)禁用物質(zhì)相關(guān)的要求的工作4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance組織針對(duì)RoHS管理設(shè)置專門(mén)的分工和職責(zé)構(gòu)筑及責(zé)任的基本要約?規(guī)定作用，責(zé)任及權(quán)限，文件化并傳達(dá)?經(jīng)營(yíng)者提供環(huán)境經(jīng)營(yíng)體系的實(shí)行和管理中必要的

支援?環(huán)境經(jīng)營(yíng)代理人

指名

4組織架構(gòu)及職責(zé)項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果4組織架構(gòu)及職責(zé)4.組織是否對(duì)ROHS活動(dòng)進(jìn)行管理？是否對(duì)執(zhí)行和驗(yàn)證人員的責(zé)任和權(quán)力進(jìn)行文件化定義并進(jìn)行有效溝通?【分?jǐn)?shù):5分】

組織要針對(duì)RoHS管理設(shè)置專門(mén)的分工和職責(zé)

責(zé)任者要能夠說(shuō)明以下事項(xiàng)-規(guī)定物質(zhì)的種類,規(guī)定時(shí)期等的理解-為環(huán)境經(jīng)營(yíng)實(shí)行的部門(mén)的作用及責(zé)任-不同階層的作用及責(zé)任組織設(shè)置圖人員任命書(shū)及責(zé)任書(shū)技術(shù)確?！Y源:人力資源,特殊功能和技術(shù)，財(cái)政資源等※相關(guān)者的責(zé)任和權(quán)限文檔化水準(zhǔn).部門(mén)長(zhǎng)以上:說(shuō)明書(shū)或業(yè)務(wù)分工等中記述.個(gè)人:計(jì)劃書(shū),方針書(shū)等中記述.必要時(shí)職務(wù)記述書(shū)或業(yè)務(wù)分工表等運(yùn)營(yíng)環(huán)境管理責(zé)任者

?代表公司可以代理最高經(jīng)營(yíng)者支援專門(mén)知識(shí)，人力的實(shí)務(wù)者活動(dòng),可以水平的圓活的執(zhí)行公司內(nèi)外交流地位的Team長(zhǎng)以上的責(zé)任者,可以代表公司的Level?要理解RoHS的業(yè)務(wù)步驟和要求事項(xiàng)評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①有組織針對(duì)RoHS管理設(shè)置專門(mén)的分工和職責(zé)②對(duì)執(zhí)行和驗(yàn)證人員的責(zé)任和權(quán)力進(jìn)行文件化定義并進(jìn)行有效溝通③責(zé)任人能理解RoHS的業(yè)務(wù)步驟和要求事項(xiàng)4有組織針對(duì)RoHS管理設(shè)置專門(mén)的分工和職責(zé)，實(shí)際工作中對(duì)執(zhí)行和驗(yàn)證人員的責(zé)任和權(quán)力進(jìn)行文件化定義并進(jìn)行有效溝通3有組織針對(duì)RoHS管理設(shè)置專門(mén)的分工和職責(zé)，實(shí)際工作中對(duì)執(zhí)行和驗(yàn)證人員的責(zé)任和權(quán)力進(jìn)行了初步的溝通2有組織針對(duì)RoHS管理設(shè)置專門(mén)的分工和職責(zé)，但分工不明確，且在實(shí)際工作中責(zé)任人對(duì)RoHS的業(yè)務(wù)步驟和要求事項(xiàng)的理解不足1無(wú)組織針對(duì)RoHS管理設(shè)置專門(mén)的分工和職責(zé)，但在實(shí)際工作中責(zé)任人能理解RoHS的業(yè)務(wù)步驟和要求事項(xiàng)0無(wú)組織針對(duì)RoHS管理設(shè)置專門(mén)的分工和職責(zé)，且在實(shí)際工作中責(zé)任人不能很好的理解RoHS的業(yè)務(wù)步驟和要求事項(xiàng)4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance

具有專門(mén)知識(shí)的人力，組織，資源1)防止污染設(shè)施:法規(guī)要件的技師資格證2)RoHS:①以各實(shí)行部門(mén)(出庫(kù)檢查,入庫(kù)檢查,供應(yīng),營(yíng)業(yè))的工作負(fù)責(zé)為對(duì)象

進(jìn)行RoHS

規(guī)定內(nèi)容和要求的資料提出項(xiàng)目,制成方法,

各項(xiàng)目的內(nèi)容的理解和新人教育程度，技術(shù)水平

Level的確保

（理解RoHS相關(guān)要要求）②企業(yè)整體的技術(shù)可以總體支援的總體的工作組織或負(fù)責(zé)人③企業(yè)內(nèi)基本教育,技術(shù)教育(設(shè)計(jì),開(kāi)發(fā),出庫(kù),試驗(yàn)),2~3次

可以維持系統(tǒng)整體的人力，組織

(例:

事業(yè)部的產(chǎn)品環(huán)境負(fù)責(zé)人)項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文書(shū)及結(jié)果物4組織架構(gòu)及職責(zé)5.組織是否為實(shí)施，控制和改善ROHS管理體系提供必要的資源，包括人力資源，特殊技能，技術(shù)和財(cái)政資源【分?jǐn)?shù):5分】

為實(shí)行環(huán)境經(jīng)營(yíng)的全公司/部門(mén)的組織圖及業(yè)務(wù)分工,

明確規(guī)定責(zé)任和權(quán)限

實(shí)際業(yè)務(wù)遵守

制定環(huán)境經(jīng)營(yíng)代理人

必要資源的合適的提供及確保(CAPA分析確認(rèn))組織設(shè)置圖人員任命書(shū)及責(zé)任書(shū)技術(shù)確保4組織架構(gòu)及職責(zé)評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①有組織為實(shí)施，控制和改善ROHS管理體系提供必要的資源，包括人力資源，特殊技能，技術(shù)和財(cái)政資源②確保各項(xiàng)資源持續(xù)的支援RoHS管理③

考慮新規(guī)追加的業(yè)務(wù)，調(diào)整以前業(yè)務(wù)4有組織為實(shí)施，控制和改善ROHS管理體系提供必要的資源，并且各項(xiàng)資源可以有效的支援企業(yè)RoHS管理3有組織為實(shí)施，控制和改善ROHS管理體系提供必要的資源，在實(shí)際運(yùn)作中各項(xiàng)工作剛剛開(kāi)展，還不夠成熟2有組織為實(shí)施，控制和改善ROHS管理體系提供必要的資源，但在實(shí)際工作中各項(xiàng)資源不能有效的支援企業(yè)RoHS管理1組織沒(méi)有為實(shí)施，控制和改善ROHS管理體系提供必要的資源，但在實(shí)際工作中各項(xiàng)資源能夠有效的支援企業(yè)RoHS管理0組織沒(méi)有為實(shí)施，控制和改善ROHS管理體系提供必要的資源，且在實(shí)際工作中各項(xiàng)資源不能有效的支援企業(yè)RoHS管理4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance5教育，訓(xùn)練項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果5教育，訓(xùn)練6.組織是否對(duì)可能影響ROHS管理體系施行的人員進(jìn)行培訓(xùn)并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)估

（能力須從適宜的教育程度，培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行定義）

【分?jǐn)?shù):5分】

RoHS教育計(jì)劃的履行以及維持教育實(shí)施記錄

實(shí)施后即及時(shí)的評(píng)價(jià)?教育效果把握(資格水平)

教育結(jié)果的個(gè)人別履歷管理

環(huán)境的主要影響業(yè)務(wù)實(shí)行的員工確認(rèn)

環(huán)境擔(dān)當(dāng)者大體的教育計(jì)劃樹(shù)立以及教育實(shí)施

根據(jù)環(huán)境關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)實(shí)行者教育，訓(xùn)練，經(jīng)驗(yàn)來(lái)資格賦予教育計(jì)劃教育實(shí)施記錄教育實(shí)績(jī)/履歷■負(fù)責(zé)人的要求水準(zhǔn).系統(tǒng)負(fù)責(zé)(系統(tǒng)專家):系統(tǒng)+輸入+輸出+現(xiàn)業(yè)+分供方教育+2次分供方教育.輸入檢查:RoHS產(chǎn)品開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé).輸出檢查:RoHS產(chǎn)品入廠檢查負(fù)責(zé).內(nèi)部審查者:ISO系統(tǒng)內(nèi)部審查水平+環(huán)境品質(zhì)保證系統(tǒng)(內(nèi)部審查者養(yǎng)成過(guò)程要求時(shí)同等要求)■教育區(qū)分1)基本教育:環(huán)境Mind含量和概念,重要性,對(duì)應(yīng)戰(zhàn)略等教育.內(nèi)容:環(huán)境方針，公司/部門(mén)別目標(biāo)，歸置,國(guó)內(nèi)外環(huán)境歸置,環(huán)境一般(有害物質(zhì)種類及影響等),影響等.方法:企業(yè)內(nèi)集合教育，會(huì)覽,企業(yè)外教育等2)技術(shù)教育.內(nèi)容:環(huán)境設(shè)計(jì)及技術(shù)開(kāi)發(fā)實(shí)物，素材選定及品質(zhì)向上技術(shù),有害物質(zhì)實(shí)驗(yàn)分析及管理方法等.方法;企業(yè)外教育，企業(yè)內(nèi)教育評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①

組織對(duì)可能影響ROHS管理體系施行的人員進(jìn)行了培訓(xùn)并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)估

②經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員熟練掌握RoHS相關(guān)知識(shí)并能在實(shí)際操作中靈活運(yùn)用③

RoHS相關(guān)人員可以持續(xù)的、周期化的掌握最新信息4組織對(duì)可能影響ROHS管理體系施行的人員進(jìn)行了培訓(xùn)并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員熟練掌握RoHS相關(guān)知識(shí)并能在實(shí)際操作中靈活運(yùn)用3組織對(duì)可能影響ROHS管理體系施行的人員進(jìn)行了培訓(xùn)并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)估，在實(shí)際運(yùn)作中各項(xiàng)工作剛剛開(kāi)展，還不夠成熟2組織對(duì)可能影響ROHS管理體系施行的人員進(jìn)行了培訓(xùn)并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)估，但經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員對(duì)RoHS相關(guān)知識(shí)的運(yùn)用不夠滿意1組織沒(méi)有對(duì)可能影響ROHS管理體系施行的人員進(jìn)行培訓(xùn)并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)估，但在實(shí)際工作中相關(guān)人員掌握了RoHS相關(guān)知識(shí)并能在實(shí)際操作中運(yùn)用0組織沒(méi)有對(duì)可能影響ROHS管理體系施行的人員進(jìn)行了培訓(xùn)并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)估，且在實(shí)際工作中相關(guān)人員沒(méi)有掌握RoHS相關(guān)知識(shí)4.認(rèn)證評(píng)價(jià)Guidance6

信息交流7

文件記錄及資料控制項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果6、信息交流以7、文件記錄及資料控制7、組織是否建立程序以確保對(duì)禁用物質(zhì)的要求在客戶,供應(yīng)商,承包商和其他相關(guān)方(包括認(rèn)證機(jī)構(gòu))

間得到有效溝通?

【分?jǐn)?shù):5分】8、組織是否保留和控制法規(guī)和/或客戶所要求的ROHS相關(guān)文件和數(shù)據(jù)，包括供應(yīng)商的記錄和數(shù)據(jù)？

【分?jǐn)?shù):5分】9、記錄是否可識(shí)讀和確認(rèn)并能追溯到相關(guān)活動(dòng)?

【分?jǐn)?shù):5分】

內(nèi)外部客戶投訴接收的流程是否建立？?jī)?nèi)外部意見(jiàn)溝通結(jié)果的記錄是否全部保存？

(接收及處理結(jié)果記錄)

是否有接受外部ROHS相關(guān)資料以及資料下發(fā)的程序？是否有環(huán)境情報(bào)的報(bào)告程序，或必要時(shí)（如：顧客要求）時(shí)是否有向客戶報(bào)告的程序？?jī)?nèi)外部意見(jiàn)溝通的結(jié)果以及記錄是否持續(xù)？

是否有內(nèi)部客戶投訴內(nèi)部理解關(guān)系者環(huán)境人員接受步驟樹(shù)立，移轉(zhuǎn)

內(nèi)部意見(jiàn)溝通結(jié)果記錄維持(接收及處理結(jié)果記錄)

環(huán)境成果的效率傳達(dá)職工流程內(nèi)外部意見(jiàn)溝通結(jié)果共享(會(huì)議,提示,會(huì)覽等)

檢查記錄中記錄了可能追溯Lot的必要情報(bào)

檢查記錄管理(履歷管理)每次溝通相關(guān)資料保管狀態(tài)報(bào)告書(shū)每次溝通資料每次收信,保管實(shí)物者清楚情卻相關(guān)內(nèi)內(nèi)容履歷管理?(出荷制品)追溯性，檢查履歷意見(jiàn)溝通的溝通基本條件?組織內(nèi)階層及部門(mén)間內(nèi)部意見(jiàn)溝通?接收外部ROHS相關(guān)人員投訴程序以及相關(guān)資料

?

有向外部傳達(dá)重要的環(huán)境問(wèn)題意見(jiàn)的方案?組織通過(guò)決議的相關(guān)記錄※內(nèi)部意見(jiàn)傳達(dá)考慮事項(xiàng).環(huán)境情報(bào)關(guān)聯(lián)部門(mén)和管理者傳達(dá)下發(fā)體系.

意見(jiàn)共同的具體方法：會(huì)議，會(huì)覽等※外部ROHS投訴意見(jiàn)溝通步驟(必須有記錄).接受,報(bào)告，自查，改進(jìn)措施，向客戶報(bào)告※

客戶投訴和意見(jiàn)溝通的考慮事項(xiàng).與客戶溝通的步驟.

對(duì)客戶投訴相關(guān)事項(xiàng)自查.

對(duì)客戶投訴的回應(yīng)包含環(huán)境影響相關(guān)的其他情況.過(guò)渡措施等應(yīng)基于公眾看法4.認(rèn)證評(píng)價(jià)Guidance評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)滿足①有分廠(2工廠等)時(shí)本部和分廠有相關(guān)的傳達(dá)活動(dòng)②工廠委外生產(chǎn)時(shí)是否提供同樣的信息/活動(dòng)(訪問(wèn)調(diào)查原則)普通-不足①~②的范圍中任一廠家都沒(méi)有評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)滿足①各部門(mén)的擔(dān)當(dāng)(包括現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn))熟知與職務(wù)關(guān)聯(lián)

環(huán)境要求事項(xiàng)②g海爾

Guide重要內(nèi)容保管普通不直接實(shí)物擔(dān)當(dāng)?shù)臍w置內(nèi)容未認(rèn)識(shí)不足直接事物擔(dān)當(dāng)事物內(nèi)容未熟知(Interview結(jié)果)[6.1判定基準(zhǔn)C][6.1判定基準(zhǔn)D]?環(huán)境要求事項(xiàng)熟知(例).作業(yè)者:保健/安全/消防/廢氣物的處理步驟

.出下檢查:Data制成方法.采購(gòu):海爾基準(zhǔn)值理解及收入Data理解度評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5分①接受的信息及時(shí)下發(fā)相關(guān)部門(mén)②向下指定的要素執(zhí)行部門(mén)需指定擔(dān)當(dāng)，且接受人明確相關(guān)內(nèi)容③指示事項(xiàng)的描述要明確易懂④保持更新4分①~④中一項(xiàng)不足3分①~④中2項(xiàng)不足2分1分評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)滿足最高管理者，環(huán)境管理責(zé)任海爾要求的事項(xiàng)(日程,歸置物質(zhì),允許基準(zhǔn)值)理解普通不太理解不足完全不理解[6.1判定基準(zhǔn)B][6.1判定基準(zhǔn)A]6

信息交流7

文件記錄及資料控制項(xiàng)目CheckPoint主要檢查內(nèi)容關(guān)聯(lián)資料及結(jié)果物8內(nèi)部運(yùn)行控制10.組織是否在設(shè)計(jì)控制階段(包括設(shè)計(jì)輸入的要求

及設(shè)計(jì)輸出驗(yàn)證)考慮并限制使用有害物質(zhì)?

【分?jǐn)?shù):5分】

新品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中是否有限制或不使用有害物質(zhì)的考慮

開(kāi)發(fā)完成后是否有程序驗(yàn)證有害物質(zhì)的使用情況（輸出驗(yàn)證）

開(kāi)發(fā)人員是否有應(yīng)具備的ROHS知識(shí)并具備相應(yīng)資格

配置具有相應(yīng)資格的開(kāi)發(fā)人員并配備相關(guān)設(shè)備相關(guān)的開(kāi)發(fā)計(jì)劃、控制計(jì)劃培訓(xùn)經(jīng)歷

新品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)的基本要求?在開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)是講有害物質(zhì)的使用考慮在內(nèi)，并盡量不使用含有有害物質(zhì)的工藝和材質(zhì)?在設(shè)計(jì)后設(shè)立驗(yàn)證產(chǎn)品有害物質(zhì)含量的程序驗(yàn)證效果?

配置具有相應(yīng)資格的開(kāi)發(fā)人員并配備相關(guān)設(shè)備

4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8內(nèi)部運(yùn)行控制評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)阿足?在開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)是講有害物質(zhì)的使用考慮在內(nèi)，并盡量不使用含有有害物質(zhì)的工藝和材質(zhì)?在設(shè)計(jì)后設(shè)立驗(yàn)證產(chǎn)品有害物質(zhì)含量的程序驗(yàn)證效果?

配置具有相應(yīng)資格的開(kāi)發(fā)人員并配備相關(guān)設(shè)備普通一個(gè)項(xiàng)目未遵守不足2個(gè)項(xiàng)目以上未遵守識(shí)別標(biāo)識(shí)及先入先出不行的情況項(xiàng)目CheckPoint主要檢查內(nèi)容關(guān)聯(lián)資料及結(jié)果物8內(nèi)部運(yùn)行控制11.現(xiàn)場(chǎng)可能產(chǎn)生有害物質(zhì)污染的來(lái)源是否有辨識(shí)（包括制造流程，工裝和容器的污染）？

【分?jǐn)?shù):5分,必須】

資材管理基準(zhǔn)設(shè)定及必要的環(huán)境構(gòu)筑管理(電路部品必須)

有害物質(zhì)對(duì)應(yīng)部品的識(shí)別標(biāo)識(shí)及區(qū)分保管

資材入庫(kù)月/日別標(biāo)識(shí)及先入先出管理（FIFO)有害物質(zhì)管理規(guī)定資材保管運(yùn)營(yíng)規(guī)定?分類保管,標(biāo)識(shí)資材(產(chǎn)品)的取得,保管等的基本要求?關(guān)于經(jīng)管,保管,包裝,保存及人道的資料及程序建立?防止損傷及熱構(gòu)筑資材（產(chǎn)品)經(jīng)管方法?為了防止損傷/熱的儲(chǔ)藏區(qū)域利用?規(guī)定反入及反出承認(rèn)的方法?為了檢出儲(chǔ)藏資材(產(chǎn)品)的熱化周期性評(píng)價(jià)?充電,包裝及標(biāo)識(shí)管理?向顧客提供資材(產(chǎn)品)保護(hù)方案4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8內(nèi)部運(yùn)行控制評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)阿足①海爾標(biāo)識(shí)了滿足有害物質(zhì)的部品與其它部品不讓作業(yè)者混用，可識(shí)別的標(biāo)示-Leadfree用電路部品-對(duì)6大

有害物質(zhì)結(jié)構(gòu)，電路，小件部品所有②這個(gè)部品單獨(dú)保管著③管理著先入先出④運(yùn)營(yíng)基準(zhǔn)(有資材管理基,資材倉(cāng)庫(kù)管理計(jì)劃)普通一個(gè)項(xiàng)目未遵守不足2個(gè)項(xiàng)目以上未遵守識(shí)別標(biāo)識(shí)及先入先出不行的情況4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8內(nèi)部運(yùn)行控制項(xiàng)目CheckPoint主要檢查內(nèi)容相關(guān)材料及結(jié)論8內(nèi)部運(yùn)行控制11.現(xiàn)場(chǎng)可能產(chǎn)生有害物質(zhì)污染的來(lái)源是否有辨識(shí)（包括制造流程，工裝和容器的污染）？

【分?jǐn)?shù):5分,必須】12.對(duì)辨識(shí)的污染源是否有適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?/p>

【分?jǐn)?shù):5分】13.對(duì)這些措施是否有過(guò)程確認(rèn)？

【分?jǐn)?shù):5分】

環(huán)境管理中有害工位的選定及標(biāo)示

對(duì)有害物質(zhì)能給的種類，量，使用方法，場(chǎng)所等信息的記錄管理

有害物質(zhì)管理程序

樹(shù)立使用工位領(lǐng)取有害物質(zhì)及作業(yè)的程序

遵守有害物質(zhì)領(lǐng)取及作業(yè)

作業(yè)程序/指示書(shū)

樹(shù)立并履行工程上發(fā)生異常的措施程序

進(jìn)行適當(dāng)?shù)拇胧┖皖A(yù)防方案后，對(duì)有效性進(jìn)行確認(rèn)(實(shí)施適當(dāng)?shù)脑蛘{(diào)查和對(duì)策)

不正?，F(xiàn)象的對(duì)映,工位管理計(jì)劃書(shū)

周期性的分析可能流入有害物質(zhì)的裝置,設(shè)備等

周期性的對(duì)污染進(jìn)行分析及改善

工位管理,作業(yè)程序有害物質(zhì)管理基準(zhǔn)分離保管(隔離),標(biāo)示作業(yè)程序/指示書(shū)異常對(duì)映,工程管理計(jì)劃書(shū)工位管理,作業(yè)程序

工位管理1)必要時(shí)需要對(duì)工位進(jìn)行特殊基準(zhǔn)管理2)線體上使用的有害化學(xué)物質(zhì)及國(guó)內(nèi)外有規(guī)定的物質(zhì),指定的報(bào)廢物的管理→管理制造工位上投入的有害/特殊規(guī)定的物質(zhì)及指定報(bào)廢的物質(zhì)→把使用有害物質(zhì)的工位做為重點(diǎn)工位進(jìn)行規(guī)則遵守及作業(yè)這培訓(xùn)

→對(duì)有害物質(zhì)的種類和量進(jìn)行履歷管理→工程設(shè)備及工具等無(wú)污染管理3)減少一般排出物的活動(dòng)→產(chǎn)生一般排出物的排出物L(fēng)istup,保管測(cè)定

Data→制訂一般排出物的檢除計(jì)劃，并管理實(shí)績(jī)

特殊工位:事后確認(rèn)也不能得到結(jié)果的工位.結(jié)果確認(rèn)混亂工位.失敗時(shí)完全不能復(fù)原的工位.作業(yè)難度高的工位.(環(huán)境)對(duì)物質(zhì)有重大影響的工位.經(jīng)常發(fā)生不良的工位評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)滿足主要檢查內(nèi)容的要求事項(xiàng)的遵守（程序及已實(shí)行的內(nèi)容)普通主要檢查內(nèi)容部分實(shí)行不滿未實(shí)施[3.2.2,3,4,5判定基準(zhǔn)]制造工位實(shí)驗(yàn)·檢查工位

熔接(welding)

電鍍(plating)

鑄造(casting)

表面處理(protectivecoating)

噴涂(painting)

熱處理(heattreatment)

焊接(soldering)

銅焊(brazing)

染色(dyeing)

殺菌(sterilization)

其它

非破壞實(shí)驗(yàn)(NDT).放射線實(shí)驗(yàn)(RT).自噴探測(cè)實(shí)驗(yàn)(MT).顏料浸透實(shí)驗(yàn)(PT).超音波實(shí)驗(yàn)(UT)

壓力試驗(yàn)(pressuretest)

煙氣實(shí)驗(yàn)(smogtest)

有害物質(zhì)分析(XRF,ICP?)

其它項(xiàng)目CheckPoint主要檢查內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果物3.1內(nèi)部運(yùn)行控制14.組織是否建立和施行對(duì)原材料/零組件進(jìn)貨時(shí)

進(jìn)行ROHS符合性驗(yàn)證的程序?

【打分:5分】

檢查對(duì)象的選擇及管理基準(zhǔn)(有無(wú)檢查基準(zhǔn)等)

設(shè)定文件化的個(gè)別檢查基準(zhǔn)及判定基準(zhǔn)、方法等制作管理檢查基準(zhǔn)或檢查履歷card

針對(duì)有害物質(zhì)實(shí)施檢查

不能通過(guò)設(shè)備未保留自體檢查時(shí),接收合作公司公認(rèn)機(jī)關(guān)分析

Data，研討及周期性的

Check檢查有害物質(zhì)管理基準(zhǔn)進(jìn)口檢查基準(zhǔn)檢查基準(zhǔn)書(shū)成績(jī)書(shū)

檢查測(cè)定及測(cè)試裝備使用的基本條件?為管理維持檢查、測(cè)定及測(cè)試設(shè)備的文件化程序?實(shí)施測(cè)試software、比較基準(zhǔn)hardware的周期性檢查?設(shè)定及記錄維持檢查的范圍和頻度?管理程序→選擇符合精密度的適當(dāng)?shù)臋z查、測(cè)定及測(cè)試裝備→按規(guī)定的周期維護(hù)校正檢查及校正檢查記錄→保證對(duì)校訂、檢查及測(cè)試合適的環(huán)境外

※

就算得到到了它社的認(rèn)證(SP,EP)，也需要確認(rèn)管理基準(zhǔn)是否滿足

g電子有害物質(zhì)管理基準(zhǔn)評(píng)價(jià)

判定

基準(zhǔn)滿足①明確的樹(shù)立檢查基準(zhǔn)和判定方法、分析周期(次基準(zhǔn)對(duì)2次

Vendor的適用不應(yīng)有障礙)②特別是部品開(kāi)發(fā)后，對(duì)于協(xié)力社從2次

Vendor直接購(gòu)買(mǎi)的部品、原材料確立有害物質(zhì)檢查、判定基準(zhǔn)③此基準(zhǔn)要按

G

電子對(duì)協(xié)力社要求資料的同等水準(zhǔn)的

Data

來(lái)著手制作④根據(jù)實(shí)施部品認(rèn)證、入庫(kù)檢查的檢查基準(zhǔn)合判定方法、分析周期來(lái)實(shí)現(xiàn)檢查一般可以施行部分性的水準(zhǔn)不足檢查基準(zhǔn)、判定方法等，考慮①~④不能確保施行力的情況[3.1.2,3判定基準(zhǔn)]4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8

內(nèi)部運(yùn)行控制項(xiàng)目CheckPoint主要檢查內(nèi)容關(guān)聯(lián)文件及結(jié)果物8內(nèi)部運(yùn)行控制14.組織是否建立和施行對(duì)原材料/零組件進(jìn)貨時(shí)

進(jìn)行ROHS符合性驗(yàn)證的程序?

【打分:5分】

測(cè)定器的管理基準(zhǔn)設(shè)立運(yùn)用

分析裝備等計(jì)測(cè)器的檢矯正,調(diào)整及再調(diào)整外部分析時(shí)依據(jù)公認(rèn)分析機(jī)關(guān)

接收公認(rèn)機(jī)關(guān)實(shí)驗(yàn)成績(jī)單及成分表

活用統(tǒng)計(jì)法等的

Data分析及管理等待檢查及已結(jié)束品的區(qū)分管理，表示標(biāo)記與沒(méi)有確認(rèn)的原，副資材，區(qū)分管理，標(biāo)識(shí)標(biāo)記

不適合判定時(shí)報(bào)告顧客及環(huán)境管理負(fù)責(zé)人

根據(jù)不適合品管理程序履行措施XRF試驗(yàn)基準(zhǔn)(運(yùn)營(yíng)，測(cè)定)檢查基準(zhǔn)(涉外分析機(jī)關(guān)登錄現(xiàn)況)入庫(kù)檢查基準(zhǔn)接受檢查不適合品處理基準(zhǔn)報(bào)告書(shū)(通報(bào),E-mail)

檢查測(cè)定及試驗(yàn)裝備使用的基本條件?為了管理維持檢查，測(cè)定及試驗(yàn)裝備書(shū)面化的步驟?試驗(yàn)軟件/比較基準(zhǔn)硬件的周期性檢查實(shí)施?檢查的范圍和頻率設(shè)定及記錄維持?管理步驟→具有精密度的確切的檢查，測(cè)定及試驗(yàn)裝備選擇→以規(guī)定的周期矯正檢查及矯正檢查記錄維持→符合矯正，檢查及試驗(yàn)的環(huán)境條件保障外評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)滿足①明確確定XRF測(cè)定分析試劑,有試劑的采取方法試件Setting方法及其判定基準(zhǔn)②確定了

XRF自身矯正周期，并根據(jù)其周期自身矯正及測(cè)定(標(biāo)準(zhǔn),檢，矯正)③明確確定對(duì)判定困難的

Data的確認(rèn)步驟，并適用④有復(fù)合材質(zhì)，painting等試劑測(cè)定，并在試劑測(cè)定中找到對(duì)

Data有影響的因子,并考慮其測(cè)定⑤裝備的測(cè)定范圍(包含許可誤差)的設(shè)定在Spec.范圍中(檢測(cè)界限)普通未遵守兩個(gè)項(xiàng)目不足未遵守兩個(gè)以上項(xiàng)目裝備名X線熒光分析機(jī)XRF)(X-RayFluorescenceSpectrometry)Image分析法對(duì)試劑放射強(qiáng)的電壓(50kV)或放射線，在檢測(cè)器中檢測(cè)試劑中發(fā)生的重金屬固有的波長(zhǎng)，測(cè)定含量，定量化的分析方法物質(zhì)

對(duì)無(wú)機(jī)元素的定性分析

可能分析

Pb,Cd,Hg,Cr,Br特征

非破壞檢查/簡(jiǎn)單

分析時(shí)間(試劑準(zhǔn)備+測(cè)定)短(??)

測(cè)定界限值數(shù)十mg/kg(ppm)單位

分析費(fèi)用低廉

使用較多簡(jiǎn)易分析裝備(海關(guān)，工廠等)4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8內(nèi)部運(yùn)行控制項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果8內(nèi)部運(yùn)行控制15組織是否建立從收貨到發(fā)貨之間對(duì)原材料/零組件進(jìn)行識(shí)別和追溯的程序，以確保只有符合ROHS指令的原材料/零組件才被使用；并交叉查驗(yàn)制造流程中不同存貨水平/存貨量間個(gè)別原材料/零組件的重量?針對(duì)ROHS組建可靠有效組織網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)二級(jí)供應(yīng)商ROHS第三方審核符合報(bào)告二級(jí)供應(yīng)商過(guò)程控制ROHS與非ROHS標(biāo)識(shí)明確組織網(wǎng)絡(luò)圖ROHS審核報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)記錄

檢查測(cè)定及試驗(yàn)裝備使用的基本條件?為了管理維持檢查，測(cè)定及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)書(shū)面化的步驟?ROHS標(biāo)識(shí)/比較基準(zhǔn)的周期性檢查實(shí)施?檢查的范圍和頻率設(shè)定及記錄維持?管理步驟→具有準(zhǔn)確度的確切的檢查→以規(guī)定的周期矯正檢查及矯正檢查記錄維持→符合矯正，檢查及閉環(huán)改善提高評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①針對(duì)ROHS組建可靠有效組織網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)②二級(jí)供應(yīng)商ROHS第三方審核符合報(bào)告③二級(jí)供應(yīng)商過(guò)程控制ROHS與非ROHS標(biāo)識(shí)明確④周期性審核評(píng)價(jià)4有組織網(wǎng)絡(luò)，并滿足①②

③④條。3有組織網(wǎng)絡(luò)，并滿足①②條。2有組織網(wǎng)絡(luò)，但無(wú)周期性審核1無(wú)明確標(biāo)識(shí)0無(wú)組織網(wǎng)絡(luò)4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8內(nèi)部運(yùn)行控制項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果8內(nèi)部運(yùn)行控制16.組織是否有明確的流程來(lái)組成RoHS產(chǎn)品的材料宣告表（包括組成方法，執(zhí)行人員及認(rèn)可、更新權(quán)責(zé)）？過(guò)程控制流程明確，宣告明確有效

執(zhí)行授權(quán)監(jiān)控到位受控執(zhí)行宣告書(shū)授權(quán)證書(shū)

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?為了管理維持檢查，流程要求和授權(quán)書(shū)面化的步驟?ROHS宣告組成方法和執(zhí)行進(jìn)度的周期性檢查實(shí)施?授權(quán)執(zhí)行及執(zhí)行記錄維持?管理步驟→具有可執(zhí)行的確切流程的執(zhí)行→以規(guī)定的周期矯正檢查及矯正檢查記錄維持→符合要求的授權(quán)與權(quán)責(zé)更新評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①針對(duì)ROHS建立有效流程執(zhí)行②ROHS物料宣告概念清楚③授權(quán)人權(quán)責(zé)明確④權(quán)責(zé)的周期審定4流程有效，并滿足①②

③④條。3流程有效，并滿足①②條。2流程有效，但無(wú)周期權(quán)責(zé)審定1宣告概念模糊，流程執(zhí)行偏差0未建立有效流程4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8內(nèi)部運(yùn)行控制項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果8內(nèi)部運(yùn)行控制

17

組織對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商是否要求實(shí)驗(yàn)報(bào)告（以IEC62321為依據(jù)）？

ROHS符合性報(bào)告

ROHS相關(guān)報(bào)告記錄維持(接收及處理結(jié)果記錄)ROHS檢測(cè)報(bào)告

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?高風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)要求?ROHS宣告組成方法和執(zhí)行進(jìn)度的周期性檢查實(shí)施?試驗(yàn)報(bào)告驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行及執(zhí)行記錄維持?管理步驟→具有可執(zhí)行的確切流程的執(zhí)行→以規(guī)定的周期矯正檢查及矯正檢查記錄維持→符合要求的第三方或認(rèn)可機(jī)構(gòu)檢測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商ROHS測(cè)試要求②ROHS物料測(cè)試宣告概念清楚③測(cè)試報(bào)告有效④測(cè)試的周期審定4有檢測(cè)報(bào)告，并滿足①②

③④條。3有檢測(cè)報(bào)告，并滿足①②③條。2有檢測(cè)報(bào)告，但無(wú)周期審定1宣告概念模糊，測(cè)試報(bào)告未達(dá)標(biāo)0無(wú)檢測(cè)報(bào)告4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8內(nèi)部運(yùn)行控制

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?為了管理維持檢查，體系要求和檢驗(yàn)確認(rèn)書(shū)面化的步驟?出貨檢驗(yàn)ROHS符合性和執(zhí)行進(jìn)度的周期性檢查實(shí)施?出貨確認(rèn)執(zhí)行及執(zhí)行記錄維持?管理步驟→具有可執(zhí)行的確切確認(rèn)流程的執(zhí)行→以規(guī)定的周期檢查記錄維持評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①針對(duì)ROHS建立有效驗(yàn)貨確認(rèn)防差錯(cuò)機(jī)制②出貨檢驗(yàn)專人確認(rèn)ROHS標(biāo)準(zhǔn)③授權(quán)人權(quán)責(zé)明確④權(quán)責(zé)的周期審定4有對(duì)應(yīng)驗(yàn)貨機(jī)制，并滿足①②

③④條。3有對(duì)應(yīng)驗(yàn)貨機(jī)制，并滿足①②條。2有對(duì)應(yīng)驗(yàn)貨機(jī)制，但無(wú)周期權(quán)責(zé)審定1出庫(kù)檢驗(yàn)流程執(zhí)行偏差0無(wú)出庫(kù)檢驗(yàn)機(jī)制項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果8內(nèi)部運(yùn)行控制

18組織是否在出貨檢驗(yàn)中確認(rèn)ROHS符合性?

ROHS出庫(kù)檢測(cè)符合性確認(rèn)

ROHS確認(rèn)出庫(kù)追溯性ROHS出庫(kù)記錄確認(rèn)單4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance8內(nèi)部運(yùn)行控制

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?為了管理維持檢查，程序要求和執(zhí)行書(shū)面化的步驟?ROHS宣告執(zhí)行和執(zhí)行進(jìn)度的周期性檢查實(shí)施?程序執(zhí)行及執(zhí)行記錄維持?管理步驟→具有可執(zhí)行的管理體系要求→以規(guī)定的周期實(shí)施管理及管理檢查記錄維持→符合要求的程序及時(shí)更新評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①建立供應(yīng)商ROHS管理程序②ROHS管理宣告明確③管理實(shí)施記錄可靠④程序的周期審定更新4有管理實(shí)施程序，并滿足①②

③④條。3有管理實(shí)施程序，并滿足①②條。2有管理實(shí)施程序，但管理記錄檢查不全1管理程序不完善，記錄不可靠0未建立供應(yīng)商管理程序項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果9供應(yīng)商管理

19組織是否建立程序要求供應(yīng)商實(shí)施ROHS管理體系(包括變動(dòng)管理）

ROHS管理文件要求ROHS管理程序文件4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance9供應(yīng)商管理

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?為了管理維持檢查，供應(yīng)商承諾和成分宣告書(shū)面化的步驟?ROHS宣告組成方法和執(zhí)行進(jìn)度的周期性檢查實(shí)施?周期審定更新承諾、成分宣告及執(zhí)行更新記錄維持?管理步驟→具有可執(zhí)行的確切審定的執(zhí)行→以規(guī)定的周期矯正檢查及矯正檢查記錄維持→符合要求的承諾與成分宣告書(shū)更新評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①對(duì)供應(yīng)商明確ROHS承諾建立有效流程執(zhí)行②ROHS成分物料宣告概念清楚③承諾、成分宣告更新明確④周期審定4流程有效，并滿足①②

③④條。3流程有效，并滿足①②條。2流程有效，但無(wú)周期審定1宣告概念模糊，流程執(zhí)行偏差0未建立有效流程項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果9供應(yīng)商管理20組織是否要求供應(yīng)商提出RoHS產(chǎn)品符合承諾？ROHS體系控制要求宣告ROHS要求溝通及承諾記錄21組織是否要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品成分宣告表（符合IECPAS61906的要求）？4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance9供應(yīng)商管理

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?為了管理維持檢查，宣告標(biāo)準(zhǔn)要求明確并形成書(shū)面化?ROHS宣告表體現(xiàn)均勻物質(zhì)報(bào)告基礎(chǔ)?試驗(yàn)報(bào)告與宣告表的符合性記錄維持?管理步驟→具有可執(zhí)行的確切流程的執(zhí)行→以規(guī)定的周期矯正檢查及矯正檢查記錄維持→符合宣告表要求的試驗(yàn)報(bào)告評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①宣告表清楚準(zhǔn)確代表ROHS均勻物質(zhì)②ROHS宣告概念清楚，具有代表性③試驗(yàn)報(bào)告明確、及時(shí)④試驗(yàn)報(bào)告的最新版本審定4試驗(yàn)報(bào)告具有代表性，并滿足①②

③④條。3試驗(yàn)報(bào)告有效，并滿足①②條。2試驗(yàn)報(bào)告有效，但無(wú)周期審定1試驗(yàn)報(bào)告模糊，流程執(zhí)行偏差0無(wú)試驗(yàn)報(bào)告項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果9供應(yīng)商管理22宣告表是否以均勻物質(zhì)為報(bào)告基礎(chǔ)？ROHS體系控制要求宣告相關(guān)試驗(yàn)報(bào)告符合宣告標(biāo)準(zhǔn)ROHS試驗(yàn)報(bào)告23是否有相關(guān)的實(shí)驗(yàn)報(bào)告來(lái)支持宣告表？4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance9供應(yīng)商管理

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?為了管理維持檢查，流程要求和評(píng)審書(shū)面化的步驟?ROHS監(jiān)控體系完善和執(zhí)行審核進(jìn)度檢查實(shí)施?ROHS審核執(zhí)行及執(zhí)行記錄維持?管理步驟→具有可執(zhí)行的確切審核執(zhí)行流程→

以規(guī)定的周期評(píng)審及矯正評(píng)審記錄維持評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①對(duì)供應(yīng)商有明確ROHS體系評(píng)審要求②ROHS評(píng)審宣告概念清楚③評(píng)審考核權(quán)責(zé)明確④評(píng)審形成周期閉環(huán)4有體系評(píng)審，并滿足①②

③④條。3有體系評(píng)審，并滿足①②條。2有體系評(píng)審，但無(wú)考核審定1ROHS體系評(píng)審執(zhí)行偏差0無(wú)供應(yīng)商ROHS評(píng)審項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果9供應(yīng)商管理24是否對(duì)其供應(yīng)商實(shí)施RoHS管理體系審核（如通過(guò)第三方驗(yàn)證則免此項(xiàng)要求）？ROHS體系控制要求宣告ROHS體系控制要求宣告書(shū)ROHS評(píng)審結(jié)論4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance9供應(yīng)商管理

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?有計(jì)劃的審核執(zhí)行，并形成規(guī)范審核報(bào)告?審核結(jié)合過(guò)程實(shí)際的檢查實(shí)施?審核的執(zhí)行及執(zhí)行記錄維持?管理步驟→具有計(jì)劃性的審核的執(zhí)行→以規(guī)定的周期評(píng)審檢查及檢查記錄維持→符合要求的審核與報(bào)告的周期更新評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①針對(duì)ROHS建立可操作性審核計(jì)劃②ROHS審核與過(guò)程控制結(jié)合有效③審核報(bào)告與過(guò)程糾偏閉環(huán)④評(píng)審計(jì)劃的周期審定4審核計(jì)劃可靠有效，并滿足①②

③④條。3審核計(jì)劃可靠有效，并滿足①②條。2有審核計(jì)劃，但無(wú)過(guò)程閉環(huán)糾偏1評(píng)審執(zhí)行偏差，無(wú)審核報(bào)告0無(wú)評(píng)審計(jì)劃要求項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果9供應(yīng)商管理25相關(guān)的審核是否實(shí)際有效？審核報(bào)告與過(guò)程執(zhí)行

ROHS評(píng)審4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance9供應(yīng)商管理

檢查測(cè)定及評(píng)價(jià)的基本條件?為了管理建立供應(yīng)商ROHS符合性監(jiān)控程序?監(jiān)控程序執(zhí)行的可靠性與有效性的相關(guān)記錄?供應(yīng)商符合性驗(yàn)證批準(zhǔn)執(zhí)行記錄?管理步驟→具有可執(zhí)行的確切程序的執(zhí)行→以規(guī)定的程序執(zhí)行批準(zhǔn)、驗(yàn)證→符合流程要求的批準(zhǔn)與驗(yàn)證更新評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①建立有效程序流程規(guī)定②驗(yàn)證與程序執(zhí)行概念清楚③周期驗(yàn)證可靠④符合性的審定批準(zhǔn)4建立有效執(zhí)行程序，并滿足①②

③④條。3建立有效執(zhí)行程序，并滿足①②條。2建立有效執(zhí)行程序，但無(wú)周期審定1驗(yàn)證、批準(zhǔn)執(zhí)行偏差0無(wú)驗(yàn)證、批準(zhǔn)程序項(xiàng)目CheckPoint主要點(diǎn)檢內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果9供應(yīng)商管理26組織是否建立和施行對(duì)供應(yīng)商ROHS符合性進(jìn)行批準(zhǔn)或驗(yàn)證的程序?ROHS相應(yīng)程序文件與流程要求執(zhí)行ROHS相應(yīng)程序文件與流程要求執(zhí)行4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance9供應(yīng)商管理項(xiàng)目檢查點(diǎn)主要檢查內(nèi)容關(guān)聯(lián)文件及結(jié)果物10監(jiān)測(cè)27.ROHS檢測(cè)設(shè)備須進(jìn)行維護(hù)和校驗(yàn)以確保檢測(cè)的可靠性?（如適用）

【分?jǐn)?shù):5分】

ROHS檢測(cè)設(shè)備須進(jìn)行維護(hù)

ROHS檢測(cè)設(shè)備的校驗(yàn)檢ROHS檢測(cè)設(shè)備試驗(yàn)基準(zhǔn)(運(yùn)營(yíng)，測(cè)定)

檢查測(cè)定及試驗(yàn)裝備使用的基本條件?為了管理維持檢查，測(cè)定及試驗(yàn)裝備書(shū)面化的步驟?試驗(yàn)軟件/比較基準(zhǔn)的周期性檢查實(shí)施?檢查的范圍和頻率設(shè)定及記錄維持?管理步驟→具有精密度的確切的檢查，測(cè)定及試驗(yàn)裝備選擇→以規(guī)定的周期矯正檢查及矯正檢查記錄維持→符合矯正，檢查及試驗(yàn)的環(huán)境條件保障外ROHS檢測(cè)設(shè)備圖像分析法對(duì)試劑放射強(qiáng)的電壓(50kV)或放射線，在檢測(cè)器中檢測(cè)試劑中發(fā)生的重金屬固有的波長(zhǎng)，測(cè)定含量，定量化的分析方法物質(zhì)

對(duì)無(wú)機(jī)元素的定性分析

可能分析

Pb,Cd,Hg,Cr,Br特征

非破壞檢查/簡(jiǎn)單

分析時(shí)間(試劑準(zhǔn)備+測(cè)定)短

測(cè)定界限值數(shù)十mg/kg(ppm)單位

分析費(fèi)用低廉

使用較多簡(jiǎn)易分析裝備(海關(guān)，工廠等)10

監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①明確確定ROHS檢測(cè)設(shè)備測(cè)定分析試劑,有試劑的采取方法，試件放置方法及其判定基準(zhǔn)。②確定了

ROHS檢測(cè)設(shè)備校驗(yàn)周期，并根據(jù)其周期自身校驗(yàn)(有標(biāo)準(zhǔn),校驗(yàn)記錄)③明確確定對(duì)判定困難的數(shù)據(jù)的確認(rèn)步驟，并適用④有對(duì)復(fù)合材質(zhì)，組合件等試劑測(cè)定，并在試劑測(cè)定中找到對(duì)數(shù)據(jù)有影響的因素并有測(cè)定辦法。⑤裝備的測(cè)定范圍(包含許可誤差)在的設(shè)定范圍中。4有ROHS檢測(cè)設(shè)備，有操作人員并滿足①②

③④條。3有ROHS檢測(cè)設(shè)備，有操作人員并滿足①②條。2有ROHS檢測(cè)設(shè)備，有操作人員和但無(wú)流程1有ROHS檢測(cè)設(shè)備，但無(wú)操作人員和流程0無(wú)ROHS檢測(cè)設(shè)備4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance項(xiàng)目檢查點(diǎn)主要驗(yàn)證內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果物10監(jiān)測(cè)28.組織是否建立并施行程序以確保測(cè)試報(bào)告的完整性,準(zhǔn)確性和可追溯性得到驗(yàn)證?

【分?jǐn)?shù):5分】外部分析時(shí)依據(jù)公認(rèn)分析機(jī)關(guān)接收公認(rèn)機(jī)關(guān)實(shí)驗(yàn)成績(jī)單及成分表SGS等公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的第三方檢測(cè)報(bào)告4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance10

監(jiān)測(cè)■檢測(cè)報(bào)告-依據(jù)部品認(rèn)定及入庫(kù)檢查基準(zhǔn)接收①實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)單及②成分表.-接收的報(bào)告單統(tǒng)一管理.-采購(gòu)部門(mén)雖然未特別規(guī)定是2次供應(yīng)商，但應(yīng)確保供應(yīng)商的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及成分表是合格的.-接收數(shù)據(jù)應(yīng)遵守海爾規(guī)定的基準(zhǔn).■)檢測(cè)機(jī)關(guān)必須公認(rèn)分析機(jī)關(guān)(國(guó)內(nèi))-原則上公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)為國(guó)際公認(rèn)的分析機(jī)構(gòu)-企業(yè)自行進(jìn)行分析實(shí)驗(yàn)時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)得到ROHS的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可

-分析標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)滿足海爾指定的實(shí)驗(yàn)方法及試料要求評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程。②提供對(duì)試劑條件,實(shí)驗(yàn)方法等分析數(shù)據(jù)，造成影響的分析報(bào)告。③接收檢測(cè)報(bào)告，并統(tǒng)一管理。④

檢測(cè)報(bào)告和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及時(shí)存檔4①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程。②提供對(duì)試劑條件,實(shí)驗(yàn)方法等分析數(shù)據(jù)，造成影響的分析報(bào)告。③接收檢測(cè)報(bào)告，并統(tǒng)一管理。3①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程②接收檢測(cè)報(bào)告，并統(tǒng)一管理。2①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程。1有流程但沒(méi)有公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)報(bào)告。0無(wú)任何措施項(xiàng)目檢查點(diǎn)主要驗(yàn)證內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果物10監(jiān)測(cè)29.組織是否建立程序以確保由供應(yīng)商提供的檢測(cè)報(bào)告的質(zhì)量，準(zhǔn)確性和可追溯性得到驗(yàn)證?*

【分?jǐn)?shù):5分】外部分析時(shí)依據(jù)公認(rèn)分析機(jī)關(guān)接收公認(rèn)機(jī)關(guān)實(shí)驗(yàn)成績(jī)單及成分表SGS等公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的第三方檢測(cè)報(bào)告4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance10

監(jiān)測(cè)■檢測(cè)報(bào)告-依據(jù)部品認(rèn)定及入庫(kù)檢查基準(zhǔn)接收①實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)單及②成分表.-接收的報(bào)告單統(tǒng)一管理.-采購(gòu)部有特別規(guī)定2次供應(yīng)商提供報(bào)告，但應(yīng)確保供應(yīng)商的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及成分表是合格的.-接收數(shù)據(jù)應(yīng)遵守海爾規(guī)定的基準(zhǔn).■)為公認(rèn)分析機(jī)關(guān)(國(guó)內(nèi))-原則上公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)為國(guó)際公認(rèn)的分析機(jī)構(gòu)-企業(yè)自行進(jìn)行分析實(shí)驗(yàn)時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)得到ROHS的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可

-分析標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)滿足海爾指定的實(shí)驗(yàn)方法及試料要求評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程。②提供對(duì)試劑條件,實(shí)驗(yàn)方法等分析數(shù)據(jù)，造成影響的分析報(bào)告。③接收檢測(cè)報(bào)告，并統(tǒng)一管理。④

檢測(cè)報(bào)告和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及時(shí)存檔4①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程。②提供對(duì)試劑條件,實(shí)驗(yàn)方法等分析數(shù)據(jù)，造成影響的分析報(bào)告。③接收檢測(cè)報(bào)告，并統(tǒng)一管理。3①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程②接收檢測(cè)報(bào)告，并統(tǒng)一管理。2①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程。1有流程但沒(méi)有公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)報(bào)告。0無(wú)任何措施4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance項(xiàng)目檢查點(diǎn)主要檢查內(nèi)容關(guān)聯(lián)文件及結(jié)果物10

監(jiān)測(cè)30.組織是否確認(rèn)及認(rèn)可供應(yīng)商提供的產(chǎn)品材料ROHS檢測(cè)報(bào)告（完整性，正確性，及時(shí)性）*

【分?jǐn)?shù):5分】供應(yīng)商提供的報(bào)告為公認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告檢測(cè)報(bào)告依據(jù)海爾標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)合格公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)如SGS出具的檢測(cè)報(bào)告■)必須為公認(rèn)的分析機(jī)關(guān)-原則上公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)為國(guó)際公認(rèn)的分析機(jī)構(gòu)-企業(yè)自行進(jìn)行分析實(shí)驗(yàn)時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)得到ROHS的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可

-分析標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)滿足海爾指定的實(shí)驗(yàn)方法及試料要求評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程。②在最近使用的部件有檢測(cè)報(bào)告。。③接收檢測(cè)報(bào)告，并統(tǒng)一管理。④

檢測(cè)報(bào)告和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及時(shí)存檔4①依據(jù)公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)分析報(bào)告，并建立相應(yīng)流程。②提供對(duì)試劑條件,實(shí)驗(yàn)方法等分析數(shù)據(jù)，造成影響的分析報(bào)告。③接收檢測(cè)報(bào)告，并統(tǒng)一管理。3ROHS檢測(cè)報(bào)告不完整，提供報(bào)告不及時(shí)）2檢測(cè)報(bào)告沒(méi)有具體實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)1有流程但沒(méi)有提供出供應(yīng)商的檢測(cè)報(bào)告。0無(wú)措施■接收成分表-依據(jù)部品認(rèn)定及入庫(kù)檢查基準(zhǔn)接收①實(shí)驗(yàn)成績(jī)單及②成分表.-接收的報(bào)告統(tǒng)一管理.-及時(shí)提供檢測(cè)報(bào)告

-接收的報(bào)告數(shù)據(jù)符合海爾標(biāo)準(zhǔn).10

監(jiān)測(cè)4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance項(xiàng)目檢查點(diǎn)主要檢點(diǎn)內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果物10監(jiān)測(cè)31.確認(rèn)及認(rèn)可人員是否有足夠的能力來(lái)執(zhí)行此項(xiàng)工作？*

【分?jǐn)?shù):5分】

操作人員及管理者已區(qū)分，業(yè)務(wù)分工也明確

有資格人員進(jìn)行檢查，分析/測(cè)驗(yàn)(資格賦予管理臺(tái)帳)適當(dāng)人員對(duì)比確保檢查CAPA。檢驗(yàn)員資格證書(shū)檢驗(yàn)員上崗情況※檢查

CAPA檢驗(yàn)方法(80%超過(guò)時(shí)有必要實(shí)施人員增加等措施)=(①×②)/(③×④)①1次平均檢查所需時(shí)間②日平均檢查多數(shù)③日平均上班時(shí)間④對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)檢查人員數(shù)

檢查及測(cè)驗(yàn)業(yè)務(wù)的基本條件?對(duì)于檢查及測(cè)驗(yàn)業(yè)務(wù)建立書(shū)面化的流程及維持?需要檢查及測(cè)驗(yàn)的根據(jù)流程來(lái)實(shí)行?檢查及測(cè)驗(yàn)記錄是根據(jù)文件流程記述?檢查后做合格判定之前禁止使用?緊急不出時(shí)建立回收流程(識(shí)別及記錄)?檢查及測(cè)驗(yàn)記錄是制作/記錄/維持評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①有指定檢驗(yàn)人員和檢驗(yàn)管理者.②外檢人員及管理者掌握

RoHS

規(guī)則的內(nèi)容.③工藝操作人員要了解海爾ROHS標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容等技術(shù)性，達(dá)到能夠活用的水平。④檢測(cè)人員基本培訓(xùn)已經(jīng)結(jié)束并有培訓(xùn)證明。⑤目前按ROHS規(guī)定操作。(參考)根據(jù)供應(yīng)商規(guī)模是否與其他業(yè)務(wù)相符，要掌握以上內(nèi)容。

外檢人員要達(dá)到海爾外檢人員水平4滿足①②③④3滿足①②④2滿足①②1滿足①0無(wú)措施10

監(jiān)測(cè)4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance11不符合及糾正預(yù)防措施

記錄管理(追溯性):

在特定期間或Lot追溯生產(chǎn)的原、副資材或使用這原、副資材

追溯生產(chǎn)的產(chǎn)品確保順暢地作好事后管理的部品及原材料的記錄材料管理?對(duì)入庫(kù)的原、副資材生產(chǎn)部品的履歷管理?對(duì)出廠的產(chǎn)品的零部件材料記錄管理參考?.出口或在市場(chǎng)上發(fā)生與環(huán)境關(guān)聯(lián)的

Claim時(shí)應(yīng)保證能追溯改善在同一部品上使用的

LotModel管理部品履歷.產(chǎn)品量產(chǎn)時(shí)，保證已確認(rèn)適合性部品的穩(wěn)定性確保對(duì)部品及產(chǎn)品的識(shí)別和追溯性

產(chǎn)品識(shí)別及追溯性的基本條件?關(guān)于產(chǎn)品識(shí)別的書(shū)面化步驟設(shè)立及維持?為了追溯性的書(shū)面化步驟設(shè)立及維持?識(shí)別記錄及維持-即使接收其他公司的的認(rèn)證(SP,EP)也有必要確認(rèn)其標(biāo)準(zhǔn)是否滿足海爾標(biāo)準(zhǔn)※主要檢查項(xiàng)目.構(gòu)筑滾宇供應(yīng)資材，工程產(chǎn)品，完成品的識(shí)別體系.追溯性區(qū)分為要求合同的情況和不要求合同的情況.構(gòu)筑產(chǎn)品的識(shí)別體系.追溯性以品質(zhì)及環(huán)境記錄維持管理.通過(guò)實(shí)物識(shí)別及記錄確保追溯性■

追溯性(Traceability):

對(duì)于某一品目或活動(dòng)或者是與其同類的品目或活動(dòng)有根據(jù)履歷，用途或所在地具有追溯的能力項(xiàng)目檢查點(diǎn)主要檢查內(nèi)容關(guān)聯(lián)文件及結(jié)果物11不符合及糾正預(yù)防措施32.①

組織是否建立控制不符合產(chǎn)品識(shí)別，追溯的程序？

【分?jǐn)?shù):2.5分】產(chǎn)品產(chǎn)品全制造工程的材料交接記錄管理(資材入庫(kù)→產(chǎn)品出廠)交接記錄管理，檢驗(yàn)記錄物,測(cè)試(實(shí)習(xí))※原、副資材變更時(shí)，以工程特性為標(biāo)準(zhǔn)使用的原、副資材不可能混用時(shí)應(yīng)強(qiáng)化對(duì)材料變更的部件的檢查

評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5出廠部品樣品應(yīng)能可記錄追溯，同時(shí)也應(yīng)該能對(duì)原料追溯（原料企業(yè)，入庫(kù)時(shí)期）

①發(fā)現(xiàn)出廠產(chǎn)品的不符合ROHS時(shí)，應(yīng)可能追溯已投入的不符合原、副資材的部件。

②可以以記錄追溯不符合部件。4發(fā)現(xiàn)出廠產(chǎn)品的不符合ROHS時(shí)，應(yīng)可能追溯已投入的不符合原、副資材的部件。3可以以記錄追溯不符合部件。2關(guān)于產(chǎn)品識(shí)別的書(shū)面化步驟設(shè)立及維持1可以部分以記錄追溯不符合部件。0無(wú)任何可識(shí)別及追溯性記錄項(xiàng)目檢查點(diǎn)主要驗(yàn)證內(nèi)容相關(guān)文件及結(jié)果物11

不符合及糾正預(yù)防措施32.②

組織是否建立控制不符合產(chǎn)品分離和處置的程序

【分?jǐn)?shù):2.5分】

等待檢查及已結(jié)束品的區(qū)分管理，有標(biāo)記與沒(méi)有確認(rèn)的原，副資材，區(qū)分管理，標(biāo)識(shí)標(biāo)記

不適合判定時(shí)通報(bào)顧客及環(huán)境管理負(fù)責(zé)人

根據(jù)不適合品管理程序履行措施接受檢查不適合品處理標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)報(bào)告書(shū)(通報(bào)等)■滿足有害物質(zhì)的部品與其他部品區(qū)別入庫(kù)，應(yīng)能容易區(qū)分的標(biāo)示.■向海爾提供原資材/原資材入庫(kù)時(shí)，發(fā)生不適合品的情況，應(yīng)保存在海爾.?對(duì)不良的事前預(yù)防(有問(wèn)題的

同一

部件的單位使用原時(shí)必須停產(chǎn)）■區(qū)分:不適合品在對(duì)應(yīng)Package上

應(yīng)標(biāo)記或標(biāo)識(shí)容易認(rèn)識(shí)的不適合品.

與性能的不適合事項(xiàng)區(qū)分標(biāo)示■隔離:另外保管(必要時(shí)應(yīng)與性能部品區(qū)分保管)■記錄管理:發(fā)生起點(diǎn)，發(fā)生原因，發(fā)生地域，措施結(jié)果，在發(fā)防止對(duì)策，廢氣記錄等

■

不適合品的處理

流程有關(guān)情報(bào)提供不適合品的發(fā)生顧客報(bào)告廢氣/返工處理樹(shù)立對(duì)策及改善確認(rèn)及效果驗(yàn)證

有害物質(zhì)名/檢出量

問(wèn)題

物料/數(shù)量

部件/原材料入庫(kù)記錄

生產(chǎn)/檢查/供貨記錄

其他顧客需求信息等4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance11

不符合及糾正預(yù)防措施評(píng)價(jià)判定基準(zhǔn)5①合格品與不符合部品的分離流程及管理體系在建立并運(yùn)作。

-應(yīng)規(guī)定區(qū)分的程序

-公司應(yīng)認(rèn)識(shí)到.-為了能區(qū)分材料和產(chǎn)品情況，應(yīng)有識(shí)別標(biāo)識(shí)。②對(duì)問(wèn)題的發(fā)生，過(guò)去累計(jì)應(yīng)可能記錄管理③不符合品判定處理是按海爾提供標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4合格品與不符合部品的分離流程及管理體系在建立并運(yùn)作。

-應(yīng)規(guī)定區(qū)分的程序3①對(duì)問(wèn)題的發(fā)生，過(guò)去累計(jì)應(yīng)可能記錄管理②不符合品判定處理是按海爾提供標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2不符合品判定處理是按海爾提供標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行1對(duì)問(wèn)題的發(fā)生，過(guò)去累計(jì)應(yīng)可能記錄管理0無(wú)措施4.認(rèn)證評(píng)價(jià)

Guidance11不符合及糾正預(yù)防措施項(xiàng)目CheckPoint主要檢查內(nèi)容關(guān)聯(lián)文件及結(jié)果物11

不符合及糾正預(yù)防措施33.①是否設(shè)立了對(duì)出廠產(chǎn)品的特定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及判定方法

【分?jǐn)?shù):2分】

書(shū)面化的特殊檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及判定標(biāo)準(zhǔn)，方法等需提供

制作檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)書(shū)或檢查記錄卡片

符合海爾入廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)結(jié)果②是否能實(shí)現(xiàn)根據(jù)設(shè)立的檢查基準(zhǔn)對(duì)有害物質(zhì)的檢驗(yàn)

【分?jǐn)?shù):2分】為了檢查有害物質(zhì)構(gòu)筑系統(tǒng)(自身，公認(rèn)機(jī)關(guān)活用等)

根據(jù)出荷檢查基準(zhǔn)檢查有害物質(zhì)及記錄管理

出廠檢驗(yàn)技術(shù)報(bào)告試驗(yàn)分析報(bào)告檢驗(yàn)結(jié)果數(shù)據(jù)③是否附有對(duì)出廠產(chǎn)品的公認(rèn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)報(bào)告機(jī)關(guān)及材料企業(yè)成