投資者關(guān)系管理核心制度董事會審議

XX股份投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條為了加強XX股份(以下簡稱“企業(yè)”）和投資者和潛在投資者(以下合稱“投資者”)之間信息溝通，切實建立企業(yè)和投資者（尤其是社會公眾投資者）良好溝通平臺，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，切實保護投資者（尤其是社會公眾投資者）正當(dāng)權(quán)益，形成企業(yè)和投資者之間長久、穩(wěn)定、友好良性互動關(guān)系，提升企業(yè)誠信度、關(guān)鍵競爭能力和連續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)企業(yè)價值最大化和股東利益最大化，依據(jù)《中國企業(yè)法》（以下簡稱“《企業(yè)法》”）、《中國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)規(guī)范運作指導(dǎo)》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)規(guī)范運作指導(dǎo)》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市企業(yè)和投資者關(guān)系工作指導(dǎo)》、《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護指導(dǎo)》、《XX股份章程》(以下簡稱“《企業(yè)章程》”)及其它相關(guān)要求，特制訂本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指企業(yè)經(jīng)過充足信息披露和交流，并利用金融和市場營銷等手段加強和投資者及潛在投資者之間溝通，促進投資者對企業(yè)了解和認(rèn)同，提升企業(yè)治理水平，以實現(xiàn)企業(yè)整體利益最大化和保護投資者正當(dāng)權(quán)益戰(zhàn)略管理行為。第三條企業(yè)開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)表現(xiàn)公平、公正、公開標(biāo)準(zhǔn)，平等對待全體投資者，保障全部投資者享受知情權(quán)及其它正當(dāng)權(quán)益。第四條投資者關(guān)系管理目標(biāo)是：（一）形成企業(yè)和投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進企業(yè)和投資者之間良性關(guān)系，促進投資者對企業(yè)深入了解和熟悉，并取得認(rèn)同和支持；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)投資者基礎(chǔ)，取得長久市場支持；（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者投資服務(wù)理念；（四）促進企業(yè)整體利益最大化和股東利益最大化并有機統(tǒng)一投資理念；（五）經(jīng)過充足信息披露，增加企業(yè)信息披露透明度，不停完善企業(yè)治理。第五條投資者關(guān)系管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是：（一）充足披露信息標(biāo)準(zhǔn)。除強制信息披露以外，企業(yè)可主動披露投資者關(guān)心其它相關(guān)信息；（二）合規(guī)披露信息標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所對上市企業(yè)信息披露要求，確保信息披露真實、正確、完整、立即。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意還未公布信息及其它內(nèi)部信息保密，一旦出現(xiàn)泄密情形，企業(yè)應(yīng)該按相關(guān)要求立即給予披露；（三）投資者機會均等標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)公平對待企業(yè)全部股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露；（四）老實守信標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和正確，避免過分宣傳和誤導(dǎo)；（五）高效低耗標(biāo)準(zhǔn)。選擇投資者關(guān)系工作方法時，企業(yè)應(yīng)充足考慮提升溝通效率，降低溝通成本；（六）互動溝通標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)主動聽取投資者意見、提議，實現(xiàn)企業(yè)和投資者之間雙向溝通，形成良性互動。第六條企業(yè)開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意還未公布信息及內(nèi)部信息保密，避免和預(yù)防由此引發(fā)泄密及造成相關(guān)內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員和職員應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表企業(yè)講話。第二章投資者關(guān)系管理內(nèi)容和方法第七條投資者關(guān)系管理工作對象：（一）投資者（包含在冊和潛在投資者）；（二）證券分析師及行業(yè)分析師；（三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳輸媒介；（四）投資者關(guān)系顧問；（五）證券監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)政府部門；（六）其它相關(guān)個人和機構(gòu)。第八條在遵照公開信息披露標(biāo)準(zhǔn)前提下，立即向投資者披露影響其決議相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中企業(yè)和投資者溝通關(guān)鍵內(nèi)容包含：（一）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，包含企業(yè)發(fā)展方向、發(fā)展計劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包含定時匯報和臨時公告和年度匯報說明會等；（三）企業(yè)依法能夠披露經(jīng)營管理信息，包含生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)情況、新產(chǎn)品或新技術(shù)研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及改變等；（四）企業(yè)依法能夠披露重大事項，包含企業(yè)重大投資及其改變、資產(chǎn)重組、收購?fù)滩?、對外合作、對外?dān)保、重大協(xié)議、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動和大股東改變等信息；（五）企業(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)；（六）企業(yè)其它相關(guān)信息。第九條企業(yè)和投資者溝通方法關(guān)鍵包含但不限于：（一）包含定時匯報和臨時公告；（二）年度匯報說明會；（三）股東大會；（四）企業(yè)網(wǎng)站；（五）分析師會議和說明會；（六）一對一溝通；（七）郵寄資料；（八）電話咨詢；（九）廣告、宣傳單或其它宣傳材料；（十）媒體采訪和報道；（十一）現(xiàn)場參觀；（十二）路演；（十三）其它符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所相關(guān)要求方法。企業(yè)應(yīng)盡可能經(jīng)過多個方法和投資者立即、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)尤其注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提升溝通效率，降低溝通成本。第十條依據(jù)法律、法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》相關(guān)要求，企業(yè)應(yīng)披露信息必需第一時間在企業(yè)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（）上公布，如有必需，也可在證監(jiān)會指定報刊上進行信息披露。企業(yè)在其它公共傳媒披露信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞公布或答記者問等其它形式替換企業(yè)公告。企業(yè)應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告和媒體報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料和有償手段影響媒體客觀獨立報道。企業(yè)應(yīng)立即關(guān)注媒體宣傳報道，必需時可合適回應(yīng)。第十一條企業(yè)應(yīng)豐富和立即更新企業(yè)網(wǎng)站內(nèi)容，并將歷史信息和目前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分?？蓪⑿侣劰?、企業(yè)概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)絡(luò)方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心相關(guān)信息放置于企業(yè)網(wǎng)站。第十二條企業(yè)應(yīng)努力為中小股東參與股東大會發(fā)明條件，充足考慮召開時間和地點方便于股東參與。第十三條企業(yè)應(yīng)盡可能經(jīng)過多個方法和投資者立即、深入和廣泛溝通。第三章投資者關(guān)系管理組織和實施第十四條投資者關(guān)系管理事務(wù)第一責(zé)任人是企業(yè)董事長。企業(yè)董事會是企業(yè)投資者關(guān)系管理決議機構(gòu)，負(fù)責(zé)制訂投資者關(guān)系管理制度，并負(fù)責(zé)檢驗核查投資者關(guān)系管理事務(wù)落實、運行情況。第十五條董事會秘書為企業(yè)投資者關(guān)系管理事務(wù)責(zé)任人。企業(yè)投資證券部是投資者關(guān)系管理工作職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全方面深入了解企業(yè)運作和管理、經(jīng)營情況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理職員須含有以下素質(zhì)：（一）全方面了解企業(yè)各方面情況。（二）含有良好知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉企業(yè)治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運作機制；（三）含有良好溝通和協(xié)調(diào)能力；（四）含有良好品行、老實信用；（五）正確掌握投資者關(guān)系管理內(nèi)容及程序等。經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書依據(jù)需要能夠聘用專業(yè)投資者關(guān)系工作機構(gòu)幫助企業(yè)實施投資者關(guān)系工作。第十六條投資者關(guān)系管理部門包含關(guān)鍵職責(zé)是：（一）信息溝通：依據(jù)法律、法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》要求和投資者關(guān)系管理相關(guān)要求，立即、正確地進行信息披露；依據(jù)企業(yè)實際情況，經(jīng)過舉行分析師說明會及路演等活動，和投資者進行溝通；經(jīng)過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方法回復(fù)投資者咨詢。（二）定時匯報：包含年度匯報、中期匯報、季度匯報編制、印制和郵送工作；（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會議材料；（四）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者數(shù)量、組成及變動情況；連續(xù)關(guān)注投資者及媒體意見、提議和報道等各類信息并立即反饋給企業(yè)董事會及管理層。（五）溝通和聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并給予公布；舉行分析師說明會等會議及路演活動，接收分析師、投資者和媒體咨詢；接待投資者來訪，和機構(gòu)投資者及中小投資者保持常常聯(lián)絡(luò)，提升投資者對企業(yè)參與度。（六）公共關(guān)系。建立并維護和證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體和其它上市企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)之間良好公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員變動、股票交易異動和經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合企業(yè)相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，主動維護企業(yè)公共形象。（七）媒體合作：加強和財經(jīng)媒體合作關(guān)系，安排企業(yè)董事、高級管理人員和其它關(guān)鍵人員采訪報道；（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在企業(yè)網(wǎng)站中設(shè)置投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露企業(yè)信息，方便投資者查詢；（九）危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)難等危機發(fā)生后快速提出有效處理方案；（十）有利于改善投資者關(guān)系其它工作。第十七條企業(yè)設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保和投資者之間溝通通暢，并責(zé)成專員接聽，回復(fù)投資者對企業(yè)經(jīng)營情況咨詢。當(dāng)企業(yè)投資者咨詢電話變更時應(yīng)立即公告變更后咨詢電話。第十八條對于上門來訪投資者，企業(yè)投資證券部派專員負(fù)責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者檔案統(tǒng)計，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化投資者來訪檔案。第十九條企業(yè)業(yè)務(wù)方面媒體宣傳和推介，企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外公布。第二十條主動來到企業(yè)進行采訪報道媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接收采訪，擬報道文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。第二十一條在公共關(guān)系維護方面，企業(yè)應(yīng)和證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所等相關(guān)部門建立良好溝通關(guān)系，立即處理證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所關(guān)注問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取和其它上市企業(yè)建立良好交流合作平臺。第二十二條在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密前提下，企業(yè)其它職能部門、子企業(yè)及企業(yè)全體職員有義務(wù)幫助董事會秘書及相關(guān)職能部門進行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。第二十三條企業(yè)出資委托分析師或其它獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析匯報，發(fā)表該投資價值分析匯報時應(yīng)在顯著位置注明“本匯報受企業(yè)委托完成”字樣。第二十四條企業(yè)應(yīng)該在年度匯報披露后10日內(nèi)舉行年度匯報說明會，企業(yè)董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)責(zé)任人、獨立董事（最少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包含以下內(nèi)容：（一）企業(yè)所處行業(yè)情況、發(fā)展前景、存在風(fēng)險；（二）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；（三）企業(yè)財務(wù)情況和經(jīng)營業(yè)績及其改變趨勢；（四）企業(yè)在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在困難、障礙或有損失；（五）投資者關(guān)心其它問題。企業(yè)應(yīng)最少提前兩個交易日公布召開年度匯報說明會通知，公告內(nèi)容包含日期立即間、召開方法（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、企業(yè)出席人員名單等。第二十五條企業(yè)應(yīng)以合適形式對企業(yè)職員尤其是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門責(zé)任人和企業(yè)控股子企業(yè)責(zé)任人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識培訓(xùn)，在開展重大投資者關(guān)系促進活動時，還應(yīng)舉行專門培訓(xùn)活動。第二十六條企業(yè)進行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案最少應(yīng)包含以下內(nèi)容：（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)搩?nèi)容；（三）未公開重大信息泄密處理過程及責(zé)任負(fù)擔(dān)（如有）；（四）其它內(nèi)容。第二十七條在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，企業(yè)應(yīng)事先確定提問可回復(fù)范圍。若回復(fù)問題包含未公開重大信息，或回復(fù)問題能夠推理出未公開重大信息，企業(yè)應(yīng)拒絕回復(fù)，不得泄漏未公開重大信息。第二十八條企業(yè)在定時匯報披露前三十日內(nèi)就盡可能避免進行投資者關(guān)系活動，預(yù)防泄漏未公開重大信息。第二十九條企業(yè)在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方法公布了相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則要求應(yīng)披露重大信息，應(yīng)立即向深圳證券交易所匯報，并在下一個交易日開市前進行正式披露。第三十條企業(yè)及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時，應(yīng)立即向投資者公開致歉：（一）企業(yè)或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理