基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議書-2

PAGE1精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有精品文檔基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議書甲方（委托方）：國—磐穩(wěn)健基金（有限合伙）（擬）聯(lián)系電話：結(jié)算銀行及卡號：

乙方（受托方）：上海國都基金投資管理有限公司

聯(lián)系電話：結(jié)算銀行及卡號：釋義：國—磐穩(wěn)健型基金系由上海國都基金投資管理有限公司和上海磐錦投資管理有限公司聯(lián)合最多四十八名個人及機(jī)構(gòu)有限合伙人（LP）共同發(fā)起設(shè)立的有限合伙制項目貸款基金（針對江西景德鎮(zhèn)西馬克電磁制造有限公司流動資金貸款），其中該基金管理方為上海國都基金管理有限公司，上海磐錦投資管理有限公司作為普通合伙人(GP)負(fù)責(zé)該項目審查、基金募集以及投放管理.現(xiàn)就該基金內(nèi)部上海磐錦投資管理有限公司與上海國都基金管理有限公司的分工簽署以下協(xié)議：資產(chǎn)管理：指乙方根據(jù)本協(xié)議接受甲方委托，對甲方的委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；委托資產(chǎn)：指甲方委托乙方管理的資金；期初資金：指資產(chǎn)管理委托期起始日的委托資產(chǎn)金額；期末資金：指資產(chǎn)管理委托期限終止時的委托資產(chǎn)余額；投資收益：指期末余額減期初余額的差額；管理費：指乙方向甲方收取的委托資產(chǎn)的管理運作費用，為委托資產(chǎn)額的2%。業(yè)績報酬：指乙方為甲方提供資產(chǎn)管理服務(wù)，按投資超額收益的一定比例向甲方收取的報酬；收益率：指委托期限終止日后，計算投資收益與委托資產(chǎn)之比；指定賬戶：指甲方指定乙方使用委托資產(chǎn)管理的專用賬戶；現(xiàn)行法律：指中國法律、法規(guī)、規(guī)章以及任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、中國證監(jiān)會、期貨交易所規(guī)定的強制性規(guī)定。資產(chǎn)管理金額及期限：甲方委托乙方管理的資產(chǎn)金額共計人民幣______元（大寫）元整，乙方同意在本協(xié)議規(guī)定之各項條件下接受甲方委托，為甲方提供資產(chǎn)管理服務(wù)；資產(chǎn)管理的委托期限為_____年，自年月日至年月日止，到期后，甲方按照本協(xié)議的規(guī)定支付給乙方應(yīng)得的業(yè)績報酬。若進(jìn)行新一輪委托管理委托協(xié)議書須重新簽訂，以確定最新的委托資產(chǎn)情況，舊協(xié)議同時失效；。3、資產(chǎn)管理委托期間，乙方應(yīng)根據(jù)甲方指定的投資項目對管理資產(chǎn)進(jìn)行?？顚Ｓ?。乙方的工作職責(zé)：1、乙方運用其專業(yè)知識和技能以應(yīng)有的謹(jǐn)慎和勤勉進(jìn)行操作，并以委托資產(chǎn)的安全、獲得穩(wěn)定收益為管理目標(biāo)；乙方在指定賬戶名下運用和操作基金賬戶的資金,對甲方指定的項目進(jìn)行投資。乙方不得為委托資產(chǎn)安排任何形式的借貸或其他負(fù)債資金；五、虧損承擔(dān)與收益分配：在協(xié)議有效期內(nèi)，所得的收益部分甲方需提取____%分配給乙方作為業(yè)績報酬；如若出現(xiàn)虧損，則虧損部分與乙方無關(guān).若委托賬戶在委托期間的任何時候收益率達(dá)到或超過100%時，乙方可以提出提前結(jié)算，結(jié)算后雙方可根據(jù)各自的意愿進(jìn)行新一輪合作；收益部分分成甲方應(yīng)在委托期限終止后三個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬以恰當(dāng)?shù)姆绞?如以現(xiàn)金、銀行卡轉(zhuǎn)賬等)支付給乙方。六、甲方的權(quán)利與義務(wù)：除本協(xié)議另有規(guī)定外，甲方在本協(xié)議下享有以下權(quán)利：⑴依賴乙方在本協(xié)議中所作的各項聲明、保證和承諾委托乙方管理其委托資產(chǎn)；⑵獲取乙方定期（季末）提供的資產(chǎn)管理報告；⑶享有期末余額在扣除本協(xié)議規(guī)定的業(yè)績報酬后的資產(chǎn)余額；除本協(xié)議另有規(guī)定外，甲方在本協(xié)議項下負(fù)有以下義務(wù)：⑴按照本協(xié)議的規(guī)定支付乙方應(yīng)得的業(yè)績報酬；⑵承擔(dān)與資產(chǎn)管理項下投資有關(guān)的各項稅費；⑶向乙方提供指定賬戶資料。七、乙方權(quán)利與義務(wù)：除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方在本協(xié)議項下享有以下權(quán)利：⑴依賴甲方在本協(xié)議及其附件中所作的各項聲明、保證和承諾從事本協(xié)議項下的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑶按照本協(xié)議的規(guī)定獲取業(yè)績報酬；⑷在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)自主作出資產(chǎn)管理項下的投資決策。除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方在本協(xié)議項下負(fù)有以下義務(wù)：⑴嚴(yán)格遵守現(xiàn)行法律管理好該委托資產(chǎn)的安全與運作；⑵在委托期限終止后三個工作日內(nèi)將資產(chǎn)余額在扣除業(yè)績報酬后交還給甲方；八、聲明、保證與承諾甲方向乙方作出以下聲明、保證、承諾：⑴甲方的委托資產(chǎn)屬于合法資金；因委托資金性質(zhì)帶來的問題與乙方無關(guān)。⑵甲方可自由支配和使用該委托資產(chǎn)管理賬戶；⑶如在委托期限內(nèi)出現(xiàn)任何可能使乙方資產(chǎn)管理操作受到限制的情況，甲方立即通知乙方并對本協(xié)議作相應(yīng)修改；⑸甲方在本協(xié)議附件中所作的任何聲明、保證與承諾均視同在本協(xié)議中再次作出；⑹甲方在本協(xié)議及其附件、以及向乙方提供的任何資料中所作出的事實陳述是真實、準(zhǔn)確、完整的，沒有任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。乙方向甲方作出以下陳述、承諾和保證：⑴乙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議的簽署和履行不會與乙方承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會違反任何現(xiàn)行法律；⑵乙方向甲方提供的所有資料及作出的所有事實陳述均是真實、準(zhǔn)確、完整的，沒有任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。甲乙雙方上述各項陳述、承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實情況而作出的，同時也應(yīng)被認(rèn)為是根據(jù)本協(xié)議有效期內(nèi)所存在的事實情況而重復(fù)作出的。九、不可抗力：在本協(xié)議委托期限終止之日前的任何時候出現(xiàn)下列情況，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任：如果出現(xiàn)了對其發(fā)生無法預(yù)料也無法避免、對于其后果又無法克服的自然災(zāi)害或意外事故，該等災(zāi)害或事故直接或間接使此次資產(chǎn)管理受到影響時；本協(xié)議賴以成立及履行的任何條件，由外來原因（包括但不限于政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等原因）影響而出現(xiàn)變于受到不能歸責(zé)于甲乙雙方的化（包括但不限于現(xiàn)行法律出現(xiàn)；中國任何政府部門發(fā)布使此次資產(chǎn)管理受到直接或間接影響的政策、通知、決定、評論或其他正式文件；政治動亂；金融危機(jī)等），該等變化直接或間接使此次資產(chǎn)管理受到影響時；委托資產(chǎn)所在期貨經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)經(jīng)營關(guān)閉或行政關(guān)閉時。十、違約責(zé)任：甲方如未按本協(xié)議規(guī)定的期限將應(yīng)付對方業(yè)績報酬的金額支付對方，則應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，每延遲一天的違約金按應(yīng)支付款項的萬分之五計算；如果本協(xié)議中任何一方向?qū)Ψ剿鞒龅穆暶?、承諾和保證或所提供的資料有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并導(dǎo)致對方因此受到損失時，違約方應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為委托資產(chǎn)的5%；本協(xié)議中任何一方的違約行為給對方造成損失時，應(yīng)向?qū)Ψ教峁┩耆陀行У馁r償。十一、終止責(zé)任：如出現(xiàn)任何下列情況之一，任何一方有權(quán)隨時書面通知對方終止本協(xié)議：⑴出現(xiàn)本協(xié)議第九條所述不可抗因素時；⑵委托期限內(nèi)甲方不得撤出委托給乙方管理的資金，否則乙方不保證甲方的利潤及本金安全，并且需支付乙方委托資金額的15%作為賠償。⑶任何一方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實現(xiàn)時；⑷本協(xié)議賴以成立的任何條件出現(xiàn)變化，使協(xié)議的存在或履行成為非法時；本協(xié)議因上述原因而需終止時，乙方享有收取業(yè)績報酬的權(quán)利；如甲方要求在本協(xié)議規(guī)定的委托期限終止前結(jié)束資產(chǎn)委托，甲方應(yīng)提前15日書面通知乙方。在此種情況下，乙方仍享有收取業(yè)績報酬的權(quán)利。十二、爭議解決：因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議由上海市仲裁委員會仲裁。十三、協(xié)議效力：本協(xié)議由甲乙雙方共同簽署后生效。本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。（附件一、甲方指定賬戶確認(rèn)單；附件二、甲方追加資產(chǎn)確認(rèn)書；附件三、甲方指定賬戶的身份證復(fù)印件）本協(xié)議壹式貳份，甲乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等效力。甲方：