債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷1（共204題）

債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷1（共9套）（共204題）債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第1套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、金融債券發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)及時向()確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系,由國債登記結(jié)算公司及時辦理債券登記工作。A、財政部B、中國人民銀行C、國債登記結(jié)算公司D、證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人()以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會議,并提出議案,但沒有表決權(quán)。A、10%B、20%C、30%D、40%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析3、保險公司募集的定期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債,以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價值。剩余年限在1年以內(nèi)的,折算比例為();剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的,折算比例為()。A、40%,60%B、60%,40%C、60%,80%D、80%,60%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析4、注冊資本不低于()億元人民幣,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣,是信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。A、3,5B、4,5C、5,4D、5,5標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析5、注冊資本不低于()億元人民幣是資產(chǎn)支持證券承銷機構(gòu)必須具備的條件之一。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析6、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件之一是已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()億美元以上。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析7、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起()年內(nèi)不可贖回的債券。A、5B、10C、15D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析8、商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件,除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外,還應(yīng)同時報送近()年按監(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。A、2B、3C、4D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析9、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()前提下,募集人才能償付本息。A、10%B、50%C、80%D、100%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析10、證券評級機構(gòu)與評級對象存在()關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。A、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%B、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達(dá)到3%C、證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達(dá)到4%D、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)11、內(nèi)部信用增級包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析12、資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與()名稱有顯著區(qū)別。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券發(fā)行中信息披露的說法,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、()根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況,對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：暫無解析15、在信貸資產(chǎn)證券化的過程中,()應(yīng)按現(xiàn)行營業(yè)稅的政策規(guī)定繳納營業(yè)稅。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的說法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析17、下列屬于發(fā)行人民幣債券的發(fā)債機構(gòu)應(yīng)具備的基本條件是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：暫無解析18、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析19、證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)20、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)只需披露企業(yè)主體信用評級,不需披露中期票據(jù)的債項評級。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析21、短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過365天的有價證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、證券公司定向發(fā)行債券其最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、受托機構(gòu)委托貸款服務(wù)機構(gòu)管理信貸資產(chǎn)時,雙方簽訂的委托管理合同暫不征收印花稅。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、在注冊有效期內(nèi),企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析25、在我國,外部信用增級只限于備用信用證、擔(dān)保和保險等方式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析26、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券要求其已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析27、財政部會同中國人民銀行根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況,對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌集資金用途進(jìn)行審核。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第2套一、單項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、首次以包銷方式發(fā)行國債是()年。A、1991B、1992C、1993D、1994標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析2、承購包銷方式是由發(fā)行人和()簽訂承購包銷合同,合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定。A、財政部B、中國人民銀行C、承銷商D、商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析3、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前()個工作日公布付息公告,最后一次付息暨兌付日前()個工作日公布兌付公告。A、2,2B、2,5C、5,2D、5,5標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析4、債券上市期間,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告,并在證監(jiān)會指定的信息披露報刊上予以公布。A、3B、4C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析5、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件,錯誤的是()。A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元B、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元C、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析6、企業(yè)債券的發(fā)行,應(yīng)組織承銷團以余額包銷的方式承銷,各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的()。A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析7、公開發(fā)行企業(yè)債券,要求發(fā)行人()不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的40%。A、債券總額B、累計發(fā)行在外的債券總額C、債券余額D、累計發(fā)行在外的債券余額標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析8、從2002年第2期開始,憑證式國債的發(fā)行期限改為()個月。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析9、對于事先已確定發(fā)行條款的國債,我國仍采取承購包銷方式,目前主要運用于()的發(fā)行。A、不可上市流通的憑證式國債B、可上市流通的憑證式國債C、不可上市流通的記賬式國債D、可上市流通的記賬式國債標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析10、下列關(guān)于以價格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)方式的說法中,正確的是()。A、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價格上的中標(biāo)價作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價,各中標(biāo)商的認(rèn)購價格是不同的B、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價格上的中標(biāo)價作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價,各中標(biāo)商的認(rèn)購價格是相同的C、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價格上的最高價作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價,各中標(biāo)商的認(rèn)購價格是不同的D、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價格上的最高價作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價,各中標(biāo)商的認(rèn)購價格是相同的標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析11、企業(yè)債券籌集的資金可用于()。A、房地產(chǎn)買賣B、本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營C、股票買賣D、彌補虧損標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)12、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析14、下列關(guān)于記賬式國債的說法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、商業(yè)銀行發(fā)行的()長期次級債務(wù)工具列入商業(yè)銀行附屬資本。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、下列關(guān)于保險公司募集的定期次級債務(wù)折算認(rèn)可價值的說法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)應(yīng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、企業(yè)申請債券上市須向證券交易所提交的文件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)19、根據(jù)商業(yè)銀行申請,中國人民銀行可以豁免要求的條件中的個別條件。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、國債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機構(gòu)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、金融債券定向發(fā)行的,經(jīng)認(rèn)購人同意,可免于信用評級。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、金融債券的信息披露涉及的財務(wù)報告,應(yīng)經(jīng)過注冊會計師審計,并出具審計報告。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析25、各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行,可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析26、企業(yè)債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序是先核定規(guī)模,再核準(zhǔn)發(fā)行兩個環(huán)節(jié)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第3套一、單項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)1、保險公司次級債務(wù)的清償順序位于()之前。A、保單責(zé)任B、公司普通債券C、向銀行貸款D、公司股票標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：保險公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本。2、()依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會B、中國人民銀行C、中國保監(jiān)會D、財政部標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。3、()是商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)之后、期限在15年以上的債券。A、商業(yè)銀行次級債券B、混合資本債券C、金融債券D、銀行股票標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。4、公開發(fā)行企業(yè)債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣()萬元。A、20003000B、30005000C、30006000D、50006000標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：公開發(fā)行企業(yè)債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。5、公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的()。A、30%B、40%C、50%D、60%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。6、某投資人購買了50萬的企業(yè)債券，等于認(rèn)購了()個單位的企業(yè)債券。A、50B、5000C、500D、50萬標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：企業(yè)債券每份面值為100元，以1000元人民幣為1個認(rèn)購單位。7、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的()。A、30%B、40%C、50%D、60%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：《企業(yè)債券管理條例》第18條規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。8、企業(yè)債券的發(fā)行，采取()承銷方式。A、代銷B、助銷C、余額包銷D、承銷團承銷標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團以余額包銷的方式承銷。代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式；余額包銷是指承銷商按承銷合同規(guī)定，在約定的承銷期滿后對剩余的證券出資買進(jìn)的方式；承銷團承銷是指兩個以上的證券承銷商共同接受發(fā)行人的委托向社會公開發(fā)售某一證券的承銷方式。余額包銷屬于助銷的一種，助銷包括的范圍更廣。9、各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的()。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的1/3。二、多項選擇題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)10、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列哪些文件?()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點解析：政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告；發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告；金融債券發(fā)行辦法；承銷協(xié)議；中國人民銀行要求的其他文件。11、除政策性銀行外的其他金融機構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：其他金融機構(gòu)相對于政策性銀行來說要提交更多的材料。12、金融債券可以采用()方式發(fā)行。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：在發(fā)行方式上金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行；可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。13、發(fā)行人在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)，信息披露應(yīng)通過()進(jìn)行。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識點解析：發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行。14、()應(yīng)為金融債券信息披露提供服務(wù)，及時將違反信息披露規(guī)定的行為向中國人民銀行報告并公告。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：同業(yè)拆借中心和國債登記結(jié)算公司應(yīng)為金融債券信息披露提供服務(wù)，及時將違反信息披露規(guī)定的行為向中國人民銀行報告并公告。三、判斷題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)15、商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略16、銀行次級債券的發(fā)行可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略17、只要保險公司不破產(chǎn)，就應(yīng)該按時償付次級債券的本息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。18、保險公司次級債券的募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可以向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：保險公司次級債券的募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。19、如果保險公司次級債券發(fā)生延期支付現(xiàn)象，當(dāng)公司有能力支付時延期支付的利息將根據(jù)混合資本債券的票面利率計算利息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略20、混合資本債券可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行。定向發(fā)行的可以不進(jìn)行信用評級。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：混合資本債券可以公開發(fā)行，也可以定向發(fā)行。但無論公開發(fā)行還是定向發(fā)行，均應(yīng)進(jìn)行信用評級。債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第4套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、短期融資券的注冊機構(gòu)為()。A、中國人民銀行B、銀行間市場交易商協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國銀監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：短期融資券的注冊機構(gòu)是銀行間市場交易商協(xié)會，應(yīng)記住。2、證券公司公開發(fā)行和定向發(fā)行債券，發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應(yīng)分別不低于()億元。A、510B、810C、108D、105標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：證券公司公開發(fā)行債券，發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元；定向發(fā)行債券，最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元。3、公開發(fā)行和定向發(fā)行的證券公司債券每份面值分別為()元。A、5050萬B、10050萬C、50100萬D、100100萬標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：公開發(fā)行的證券公司債券每份面值為100元，定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬元。4、()是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。A、資產(chǎn)支持證券B、銀行次級債券C、金融債券D、公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。5、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券，國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向()遞交申請。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國人民銀行D、國家發(fā)改委標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。6、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，應(yīng)當(dāng)已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()億美元以上。A、5B、8C、10D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，應(yīng)當(dāng)已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。7、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指()個(含)以上、()個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)發(fā)行的金融工具。A、25B、36C、510D、210標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)發(fā)行的金融工具。8、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A、20%B、30%C、40%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。9、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金不超過()億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過()億元人民幣。A、25B、210C、510D、610標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。10、公司債券上市由()負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、中國人民銀行C、國家發(fā)改委D、證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：證券交易所設(shè)立的上市委員會對債券上市申請進(jìn)行審核，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。二、多項選擇題(本題共4題，每題1.0分，共4分。)11、公司可以將企業(yè)債券籌集的資金用于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：企業(yè)債券籌集的資金可用于固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補充營運資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。12、申請發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)向國家發(fā)改委報送()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：涉及報送的文件應(yīng)盡量全面，便于審核人對公司發(fā)行能力進(jìn)行全面的評估。13、為了加強對證券公司類承銷商的風(fēng)險防范，證券公司從事企業(yè)債券的承銷應(yīng)報送()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：承銷應(yīng)報送下列文件：(1)申請書；(2)具備承銷條件的證明材料或陳述材料；(3)承銷協(xié)議；(4)承銷團協(xié)議；(5)市場調(diào)查與可行性報告；(6)主承銷商對承銷團成員的內(nèi)核審查報告；(7)風(fēng)險處置預(yù)案。14、對有條件進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的公司債券的篩選由()來進(jìn)行。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識點解析：由國債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心按照規(guī)定對要求進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的公司債券進(jìn)行篩選。三、判斷題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)15、證券公司債券的期限最短為3年。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：證券公司債券的期限最短為1年。16、證券公司債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的50%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：證券公司債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。17、定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的50%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略18、證券公司債券必須聘請有主承銷商資格的證券公司進(jìn)行承銷。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：定向發(fā)行的證券公司債券，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以由發(fā)行人自行組織銷售。19、受托機構(gòu)發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券免征收印花稅。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略20、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，可以一次注冊、多次發(fā)行。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行。債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第5套一、單項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)1、發(fā)行企業(yè)債券，需要()申報核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、中國人民銀行C、中國銀監(jiān)會D、國家發(fā)改委標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：企業(yè)債券需得到國家發(fā)改委批準(zhǔn)并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后，才可進(jìn)行具體的發(fā)行工作。2、實際發(fā)行額不少于人民幣()元的企業(yè)債券才可以在銀行間債券市場交易流通。A、5000萬B、2億C、3億D、5億標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的企業(yè)債券實際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣5億元。3、發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向()申報。A、財政部B、中國證監(jiān)會C、中國人民銀行D、國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報。4、上市交易的公司債券期限應(yīng)在()年以上。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：公司債券申請上市，應(yīng)當(dāng)符合債券期限為1年以上的條件。5、申請上市的公司債券實際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣()元。A、2000萬B、3000萬C、5000萬D、1億標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：公司債券申請上市，應(yīng)當(dāng)符合實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元的條件規(guī)定。6、實際發(fā)行額不少于人民幣()億元的公司債券，可以在全國銀行間債券市場交易流通。A、2B、3C、4D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：公司債券在全國銀行間債券市場交易流通，實際發(fā)行額不少于人民幣5億元。7、短期融資券的最長期限應(yīng)不超過()。A、180天B、360天C、365天D、720天標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：短期融資券的性質(zhì)就是短期性，所以一般其期限都不會超過一年。二、多項選擇題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)8、我國的混合資本債券有哪些基本特征?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：我國的混合資本債券具有4個基本特征：(1)期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。(2)混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。(3)當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)資本。(4)混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。9、商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外，還應(yīng)同時報送()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識點解析：商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國人民銀行報送的發(fā)行申請文件，除了應(yīng)包括其發(fā)行金融債券的內(nèi)容之外，還應(yīng)同時報送近3年按監(jiān)管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。10、出現(xiàn)下列()情況，應(yīng)提前5個工作日報中國人民銀行備案并進(jìn)行信息披露。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前5個工作日報中國人民銀行備案，通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)公開披露；同時，作為重大會計事項在年度財務(wù)報告中披露。11、作為上市公司的商業(yè)銀行公開發(fā)行混合資本債券，應(yīng)著重披露()信息。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識點解析：若混合資本債券采取公開發(fā)行方式發(fā)行，發(fā)行人應(yīng)在債券付息時公開披露資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況，作為上市公司的商業(yè)銀行還應(yīng)披露其普通股紅利支付情況。12、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列哪些條件?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：(1)企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求；(2)企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定；(3)具有償債能力；(4)企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；(5)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；(6)所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。三、判斷題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)13、公司可以將公開發(fā)行公司債券籌集的資金用于彌補經(jīng)營虧損和其他一些非生產(chǎn)性支出。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。14、企業(yè)債券的發(fā)行必須提供保證。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：企業(yè)可發(fā)行無擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券和第三方擔(dān)保債券三種債券。15、企業(yè)債券進(jìn)行流通只能在交易所市場上市流通。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：企業(yè)債券既可以在交易所市場上市流通也可以進(jìn)入銀行間市場交易流通。16、首期發(fā)行公司債券的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略17、注冊會議5名注冊委員中有3名以上發(fā)表不同意意見的，交易商協(xié)會不接受短期債券的發(fā)行注冊。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：有2名(含2名)以上發(fā)表不同意意見的，交易商協(xié)會就不接受短期債券的發(fā)行注冊。18、短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率由交易商協(xié)會確定。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定。債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第6套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、所謂(),是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行,通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。A、記賬式國債B、憑證式國債C、儲蓄國債D、實物國債標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析2、目前,憑證式國債發(fā)行完全采用()。A、承購包銷方式B、行政分配方式C、公開招標(biāo)方式D、市場招標(biāo)方式標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析3、目前,記賬式國債發(fā)行完全采用()。A、承購包銷方式B、行政分配方式C、公開招標(biāo)方式D、市場招標(biāo)方式標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析4、我國首次國債發(fā)行始于1949年年底,當(dāng)時稱為“人民勝利折實公債”,至1958年,總共發(fā)行了()次。A、4B、5C、6D、7標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析5、我國國債1958年發(fā)行中止,直到()年才恢復(fù)發(fā)行國債。A、1979B、1980C、1981D、1982標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析6、儲蓄國債個人債權(quán)托管賬戶實行實名制,具體辦法比照()。A、《個人存款賬戶實名制規(guī)定》B、《證券法》C、《公司法》D、《企業(yè)債券管理條例》標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析7、公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平,發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價,自高價向低價排列,或自低利率排到高利率,發(fā)行人從()選起,直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。A、高價(或高利率)B、高價(或低利率)C、低價(或低利率)D、低價(或高利率)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析8、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并且注冊資本不低于()億元人民幣。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析9、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A、10B、30C、60D、120標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析10、1988年以前,我國國債發(fā)行采用()。A、行政分配方式B、市場定價方式C、承購包銷方式D、公開招標(biāo)方式標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、迄今為止,我國在國債招標(biāo)發(fā)行中采用過()模式。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、我國在國債公開招標(biāo)發(fā)行中,曾將()作為標(biāo)的。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：暫無解析13、我國的國債包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識點解析：暫無解析14、下列屬于影響國債銷售價格的因素有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度,擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額,上報()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析16、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()文件。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、其他金融機構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送()文件。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)19、目前,憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、目前,我國記賬式國債的發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、我國的首次國債發(fā)行始于1949年年底,當(dāng)時稱為“人民勝利折實公債”。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、目前,我國的國債包括憑證式國債、記賬式國債和儲蓄國債三種。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、2005年4月27日,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、以價格為標(biāo)的的美國式招標(biāo),是指以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格,全體投標(biāo)商的中標(biāo)價格是一樣的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析25、在發(fā)行記賬式國債中,承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷和場外分銷兩種方法。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析26、憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型國債。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第7套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、我國首次國債發(fā)行始于()年，()年國債發(fā)行中止，直到()年又恢復(fù)發(fā)行。A、194919581978B、194919581981C、195019581978D、195019581981標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：屬于常識應(yīng)熟記。2、儲蓄國債的發(fā)行對象為()。A、個人投資者B、企事業(yè)單位C、行政機關(guān)D、社會團體標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：儲蓄國債發(fā)行對象為個人投資者，企事業(yè)單位、行政機關(guān)和社會團體等機構(gòu)投資者不得購買。3、儲蓄國債不可以進(jìn)行下列()事項。A、提前兌取B、質(zhì)押貸款C、非交易過戶D、流通轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：儲蓄國債不可流通轉(zhuǎn)讓，但可以辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過戶等。4、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A、通過商業(yè)銀行銷售B、通過郵政儲蓄柜臺銷售C、行政分配D、承購包銷標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。5、1988年，我國首次以()方式發(fā)行國債。A、行政分配B、公開招標(biāo)C、承購包銷D、通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：l988年，財政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債。6、目前，憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()方式。A、行政分配公開招標(biāo)B、承購包銷公開招標(biāo)C、公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行D、承購包銷行政分配標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。7、()國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A、行政分配B、承購包銷C、公開招標(biāo)D、銀行發(fā)售標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。8、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取()方式發(fā)行。A、行政分配B、公開招標(biāo)C、銀行發(fā)售D、承購包銷標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。二、多項選擇題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)9、目前，我國國債包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債3類。10、目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識點解析：荷蘭式招標(biāo)、美國式招標(biāo)和混合式招標(biāo)是我國記賬式國債的主要招標(biāo)方式。11、記賬式國債的承銷程序主要有()階段。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。12、()因素影響國債的銷售價格。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：影響國債銷售價格的因素主要有：市場利率、承銷商承銷國債的中標(biāo)成本、流通市場中可比國債的收益率水平、國債承銷的手續(xù)費收入、承銷商所期望的資金回收速度和其他國債分銷過程中的成本。13、下列哪些說法是錯誤的?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識點解析：市場利率趨于上升，投資者購買國債的機會成本就會上升，為了吸引投資者，承銷商就會降低國債銷售價格；承銷商必須賣出更多國債才能增加手續(xù)費收入，為了賣出更多國債承銷商就會降低國債的銷售價格。三、判斷題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)14、儲蓄國債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點商業(yè)銀行開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略15、從1990年起，公開招標(biāo)方式被廣泛采用。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：1996年起，公開招標(biāo)方式被廣泛采用。16、在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略17、我國金融債券先由政策性銀行發(fā)行，然后轉(zhuǎn)由商業(yè)銀行發(fā)行。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：1985年首先由商業(yè)銀行發(fā)行，1994年我國政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行。18、目前我國金融債券的存量僅次于國債，在所有債券存量中居第二位。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：我國金融債券的存量居于國債和央行票據(jù)之后。19、商業(yè)銀行和財務(wù)公司發(fā)行金融債券都要提供擔(dān)保。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強制擔(dān)保要求；財務(wù)公司發(fā)行金融債券則需要由財務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保，經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)免于擔(dān)保的除外。20、金融債券的發(fā)行人和承銷人應(yīng)在承銷協(xié)議中明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，但不得被第三方知道。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：發(fā)行人和承銷人應(yīng)在承銷協(xié)議中明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，并加以披露。債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第8套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、證券公司定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上不少于債券本息總額的()。A、20%B、30%C、40%D、50%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析2、各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債,仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售,繼續(xù)發(fā)售的憑證式國債仍按()售出。A、面值B、溢價C、折價D、約定價格標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析3、首次發(fā)行金融債券的政策性銀行是()。A、中國進(jìn)出口銀行B、國家開發(fā)銀行C、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D、中國銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析4、受托機構(gòu)應(yīng)與信用評級機構(gòu)就資產(chǎn)支持證券跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定,并應(yīng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的()前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告。A、5月31日B、6月30日C、7月31日D、8月31日標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析5、資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A、貸款服務(wù)機構(gòu)B、資金保管機構(gòu)C、特定目的信托受托機構(gòu)D、資金結(jié)算機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：暫無解析6、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備申請前()年,注冊資本金不低于()億元人民幣的要求。A、1,3B、1,5C、3,1D、5,1標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析7、公開發(fā)行債券的證券公司應(yīng)當(dāng)在本息支付日前()日內(nèi),就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告()次。A、10,3B、7,2C、7,3D、10,2標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析8、債券到期前()周終止上市交易。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析9、其他金融機構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件由()另行規(guī)定。A、財政部B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析10、發(fā)行金融債券的承銷可采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等方式。承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu),其注冊資本不低于()億元人民幣。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、()可申請成為證券公司債券上市的登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識點解析：暫無解析12、下列關(guān)于公開發(fā)行證券公司債券募集說明書中信息披露的說法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會指定方案,股東會對以下事項作出專項決議的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券發(fā)行中受托機構(gòu)的說法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法中,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券發(fā)行中信用增級機構(gòu)的說法,正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識點解析：暫無解析18、下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化中貸款服務(wù)機構(gòu)說法,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)19、資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構(gòu)的負(fù)債,資產(chǎn)支持證券投資機構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財產(chǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析20、內(nèi)部信用增級包括但不限于超額抵押、資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金抵押賬戶和利差賬戶等方式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、資信評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,由境外人士擔(dān)任的,還應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)或者中國的香港、澳門等地區(qū)工作不少于5年。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析23、證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達(dá)到5%以上的,不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析24、證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構(gòu)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析25、定向發(fā)行的資產(chǎn)支持證券不限于在認(rèn)購人之間轉(zhuǎn)讓。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析26、證券評級機構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：暫無解析27、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析債券的發(fā)行與承銷練習(xí)試卷第9套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、記賬式國債的承銷的場內(nèi)掛牌分銷程序是()。①客戶認(rèn)購并交款②分銷商進(jìn)行分銷③承銷商分得包銷國債④承銷商將發(fā)行款劃人財政部賬戶⑤證券交易所為承銷商確定承銷代碼⑥財政部向承銷商劃撥手續(xù)費A、③⑤②①④⑥B、③②①⑤④⑥C、⑤②③④⑥①D、②③①④⑥⑤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：略2、憑證式國債的承銷程序是()。①客戶購買國債并交款②