風(fēng)險和機遇識別、評估和控制策劃一覽表-公司級2019

,風(fēng)險和機遇識別、評估和控制策劃一覽表,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,核心小組：,,,,,,,,,,識別日期：,2017.09.20,評價日期：,,2019.9.19,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,過程編號和名稱,,過程所有者,具體因素,可能造成的后果,,,風(fēng)險/機會級別,,,"對應(yīng)措施

（可以是：設(shè)定具體目標(biāo)，

也可以是：設(shè)計一個實施方案）",對應(yīng)的管理制度,"措施有效性評價

（1次/月）",,,應(yīng)急預(yù)案或改進(jìn)措施

,主過程,子過程,,,,風(fēng)險嚴(yán)重程度等級,風(fēng)險發(fā)生頻度等級,風(fēng)險系數(shù),級別,處置,,,評價人,評價時間,評價結(jié)果,

,,,,（文字描述）,（文字描述）,1--5,1--5,,,,,,,,,

"顧

客

導(dǎo)

向

過

程","COP1

合同與訂單評審(顧客要求評審）",,綜合管理部,顧客要求評價不及時、不充分,無法滿足顧客要求，顧客抱怨或投訴,5,2,10,一般風(fēng)險,降低,綜合管理部組織各部門對質(zhì)量、生產(chǎn)、原材料采購、物流包裝、資金保障、價格成本、人力資源等進(jìn)行評審?？尚行栽u價暨合同評審分析表,合同評審程序,,2019.9.11,OK,

,,,,顧客要求的變更信息未傳達(dá)或傳達(dá)不及時,無法滿足顧客要求，顧客抱怨或投訴,5,2,10,一般風(fēng)險,降低,"按照『合同與訂單評審程序』進(jìn)行管理,變更信息由綜合管理部傳達(dá)到相關(guān)部門",合同評審程序,,2019.9.11,OK,

,,,生產(chǎn)物流部,訂單評審不及時、準(zhǔn)確,無法正常交貨,3,2,6,一般風(fēng)險,降低,"月/周訂單由生產(chǎn)物流部物流信息員進(jìn)行評審確認(rèn)。

網(wǎng)上下載的及時訂單及其調(diào)整由物流信息員進(jìn)行確認(rèn)",合同評審程序,,2019.9.11,OK,

,"COP2

設(shè)計與開發(fā)",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,開發(fā)拖期,不能按節(jié)點交樣,5,3,15,高風(fēng)險,降低,質(zhì)量閥評審,"新產(chǎn)品開發(fā)程序

質(zhì)量閥管理制度",,2019.9.19,OK,向顧客報警，針對原因，調(diào)動一切相關(guān)資源解決

,,,,顧客要求未識別,無法滿足質(zhì)量要求，增加后期生產(chǎn)成本,5,3,15,高風(fēng)險,降低,顧客要求清單進(jìn)行評審，質(zhì)量閥評審,"新產(chǎn)品開發(fā)程序

質(zhì)量閥管理制度",,2019.9.19,OK,內(nèi)部報警，有項目工程師牽頭解決問題

,,,,產(chǎn)品過程設(shè)計不良,不能滿足產(chǎn)品性能要求，產(chǎn)品過程穩(wěn)定性差,5,2,10,一般風(fēng)險,降低,過程設(shè)計評審，質(zhì)量閥評審,"新產(chǎn)品開發(fā)程序

質(zhì)量閥管理制度",,2019.9.19,OK,

,"COP4

焊接生產(chǎn)過程控制",,生產(chǎn)物流部,作業(yè)時因管理、操作不當(dāng)發(fā)生：火災(zāi)、爆炸,工場停產(chǎn)；人員傷亡,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,應(yīng)急計劃,應(yīng)急計劃,,2019.9.11,OK,

,,,,作業(yè)時人為失誤（零件放反、參數(shù)調(diào)整錯誤、零件混料等）,產(chǎn)品返工，顧客投訴或賠償,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,"1.增加防錯裝置和防錯驗證

2.參數(shù)調(diào)整權(quán)限制定",防錯管理規(guī)定,,2019.9.11,OK,

,,,,產(chǎn)品污染、變質(zhì)等,質(zhì)量事故，返工或顧客投訴,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,按照規(guī)定進(jìn)行作業(yè)場所標(biāo)識,,,2019.9.11,OK,

,,,,與產(chǎn)品不一致的標(biāo)識,現(xiàn)場盤點數(shù)量不一致，易造成生產(chǎn)計劃下達(dá)錯誤,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,按照『標(biāo)識管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)』規(guī)定進(jìn)行作業(yè)場所標(biāo)識,物流控制程序,,2019.9.11,OK,

,,,,因設(shè)備故障或質(zhì)量事故，生產(chǎn)中斷,影響交貨期，,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,"作業(yè)前進(jìn)行設(shè)備點檢

及時修復(fù)

作業(yè)前進(jìn)行產(chǎn)品條件確認(rèn)

應(yīng)急計劃",應(yīng)急計劃,,2019.9.11,OK,

,,,,材料短缺或過剩,影響生產(chǎn)或造成材料過期,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,每月根據(jù)計劃產(chǎn)量，編制物料供貨計劃,,,2019.9.11,OK,

,,,,生產(chǎn)過程中使用過期原材料,質(zhì)量事故,4,2,8,一般風(fēng)險,降低,倉庫盤點；作業(yè)前確認(rèn),,,2019.9.11,OK,

,,,,有機溶劑?危險化學(xué)品的保管違反規(guī)定,發(fā)生環(huán)境污染事故,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,"員工教育培訓(xùn)

1次/月環(huán)境安全檢查",化學(xué)品、油品管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,上下班途中和工作時發(fā)生人身事故,人身傷亡，勞動力短缺,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,對員工進(jìn)行上下班安全的培訓(xùn),交通安全管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,生產(chǎn)物流部,計劃安排不合理（過緊、過松等）,影響產(chǎn)品交貨期；,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,"生產(chǎn)排程

生產(chǎn)物流部依據(jù)顧客每月所需的產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、交貨期和滾動計劃來制訂月生產(chǎn)計劃，同時根據(jù)訂單來調(diào)整生產(chǎn)計劃。按照顧客訂單、供應(yīng)商準(zhǔn)時交付績效、產(chǎn)能，共享負(fù)載（多工位）、交貨時間，庫存水平、預(yù)防性維護(hù)及校準(zhǔn)制定生產(chǎn)計劃。

",生產(chǎn)計劃管理辦法,,2019.9.11,OK,

,,,,計劃變更未及時通知,影響產(chǎn)品交貨期；,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,每日確認(rèn)生產(chǎn)進(jìn)度,,,2019.9.11,OK,

,,,,生產(chǎn)計劃調(diào)整不及時,影響交貨期,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,每日召開作業(yè)會議，根據(jù)品種、設(shè)備狀況、顧客要求，及時調(diào)整生產(chǎn)計劃,,,2019.9.11,OK,

,COP5交付,,生產(chǎn)物流部,產(chǎn)品包裝錯誤（品名、標(biāo)簽、包裝材料、數(shù)量等）,影響顧客生產(chǎn)、顧客退貨,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,生產(chǎn)物流部對交付零件狀態(tài)后，對交付零件進(jìn)行標(biāo)識（送貨標(biāo)簽）。,交付控制程序,,2019.9.11,OK,

,,,,運輸途中包裝損壞,產(chǎn)品損壞,5,2,10,一般風(fēng)險,降低,"選擇合格的運輸商

負(fù)責(zé)運輸駕駛員的培訓(xùn)",,,2019.9.11,OK,

,,,財務(wù)部,不良債權(quán),"帳款無法及時回收；

流動資金減少，公司經(jīng)營困難",4,3,12,一般風(fēng)險,降低,生產(chǎn)物流部統(tǒng)計交付信息，定期核對,開票管理辦法,,2019.9.11,OK,

,"COP6

顧客反饋、服務(wù)與處理",顧客信息反饋處理,技術(shù)質(zhì)保部,顧客抱怨處置不及時,顧客投訴，訂單減少,4,4,16,高風(fēng)險,降低,對顧客投訴和現(xiàn)場失效，包括退貨零件，進(jìn)行分析，并且應(yīng)采取問題解決和糾正措施以預(yù)防再次發(fā)生。技術(shù)質(zhì)保部制定《快速響應(yīng)管理規(guī)定》，及時組織相關(guān)部門進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果反饋綜合管理部。,快速響應(yīng)管理規(guī)定,,2019.9.19,OK,與顧客溝通，針對問題立即回復(fù)

,,,,顧客抱怨處置措施無效,顧客投訴，訂單減少,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,1次/年，顧客滿意度調(diào)查,顧客滿意度確認(rèn)程序,,2019.9.11,OK,

,,顧客滿意度調(diào)查,生產(chǎn)物流部,調(diào)查項目不合理,不能反映顧客的真實感受,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,研討顧客滿意度調(diào)查表,顧客滿意度確認(rèn)程序,,2019.9.11,OK,

,,,,調(diào)查表回收不及時,不能及時知曉顧客的心聲,2,2,4,低風(fēng)險,接受,及時回收、整理，寫明發(fā)出的份數(shù)，回收的份數(shù)，回收率,顧客滿意度確認(rèn)程序,,2019.9.11,OK,

,,,,統(tǒng)計結(jié)果不傳遞,無法知曉顧客的反饋,2,2,4,低風(fēng)險,接受,生產(chǎn)物流部進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計并傳遞到相關(guān)部門,顧客滿意度確認(rèn)程序,,2019.9.11,OK,

,,,,得分低的項目不改善,無法滿足顧客要求,3,2,6,一般風(fēng)險,降低,"將實際值與目標(biāo)值進(jìn)行比較,如沒有達(dá)到目標(biāo)值,則找出缺陷項；對實現(xiàn)目標(biāo)值的可找出相對分值低的項。",顧客滿意度確認(rèn)程序,,2019.9.11,OK,

,,,,改善措施無效,顧客抱怨或投訴,3,2,6,一般風(fēng)險,降低,生產(chǎn)物流部進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計并傳遞到相關(guān)部門,顧客滿意度確認(rèn)程序,,2019.9.11,OK,

"支

持

過

程","SP01

人力資源管理",,綜合管理部,培訓(xùn)內(nèi)容不完整,作業(yè)人員無法正確操作，發(fā)生質(zhì)量事故,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,對培訓(xùn)有效性的調(diào)查和評價由組織者負(fù)責(zé)實施，確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性。,人力資源策劃與培訓(xùn)管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,培訓(xùn)老師講解不清楚,作業(yè)人員無法正確操作，發(fā)生質(zhì)量事故,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,明確培訓(xùn)老師資格要求,內(nèi)訓(xùn)師認(rèn)證講師評定表,,2019.9.11,OK,

,,,,作業(yè)人員能力差,作業(yè)人員無法正確操作，發(fā)生質(zhì)量事故,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,對員工的績效考核進(jìn)行正向的員工獎勵。包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量意識、改進(jìn)質(zhì)量中的重要性、顧客要求及不合格品帶給顧客的風(fēng)險意識。,員工績效考核管理辦法,,2019.9.11,OK,

,,,,員工質(zhì)量意識不足,發(fā)生質(zhì)量事故，返工或顧客投訴,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,對員工的績效考核進(jìn)行正向的員工獎勵。包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量意識、改進(jìn)質(zhì)量中的重要性、顧客要求及不合格品帶給顧客的風(fēng)險意識。,員工績效考核管理辦法,,2019.9.11,OK,

,,,,員工流動原因不分析、不采取糾正預(yù)防措施,影響公司生產(chǎn)，經(jīng)營狀況受影響,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,綜合管理部每月根據(jù)公司人員流動情況，統(tǒng)計員工流動率，結(jié)合員工滿意度調(diào)查分析員工流動原因，并形成報告。,,,2019.9.11,OK,

,"SP2

基礎(chǔ)設(shè)施管理",N/A,綜合管理部,房屋失修、漏雨,零件淋雨、零件生銹等,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,若發(fā)現(xiàn)各項基礎(chǔ)設(shè)施及能源設(shè)施異?；驌p壞時，使用部門提出修復(fù)申請，由綜合管理部組織實施。,,,2019.9.11,OK,

,,,,檢驗處燈光照明等損壞,零件缺陷未識別,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,若發(fā)現(xiàn)各項基礎(chǔ)設(shè)施及能源設(shè)施異?；驌p壞時，使用部門提出修復(fù)申請，由綜合管理部組織實施。,,,2019.9.11,OK,

,"SP3

監(jiān)視和測量資源控制",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,出現(xiàn)偏差，失效,測量數(shù)據(jù)錯誤，影響產(chǎn)品質(zhì)量判斷,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,定期檢查,,,2019.9.19,OK,

,,,,測量工具選擇錯誤,測量數(shù)據(jù)偏差，影響產(chǎn)品質(zhì)量判斷,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,定期對測試人員培訓(xùn)，選用合格的測試人員上崗,,,2019.9.19,OK,

,,,,外部實驗室未獲許可,試驗不被認(rèn)可、無法完成交樣工作,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,外部實驗室清單、資質(zhì)，外送之前確認(rèn),實驗室管理規(guī)定,,2019.9.19,OK,

,,,,內(nèi)部實驗室人員能力不足,試驗數(shù)據(jù)錯誤，影響產(chǎn)品質(zhì)量判斷、質(zhì)量事故,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,實驗室試驗人員培訓(xùn)，復(fù)核試驗數(shù)據(jù),實驗室管理規(guī)定,,2019.9.19,OK,

,,,,MSA測量系統(tǒng)分析未包括關(guān)鍵或特殊特性產(chǎn)品和過程特性,關(guān)鍵或特殊特性存在偏差,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,測量系統(tǒng)分析計劃組織評審,測量系統(tǒng)分析制度,,2019.9.19,OK,

,"SP4

文件控制",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,現(xiàn)場未進(jìn)行適合存放方式,使用場所文件缺失、無效,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,按計劃進(jìn)行分層審核、定期檢查,文件控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,現(xiàn)場文件發(fā)放時，舊版本未收回,,,,,,,,,,2019.9.19,OK,

,,,,基礎(chǔ)系統(tǒng)相關(guān)事故：系統(tǒng)當(dāng)機、病毒侵害、黑客侵入、信賴性損失事故等,資料丟失，無法正常生產(chǎn),4,2,8,一般風(fēng)險,降低,系統(tǒng)備份，歸檔文件打印存放,文件控制程序,,2019.9.19,OK,

,"SP5

記錄控制",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,記錄錯誤,過程偏差,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,分層審核、定期檢查,分層審核管理流程,,2019.9.19,OK,

,,,,記錄虛假,過程失效、質(zhì)量事故,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,分層審核、定期檢查,分層審核管理流程,,2019.9.19,OK,

,,,,記錄版本使用錯誤,過程偏差,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,分層審核、定期檢查,分層審核管理流程,,2019.9.19,OK,

,,,,記錄缺失,管理無據(jù)可查,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,分層審核、定期檢查,記錄控制程序,,2019.9.19,OK,

,"SP6

采購控制",N/A,綜合管理部,采購對象不滿足要求,質(zhì)量事故或停產(chǎn),5,2,10,一般風(fēng)險,降低,"合格供應(yīng)商名單，

1次/年，供應(yīng)商進(jìn)行評價，更新一次",供應(yīng)商管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,來料質(zhì)量缺陷（性能不良?混料等）,質(zhì)量事故或停產(chǎn),5,2,10,一般風(fēng)險,降低,供應(yīng)商來料檢驗,進(jìn)貨檢驗與試驗,,2019.9.11,OK,

,,,,災(zāi)害?事故?行情環(huán)境導(dǎo)致的無法供貨或供貨不及時,影響產(chǎn)品交貨期或停產(chǎn),4,3,12,一般風(fēng)險,降低,供應(yīng)商應(yīng)急響應(yīng)計劃,,,2019.9.11,OK,

,SP7外包管理,N/A,生產(chǎn)物流部,采購對象不滿足要求,質(zhì)量事故或停產(chǎn),5,2,10,一般風(fēng)險,降低,"合格供應(yīng)商名單，

1次/年，供應(yīng)商進(jìn)行評價，更新一次",供應(yīng)商管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,來料質(zhì)量缺陷（性能不良?混料等）,質(zhì)量事故或停產(chǎn),5,2,10,一般風(fēng)險,降低,供應(yīng)商來料檢驗,進(jìn)貨檢驗與試驗,,2019.9.11,OK,

,,,,災(zāi)害?事故?行情環(huán)境導(dǎo)致的無法供貨或供貨不及時,影響產(chǎn)品交貨期或停產(chǎn),4,3,12,一般風(fēng)險,降低,供應(yīng)商應(yīng)急響應(yīng)計劃,,,2019.9.11,OK,

,,供應(yīng)商管理,技術(shù)質(zhì)保部,供應(yīng)商評價不充分,不符合要求，影響供貨質(zhì)量,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,1次/年，實施供應(yīng)商評價,供應(yīng)商管理程序,,2019.9.19,OK,

,,,,供應(yīng)商未評價,不符合要求，影響供貨質(zhì)量,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,1次/年，實施供應(yīng)商評價,供應(yīng)商管理程序,,2019.9.19,OK,

,,,,供應(yīng)商績效未監(jiān)控,供貨質(zhì)量趨勢未識別，影響供貨質(zhì)量,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,每月一次，實施供應(yīng)商績效統(tǒng)計,供應(yīng)商管理程序,,2019.9.19,OK,

,,,,沒有供應(yīng)商能力提升計劃和開發(fā)計劃,供應(yīng)商質(zhì)量水平無法提高，影響供貨質(zhì)量,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,評價新供應(yīng)商，實行多家采購,供應(yīng)商管理程序,,2019.9.19,OK,

,"SP8

生產(chǎn)設(shè)備管理",N/A,生產(chǎn)車間,"停機、故障、損壞

設(shè)備老化：故障多，PM時間縮短，次數(shù)增加",影響產(chǎn)品交貨期；質(zhì)量事故,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,二三級保養(yǎng)、預(yù)防性檢修、預(yù)見性維護(hù)、周期性檢修,設(shè)備管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,設(shè)備維修困難及零部件采購困難、單一機臺，備品備件不足，,設(shè)備維修時間長，停工時間長，影響產(chǎn)品交貨期,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,應(yīng)急計劃,應(yīng)急計劃,,2019.9.11,OK,

,,,,人員少：設(shè)備多，設(shè)備維護(hù)人員少，專業(yè)化不強,修復(fù)時間長，影響產(chǎn)品交貨期,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,專業(yè)設(shè)備維護(hù)廠商進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù),設(shè)備管理程序,,2019.9.11,OK,

,"SP9

工裝管理",N/A,生產(chǎn)車間,工裝損壞,影響產(chǎn)品交貨期；,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,工裝維護(hù)保養(yǎng),工裝管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,標(biāo)識不全,顧客財產(chǎn)識別不清,3,3,9,一般風(fēng)險,降低,工裝臺賬管理,工裝管理程序,,2019.9.11,OK,

,"SP10

物流控制",產(chǎn)品防護(hù),生產(chǎn)物流部,包裝、保管方法不正確,產(chǎn)品受損，返工或顧客投訴,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,按包裝指導(dǎo)書進(jìn)行包裝,物流控制程序,,2019.9.11,OK,

,,標(biāo)識和可追溯性,生產(chǎn)物流部,標(biāo)識不全,產(chǎn)品不可追溯,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,運用MES系統(tǒng),物流控制程序,,2019.9.11,OK,

,"SP11

更改控制",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,零件更改文件未及時更新,影響零件生產(chǎn),4,3,12,一般風(fēng)險,降低,,,,2019.9.19,OK,

,,,,斷點零件流出,質(zhì)量事故,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,斷點控制,顧客工程更改實施細(xì)則,,2019.9.19,OK,

,"SP12

產(chǎn)品和服務(wù)放行",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,檢查文件缺失,產(chǎn)品無法檢查,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,分層審核、定期檢查,分層審核管理流程,,2019.9.19,OK,

,,,,檢查文件無效,錯檢、漏檢；產(chǎn)品返工,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,檢查文件保證最新版,,,2019.9.19,OK,

,,,,檢查人員能力不足,錯檢、漏檢；產(chǎn)品返工,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,培訓(xùn)、質(zhì)量人員的崗位驗證,人力資源策劃與培訓(xùn)管理程序,,2019.9.19,OK,

,"SP13

不合格品控制",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,不合格品標(biāo)識不清,不合格品與合格品混淆，返工或顧客投訴,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,不合格品做好標(biāo)識并放在規(guī)定區(qū)域,不合格品控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,不合格品產(chǎn)生根本原因不明,不合格再發(fā)，發(fā)生質(zhì)量事故,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,糾正、預(yù)防措施的效果確認(rèn),不合格品控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,不合格品糾正、預(yù)防措施無效果,不合格再發(fā)，發(fā)生質(zhì)量事故,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,糾正、預(yù)防措施的效果確認(rèn),不合格品控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,不合格品糾正、預(yù)防措施未標(biāo)準(zhǔn)化,不合格再發(fā)，發(fā)生質(zhì)量事故,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,不定期監(jiān)查,不合格品控制程序,,2019.9.19,OK,

"管

理

過

程","MP1

經(jīng)營策劃","MOP1.1

經(jīng)營目標(biāo)",綜合管理部,目標(biāo)值設(shè)定不合理,目標(biāo)達(dá)不成或無挑戰(zhàn)性,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,企業(yè)績效管理辦法：綜合管理部編制中長期業(yè)務(wù)計劃時，應(yīng)考慮計劃的相互影響,企業(yè)績效管理辦法,,2019.9.11,OK,

,,,,監(jiān)視和測量不足,目標(biāo)達(dá)不成,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,企業(yè)績效管理辦法：各部門對本部門分解的目標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的跟蹤監(jiān)控,企業(yè)績效管理辦法,,2019.9.11,OK,

,,"MOP1.2

質(zhì)量成本管理",財務(wù)部,質(zhì)量成本計算錯誤,不能反映實際狀況，影響經(jīng)營決策,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,作出《質(zhì)量體系的財務(wù)考慮規(guī)定》,質(zhì)量成本控制程序,,2019.9.11,OK,

,,"MP1.3

職能、權(quán)限和內(nèi)部溝通",綜合管理部,職能權(quán)限不清楚,體系運行差,4,2,8,一般風(fēng)險,降低,內(nèi)部溝通，每年一次評價職能合理性,人力資源策劃與培訓(xùn)管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,溝通渠道不暢,信息無法傳遞,3,2,6,一般風(fēng)險,降低,除員工滿意度調(diào)查以外，溝通形式可以通過：合理化建議信箱、質(zhì)量小組、信息交流會、研討會、招賢榜、電腦網(wǎng)絡(luò)或其他媒體形式等。,人力資源策劃與培訓(xùn)管理程序,,2019.9.11,OK,

,,,,溝通結(jié)果不反饋,問題無法改善,3,2,6,一般風(fēng)險,降低,每年綜合管理部對員工滿意度進(jìn)行集中調(diào)查一次，形成員工滿意度調(diào)查報告。對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行匯總、分析，向相關(guān)部門提出整改措施和跟蹤改進(jìn)的有效性。,人力資源策劃與培訓(xùn)管理程序,,2019.9.11,OK,

,MP02質(zhì)量管理體系,"MP2.1

質(zhì)量管理體系策劃",技術(shù)質(zhì)保部,策劃流程不完整,流程缺失，質(zhì)量體系系統(tǒng)不足,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,對過程的符合性、有效性的評價提交管理評審。,質(zhì)量手冊,,2019.9.19,OK,

,,,,內(nèi)外部變化對質(zhì)量體系影響時未識別,質(zhì)量體系系統(tǒng)不足,5,2,10,一般風(fēng)險,降低,定期進(jìn)行評審，每年一次,"管理評審程序

內(nèi)審管理程序",,2019.9.19,OK,

,,,,未能識別顧客特殊要求和相關(guān)方對公司的影響,質(zhì)量體系系統(tǒng)不足,5,2,10,一般風(fēng)險,降低,定期進(jìn)行評審，每年一次,管理評審程序,,2019.9.19,OK,

,,"MP2.2

風(fēng)險與機遇管理",技術(shù)質(zhì)保部,策劃未按照風(fēng)險分析結(jié)果,風(fēng)險未能得到控制,4,2,8,一般風(fēng)險,降低,定期評價、管理評審評價,"過程失效模式及后果分析制度

風(fēng)險和機遇控制程序",,2019.9.19,OK,

,,,,應(yīng)急計劃不完整、有效性差，難以實施,影響生產(chǎn)、交付,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,應(yīng)急計劃評審、應(yīng)急計劃演習(xí)等、管理評審評價,應(yīng)急計劃,,2019.9.19,OK,

,"MP03

數(shù)據(jù)分析和評價",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,體系運行數(shù)據(jù)未充分運用,管理體系有效性得不到評價,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,每月績效檢查,員工績效考核管理辦法,,2019.9.19,OK,

,"MP04

內(nèi)部審核",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,內(nèi)審員能力不足,無法進(jìn)行審核或不能發(fā)現(xiàn)體系運行中的問題點,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,人員培訓(xùn)和能力測評,人力資源策劃與培訓(xùn)管理程序,,2019.9.19,OK,

,,,,檢查表內(nèi)容缺失（標(biāo)準(zhǔn)條款遺漏、部門遺漏等）,審核結(jié)果不能反映體系運行實際狀況,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,編制內(nèi)審審核表,內(nèi)審控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,內(nèi)審過程形式化，沒有發(fā)現(xiàn)體系運行中的問題，,體系無法改進(jìn)提高,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,內(nèi)審方案定期評價，提交管理評審,內(nèi)審控制程序,,2019.9.19,OK,

,,,,審核發(fā)現(xiàn)改善措施無效,體系無法改進(jìn)提高,3,4,12,一般風(fēng)險,降低,內(nèi)審方案定期評價，提交管理評審,內(nèi)審控制程序,,2019.9.19,OK,

,"MP5

管理評審",N/A,總經(jīng)理,管理評審輸入資料不準(zhǔn)確、不全面,輸出不正確，經(jīng)營決策失誤,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,制定《管理評審程序》,管理評審程序,,2019.9.11,OK,

,"MP6

糾正措施",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,糾正措施無效,重復(fù)發(fā)生,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,制定《糾正措施控制程序》,糾正措施控制程序,,2019.9.19,OK,

,"MP7

持續(xù)改進(jìn)",N/A,技術(shù)質(zhì)保部,改進(jìn)措施無效,無改善效果,4,3,12,一般風(fēng)險,降低,制定《持續(xù)改進(jìn)規(guī)定》,持續(xù)改進(jìn)規(guī)定,,2019.9.19,OK,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,其他風(fēng)險,,,,,,,,,,,,,,,

,風(fēng)險類型,,,具體風(fēng)險,可能造成的后果,風(fēng)險嚴(yán)重程度等級,風(fēng)險發(fā)生頻度等級,風(fēng)險系數(shù),級別,處置,"對