基金代持協(xié)議書與資產(chǎn)管理公司

基金代持協(xié)議書與資產(chǎn)管理公司合同編號：__________基金代持協(xié)議書甲方（基金管理人）：__________住所：__________聯(lián)系電話：__________乙方（資產(chǎn)管理公司）：__________住所：__________聯(lián)系電話：__________鑒于：1.甲方為一家依照中國法律合法成立并有效存在的基金管理人，已依法取得基金管理業(yè)務資格；2.乙方為一家依照中國法律合法成立并有效存在的資產(chǎn)管理公司，具備較強的資產(chǎn)管理能力和風險控制能力；3.甲方愿意將其管理的基金份額部分或全部委托乙方代持，并由乙方負責管理和運作；4.乙方愿意接受甲方的委托，代持甲方管理的基金份額，并按照甲方的要求進行管理和運作；為了明確雙方的權利義務，經(jīng)友好協(xié)商，雙方達成如下協(xié)議：第一條代持基金份額1.2乙方同意接受甲方的委托，代持甲方管理的基金份額。乙方應妥善保管代持基金份額的相關文件和資料，并按照甲方的要求履行相關義務。第二條管理和運作2.1乙方作為代持基金份額的管理人，應按照甲方的要求，合理運用代持基金份額進行投資，并確保代持基金份額的安全性和收益性。2.2乙方應建立健全內(nèi)部控制制度和風險管理體系，對代持基金份額的投資進行嚴格的風險控制。2.3乙方應定期向甲方報告代持基金份額的投資情況和運作情況，包括但不限于投資組合、資產(chǎn)凈值、收益分配、費用支出等。第三條費用和收益3.2代持基金份額的投資收益歸甲方所有。乙方應在扣除費用后，將投資收益按照甲方的要求支付給甲方。第四條合同的變更、解除和終止4.1任何一方均有權書面提出合同的變更、解除和終止，但需經(jīng)雙方協(xié)商一致。4.2合同的解除和終止不影響雙方在合同有效期間產(chǎn)生的權利和義務。第五條違約責任5.1雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。5.2如果乙方違反本合同第二條的約定，導致代持基金份額發(fā)生損失，乙方應承擔相應的賠償責任。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。7.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（基金管理人）：__________乙方（資產(chǎn)管理公司）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方（基金管理人）的營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.甲方（基金管理人）的基金管理業(yè)務資格證書復印件3.乙方（資產(chǎn)管理公司）的營業(yè)執(zhí)照副本復印件4.乙方（資產(chǎn)管理公司）的資質(zhì)證明復印件5.代持基金份額的證明文件6.投資組合的相關文件7.內(nèi)部控制制度和風險管理體系的說明8.費用支付憑證9.投資收益分配憑證二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定向乙方支付費用，或乙方未按照約定向甲方支付投資收益。2.乙方未按照甲方的要求進行投資，導致代持基金份額損失。3.乙方未按照本合同約定的期限和方式向甲方報告投資情況和運作情況。4.甲方未按照約定履行合同義務，導致乙方無法正常開展管理工作。5.任何一方未經(jīng)對方同意，擅自變更、解除或終止合同。三、法律名詞及解釋：1.基金管理人：依照中國法律合法成立并有效存在的機構，具備基金管理業(yè)務資格。2.資產(chǎn)管理公司：依照中國法律合法成立并有效存在的機構，具備較強的資產(chǎn)管理能力和風險控制能力。3.代持基金份額：甲方將其管理的基金份額委托乙方代持。4.投資：代持基金份額的管理人按照甲方的要求，運用代持基金份額進行資產(chǎn)配置和交易。5.內(nèi)部控制制度：管理人為了有效執(zhí)行投資策略、控制風險而建立的內(nèi)部管理規(guī)則和程序。6.風險管理體系：管理人識別、評估、監(jiān)控和管理投資風險的系統(tǒng)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費用。解決辦法：乙方應及時與甲方溝通，催收費用；如甲方仍不支付，乙方有權暫停代持基金份額的管理工作。2.問題：乙方未按照甲方要求進行投資，導致代持基金份額損失。解決辦法：乙方應嚴格按照甲方的投資指令進行操作；如乙方違反規(guī)定，應承擔相應賠償責任。3.問題：乙方未按時報告投資情況和運作情況。解決辦法：乙方應合理安排報告時間，確保按時向甲方報告；如乙方逾期未報告，甲方有權要求乙方支付違約金。4.問題：甲方未按照約定履行合同義務，導致乙方無法正常開展管理工作。解決辦法：甲方應及時履行合同義務，確保乙方正常開展管理工作；如甲方不履行義務，乙方有權要求甲方支付違約金。五、所有應用場景：1.甲方作為基金管理人，需要將基金份額委托給專業(yè)的資產(chǎn)管理公司進行代持和管理。2.乙方作為資產(chǎn)管理公司，接受甲方的委托，代持甲方管理的基金份額，并按照甲方的要求進行投資和運作。3.甲方和乙方之間需