練習(xí)題目一（100分）附有答案

練習(xí)題目一（100分）[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○1中心○3中心○4中心○后臺(tái)人員一、單選題（共40題，每小題0.5分，共20分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1.（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。【單選題】[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制2.（）是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券?！締芜x題】[單選題]*A.記賬式國債B.儲(chǔ)蓄國債（憑證式）C.儲(chǔ)蓄國債（電子式）(正確答案)D.熊貓債券3.下列關(guān)于國際債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。【單選題】[單選題]*A.同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券(正確答案)C.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家4.證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是（）。【單選題】[單選題]*A.在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)(正確答案)B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C.參加會(huì)員大會(huì)D.選舉權(quán)和被選舉權(quán)5.投資者在申購貨幣基金時(shí)，按（）進(jìn)行申購、贖回。【單選題】[單選題]*A.當(dāng)日收市價(jià)B.1元人民幣固定價(jià)(正確答案)C.近7日加權(quán)均價(jià)D.未知價(jià)6.ETF的申購和贖回在（）進(jìn)行，市場交易在（）進(jìn)行?！締芜x題】[單選題]*A.一級(jí)市場；一級(jí)市場B.二級(jí)市場；一級(jí)市場C.二級(jí)市場；二級(jí)市場D.一級(jí)市場；二級(jí)市場(正確答案)7.中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，（）。【單選題】[單選題]*A.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)B.發(fā)行人可以向投資者逆向詢價(jià)C.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)D.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)(正確答案)8.買方在支付了一定費(fèi)用后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利的金融產(chǎn)品是（）。【單選題】[單選題]*A.期貨合約期權(quán)B.貨幣期權(quán)(正確答案)C.利率期權(quán)D.互換期權(quán)9.2005年，國際多邊金融機(jī)構(gòu)在（）發(fā)行熊貓債券。【單選題】[單選題]*A.歐洲市場B.全球C.中國境內(nèi)(正確答案)D.亞洲市場10.投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購或贖回的基金被稱為（）?！締芜x題】[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).開放式基金(正確答案)C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金11.下列關(guān)于股票價(jià)格的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】[單選題]*A.理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身沒有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證B.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值(正確答案)C.股票交易實(shí)際上是對(duì)未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來收益的評(píng)定D.股票之所以有價(jià)格，其原因之一是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來股息紅利12.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)13.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結(jié)構(gòu)。【單選題】[單選題]*A.籌資者B.管理者C.投資者(正確答案)D.監(jiān)管者14.一年期中央票據(jù)票面面值為100元，貼現(xiàn)率是3.5％，于1月1日發(fā)行，6月30日到期，其實(shí)際面值為（）元?！締芜x題】[單選題]*A.92.25B.92.5C.96.5D.98.29(正確答案)15.根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）?！締芜x題】[單選題]*A.附息金融債券；貼現(xiàn)金融債券(正確答案)B.普通金融債券；累進(jìn)利息金融債券C.信用債券；擔(dān)保債券D.附有選擇權(quán)的債券；不附有選擇權(quán)的債券16.封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）年以上?！締芜x題】[單選題]*A.2B.5(正確答案)C.10D.1517.（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)?！締芜x題】[單選題]*A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)18.一般來說，其他條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率（）?！締芜x題】[單選題]*A.沒有差異B.無法判斷C.較低(正確答案)D.較高19.某基金總資產(chǎn)為人民幣60億元，總負(fù)債為人民幣20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣（）。【單選題】[單選題]*A.1元(正確答案)B.1億元C.2元D.2億元20.財(cái)政部代理地方政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實(shí)行（）方式?！締芜x題】[單選題]*A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購得券C.見款付券(正確答案)D.見認(rèn)購單付券21.中小板綜合指數(shù)是（）的股價(jià)指數(shù)?！締芜x題】[單選題]*A.上海證券交易所B.深圳證券交易所(正確答案)C.香港證券交易所D.紐約證券交易所22.地方政府為籌集建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券，與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系，其還本付息來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼，這種債券是（）?！締芜x題】[單選題]*A.一般責(zé)任債券B.專項(xiàng)債券(正確答案)C.長期債券D.普通債券23.長期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）?！締芜x題】[單選題]*A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)撥(正確答案)C.國際證券投資D.國際信貸24.隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以（）為形式的直接融資已經(jīng)成為資金需求者最基本的籌資手段?！締芜x題】[單選題]*A.擔(dān)保融資B.抵押融資C.銀行貸款D.發(fā)行證券(正確答案)25.我國目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)?！締芜x題】[單選題]*A.基金公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行(正確答案)D.投資銀行26.證券公司、基金管理公司子公司通過設(shè)立（）開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。【單選題】[單選題]*A.基金管理人B.特殊目的載體(正確答案)C.基金托管人D.特殊目的機(jī)構(gòu)27.貨幣期權(quán)又稱為（）?！締芜x題】[單選題]*A.互換期權(quán)B.利率期權(quán)C.任選期權(quán)D.外匯期權(quán)(正確答案)28.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（憑證式）的發(fā)行方式的說法，正確的是（）?！締芜x題】[單選題]*A.只能采用代銷方式B.可采用競爭性招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用承購包銷方式(正確答案)29.（）制度是一國（地區(qū)）在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度?！締芜x題】[單選題]*A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII(正確答案)30.關(guān)于個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。【單選題】[單選題]*A.須核查申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(正確答案)C.個(gè)人投資者須參與證券交易12個(gè)月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券31.下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令基本內(nèi)容的是（）。【單選題】[單選題]*A.委托價(jià)格B.證券賬號(hào)C.委托方式(正確答案)D.證券品種32.公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)。上述融資方式是指（）?！締芜x題】[單選題]*A.增發(fā)B.配股(正確答案)C.定向增發(fā)D.首次公開發(fā)行股票33.下列屬于間接融資的是（）?！締芜x題】[單選題]*A.股票市場融資B.債券市場融資C.民間借貸D.消費(fèi)信用融資(正確答案)34.證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過（）個(gè)月?！締芜x題】[單選題]*A.1B.3C.6(正確答案)D.1235.對(duì)股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。【單選題】[單選題]*A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股(正確答案)D.發(fā)行普通股36.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（）。【單選題】[單選題]*A.資產(chǎn)經(jīng)營公司B.國有投資公司C.國有資產(chǎn)管理部門(正確答案)D.國務(wù)院37.契約型基金通過（）來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為?！締芜x題】[單選題]*A.股東大會(huì)B.基金契約(正確答案)C.基金章程D.董事會(huì)38.若法定存款準(zhǔn)備金為r，原始存款為，則簡單貨幣乘數(shù)m為（）?！締芜x題】[單選題]*A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r(正確答案)39.金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能?！締芜x題】[單選題]*A.所有權(quán)轉(zhuǎn)移B.媒介資源配置(正確答案)C.吸收國際資本D.活躍市場交易40.滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易?！締芜x題】[單選題]*A.上海證券交易所B.上海證券交易所或香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所D.香港聯(lián)合交易所(正確答案)二、多選題（共40題，每小題1分，共40分）以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。41.關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的有（）。*A.股東會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外(正確答案)B.股東的表決權(quán)不可以集中使用C.股東委托的代理人可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)(正確答案)D.普通股票股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)(正確答案)42.增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。*A.向社會(huì)公眾募集資金(正確答案)B.擴(kuò)大股東人數(shù)(正確答案)C.增加股票的流通性(正確答案)D.分散股權(quán)，避免股份過分集中(正確答案)43.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件包括（）。*A.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)(正確答案)B.B．最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)D.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好(正確答案)44.股票的價(jià)格分為（）。*A.理論價(jià)格(正確答案)B.賬面價(jià)格C.市場價(jià)格(正確答案)D.清算價(jià)格45.關(guān)于貨幣乘數(shù)，下列說法正確的有（）。*A.貨幣乘數(shù)與存款準(zhǔn)備金率有關(guān)(正確答案)B.貨幣乘數(shù)描述的是基礎(chǔ)貨幣與貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系(正確答案)C.法定存款準(zhǔn)備金率越高貨幣乘數(shù)越大D.多數(shù)情況下提現(xiàn)率不影響貨幣乘數(shù)46.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（電子式）的表述中，正確的有（）。*A.可流通轉(zhuǎn)讓B.發(fā)行對(duì)象是個(gè)人投資者(正確答案)C.以電子方式記錄債權(quán)(正確答案)D.可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過戶等(正確答案)47.下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的有（）。*A.雇員活動(dòng)和工作場所安全性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.客戶、產(chǎn)品及業(yè)務(wù)活動(dòng)中的操作性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.實(shí)物資產(chǎn)損壞(正確答案)D.營業(yè)中斷或信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓(正確答案)48.間接融資的特點(diǎn)有（）。*A.間接性(正確答案)B.融資的相對(duì)集中性(正確答案)C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.可逆性(正確答案)49.基金的募集一般要經(jīng)過（）幾個(gè)步驟。*A.申請(qǐng)(正確答案)B.注冊(cè)(正確答案)C.發(fā)售(正確答案)D.基金合同生效(正確答案)50.以下關(guān)于我國證券行業(yè)特征的說法，正確的有（）。*A.市場深度和廣度大大提高B.市場規(guī)模顯著擴(kuò)張C.傳統(tǒng)業(yè)務(wù)同質(zhì)化競爭明顯(正確答案)D.行業(yè)集中度較低(正確答案)51.下列關(guān)于銀行間債券市場的說法，正確的有（）。*A.投資者在銀行間債券市場可進(jìn)行債券買賣和回購(正確答案)B.政策性金融債券目前不在銀行間市場進(jìn)行交易C.銀行間債券市場已經(jīng)成為我國債券市場的主體部分(正確答案)D.銀行間債券市場規(guī)?？焖贁U(kuò)大，直接融資比例不斷上升(正確答案)52.1993年3月10日，海南證券交易中心推出我國第一只股票指數(shù)期貨合約，其標(biāo)的物有（）。*A.深證綜合指數(shù)(正確答案)B.深證A股指數(shù)(正確答案)C.滬深300指數(shù)D.滬深500指數(shù)53.下列關(guān)于證券托管和存管中賬戶記錄的說法中，錯(cuò)誤的有（）。*A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位進(jìn)行記載B.證券交易所一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載(正確答案)C.對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，均通過賬面予以劃轉(zhuǎn)D.目前，賬戶記錄結(jié)合電腦記賬和紙面記賬的方式(正確答案)54.我國股票市場分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場。下列屬于場內(nèi)交易市場的有（）。*A.主板市場(正確答案)B.創(chuàng)業(yè)板市場(正確答案)C.科創(chuàng)板市場(正確答案)D.新三板(正確答案)55.對(duì)證券投資基金從證券市場取得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅的有（）。*A.買賣股票的差價(jià)收入(正確答案)B.買賣債券的差價(jià)收入(正確答案)C.股權(quán)的股息和紅利收入(正確答案)D.債券的利息收入(正確答案)56.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。*A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(正確答案)B.證券公司(正確答案)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所(正確答案)D.律師事務(wù)所(正確答案)57.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金時(shí)，下列說法中，正確的有（）。*A.由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案(正確答案)B.由證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司制定基金使用方案(正確答案)C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司制定的基金使用方案，無須報(bào)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)D.根據(jù)具體的基金使用方案，由證券交易所辦理發(fā)放基金的具體事宜58.金融衍生工具的基本特征包括（）。*A.杠桿性(正確答案)B.跨期性(正確答案)C.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性(正確答案)D.聯(lián)動(dòng)性(正確答案)59.關(guān)于金融期權(quán)，下列說法正確的有（）。*A.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利(正確答案)B.期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利(正確答案)C.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)(正確答案)D.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)60.可以召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形有（）。*A.董事會(huì)認(rèn)為有必要(正確答案)B.監(jiān)事會(huì)提議召開(正確答案)C.單獨(dú)或合計(jì)持有公司10％以上股份的股東請(qǐng)求(正確答案)D.股利宣告日61.對(duì)基金資產(chǎn)估值負(fù)相應(yīng)責(zé)任的有（）。*A.基金管理人(正確答案)B.基金托管人(正確答案)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金份額持有人62.證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式包括（）。*A.證券投資顧問業(yè)務(wù)(正確答案)B.財(cái)務(wù)顧問C.投資者教育D.發(fā)布證券研究報(bào)告(正確答案)63.目前國內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義較多，其中主要有（）。*A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)是波動(dòng)性或結(jié)果對(duì)期望值的偏離度(正確答案)C.風(fēng)險(xiǎn)是未來損失的可能性(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)不包括盈利的可能性64.影響籌資者確定債券利率的主要因素有（）。*A.借貸資金市場利率水平(正確答案)B.籌資者資信(正確答案)C.債券期限長短(正確答案)D.債券面額65.公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，在（）情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。*A.送股(正確答案)B.配股(正確答案)C.增發(fā)(正確答案)D.分立(正確答案)66.科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括（）。*A.重大違法強(qiáng)制退市(正確答案)B.交易類強(qiáng)制退市(正確答案)C.財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市(正確答案)D.規(guī)范類強(qiáng)制退市(正確答案)67.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。*A.機(jī)構(gòu)投資者購入基金、信托和理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計(jì)征增值稅B.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅(正確答案)C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收企業(yè)所得稅(正確答案)D.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅(正確答案)68.以下（）是證券投資基金的特點(diǎn)。*A.集合理財(cái)、專業(yè)管理(正確答案)B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.集中管理、保障安全D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)(正確答案)69.對(duì)具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)違反相關(guān)規(guī)定的，財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的措施有（）。*A.當(dāng)面訓(xùn)誡B.監(jiān)管談話(正確答案)C.出具警示函(正確答案)D.罰金70.證券賬戶的子賬戶包括（）。*A.人民幣普通股票賬戶(正確答案)B.人民幣特種股票賬戶(正確答案)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(正確答案)D.封閉式基金賬戶(正確答案)71.金融期貨主要包括（）。*A.貨幣期貨(正確答案)B.利率期貨(正確答案)C.股票期貨(正確答案)D.股票指數(shù)期貨(正確答案)72.我國現(xiàn)行的規(guī)定是各類工商企業(yè)可（）。*A.參與股票配售(正確答案)B.投資股票二級(jí)市場(正確答案)C.投資中小板D.投資境外股票市場73.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及（）的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門提出監(jiān)管、處置建議。*A.投資者利益(正確答案)B.證券公司利益C.監(jiān)管部門利益D.證券市場安全(正確答案)74.可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在（）。*A.發(fā)債主體和償債主體不同(正確答案)B.適用的法規(guī)不同(正確答案)C.所換股份的來源不同(正確答案)D.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同(正確答案)75.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。*A.基金資產(chǎn)保管(正確答案)B.資產(chǎn)保值、增值C.基金投資運(yùn)作監(jiān)督和信息披露(正確答案)D.基金資產(chǎn)清算與會(huì)計(jì)復(fù)核(正確答案)76.金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券申報(bào)文件應(yīng)包括（）。*A.發(fā)行人近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告B.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、募集說明書(正確答案)C.發(fā)行公告或發(fā)行章程、承銷協(xié)議(正確答案)D.發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告(正確答案)77.下列須繳納個(gè)人所得稅的個(gè)人投資收益包括（）。*A.公司債券利息(正確答案)B.股息(正確答案)C.紅利所得(正確答案)D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入78.我國證券賬戶按照交易場所劃分可分為（）。*A.上海證券賬戶(正確答案)B.深圳證券賬戶(正確答案)C.人民幣特種股票賬戶D.北京證券賬戶(正確答案)79.下列關(guān)于股東大會(huì)的說法中，正確的有（）。*A.每年定期召開一次，當(dāng)有必要時(shí)，也可召開臨時(shí)會(huì)議(正確答案)B.臨時(shí)會(huì)議半年召開一次C.股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事可以實(shí)行累積投票制(正確答案)D.普通股票股東必須親自參加，才能行使表決權(quán)80.下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的表述中，正確的有（）。*A.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(正確答案)B.有利于降低投資成本(正確答案)C.由基金管理人和基金托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)(正確答案)三、判斷題（共30題，每小題1分，共30分）正確的選A，錯(cuò)誤的選B。不選、錯(cuò)選均不得分。81.私募基金的合格投資者包括金融資產(chǎn)不低于200萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)82.投資者在申購貨幣基金時(shí)，按1元人民幣固定價(jià)進(jìn)行申購、贖回。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤83.一只公募基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15％。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)84.我國公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金是指依法向社會(huì)投資者公開募集資金形成基金財(cái)產(chǎn)，通過基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券等特殊目的載體持有基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，由基金管理人等主動(dòng)管理運(yùn)營上述基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，并將產(chǎn)生的絕大部分收益分配給投資者的標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤85.北京證券交易所規(guī)定，投資者可以以不同證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)會(huì)員的不同證券營業(yè)部買人證券。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)86.金融衍生工具的跨期性是指交易雙方根據(jù)對(duì)價(jià)格變化的預(yù)測，約定在未來某一確定的時(shí)間按照某一條件進(jìn)行交易或有選擇是否交易的權(quán)利，涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤87.我國創(chuàng)業(yè)板定位為深人貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤88.債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括國家財(cái)政發(fā)行的國庫券和企業(yè)發(fā)行的債券。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)89.在影響債券價(jià)值的基本因素中，折現(xiàn)率越大，債券價(jià)值越大。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)90.資產(chǎn)證券化根據(jù)證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)91.上市公司非公開發(fā)行股票確定發(fā)行價(jià)格和持股期限的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均的90％。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)92.國內(nèi)股市投資者主要有四大類：機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者、外資機(jī)構(gòu)和一般法人。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤93.目前我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤94.中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤95.政府債券的發(fā)行主體是政府和中央國有大型企業(yè)。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)96.金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤97.《證券法》規(guī)定，從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤98.基金托管人的最主要職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，力爭在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)為基金投資者獲取最大的投資收益。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)99.向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)100.做市商被終止全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的，1年以內(nèi)不得重新申請(qǐng)對(duì)任一科創(chuàng)板股票開展做市交易業(yè)務(wù)。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤101.科創(chuàng)板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，可以向上交所申請(qǐng)?jiān)俅紊鲜?。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤102.大宗商品類金融衍生工具是指標(biāo)的資產(chǎn)為大宗商品或者商品價(jià)格指數(shù)及相關(guān)指數(shù)的遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)以及互換。常見的標(biāo)的有農(nóng)產(chǎn)品、金屬、原油和其他石油產(chǎn)品、天然氣、電力、海運(yùn)費(fèi)和天氣指數(shù)等。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤103.目前最流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由中央銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)104.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日交換協(xié)議期間內(nèi)在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)105.無記名國債屬于實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤106.風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)延長現(xiàn)金流期限、降低貼現(xiàn)率，提升企業(yè)價(jià)值。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)107.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收人。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤108.《中華人民共和國證券法》規(guī)定從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。（）【單選題】[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯(cuò)誤109.風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過多樣化的投資來分散和降低風(fēng)險(xiǎn)，適用于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理，也可以降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)110.貼現(xiàn)率實(shí)質(zhì)上是中央銀行向商業(yè)銀行的放款利率，如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，就意味著中央銀行鼓勵(lì)商業(yè)銀行通過再貼現(xiàn)以擴(kuò)張信貸規(guī)模，從而減少貨幣供給量；反之，中央銀行提高再貼現(xiàn)率，則貨幣供給量增加。（）【單選題】[單選題]*A.正確B.錯(cuò)誤(正確答案)四、綜合題（共10題，每小題1分，共10分）以下備選項(xiàng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

2021年，證券金融公司A公司欲開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。經(jīng)營一年后，證券金融公司A公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元。根據(jù)以上信息，回答下列三題。111.保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

[單選題]*A.30%B.20%C.15%(正確答案)D.10%112.證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）。*A.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率(正確答案)B.轉(zhuǎn)融通資金率C.保證金比例(正確答案)D.擔(dān)證金比例113.甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。

[單選題]*A.14.4萬元B.24萬元C.38.4萬元D.48萬元(正確答案)某公司2019年2月曾公開發(fā)