基金代持協(xié)議書與投資銀行

基金代持協(xié)議書與投資銀行合同編號：__________基金代持協(xié)議書甲方（出資方）：__________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（代持方）：__________地址：____________________聯(lián)系方式：________________第一條委托代持的份額1.1甲方同意將其持有的基金份額（具體份額以基金賬戶記載為準(zhǔn)）委托給乙方代持。1.2乙方應(yīng)按照甲方的指示，代持甲方所委托的基金份額，并保證代持的基金份額安全、合法。第二條代持期限2.1本協(xié)議書的代持期限為____年，自雙方簽署之日起計(jì)算。2.2代持期限屆滿后，甲方如需繼續(xù)委托乙方代持，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知乙方，并簽訂書面續(xù)約協(xié)議。2.3代持期限內(nèi)，如甲方要求提前解除代持，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知乙方。第三條代持費(fèi)用3.1乙方代持甲方基金份額的過程中，不向甲方收取任何費(fèi)用。3.2如因代持產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)、費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。第四條代持方的權(quán)利與義務(wù)4.1代持方權(quán)利：（1）按照甲方的指示，代持甲方所委托的基金份額；（2）在代持期限內(nèi)，代持方享有基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益，包括但不限于分紅、權(quán)益變動等；（3）代持方不得轉(zhuǎn)讓、出售、抵押或以其他方式處置代持的基金份額，但甲方書面授權(quán)的除外。4.2代持方義務(wù)：（1）妥善保管甲方的基金份額，確保代持的基金份額安全、合法；（2）如甲方要求解除代持，代持方應(yīng)及時(shí)、足額地將代持的基金份額返還甲方；（3）代持期限內(nèi)，代持方不得將代持的基金份額用于自身利益，不得擅自使用甲方權(quán)益；（4）代持方應(yīng)按照甲方的要求，提供代持基金份額的相關(guān)證明文件。第五條甲方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議書約定的條件，解除代持，收回基金份額；（2）查閱、復(fù)制代持方保管的與代持基金份額有關(guān)的證明文件；（3）要求代持方按照甲方的指示，處理代持的基金份額；（4）按照本協(xié)議書約定的比例，享有代持期限內(nèi)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益。5.2甲方義務(wù)：（1）按照本協(xié)議書約定的期限和方式，向代持方支付代持費(fèi)用；（2）代持期限內(nèi)，不得要求代持方返還代持的基金份額，除非出現(xiàn)本協(xié)議書約定的解除代持情形；（3）代持期限內(nèi)，甲方不得將代持的基金份額用于自身利益，不得擅自使用代持方權(quán)益。第六條違約責(zé)任6.1雙方違反本協(xié)議書的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。6.2如代持方未按照甲方的指示，妥善保管代持的基金份額，導(dǎo)致份額損失的，代持方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.3如甲方未按照約定支付代持費(fèi)用，代持方有權(quán)解除本協(xié)議書，并要求甲方支付違約金。第七條爭議解決本協(xié)議書在履行過程中，如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第八條其他約定8.1本協(xié)議書一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議書自甲、乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（簽字/蓋章）：__________乙方（簽字/蓋章）：__________簽訂日期：________________一、附件列表：1.基金代持協(xié)議書2.甲方身份證明文件3.乙方身份證明文件4.基金合同5.基金成立證書6.基金份額證明文件7.授權(quán)委托書8.代持費(fèi)用支付憑證9.基金收益分配證明文件10.基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付代持費(fèi)用，視為違約行為。2.乙方未按照甲方的指示，妥善保管代持的基金份額，導(dǎo)致份額損失，視為違約行為。3.代持期限屆滿后，甲方未提前一個(gè)月書面通知乙方解除代持，視為違約行為。4.代持期限內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面授權(quán)，轉(zhuǎn)讓、出售、抵押或以其他方式處置代持的基金份額，視為違約行為。5.雙方未按照約定解決爭議，視為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.基金代持協(xié)議書：是指甲方委托乙方代持其持有的基金份額，并約定相關(guān)權(quán)利義務(wù)的書面文件。2.代持方：是指接受甲方委托，代為持有基金份額的乙方。3.甲方：是指將基金份額委托給乙方代持的出資方。4.代持期限：是指雙方約定的代持基金份額的時(shí)間期限。5.代持費(fèi)用：是指乙方代持基金份額所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。6.基金：是指由投資銀行管理的，甲方擬投資的投資工具。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按照約定支付代持費(fèi)用：乙方可以與甲方協(xié)商解決，要求甲方支付違約金并賠償損失；如協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。2.乙方未按照甲方的指示，妥善保管代持的基金份額：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，如協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。3.代持期限屆滿后，甲方未提前一個(gè)月書面通知乙方解除代持：乙方可以與甲方協(xié)商解決，要求甲方支付違約金并賠償損失；如協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。4.代持期限內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面授權(quán)，轉(zhuǎn)讓、出售、抵押或以其他方式處置代持的基金份額：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，如協(xié)商不成，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。5.雙方未按照約定解決爭議：可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場景：1