2023證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編(二)

《金融市場基礎(chǔ)學問》真題匯編（二）

一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符

合題目要求，不選、

錯選均不得分）

1.狹義的有價證券是指（）。

A.政府債券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

2.金融機構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過（）小時。

A.24

B.36

C.48

D.50

3.依據(jù)附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債

券可以分為（）o

A.可分別型及非分別型

B.獨立型及分別型

C.獨立型及非獨立型

D.可分型及不行分型

4.以凈資本為核心的風險監(jiān)控及預警制度的特點不包括（）0

A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍及凈資本足夠水平動態(tài)掛鉤機制

B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模及風險資本動態(tài)掛鉤機制

D.建立了風險資本打算及凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際限制人的情形的

是（）。

A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

C.因有意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

D.負債達到凈資產(chǎn)的50%

6.下列說法不正確的是（）。

A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”

B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利實力、成長性、

流淌性和新興行業(yè)的代表性

7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的

是（）。

A.應(yīng)當熟識證券投資方面的法律、行政法規(guī)

B.不得擔當基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上及其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)驗

D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

8.依據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。

A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括（）。

A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

B.從事有價證券的交易

C.泄露內(nèi)幕信息

D.將有價證券全部權(quán)據(jù)為已有

10.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會成立于1993年

B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局

C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、支配單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位

11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

12.關(guān)于我國發(fā)行的一般國債的總體狀況，說法錯誤的是（）。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式趨于市場化

C.期限趨于單調(diào)化

D.市場創(chuàng)新日新月異

13.會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于（）人。

A.20

B.30

C.55

D.200

14.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是（）0

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公

司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)

當由承銷團承銷

C.證券承銷實行代銷或包銷方式

D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采納包銷方式發(fā)行

15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過（）。

A.8%

B.9%

C.10%

D.11%

16.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司（）以上股權(quán)的股東，

可以向股東會提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

17.1914年北洋政府頒布的（）推動了證券交易所的建立。

A.《證券發(fā)行及承銷管理方法》

B.《證券交易所法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

18.深證綜合指數(shù)以（）為樣本股。

A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股

C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

19.金融債券的招投標發(fā)行通過（）債券發(fā)行系統(tǒng)進行。

A.中國人民銀行

B.中國債券登記結(jié)算有限責任公司

C.中國銀監(jiān)會

D.證券交易所

20.（）被稱為“證券商”。

A.證券交易所

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.證券公司

D.證券業(yè)協(xié)會

21.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，假如屬（）狀況的，可以通過證券

經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機構(gòu)聘用

B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D.5年前曾受過稍微的刑事懲罰

22.債券的（）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收

益的變動而變動，并且可按期收回本金。

A.償還性

B.流淌性

C.平安性

D.收益性

23.通常狀況下，證券的風險及預期收益（）0

A.成反比

B.成正比

C.沒關(guān)系

D.以上說法都不正確

24.傳統(tǒng)理論認為.匯率下降，即本幣升值，則（）。

A.不利于出口而有利于進口

B.不利于進口而有利于出口

C.不利于出口，不影響進口

D.不影響進口，不利于出E1

25.（）的持有者是股份公司的基本股東。

A.優(yōu)先股

B.一般股

C.藍籌股

D.績優(yōu)股

26.場外市場價格確定的主要方式是（）。

A.公開競價

B.連續(xù)競價

C.集合競價

D.協(xié)協(xié)商價

27.（）常被政府用作彌補赤字的主要方式。

A.發(fā)行國債

B.增加稅收

C.向中心銀行借款

D.動用歷年結(jié)余

28.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天,

其中（）品種最為活躍。

A.2天

B.30天

C.7天

D.365天

29.目前，憑證式國債發(fā)行完全采納（）的發(fā)行方式。

A.包銷

B.承購包銷

C.代銷

D.公開招標

30.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于（）0

A.倫敦證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥期貨交易所

31.下列不屬于證券公司內(nèi)部限制應(yīng)當遵循的原則的是（）。

A.健全

B.合理

C.剛好

D.獨立

32.投資者持有某上市公司（）股份時，接著收購的，應(yīng)當履行其強

制收購義務(wù)。

A.40%

B.30%

C.20%

D.10%

33.依據(jù)發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.可轉(zhuǎn)換一般股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換一般股票

D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券

34.()為金融債券的登記、托管機構(gòu)。

A.中國人民銀行

B.國債登記結(jié)算公司

C.交易所

D.中國證監(jiān)會

35.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(),由買賣

雙方采納議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

36.()是資金需求者最基本的籌資手段。

A.向銀行借款

B.發(fā)行債券

C.發(fā)行證券

D.募集捐款

37.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報送金融債券發(fā)行申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.國有資產(chǎn)管理委員會

38.依據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()o

A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

39.()是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金份額凈值

D.基金總份額

40.()是指債券持有人具有按約定條件將債券及債券發(fā)行公司以外

的其他公司的一般股票交換的選擇權(quán)。

A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

D.附有交換條款的債券

41.證券公司向客戶融資，只能運用()。

A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

42.核準制的核心是監(jiān)管部門進行（）審核。

A.合規(guī)性

B.合理性

C.合法性

D.正確性

43.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須要具備的基本條件不

包括（）。

A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B.經(jīng)營行為規(guī)范

C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等

44.下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。

A.以凈資本為基準

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C.以提高風險管理實力為目的

D.以市場準入和監(jiān)管措施為依據(jù)

45.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣（）億元，可在全國銀行間債

券市場交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

46.下列關(guān)于參及審核和核準股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的

是（）。

A.不得公開及發(fā)行申請人進行接觸

B.不得及發(fā)行申請人有利害關(guān)系

C.不得干脆或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈

D.不得持有所核準的發(fā)行申請的股票

47.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的.可以向戰(zhàn)略投資者配

售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

48.契約型基金起源于（）。

A.新加坡

B.印度尼西亞

C.英國

D.中國香港

49.關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。

A.上證50指數(shù)采納派許加權(quán)方法，依據(jù)樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行

加權(quán)計算

B.上證50指數(shù)依據(jù)流通市值、成交金額.對股票進行綜合排名，從上證

綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

C.指數(shù)以2023年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為

基期?；鶖?shù)為1000點

D.當樣本股名單發(fā)生改變、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生改變、或股價出現(xiàn)非

交易因素的變動時.采納“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的

連續(xù)性

50.全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的（）。

A.25%

B.20%

C.30%

D.35%

二、組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有

一項符合題目要求，

不選、錯選均不得分）

51.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

1.發(fā)行人的高級管理人員

II.持有公司5%以上股份的股東

III.由于所任公司職務(wù)可以獲得公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

IV.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

A.III

B.IIIIIV

C.1IIII1V

D.IIIIIIIV

52.證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在（）。

I.為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道n.為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資的機會

III.形成資金流淌的收益導向機制IV.促進資源配置的不斷優(yōu)化

A.IIIIV

B.Imu

c.IIII1V

D.IIIIIIIV

53.下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）。

1.證券投資詢問機構(gòu)II.財務(wù)顧問機構(gòu)

III.資信評級機構(gòu)IV.會計師事務(wù)所

A.IIIIV

B.IIIIIIIV

C.IIIIV

D.IIIIIIV

54.下列選項中，屬于基金運作費的有（）。

I.審計費II.律師費III.過戶費W.經(jīng)手費

A.III

B.IIIIV

C.IIIIIV

D.IIIIIIIV

55.《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括（)0

I.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

II.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

III.加強對投資者特殊是中小投資者權(quán)益的愛護力度，建立證券投資者愛

護基金制度

IV.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)

進入股市等問題進行了修訂

A.III

B.Imu

C.IIIIIIV

D.IIII1IIV

56.確定基金期限長短的因素有（）。

I.基金本身投資期限的長短n.基金本身的性質(zhì)

in.國家的政策w.宏觀經(jīng)濟形勢

A.III

B.IIV

C.IIIIV

D.IIIIIIV

57.我國的混合資本債券的基本特征有（）。

I.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

II.發(fā)行人核心資本足夠率低于4%時，可以延期支付利息

III.清償依次位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前

IV.本息支付存在很大風險

A.III

B.IIIIV

C.IIIIIIV

D.IIIIIIIV

58.衍生證券投資基金包括（）o

i.期貨基金n.期權(quán)基金m.認股權(quán)證基金iv.貨幣市場基金

A.III

B.IIIIV

C.IIIIII

D.IIIIV

59.在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。

I,票面價值的幣種II.債券的票面利率

ni.債券的票面金額w.債券的市場利率

A.III

B.IIII

C.IIIII1V

D.IIIIIIIV

60.金融期貨及金融現(xiàn)貨交易的不同點有（）。

I.交易對象不同n.交易價格的含義不同

in.交易方式不同iv.結(jié)算方式不同

A.III

B.Imu

C.IIIIIIV

D.IIII1IIV

61.無限售條件股份包括（）o

i.境內(nèi)上市外資股n.國家持股

in.境外上市外資股IV.國有法人持股

A.III

B.IIII

C.IIIIV

D.IIIIIIIV

62.基金份額持有人的權(quán)利包括（）。

I.共享基金財產(chǎn)收益

II.依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額

III.查閱或者復制公開披露的基金信息資料

IV.參及安排清算后的剩余基金財產(chǎn)

A.III

B.IIII

C.IIIIII

D.IIII1IIV

63.封閉式基金及開放式基金的區(qū)分主要有（）o

I.期限不同'n.發(fā)行規(guī)模限制不同

III.基金份額交易方式不同w.交易費用不同

A.III

B.imu

c.imv

D.iiiniiv

64.針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板

市場的特殊支配有（）0

I.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透亮度,

遏制市場操行為

H.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控

指標

in.完善交易異樣波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異樣判定指標，剛好揭示

市場風險?削減息披露滯后或提前泄露的影響

IV.證券買賣實行一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格確定機制不是公開

競價，而是買雙方協(xié)協(xié)商價

A.III

B.IIIIII

C.IIIII1V

D.IIIIIIIV

65.分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券及一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)分有（）。

I.權(quán)利載體不同H.權(quán)利主體不同HI.行權(quán)方式不同W.權(quán)利內(nèi)容不同

A.IIIIIIV

B.III

c.Imu

D.IIIIIV

66.證券市場的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）o

I.股票市場H.債券市場IH.基金市場W.衍生產(chǎn)品市場

A.IIIIV

B.Inniiv

c.Imu

D.IImiv

67.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有（）0

I.意向申報H.單邊報價III.定價申報W.成交申報

A.IIIIII

B.IIIIV

C.IIIIIV

D.IIIIIIIV

68.國際證券市場的全球性改變主要表現(xiàn)有（）0

I.證券市場一體化H.投資者法人化

111.金融創(chuàng)新深化IV.金融機構(gòu)分業(yè)化

A.III

B.IIIIII

C.IIIIIIV

D.IIIIIIIV

69.《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括（）。

1.公開發(fā)行證券的條件和程序n.公開發(fā)行股票的條件

III.證券發(fā)行的信息披露IV.證券承銷的期限

A.IIV

B.IIIII

C.IIIIIIV

D.Inniiv

70.芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）0

I.歐元期貨n.英鎊期貨

in.美元指數(shù)期貨iv.歐元對日元的交叉匯率期貨

A.IIIIII

B.II1IIV

C.IIIIIIV

D.II1IIIIV

71.按是否記載股東姓名，股票可以分為（）0

I.一般股票ii.優(yōu)先股票in.記名股票w.無記名股票

A.III

B.Imu

c.Iw

D.III1V

72.合格境外機構(gòu)投資者可以參及（）。

I.新股發(fā)行n.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

ni.股票增發(fā)IV.配股的申購

A.IIII1V

B.imu

c.III1IIV

D.iiiniiv

73.下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有（）0

I.股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的

期貨合約

II.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們限制股市風險的須要而產(chǎn)生的

in.股票期貨均實行現(xiàn)金交割

iv.部分上市交易的股票沒有期貨交易

A.III

B.IIIIIV

C.IIIIIIV

D.IIIIIIIV

74.目前，我國的基金主要投資于（）。

I.公開發(fā)行上市的股票H.非公開發(fā)行股票

III.國債W.貨幣市場工具

A.III

B.III1V

C.IIIIII

D.IIIIIIIV

75.下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。

I.承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)

II.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣

III.承銷人具有較強的債券分銷實力

IV.承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

A.Imu

B.IIIIIV

C.IIIIIIV

D.IIIIII1V

76.證券投資基金存在的風險主要有（）。

I.市場風險H.管理實力風險HI.改制風險W.技術(shù)風險

A.III

B.IIIIV

C.IIIIIIV

D.IIIIIIIV

77.按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。

I.公募發(fā)行n.私募發(fā)行in.干脆發(fā)行w.間接發(fā)行

A.III

B.Imu

C.III1V

D.IIIIIIIV

78.以下金融機構(gòu)屬于機構(gòu)投資者的有（）。

I.政府機構(gòu)II.證券經(jīng)營機構(gòu)

III.銀行業(yè)金融機構(gòu)W.保險資產(chǎn)管理公司

A.III

B.IIIIII

C.IllW

D.iiiniv

79.證券公司為客戶買賣證券供應(yīng)融資融券服務(wù)的。必需符合的規(guī)定有

（）。

I.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

II.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

III.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

IV.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

A.IIIIV

B.IIIIIV

C.1IIIIIV

D.IIIIII1V

80.金融遠期合約主要包括（）。

1.遠期貨幣期貨H.遠期利率協(xié)議

III.遠期外匯合約IV.遠期股票合約

A.III

B.IIIIII

C.IIIIIV

D.1IIIIIV

81.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。

i.證券投資基金n.社保基金in.企業(yè)年金iv.社會公益基金

A.IIIIV

B.IIIIIV

C.IIIIIIV

D.Inniiv

82.我國股票市場融資國際化是以（）等股權(quán)融資作為突破H的。

I.A股n.B股山.H股MV股

A.IIIIV

B.Imu

C.IIII

D.IIIIIIV

83.中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員依據(jù)業(yè)務(wù)范圍分為

（）。

1.交易結(jié)算會員H.全面結(jié)算會員HI.部分結(jié)算會員IV.特殊結(jié)算會員

A.IIIIV

B.IIII1V

C.IIIIIIV

D.IIIIIIIV

84.金融債券可以采納（）方式發(fā)行。

I,全國銀行間債券市場公開發(fā)行II.全國銀行間債券市場定向發(fā)行

111.一次足額發(fā)行W.限額內(nèi)分期發(fā)行

A.IIIIV

B.IIIIIV

C.III1IIV

D.iiiniiv

85.彌補赤字的手段有（）0

i.舉借國債n.增加稅收in.向中心銀行借款iv.動用歷年結(jié)余

A.IIIIIV

B.IIIIII

c.iiniiv

D.iiiniiv

86.基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證

監(jiān)會批準。

I.更換基金管理人II.出具業(yè)績報告

III.更換基金托管人IV.基金擴募

A.III

B.IIII

C.IIII1V

D.Imu

87.證券投資者愛護基金的資金可以運用于（）0

I.銀行存款H.購買國債

III.中心銀行債券IV.中心級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

A.III

B.Imu

C.IIIIIIV

D.IIII1IIV

88.儲蓄國債及記賬式國債的不同之處在于（）0

I.記賬方式不同H.發(fā)行利率確定機制不同

III.流通或變現(xiàn)方式不同IV.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同

A.Imu

B.IIIII1V

C.IIIIIIIV

D.IIIIV

89.憑證式國債和儲蓄國債的不同點有（）。

I.債權(quán)記錄方式不同H.是否上市流通

III.申請購買手續(xù)不同IV.發(fā)行對象不同

A.Iurn

B.IIII1V

C.IIIIIIIV

D.IIIIIIV

90.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東的選擇有（）.

I.認購新發(fā)行的一般股票H.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

III.聽任該權(quán)利過期失效IV.失效前懇求他人代為行使該權(quán)利

A.Imu

B.IIIIV

C.IIII1V

D.IIIIIIIV

91.證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列（）行為。

I.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

II.對證券投資業(yè)績進行預料

III.違規(guī)承諾收益或者擔當損失

IV.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)

A.IIIIV

B.IIII1V

C.IIIIIIV

D.IIII1IIV

92.證券投資基金的技術(shù)風險可能來自（）。

1.基金管理人H.基金托管人HI.注冊登記人W.銷售機構(gòu)

A.IIIIII

B.IIII1V

C.IIIIV

D.IIIIIIIV

93.下列各項屬于《證券法》總則內(nèi)容的有（）o

I.立法的宗旨、適用范圍

II.證券發(fā)行及交易活動的當事人應(yīng)當遵守的原則

III.證券業(yè)及其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營及管理

IV.證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會的自律性管理

A.IIIIV

B.IIIIIV

C.III1IIV

D.iiiniiv

94.契約型基金及公司型基金的區(qū)分有（）。

I.資金的性質(zhì)不同n.投資方式不同

m.投資者的地位不同IV.基金的營運依據(jù)不同

A.III

B.Imu

c.IIIIIV

D.IIII1IIV

95.關(guān)于影響股價變動的因素中，說法正確的有（）。

I.公司經(jīng)營狀況及股票價格正相關(guān)，公司經(jīng)營狀況好，股價上升；反之，

股價下跌

II.中心銀行收緊銀根，削減貨幣供應(yīng)，會導致股價上升

III.當一國或地區(qū)的經(jīng)濟運行態(tài)勢良好，一般來說，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀

況也較好，它們的股票價格會上升；反之，股票價格會下降

IV.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會實行提高國內(nèi)

利率和提高匯率的措施，以激勵出口、削減進口，股價就會下跌；反之,

股價會上升

A.Imu

B.IIIIV

C.IIII1V

D.IIIIIIV

96.公司證券包括（）。

I.股票H.商業(yè)匯票III.債券W.商業(yè)票據(jù)

A.III

B.IIIIV

C.IIIIIV

D.IIIIII1V

97.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。

1.證券公司及客戶必需是一對一的投資管理服務(wù)

II.詳細的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

III.必需在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

IV.建立了風險資本打算及凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

A.Iurn

B.IIII1V

C.IIIIV

D.IIIIIIIV

98.債券的特征有（）。

1.償還性n.流淌性m.平安性w.收益性

A.IIV

B.Imu

C.IIIIIV

D.IIIIIIIV

99.機構(gòu)投資者主要包括（）。

1.封閉式共同基金H.封閉式投資基金

III.養(yǎng)老基金W.創(chuàng)業(yè)投資基金

A.IIIIIV

B.Iinn

c.IIIIIIV

D.IIIIIIIV

100.整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)分情形對證券公司實行

的措施有（）。

1.停止批準新業(yè)務(wù)

II.責令公司合規(guī)部門增加對風險限制指標檢查的頻率

HL限制安排紅利

W.限制業(yè)務(wù)活動

A.III

B.IIII

C.IIII1V

D.IIIIIIIV

《金融市場基礎(chǔ)學問》真題匯編（二）

一、選擇題

1.D［解析］有價證券有廣義及狹義兩種概念。狹義的有價證券指資本證券,

廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.C［解析］金融機構(gòu)依據(jù)國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資

金不得超過48小時。

3.A［解析］依據(jù)附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，這種債券有兩

種類型：一種是可分別型，即債券及認股權(quán)可以分別，可獨立轉(zhuǎn)讓，即可

分別交易的附認股權(quán)證公司債券；另一種是非分別型，即不能把認股權(quán)從

債券上分別，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。

4.B［解析］2023年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險限制指標

管理方法》，并于2023年依據(jù)實踐狀況對該方法進行了修訂。該方法建立

了以凈資本為核心的風險限制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有三

個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍及凈資本足夠水平動態(tài)掛鉤機制；二是

建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模及風險資本動態(tài)掛鉤機制；三是建立了風險資本打算

及凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

5.C［解析］依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形

之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際限

制人：①因有意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于

實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；

④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

6.C［解析］上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交

易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，

以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

7.C［解析］基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當熟識證券投資方

面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上及其所任職務(wù)相關(guān)的

工作經(jīng)驗?；鸸芾砣说亩?、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔當基

金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金

份額持有人利益的證券交易及其他活動。

8.A［解析］依據(jù)不同的分類標準，可以將金融期權(quán)劃分為許多類別。其中，

A項是依據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B項是依據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同

劃分。C、D項是依據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

9.D［解析］內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,

且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他

人買賣證券等。

10.D［解析］中國證監(jiān)會成立于1992年10月，為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)

單位。依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，

維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地

設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、支配單列市共設(shè)立36個證

監(jiān)局。

ILD［解析］略。

12.C［解析］A、B、D三項關(guān)于我國發(fā)行的一般國債的總體狀況的概括正確。

C項錯誤，我國發(fā)行的一般國債的期限趨于多樣化。1981—1984年發(fā)行的

圉債主要為10年期，1985?1991年發(fā)行的國債為3—5年期。從1994年

起先，一方面發(fā)行2年、1年、半年和3個月的中短期國債，另一方面起

先發(fā)行10年期、15年期、20年期、30年期的長期國債。目前國債最長的

期限為50年。

13.D［解析］依據(jù)2023年1月21日修訂的《財政部證監(jiān)會關(guān)于會計師事

務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，會計師事務(wù)所從事證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會

計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人。且每一注冊會計師的年齡均不超過

65周歲。

14.D［解析］略。

15.C［解析］滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年

進行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。

每次調(diào)整的比例不超過10%。

16.D［解析］董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股

東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,

可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監(jiān)事候選人。

17.B［解析］1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動了證券交易所

的建立。

18.A［解析］深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上

市的全部股票為樣本股。深證A股指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、

創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中

小企業(yè)板上市的全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。

19.A［解析］金融債券的招投標發(fā)行通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行。

中國人民銀行對招標過程進行現(xiàn)場監(jiān)督。

20.C［解析］證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《公司法》《證券法》

規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或

股份有限公司。

21.D［解析］取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營

機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事懲罰；

③不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)會認定為

證券市場禁人者，或者已過禁入期的；⑤品德端正，具有良好的職業(yè)道德；

⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

22.C［解析］償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必需按期向債權(quán)

人支付利息和償還本金。流淌性是指債券持有人可按須要和市場的實際狀

況，敏捷地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。平安性是指債券

持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期

收回本金。收益性是指債券能為投資者帶來肯定的收入，即債券投資的酬

勞。

23.B［解析］從整體上說，證券的風險及其收益成正比。通常狀況下，風

險越大的證券，投資者要求的預期收益越高；風險越小的證券，投資者要

求的預期收益越低。

24.A［解析］匯率的調(diào)整對整個社會經(jīng)濟影響很大，有利有弊。傳統(tǒng)理論

認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進口，同時會引起境

外資本流入。國內(nèi)資本市場流淌性增加；匯率上升，即本幣貶值，不利于

進口而有利于出口，同時會導致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流淌性下降。

25.B［解析］一般股的持有者是股份公司的基本股東，依據(jù)我國《公司法》

的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參及重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

26.D［解析］場外交易市場的價格確定機制不是公開競價，而是買賣雙方

協(xié)協(xié)商價。詳細地說，是證券公司對自己所經(jīng)營的證券同時掛出買入價和

賣出價，并無條件地按買人價買人證券和按賣出價賣出證券，最終的成交

價是在掛牌價基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商確定的不含傭金的凈價。券商可依據(jù)市場

狀況隨時調(diào)整所掛的牌價。

27.A［解析］增加稅收會加重社會負擔，易引起人們的反對，而且增稅還

必需通過肯定的法律程序，不適合作為政府臨時增加收入的主要手段；向

中心銀行借款有可能增加貨幣供應(yīng)量，導致通貨膨脹；動用歷年結(jié)余需視

政府過去的年度收支狀況，若無結(jié)余，此手段也無法運用。因此，發(fā)行國

債常被政府用作彌補赤字的主要方式。

28.C［解析］債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為

365天，其中7天品種最為活躍。

29.B［解析］目前，憑證式國債發(fā)行完全采納承購包銷方式，儲蓄國債發(fā)

行可采納包銷或代銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采納公開招標方式。

30.D［解析］1975年1。月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所，雖然

比外匯期貨晚了3年，但其發(fā)展速度及應(yīng)用范圍都遠較外匯期貨來得快速

和廣泛。

31.C［解析］證券公司內(nèi)部限制應(yīng)當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，

確保內(nèi)部限制有效。

32.B［解析］《證券法》第88條第1款規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，

投資者持有或者通過協(xié)議、其他支配及他人共同持有一個上市公司已發(fā)行

的股份達到30%時，接著進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司全部股東發(fā)

出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

33.A［解析］在國際市場上，依據(jù)發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為可轉(zhuǎn)換債

券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。

34.B［解析］國債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機構(gòu)。

35.C［解析］有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅價格限制范圍

內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負30%或當日競價時

間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采納議價協(xié)商方式確

定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

36.C［解析］在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條

途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和干脆融資。隨著市場經(jīng)濟的

發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是

政府、企業(yè)和金融機構(gòu)。

37.B［解析］政策性銀行發(fā)行金融債券只要向中國人民銀行報送金融債券

發(fā)行申請，并經(jīng)中國人民銀行核準后就可以了。

38.B［解析］金融衍生工具可以依據(jù)基礎(chǔ)工具的種類、風險一收益特性以

及自身交易方法的不同而有不同的分類。其中，依據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)，金融衍

生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。A項是依據(jù)交易場所的

分類；C項是從基礎(chǔ)工具分類角度的分類；D項是從其自身交易的方法和

特點的分類。

39.C［解析］基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基

金份額價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般狀況下，基金份額價格及資產(chǎn)凈

值趨于一樣，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

40.D［解析］附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日

期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利；附有贖回選擇權(quán)條款的債券

表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利；附有可轉(zhuǎn)

換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司一

般股票的選擇權(quán)；附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將

債券及債券發(fā)行公司以外的其他公司的一般股票交換的選擇權(quán)。

41.A［解析］證券公司向客戶融資，只能運用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；

向客戶融券，只能運用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

42.A［解析］核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化中介機構(gòu)的

責任，加大市場參及各方的行為約束，削減新股發(fā)行中的行政干預。

43.C［解析］基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)須要具備下列

基本條件；①凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；②在最近一個季度末資產(chǎn)管理

規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；③經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券

投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或被監(jiān)

管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；等等。

44.A［解析］作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度

主要以凈資本為基準、以風險管理實力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市

場準入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標。

45.C［解析］符合以下條件的公司債券，可在全國銀行間債券市場交易流

通：①依法公開發(fā)行；②債權(quán)、債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢；③發(fā)行人具有

較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為；④實際發(fā)行

額不少于人民幣5億元；⑤單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量

的30%。

46.A［解析］依據(jù)《證券法》第23條第2款的規(guī)定，參及審核和核準股票

發(fā)行申請的人員，不得及發(fā)行申請人有利害關(guān)系，不得干脆或者間接接受

發(fā)行申請人的饋贈，不得持有所核準的發(fā)行申請的股票，不得私下及發(fā)行

申請人進行接觸。

47.D［解析］略。

48.C［解析］契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼

西亞等國家和地區(qū)非常流行。

49.B［解析］上證50指數(shù)依據(jù)流通市值、成交金額，對股票進行綜合排名，

從上證180指數(shù)樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。

50.A［解析］全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的

25%,其他商業(yè)銀行不得超過核心資本的30%o

二、組合型選擇題

51.D［解析］《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董

事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際限制人及其董事、監(jiān)事、高級管理

人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司

職務(wù)可以獲得公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及

由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承

銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人

員；國務(wù)院證券督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

52.D［解析］證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。證券發(fā)行

市場通常無固定場所，是一個無形的市場。證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)

在以下三個方面：①為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道；②為資金供應(yīng)者

供應(yīng)投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化；③形成資金流淌的收益導向機制，

促進資源配置的不斷優(yōu)化。

53.B［解析］證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，

主要包括證券投資詢問機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評

級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

54.A［解析］基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金擔當

的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持

有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

55.D［解析］略。

56.B［解析］確定基金期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期

限的長短。一般來說，假如基金的目標是進行中長期投資，其存續(xù)期就可

長一些；反之，假如基金的目標是進行短期投資（如貨幣市場基金），其存

續(xù)期就可短一些。二是宏觀經(jīng)濟形勢。一般來說，假如經(jīng)濟穩(wěn)定增長，基

金存續(xù)期就可長一些，否則應(yīng)相對短一些。

57.B［解析］我國的混合資本債券具有四個基本特征:①期限在15年以上，

發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。②混合資本債券到期前，假如發(fā)行人核心

資本足夠率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息。③當發(fā)行人清算時，混合

資本債券本金和利息的清償依次位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)

資本。④混合資本債券到期時，假如發(fā)行人無力支付清償依次在該債券之

前的債務(wù)，或支付該債券將導致無力支付清償依次在混合資本債券之前的

債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。

58.C［解析］衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包

括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等。

59.B［解析］在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，即以何

種貨幣作為債券價值的計量標準。確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對象。幣

種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額。票面金額大小不同，可以適應(yīng)不同

的投資對象，同時也會產(chǎn)生不同的發(fā)行成本。

60.D［解析］及金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征詳細表現(xiàn)在以下幾個

方面：交易對象不同；交易目的不同；交易價格的含義不同；交易方式不

同；結(jié)算方式不同。

61.B［解析］無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，詳細包括：

人民幣一般股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

62.D［解析］《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：

共享基金財產(chǎn)收益；參及安排清算后的剩余基金財產(chǎn)；依法轉(zhuǎn)讓或者申請

贖回其持有的基金份額；依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；對基金

份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；查閱或者復制公開披露的基金信息

資料；對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的

行為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權(quán)利。

63.D［解析］封閉式基金及開放式基金有以下主要區(qū)分：期限不同；發(fā)行

規(guī)模限制不同；基金份額交易方式不同；基金份額的交易價格計算標準不

同；基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同；交易費用不同；投資策略不同。

64.B［解析］針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有

別于主板市場的特殊支配：一是改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方

式，進一步提高市場透亮度，遏制市場操縱行為；二是完善交易信息公開

制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異樣波動股

票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣狀況，提高信息披露

的有效性；三是完善交易異樣波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異樣判定指標,

剛好揭示市場風險，削減信息披露滯后或提前泄露的影響。

65.D［解析］分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券及一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在以

下區(qū)分：權(quán)利載體不同；行權(quán)方式不同；權(quán)利內(nèi)容不同。

66.B［解析］證券市場的品種結(jié)構(gòu)是依據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市

場等。

67.C［解析］綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、

定價申報、雙邊報價、成交申報、其他申報。綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)

務(wù)類型分別確認成交，并有回轉(zhuǎn)交易及跨系統(tǒng)交易支配。

68.B［解析］國際證券市場的全球性改變主要表現(xiàn)有證券市場一體化、投

資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構(gòu)混業(yè)化、交易所重組及公司化、證

券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風險困難化、金融監(jiān)管合作化。

69.D［解析］《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容：①公開發(fā)行證券的

條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守；②公開發(fā)行股票、

公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件以及報送募股申請及文件資料、

募集資金的運用；③報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先

披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定；④證券發(fā)行的信息披露、向不特定

對象公開發(fā)行證券的承銷方式；⑤證券公司承銷證券約定的內(nèi)容；⑥證券

承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。

70.D［解析］芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種不僅包括以美元標價

的外幣期貨合約（如歐元期貨、日元期貨、瑞士法郎期貨、英鎊期貨等），

還包括外幣對外幣的交叉匯率期貨（如歐元對日元、歐元對英鎊、歐元對

瑞士法郎等）以及芝加哥商業(yè)交易所自行開發(fā)的美元指數(shù)期貨。

71.D［解析］按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。

無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的

股票。

72.D［解析］合格境外投資者（簡稱“QFII”）可以參及新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換

債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

73.D［解析］略。

74.D［解析］目前，我國的基金主要