私募基金投資協(xié)議(含對(duì)賭條款)-投資科技公司

股權(quán)投資協(xié)議20xx年3月目錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一條出資與支付 3第二條公司管理 3第三條經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和估值調(diào)整 4第四條優(yōu)先購(gòu)買權(quán) 5第五條股權(quán)回購(gòu) 5第六條共同賣股權(quán) 6第七條強(qiáng)制賣股權(quán) 6第八條反攤薄 6第九條原股東的先買權(quán) 6第十條公司清算 6第十一條競(jìng)業(yè)禁止條款 7第十二條限制條款 7第十三條知情權(quán) 8第十四條違約責(zé)任 8第十五條爭(zhēng)議的解決 9第十六條合同生效及其它 9第十七條保密條款 9第十八條其他 9第十九條管轄法律 10甲方：xx科技有限公司公司地址：x法人代表：x乙方：xx股權(quán)投資基金管理有限公司公司地址：x法人代表:x甲、乙雙方一致認(rèn)同，乙方作為新進(jìn)的投資人與甲方共同經(jīng)營(yíng)xx科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲方），成為該公司股東。雙方本著互利互惠、共同發(fā)展的原則，經(jīng)充分協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》以及相關(guān)法律法規(guī)之定，特訂立本協(xié)議。各方按如下條款，享有權(quán)利，履行義務(wù)。第一條出資與支付1、投資前，甲方注冊(cè)資本2000萬元人民幣，已全部實(shí)繳：1.1甲方實(shí)際控制人（xx）以貨幣實(shí)繳1160萬元人民幣，持股58%；1.2xx信息服務(wù)（有限合伙）公司以貨幣實(shí)繳440萬元人民幣，持股22%（團(tuán)隊(duì)成員持股）；1.3x以貨幣實(shí)繳220萬元人民幣，持股11%；1.4x以貨幣實(shí)繳180萬元人民幣，持股9%。2、乙方擬共投資3000萬元人民幣（以實(shí)際投資到賬金額為準(zhǔn)），通過增資擴(kuò)股獲得甲方8%的股權(quán)，本協(xié)議簽訂后乙方承諾在2016年3月31日前將相應(yīng)投資款項(xiàng)匯入甲方相應(yīng)賬戶；4、驗(yàn)資結(jié)束后，各方召開股東會(huì)對(duì)公司章程進(jìn)行修改并完成股權(quán)以及章程修改等的工商登記。第二條公司管理1、乙方享有所有的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供予甲方管理層之所有信息的權(quán)利；2、乙方任命一名董事（“新增董事”）在甲方董事會(huì)（“董事會(huì)”），包括“新增董事”在內(nèi)，董事會(huì)由不超過5名董事組成；3、“董事會(huì)”至少每半年召開一次會(huì)議；4、乙方有權(quán)任命一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）在甲方監(jiān)事會(huì)（“監(jiān)事會(huì)”），包括“投資人提名監(jiān)事”在內(nèi)，監(jiān)事會(huì)由不超過3名監(jiān)事組成，其他兩名監(jiān)事由一名職工代表和一名外部監(jiān)事組成；5、乙方有權(quán)按照公司法以及公司章程所賦予的權(quán)利對(duì)甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管；6、在公司章程上明確乙方任命董事對(duì)于甲方重大決策擁有一票否決權(quán)，在下一輪融資前乙方行使否決權(quán)不得超過3次；7、“監(jiān)事會(huì)”每半年召開一次會(huì)議；8、乙方與甲方實(shí)際控制人簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議，在甲方實(shí)際運(yùn)營(yíng)過程中在不損害乙方自身利益前提下保持決策一致。第三條經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和估值調(diào)整1、本次投資完成后，甲方及甲方管理層共同為公司設(shè)定了2016年度完成經(jīng)營(yíng)收入￥4760萬元人民幣和2017年度經(jīng)營(yíng)收入￥12000萬元人民幣的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；1.1甲方各股東和管理層有義務(wù)盡力實(shí)現(xiàn)和完成最佳的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，有義務(wù)盡職管理公司，確保公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；1.2若甲方2016年度經(jīng)審計(jì)的經(jīng)營(yíng)收入低于經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的80%（￥3808萬）元人民幣，則公司須以2016年度經(jīng)審計(jì)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)收入為基礎(chǔ)，按照(8.9)倍市銷率重新調(diào)整本輪融資的“目前投資估值”，乙方可選擇：1.2.1調(diào)整后各方股東所占股權(quán)比例保持不變，但甲方須在審計(jì)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)退還本輪乙方相應(yīng)多付的投資款，乙方按照投資比例獲得此部分退款；1.2.2甲方實(shí)際控制人或管理層股東無償轉(zhuǎn)讓部分股份給投資人,轉(zhuǎn)讓比例計(jì)算公式：轉(zhuǎn)讓股份比例=10%*（3808萬-實(shí)際經(jīng)營(yíng)收入）/3808萬。2、甲方和甲方管理層共同為公司設(shè)定了2017年度經(jīng)營(yíng)收入￥12000萬元人民幣的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；2.1甲方和甲方管理層有義務(wù)盡力實(shí)現(xiàn)和完成最佳的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，有義務(wù)盡職管理公司，確保公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；2.2若甲方2017年度經(jīng)審計(jì)的經(jīng)營(yíng)收入低于經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的80%（￥9600萬）元人民幣，則甲方須以2017年度經(jīng)審計(jì)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)收入為基礎(chǔ)，按照(4.0)倍市銷率重新調(diào)整本輪融資的“目前投資估值”，乙方可選擇：2.2.1調(diào)整后各方股東所占股權(quán)比例保持不變，但甲方須在審計(jì)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)退還本輪乙方相應(yīng)多付的投資款，乙方按照投資比例獲得此部分退款；2.2.2甲方實(shí)際控制人或管理層股東無償轉(zhuǎn)讓部份股份給投資人，轉(zhuǎn)讓比例計(jì)算公式：轉(zhuǎn)讓股份比例=轉(zhuǎn)讓股份比例=10%*（9600萬-實(shí)際經(jīng)營(yíng)收入）/9600萬。第四條優(yōu)先購(gòu)買權(quán)1、乙方有權(quán)參與甲方未來權(quán)益證券（或購(gòu)買該等權(quán)益證券的權(quán)利，可轉(zhuǎn)換或交換該等權(quán)益證券的證券）的發(fā)行，以便在首次公開發(fā)行前維持其在甲方的完全攤薄后股權(quán)比例；2、這一權(quán)利將不適于：2.1根據(jù)已批準(zhǔn)的員工認(rèn)購(gòu)權(quán)計(jì)劃、股票購(gòu)買計(jì)劃，或類似的福利計(jì)劃或協(xié)議而做的證券發(fā)行；2.2做為甲方購(gòu)買、或合并其它企業(yè)的對(duì)價(jià)而發(fā)行證券。第五條股權(quán)回購(gòu)1、股權(quán)回購(gòu)條件：1.1若甲方不能在2019年12月31日之前于中國(guó)國(guó)內(nèi)證券交易所(包括上海證券交易所和深圳證券交易所)上市（首次公開發(fā)行），根據(jù)甲方發(fā)展的實(shí)際需要，不排除在香港證券交易所或其他海外證券交易所掛牌上市（首次公開發(fā)行）完成首次公開上市；1.2上市后乙方的股份無法流通，且在乙方投資滿五年后；2、若滿足第五條第一款相關(guān)條件，乙方有權(quán)利要求甲方、甲方實(shí)際控制人或甲方現(xiàn)有股東回購(gòu)乙方所持有的股份；3、甲方及甲方實(shí)際控制人或甲方現(xiàn)有股東在收到乙方關(guān)于“股份回購(gòu)”的書面通知當(dāng)日起2個(gè)月內(nèi)需付清全部金額；4、若甲方對(duì)乙方股權(quán)的回購(gòu)行為受法律的限制，甲方實(shí)際控制人或甲方現(xiàn)有股東則應(yīng)以其從公司取得的分紅或從其它合法渠道籌集資金收購(gòu)乙方的股份；5、股權(quán)回購(gòu)價(jià)格按以下兩者最大者確定：5.1乙方按年化投資回報(bào)率(13%)計(jì)算的投資本金和收益之和；5.2回購(gòu)時(shí)乙方股權(quán)對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)；第六條共同賣股權(quán)乙方享有共同賣股權(quán)，若甲方實(shí)際控制人或管理層股東打算轉(zhuǎn)讓其股權(quán)給第三方，乙方被賦予以下選擇權(quán)：1、按第三方給出的相同的條款和條件購(gòu)買甲方實(shí)際控制人或管理層股東打算轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；2、按照甲方實(shí)際控制人或管理層股東和乙方各自持股比例共同出售股權(quán)。第七條強(qiáng)制賣股權(quán)當(dāng)出現(xiàn)下列重大事項(xiàng)時(shí)，乙方有權(quán)利要求甲方實(shí)際控制人或現(xiàn)有股東提前回購(gòu)乙方所持有的全部股權(quán)：1、甲方于2019年12月31日前沒有合格的首次公開發(fā)行；2、甲方累計(jì)新增虧損達(dá)到乙方介入時(shí)公司凈資產(chǎn)的40%；3、甲方現(xiàn)有股東出現(xiàn)重大個(gè)人誠(chéng)信問題，尤其是公司出現(xiàn)乙方不知情的帳外現(xiàn)金銷售收入時(shí)；乙方將有權(quán)要求出售持有的甲方股權(quán)給潛在的買方，包括任何戰(zhàn)略投資者，在不止一個(gè)潛在的買方的情況下，這些股份將按照令投資者滿意的條款和條件出售給出價(jià)最高的買方。第八條反攤薄投資后，無論甲方以何種方式引進(jìn)新的投資者，應(yīng)經(jīng)乙方書面同意，并應(yīng)確保新投資者的投資價(jià)格不低于本輪投資的價(jià)格，且乙方持有甲方股權(quán)的市值不因引入新的投資者而減少。第九條原股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)乙方在執(zhí)行其第六條或第七條時(shí)，甲方原股東在接受與其它買方相同的條款和條件下有優(yōu)先購(gòu)買這些股份的權(quán)力；第十條公司清算甲方進(jìn)行清算時(shí)，乙方有權(quán)優(yōu)先于其他股東以現(xiàn)金方式獲得其全部投資本金，在乙方獲得現(xiàn)金或者流動(dòng)證券形式的投資本金后，甲方所有的股東按照各自的持股比例參與剩余財(cái)產(chǎn)的分配。第十一條競(jìng)業(yè)禁止條款1、甲方是擁有其技術(shù)、業(yè)務(wù)及從事相關(guān)活動(dòng)的唯一實(shí)體2、甲方主要管理人員、技術(shù)人員與公司簽訂《競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議》，在任職期間內(nèi)不得從事或幫助他人從事與公司形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的任何其它業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在離開公司2年內(nèi)不得在與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的企業(yè)任職；3、未經(jīng)乙方書面同意，甲方現(xiàn)有股東不得單獨(dú)設(shè)立或參與設(shè)立新的與甲方業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，甲方股東或管理層不得在其他企業(yè)兼職。第十二條限制條款1、除合格的首次公開發(fā)行的情況外，甲方在獲得乙方書面認(rèn)可之前不會(huì)降低其在各“子公司”的股權(quán)；2、從“完成投資”起至合格的首次公開發(fā)行前，除非經(jīng)乙方同意，甲方實(shí)際控制人或管理層股東不得出售或轉(zhuǎn)讓其起初持有的股權(quán)；3、在投資資金注資到位2年內(nèi)，以下主要事項(xiàng)需要經(jīng)乙方提名董事的投票確認(rèn)：3.1甲方的業(yè)務(wù)范圍、本質(zhì)和/或業(yè)務(wù)活動(dòng)重大改變；3.2并購(gòu)和處置（包括購(gòu)買及處置）超過200萬元的主要資產(chǎn)；3.3任何關(guān)于商標(biāo)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的購(gòu)買、出售、租賃、及其他處置事宜；3.4批準(zhǔn)年度業(yè)務(wù)計(jì)劃或就已批準(zhǔn)年度業(yè)務(wù)計(jì)劃做重大修改；3.5在聘任乙方提名董事以后，甲方向銀行單筆貸款額超過200萬元或年累計(jì)1000萬元的額外債務(wù)；3.6甲方對(duì)外提供擔(dān)保或貸款；3.7對(duì)甲方及甲方子公司的股東協(xié)議、備忘錄和章程中條款的增補(bǔ)、修改或刪除；3.8將改變或變更任何股東的權(quán)利、義務(wù)或責(zé)任，或稀釋任何股東的所有權(quán)比例的任何訴訟；3.9股息或其它分配的宣派，及甲方股息政策的任何改變；3.10訂立任何投機(jī)性的互換、期貨或期權(quán)交易3.11提起或和解金額超過50萬元的任何重大法律訴訟；3.12聘請(qǐng)及更換甲方審計(jì)師；3.13批準(zhǔn)發(fā)展計(jì)劃和年度預(yù)算/業(yè)務(wù)計(jì)劃；3.14甲方清算或解散3.15設(shè)立超過200萬元的子公司、合資企業(yè)、合伙企業(yè)或?qū)ν馔顿Y；3.16擴(kuò)展新的業(yè)務(wù)；3.17乙方提名董事獲聘任后，1個(gè)以上的董事會(huì)席位的數(shù)量變化；3.18超過經(jīng)批準(zhǔn)的年度預(yù)算10%的資本性支出（經(jīng)批準(zhǔn)的年度預(yù)算額度外）；3.19甲方的上市計(jì)劃，包括中介機(jī)構(gòu)的聘用；3.20甲方新的融資計(jì)劃；3.21聘任或解聘甲方財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書高級(jí)管理人員；3.22采納或修改標(biāo)準(zhǔn)雇傭合同或高管福利計(jì)劃。第十三條知情權(quán)乙方將被提供及可以取得提供給“董事會(huì)”成員的財(cái)務(wù)或其它方面的、所有的信息或材料，乙方將有權(quán)向甲方及甲方管理層提出建議并與之進(jìn)行商討。特別地，甲方將提供給乙方：1、每日歷季度最后一日起30天內(nèi)，提供月度合并管理帳，含利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；2、每日歷年結(jié)束后45天內(nèi)，提供甲方的年度合并管理帳；3、每日歷年結(jié)束后120天內(nèi)，提供甲方的年度合并審計(jì)帳；4、每日歷年/財(cái)務(wù)年度結(jié)束前至少30天，提供甲方的年度業(yè)務(wù)計(jì)劃、年度預(yù)算和預(yù)測(cè)的財(cái)務(wù)報(bào)表；5、在乙方收到管理帳后的30天內(nèi)，提供機(jī)會(huì)供乙方與甲方就管理帳進(jìn)行討論及審核；6、按照乙方要求的格式提供其它統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、其它交易和財(cái)務(wù)信息，以便他們被適當(dāng)告知甲方信息及保護(hù)其自身權(quán)益。第十四條違約責(zé)任乙方若遲延支付投資款項(xiàng)致使公司遭受重大損失的，應(yīng)給予相應(yīng)的賠償；若甲方因重大過錯(cuò)，致使公司遭受資金損失的，應(yīng)當(dāng)向乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十五條爭(zhēng)議的解決因執(zhí)行本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決，如協(xié)商不能解決，應(yīng)向乙方所在區(qū)域有管轄權(quán)的法院起訴。第十六條合同生效及其它1、本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)共同協(xié)商，并且須簽訂補(bǔ)充協(xié)議；2、本協(xié)議書共肆份，雙方各執(zhí)貳份；3、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。第十七條保密條款1、甲乙雙方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，但是，按本條第2款可以披露的除外：1.1本協(xié)議的各項(xiàng)條款；1.2有關(guān)本協(xié)議的談判；1.3本協(xié)議的標(biāo)的；1.4各方的商業(yè)秘密。2、在下列情況下，本協(xié)議各方才可以披露本條第1款所述信息：2.1法律的要求；2.2任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;2.3向該方的專業(yè)顧問或律師披露（如有）；2.4非因該方過錯(cuò)，信息進(jìn)入公有領(lǐng)域；2.5各方事先給予書面同意；3、本協(xié)議終止后本條款仍然適用，不受時(shí)間限制。第十八條其他1、本協(xié)議為各方就本次投資行為所確定的基本原則與內(nèi)容，其中涉及的各具體事項(xiàng)及未盡事宜，可由各方在不違反本協(xié)議規(guī)定的前提下訂立補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力；2、本協(xié)議簽訂后到終止前，未經(jīng)乙方許可，甲方、甲方股東不得向任何人轉(zhuǎn)讓其持有甲方股權(quán)；3、本協(xié)議簽訂后，甲方的公章、法人章、財(cái)務(wù)章由甲