2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（密訓(xùn)題5）

2017年證券從業(yè)考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（密訓(xùn)題5）單項(xiàng)選擇題第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起日內(nèi)通知債權(quán)人并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A.5B.15C.10D.20【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.4B.3C.5D.2【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第4題未經(jīng)批準(zhǔn)任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.工商管理部門B.財(cái)政部C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查根據(jù)規(guī)定監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為個(gè)交易日。A.20B.15C.30D.60【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中錯(cuò)誤的是。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【正確答案】A【你的答案】【答案解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資包括買賣公開發(fā)行的股份股票、債券、基金份額以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定下列說法正確的是。A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。第10題下列說法中正確的是。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。第11題下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是。A.甲某年滿20周歲本科文化B.乙某年滿18周歲大專文化C.丙某年滿20周歲初中文化D.丁某年滿20周歲高中文化【正確答案】C【你的答案】【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應(yīng)當(dāng)年滿18周歲具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。第12題下列從業(yè)人員中執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是。A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密B.離開所在機(jī)構(gòu)后保密義務(wù)結(jié)束C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密【正確答案】B【你的答案】【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的應(yīng)當(dāng)處以罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.15萬元以上120萬元以下C.25萬元以上120萬元以下D.20萬元以上120萬元以下【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是。A.A股B.B股C.H股和B股D.H股【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”實(shí)際控制證券公司以上的股份應(yīng)事先報(bào)告證券公司由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.10%B.3%C.1%D.5%【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)1認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。2以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中錯(cuò)誤的是。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于層級(jí)。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則【正確答案】C【你的答案】【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。第18題下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是。A.公司分配股利的計(jì)劃B.公司增資的計(jì)劃C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%【正確答案】D【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定下列信息皆屬內(nèi)幕信息1本法第六十七條第二款所列重大事件。2公司分配股利或者增資的計(jì)劃。3公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。4公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。5公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。6公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。7上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。8國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為。A.證券投資顧問B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券咨詢師D.證券分析師【正確答案】D【你的答案】【答案解析】