卓越績效管理手冊(含質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全四合一手冊)

XXXXXX有限公司

卓越績效管理手冊

（依據(jù)GB/T19580-2012、GB/T19001-2016vGB/T24001-2016、GB/T45001-2020標(biāo)準(zhǔn)編寫）

發(fā)布部門：體系管理部

生效日期：2021-6-1

XXXXXX有限公司

目錄

I發(fā)布令......................................................................5

卓越績效管理手冊發(fā)布令.......................................................5

管理方針發(fā)布令...............................................................6

管理目標(biāo)發(fā)布令...............................................................7

n編制說明....................................................................8

ni引言........................................................................9

0.1卓越績效基本理念..........................................................9

0.2體系化管理...............................................................10

0.3管理手冊的編寫、管理與應(yīng)用...............................................10

0.4公司簡介.................................................................12

1范圍........................................................................13

2規(guī)范性引用文件..............................................................14

3術(shù)語和定義..................................................................14

4管理體系要求................................................................15

4.1領(lǐng)導(dǎo).......................................................................16

4.1.1高層領(lǐng)導(dǎo)的作用.........................................................16

4.1.1.1使命、愿景、價(jià)值觀和方針...............................................16

4.1.1.2管理目標(biāo).................................................................16

4.1.1.3溝通.....................................................................16

4.1.1.4公司文化建設(shè)............................................................17

4.1.2組織治理...............................................................17

4.1.2.1治理結(jié)構(gòu)與審計(jì)..........................................................17

4.1.2.2組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)..........................................................17

4.1.3社會(huì)責(zé)任...............................................................18

4.1.3.1合規(guī)義務(wù).................................................................18

4.1.3.2商業(yè)道德.................................................................19

4.1.3.3公益支持................................................................19

4.2戰(zhàn)略....................................................................20

4.2.1戰(zhàn)略制定..............................................................20

4.2.1.1戰(zhàn)略制定過程............................................................20

4.2.1.2戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)..........................................................21

2/70

XXXXXX有限公司

4.2.2戰(zhàn)略部署...............................................................21

4.2.2.1實(shí)施計(jì)劃的制定與部署...................................................21

4.2.2.2關(guān)鍵績效指標(biāo)測量系統(tǒng)...................................................22

4.2.3績效預(yù)測...............................................................22

4.2.4體系策劃和管理方案.....................................................23

4.2.4.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃...................................................23

4.2.4.2環(huán)境因素................................................................24

4.2.4.3危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定..............................25

4.2.4.4運(yùn)行控制................................................................27

4.2.4.5應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)..........................................................27

4.2.4.6管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃和管理方案......................................27

4.2.4.7變更的策劃..............................................................28

4.3顧客與市場................................................................29

4.3.1顧客和市場的了解.......................................................29

4.3.1.1顧客和市場細(xì)分..........................................................29

4.3.1.2顧客需求與期望的了解...................................................29

4.3.2顧客關(guān)系與顧客滿意.....................................................30

4.3.2.1顧客關(guān)系管理............................................................30

4.3.2.2顧客滿意的測量和改進(jìn)...................................................30

4.4資源.......................................................................31

4.4.1人力資源...............................................................31

4.4.1.1人力資源規(guī)劃與聘用......................................................31

4.4.1.2員工的學(xué)習(xí)與發(fā)展........................................................31

4.4.1.3員工績效管理............................................................32

4.4.1.4員工的權(quán)益與滿意程度...................................................32

4.4.2財(cái)務(wù)資源...............................................................33

4.4.3信息和知識資源.........................................................33

4.4.3.1信息管理平臺(tái)............................................................33

4.4.3.2信息控制.................................................................33

4.4.3.3知識管理.................................................................34

4.4.4技術(shù)資源...............................................................35

4.4.5基礎(chǔ)設(shè)施...............................................................35

4.4.6監(jiān)視和測量資源.........................................................36

4.4.7過程運(yùn)行環(huán)境...........................................................36

4.4.8相關(guān)方關(guān)系.............................................................37

3/70

XXXXXX有限公司

4.4.8.1供應(yīng)資源................................................................37

4.5過程管理..................................................................40

4.5.1過程的識別、設(shè)計(jì)、實(shí)施與改進(jìn)...........................................40

4.5.1.1過程的識別與設(shè)計(jì)........................................................40

4.5.1.2過程的實(shí)施與改進(jìn).......................................................40

4.5.2價(jià)值創(chuàng)造過程...........................................................40

4.5.2.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需過程的運(yùn)行策劃和控制......................................40

4.5.2.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求.......................................................41

4.5.2.3設(shè)計(jì)和開發(fā)過程.........................................................42

4.5.2.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制管理....................................44

4.5.2.5生產(chǎn)和服務(wù)提供過程......................................................45

4.5.2.6產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)..........................................................48

4.5.2.7產(chǎn)品防護(hù)和交付..........................................................49

4.5.3支持過程...............................................................49

4.6測量、分析與改進(jìn)..........................................................50

4.6.1測量、分析與評審：.....................................................50

4.6.1.1組織績效的監(jiān)視、測量、分析與評審......................................50

4.6.1.2內(nèi)部審核與卓越績效自我評價(jià)............................................51

4.6.1.3管理評審.................................................................52

4.6.1.4過程的監(jiān)視與測量........................................................53

4.6.1.5產(chǎn)品的監(jiān)視與測量........................................................53

4.6.1.6不合格、不符合、事故/事件的控制.......................................53

4.6.2改進(jìn)與創(chuàng)新.............................................................55

4.6.2.1改進(jìn)與創(chuàng)新的管理........................................................55

4.6.2.2改進(jìn)與創(chuàng)新的方式........................................................55

4.6.2.3統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用..........................................................56

4.7經(jīng)營結(jié)果..................................................................58

附錄一管理手冊與GB/T19580、GB/T19001,GB/T24001和GB/T28001的對照關(guān)系.....59

附錄二組織機(jī)構(gòu)圖.............................................................65

附錄三各部門職能分配表.......................................................66

附錄四職責(zé)和權(quán)限.............................................................68

附錄五管理體系程序文件清單...................................................68

附錄六管理體系作業(yè)文件清單...................................................69

附錄七管理手冊修改記錄.......................................................70

4/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：I

標(biāo)題：發(fā)布令版本：B修改碼：3

I發(fā)布令

卓越績效管理手冊發(fā)布令

謹(jǐn)在此批準(zhǔn)卓越績效管理手冊并公司使命、愿景、價(jià)值觀及方針立即生效。

本手冊描述了公司的卓越績效管理體系，旨在使產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)營滿足顧客

和適用的法律法規(guī)要求，確保經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并使顧客、員工、股東、社

會(huì)及供應(yīng)商受益。

最高管理層在此承諾：

將持續(xù)改進(jìn)公司卓越績效管理體系；

就滿足顧客和其他相關(guān)方及法律法規(guī)要求的重要性進(jìn)行溝通；

推行“以人為本、不斷創(chuàng)新”的經(jīng)營理念，實(shí)施卓越經(jīng)營；

確保及時(shí)獲得必要的資源。

自本手冊發(fā)布實(shí)施之日起，公司職能部門及全體員工，應(yīng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《卓

越績效管理手冊》之規(guī)定，并通過持續(xù)改進(jìn)管理體系，全面提高企業(yè)管理水平。

XXX有限公司

總經(jīng)理：

日期：

5/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：I

標(biāo)題：發(fā)布令版本：B修改碼：3

管理方針發(fā)布令

為了滿足顧客、社會(huì)的要求，將控制污染排放、節(jié)約能源、控制風(fēng)險(xiǎn)、保障

全體員工的安全和健康貫穿于公司生產(chǎn)經(jīng)營與服務(wù)活動(dòng)的全過程并持續(xù)改進(jìn)，以

期實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)，確定如下管理方針：

以人為本，保障員工健康安全；

不斷創(chuàng)新，提高各方滿意程度；

保護(hù)環(huán)境，遵守國家法律法規(guī)；

卓越經(jīng)營，推動(dòng)企業(yè)全面發(fā)展。

6/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：I

標(biāo)題：發(fā)布令版本：B修改碼：3

管理目標(biāo)發(fā)布令

a）質(zhì)量目標(biāo)：

1）產(chǎn)品合格率99%以上；

2）計(jì)劃工作完成率95%o

b）環(huán)境目標(biāo)：

1）突發(fā)環(huán)境事件為零；

c）職業(yè)健康安全目標(biāo)：

1）一般安全事故為零；

總經(jīng)理：

日期：

7/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：II

標(biāo)題：前言版本：B修改碼：3

II編制說明

本手冊根據(jù)GB/T19580-2012《卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則》、GB/T19001-2016《質(zhì)量

管理體系要求》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、

GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求》編寫。

本手冊代替HK/QESM：《卓越績效管理手冊》（B/2）。

本手冊由體系管理部門歸口管理并負(fù)責(zé)解釋。

本手冊中“注”的內(nèi)容是提示性、解釋性的，不是要執(zhí)行的要求。

8/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：in

標(biāo)題：引言版本：B修改碼：3

m引言

0.1卓越績效基本理念

本手冊建立在以下理念基礎(chǔ)上，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)運(yùn)用這些基本理念引導(dǎo)公司追求

卓越：

a）遠(yuǎn)見卓識的領(lǐng)導(dǎo)

以前瞻性的視野、敏銳的洞察力，確立組織的使命、愿景和價(jià)值觀，帶領(lǐng)全

體員工實(shí)現(xiàn)組織的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)。

b）戰(zhàn)略導(dǎo)向

以戰(zhàn)略統(tǒng)領(lǐng)組織的管理活動(dòng)，獲得持續(xù)發(fā)展和成功。

c）顧客驅(qū)動(dòng)

將顧客當(dāng)前和未來的需求、期望和偏好作為改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，提高管理

水平及不斷創(chuàng)新的動(dòng)力，以提高顧客的滿意和忠誠程度。

d）社會(huì)責(zé)任

為組織的決策和經(jīng)營活動(dòng)對社會(huì)的影響承擔(dān)責(zé)任，促進(jìn)社會(huì)的全面協(xié)調(diào)可持

續(xù)發(fā)展。

e）以人為本

員工是組織之本，一切管理活動(dòng)應(yīng)以激發(fā)和調(diào)動(dòng)員工的主動(dòng)性、積極性為中

心，促進(jìn)員工的發(fā)展，保障員工的權(quán)益，提高員工的滿意程度。

f）合作共贏

與顧客、關(guān)鍵的供方及其他相關(guān)方建立長期伙伴關(guān)系，互相為對方創(chuàng)造價(jià)值,

實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。

g）重視過程與關(guān)注結(jié)果

組織的績效源于過程，體現(xiàn)于結(jié)果。因此，既要重視過程，更要關(guān)注結(jié)果;

要通過有效的過程管理，實(shí)現(xiàn)卓越的結(jié)果。

h）學(xué)習(xí)、改進(jìn)與創(chuàng)新

培育學(xué)習(xí)型組織和個(gè)人是組織追求卓越的基礎(chǔ)，傳承、改進(jìn)和創(chuàng)新是組織持

續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

i）系統(tǒng)管理

9/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：in

標(biāo)題：引言版本：B修改碼：3

將組織視為一個(gè)整體，以科學(xué)、有效的方法，實(shí)現(xiàn)組織經(jīng)營管理的統(tǒng)籌規(guī)劃、

協(xié)調(diào)一致，提高組織管理的有效性和效率。

0.2體系化管理

0.2.1體系化方法

采用管理體系方法對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全工作進(jìn)行管理。

0.2.2體系文件化

建立和保持適宜的管理體系文件，包括管理手冊、程序文件、作業(yè)文件和記

錄表格。

0.3管理手冊的編寫、管理與應(yīng)用

0.3.1手冊的編寫、管理

本手冊依據(jù)GB/T19580-2012,GB/T19001-2016.GB/T24001-2016和GB/T

45001-2020標(biāo)準(zhǔn)編制和修訂，內(nèi)容包括：公司的管理方針；公司管理體系的范圍；

管理體系所需形成文件的控制程序；管理體系過程之間的相互作用的表達(dá)。采用

相似于GB/T19580-2012的模式，將四大標(biāo)準(zhǔn)的要求分別納入相關(guān)章節(jié)和條款。

在附錄一中提供了本手冊與這些標(biāo)準(zhǔn)的對照關(guān)系。

本手冊由體系管理部門按《文件和資料控制程序》規(guī)定組織編寫、修改和管

理：

a）由體系管理部門組織各部門編寫，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)

布實(shí)施。

b）電子版手冊的有效版本由體系管理部門通過公司OA辦公信息管理系統(tǒng)

進(jìn)行分發(fā)和控制。紙質(zhì)版手冊的有效版本由體系管理部門保存四份，供審核時(shí)使

用。

本手冊發(fā)放范圍為：公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人、子/分公司負(fù)責(zé)人、其它經(jīng)公

司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意的人員，第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)。本手冊分受控和非受控兩種文件，

受控文件加蓋受控印章，按分發(fā)號登記發(fā)放。未經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人均

不得向公司以外的人員提供。

10/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：in

標(biāo)題：引言版本：B修改碼：3

各部門需增加書面文件時(shí)，可以打印或復(fù)制，并進(jìn)行編號，做好發(fā)放登記。

C）本手冊持有人應(yīng)妥善保管，不得涂改、損壞；持有人因工作變動(dòng)、離退

休，應(yīng)交回到原部門，由文件管理人員負(fù)責(zé)保存或發(fā)給新的使用人員。

d）本手冊的修改由體系管理部門負(fù)責(zé)，手冊使用期間，如有修改建議，及

時(shí)反饋給體系管理部門，體系管理部門根據(jù)需要，報(bào)請公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)

理批準(zhǔn)后組織對手冊的適用性、充分性、有效性進(jìn)行評價(jià)，必要時(shí)予以修改，執(zhí)

行《文件和資料控制程序》，對卓越績效管理手冊進(jìn)行統(tǒng)一修改。

本手冊的版本狀態(tài)用A、B、C、……表示，依次類推。受控版本章節(jié)修改時(shí)，

可用杠改的方法直接在手冊上修改，在修改時(shí)需填寫“修改記錄”并變更修改碼，

由0、1、2、...依次類推。需換版時(shí)，變更版本狀態(tài)。

e）當(dāng)本手冊作廢時(shí)，持有人應(yīng)及時(shí)將手冊交給體系管理部門的文件管理人

員，由其統(tǒng)一銷毀；當(dāng)需要保留時(shí)，應(yīng)予以登記，并做出“資料”標(biāo)識。

0.3.2手冊的應(yīng)用

本手冊闡明公司經(jīng)營管理的宗旨、方向和框架，是公司經(jīng)營管理的綱領(lǐng)性、

法規(guī)性文件。本手冊適用于：

a）公司內(nèi)部管理，包括作為運(yùn)行管理、監(jiān)測、審核、管理評審、自我評價(jià)

等的依據(jù)；

b）外部第二方審核、第三方審核，為顧客及其它相關(guān)方提供信任；

c）自我申明符合GB/T19001、GB/T24001和GB/T45001標(biāo)準(zhǔn)。

11/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：in

標(biāo)題：引言版本：B修改碼：3

0.4公司簡介

【參考】XXX公司致力于成為互聯(lián)網(wǎng)和安全服務(wù)提供商。公司創(chuàng)立于2005

年，是互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)安全的倡導(dǎo)者，先后推出XXX、XXX,XXX等安全產(chǎn)品。

隨著全社會(huì)、全行業(yè)數(shù)字化程度的深化，“大安全”時(shí)代加速到來，><><><以“讓

世界更安全更美好”為使命，致力于實(shí)現(xiàn)“不斷創(chuàng)造黑科技，做全方位守護(hù)者”

的愿景。

十余年來，XX義公司深耕安全行業(yè)，擁有安全人才3800余人，培養(yǎng)和集

聚的“白帽子軍團(tuán)”，具備出色的漏洞挖掘與攻防對抗能力。同時(shí)公司積累了豐

富的安全大數(shù)據(jù)，以及近萬件原創(chuàng)技術(shù)和核心技術(shù)專利。

2018年回歸A股市場后，XXX公司在確保原有互聯(lián)網(wǎng)安全服務(wù)及各項(xiàng)主

營業(yè)務(wù)有序開展的同時(shí)，持續(xù)通過技術(shù)創(chuàng)新，推出分布式智能安全系統(tǒng)一一“X

XX安全大腦”，并以此構(gòu)建了大安全時(shí)代的整體防御戰(zhàn)略體系。

2019年9月，XXX發(fā)布政企安全戰(zhàn)略3.0,構(gòu)建大安全生態(tài)，與國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)

安全行業(yè)共同成長，共同努力提升網(wǎng)絡(luò)綜合防御能力。

2020年8月，在國家全面推進(jìn)數(shù)字化、建設(shè)數(shù)字中國和網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國的背景下，

XXX憑借自身在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域十余年來的實(shí)踐和積累，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以“X

XX安全大腦”和安全基礎(chǔ)設(shè)施為底層建筑，以安全運(yùn)營戰(zhàn)法、實(shí)戰(zhàn)檢驗(yàn)機(jī)制、

安全互通標(biāo)準(zhǔn)和安全專家團(tuán)隊(duì)為運(yùn)營要素，構(gòu)建了一套應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)新威脅的新時(shí)代

網(wǎng)絡(luò)安全能力框架體系。

未來，XXX公司將以數(shù)字時(shí)代的網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)營商身份，通過資源共享、標(biāo)

準(zhǔn)互通，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)知識共享和協(xié)同防御，通過組建安全大腦，共同構(gòu)建抵御網(wǎng)

絡(luò)威脅新常態(tài)的大安全生態(tài)，為大安全時(shí)代保駕護(hù)航。

12/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：1

標(biāo)題：范圍版本：B修改碼：3

1范圍

本手冊適用于公司從識別顧客需求到使顧客滿意的所有管理過程，以及那些

可為公司控制或施加影響的環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理過程，覆蓋了公

司制造和銷售的所有產(chǎn)品和服務(wù)，包括：

本手冊以“卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則(GB/T19580)”為框架，充分整合了GB/T19001

質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、以及GB/T45001職業(yè)健康安

全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，所述及的“卓越績效管理體系”兼容了質(zhì)量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全等管理體系。

當(dāng)作為認(rèn)證或日常監(jiān)督審核用途時(shí)，適用內(nèi)容僅限于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)所要求的要素

和范圍。

13/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：2/3

標(biāo)題：規(guī)范性應(yīng)用文件/術(shù)語和定義版本：B修改碼：3

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本手冊的引用而成為本手冊的條款。凡是注日期的引

用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)：

1)GB/T19580-2012《卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則》

2)GB/T19000-2015《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》

3)GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》

4)GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

5)GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求》

6)GB/Z19579-2012《卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》

3術(shù)語和定義

GB/T19580,GB/T19000.GB/T24001.GB/T28001界定的術(shù)語和定義適用

于本手冊。

14/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：4

標(biāo)題：管理體系要求版本：B修改碼：3

4管理體系要求

本公司依據(jù)GB/T19580-2012《卓越績效評價(jià)準(zhǔn)則》、GB/T19001-2016《質(zhì)

量管理體系要求》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、GB/T

45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求》建立、實(shí)施和保持卓越績效管理體

系，確定如何滿足這些要求，形成全面管理體系文件，包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健

康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和程序文件，以及為確保體系有效運(yùn)行編制

的成文信息，并確定卓越績效管理體系范圍，形成文件，為此公司應(yīng)做到以下要

求：

1）確定公司卓越績效管理體系所需的過程，及其在組織中的應(yīng)用。本公司

的管理體系，包括了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。

2）確定過程的實(shí)施順序和相互作用，過程之間的接口。在手冊和程序文件

中用文字進(jìn)行描述。

3）確定所需的準(zhǔn)則和方法，以確保這些過程運(yùn)行和控制有效，公司制定了

控制過程活動(dòng)所需的管理制度、操作規(guī)程等，特別是對關(guān)鍵和特殊過程、重要環(huán)

境因素、健康安全危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)的控制作了具體規(guī)定。

4）確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運(yùn)行和監(jiān)視，包括：

人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、內(nèi)外部的信息。

5）監(jiān)視、測量和分析這些過程的運(yùn)行趨勢及實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果的程度。

6）實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進(jìn)。

上述管理體系所需的過程應(yīng)該包括與管理活動(dòng)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)以及測

量、分析與改進(jìn)有關(guān)的過程。

15/70

卓越績效管理手冊章節(jié),4.1

標(biāo)題：領(lǐng)導(dǎo)版本：B修改碼：3

4.1領(lǐng)導(dǎo)

公司經(jīng)營班子營造和保持了公司不斷追求卓越的企業(yè)文化，通過積極、有效

的溝通和良好的體系運(yùn)作、展開，營造了一個(gè)追求顧客滿意和良好社會(huì)效益的環(huán)

境，對企業(yè)不斷追求卓越起到了決定性的作用。

4.1.1高層領(lǐng)導(dǎo)的作用

公司經(jīng)營班子通過確立發(fā)展方向，建立完善的組織治理架構(gòu)，以及有效的績

效管理實(shí)現(xiàn)公司的領(lǐng)導(dǎo)。

4.1.1.1使命、愿景、價(jià)值觀和方針

a）使命和愿景

b）價(jià)值觀

c）管理方針

4.1.1.2管理目標(biāo)

a）質(zhì)量目標(biāo)：

1）產(chǎn)品合格率99%以上；

2）計(jì)劃工作完成率95%。

b）環(huán)境目標(biāo)：

1）突發(fā)環(huán)境事件為零；

c）職業(yè)健康安全目標(biāo)：

1）一般安全事故為零；

4.1.1.3溝通

公司建立簡明、有效和充分的溝通機(jī)制并形成程序，就以下方面進(jìn)行溝通：

1）公司的使命、愿景、價(jià)值觀、方針和長短期發(fā)展目標(biāo)；

2）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的過程和有效性；

3）有關(guān)法律法規(guī)等。

上述溝通的覆蓋范圍包括：對內(nèi)從管理層到普通員工的縱向溝通，從駐外人

員到公司本部人員的橫向溝通；對外從顧客、供應(yīng)商到其他相關(guān)方，以保證各方

對上述方面有清晰和一致的理解，并用于指導(dǎo)員工的日常工作和行為。

16/70

卓越績效管理手冊章節(jié),4.1

標(biāo)題：領(lǐng)導(dǎo)版本：B修改碼：3

公司應(yīng)確保員工及相關(guān)方適當(dāng)參與危險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估和控制措施的確定，

以及事故的調(diào)查。

公司應(yīng)對高績效員工及相關(guān)方進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和認(rèn)可，以強(qiáng)化組織的發(fā)展方向和管

理導(dǎo)向。

詳見《溝通與協(xié)商控制程序》。

4.1.1.4公司文化建設(shè)

公司的使命、愿景、價(jià)值觀及方針是公司文化的核心。

公司將二十多年發(fā)展過程中積淀下來的歷史文化和中華優(yōu)秀的文化理念融

為一體，倡導(dǎo)員工：

1）守法合規(guī)，遵守法律法規(guī)、商業(yè)道德和紀(jì)律，增強(qiáng)敬畏意識；

2）改進(jìn)創(chuàng)新，鼓勵(lì)個(gè)人能力展現(xiàn)的同時(shí)也強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)合作；

公司員工應(yīng)認(rèn)識和理解：為建設(shè)一個(gè)保證長期持續(xù)發(fā)展的公司文化貢獻(xiàn)自己

的力量，是每位員工的權(quán)利和義務(wù)。

4.1.2組織治理

4.1.2.1治理結(jié)構(gòu)與審計(jì)

公司在組織治理嚴(yán)格遵守國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立合理的內(nèi)部控制制

度，并有效實(shí)施。通過定期審計(jì)對內(nèi)控有效性進(jìn)行積極的監(jiān)督和維護(hù)。

公司內(nèi)部管理層應(yīng)確保各部門嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控流程，保持相關(guān)的客觀記錄。公

司還應(yīng)采用適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)對內(nèi)控制度和程序的有效性實(shí)施獨(dú)立的內(nèi)部評估，出具相關(guān)

報(bào)告并對發(fā)現(xiàn)的問題采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。此外，還可通過外部和中儲(chǔ)股

份內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司定期的審計(jì)活動(dòng)，來監(jiān)督和評價(jià)內(nèi)控制度和程序的有效性。

公司應(yīng)通過有效的控制措施來保證財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的可靠、完整、及時(shí)和準(zhǔn)確性，

以提高公司整體運(yùn)作的透明度以及公司在股東、監(jiān)管方和公眾中的可信度，及時(shí)

預(yù)防并阻止各類錯(cuò)誤和欺詐等違規(guī)情況的發(fā)生，更好地保護(hù)投資者的權(quán)益。

4.1.2.2組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)

a）公司組織結(jié)構(gòu)（見附錄二）。

b）職責(zé)和權(quán)限

為便于管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成

17/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：4.1

標(biāo)題：領(lǐng)導(dǎo)版本：B修改碼：3

文件，并予以傳達(dá)?？偨?jīng)理任命專門的公司主管領(lǐng)導(dǎo)，無論他（們）是否還負(fù)有

其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限。

根據(jù)對管理體系過程的控制要求，對經(jīng)營班子、職能部門進(jìn)行職能分配，規(guī)

定其職責(zé)和權(quán)限，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。公司現(xiàn)行職

能分配、職責(zé)和權(quán)限見附錄三、附錄四。

通過在有關(guān)程序文件、管理制度中規(guī)定各部門的過程職責(zé)、將部門職責(zé)分解

落實(shí)到各崗位。

職責(zé)和權(quán)限經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后，行文發(fā)布，使員工了解掌

握各部門的職責(zé)權(quán)限分工情況，正確行使職權(quán)。

4.1.3社會(huì)責(zé)任

公司一直致力于在必須履行的公共責(zé)任和合規(guī)原則，應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范,

以及自愿支持的公益事業(yè)等方面提高競爭力并成為行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，做富有社會(huì)責(zé)任

感的卓越的企業(yè)公民。

公司以可持續(xù)發(fā)展的方式為顧客、員工、供應(yīng)商、股東和社會(huì)各方創(chuàng)造價(jià)值，

實(shí)現(xiàn)多贏績效，對經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

4.1.3.1合規(guī)義務(wù)

合規(guī)是每一個(gè)人的責(zé)任。公司和員工應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，成為優(yōu)秀的企業(yè)

公民和個(gè)人。

1）公司應(yīng)建立、實(shí)施并保持相應(yīng)的管理程序以保證：

①識別和評估在質(zhì)量安全、環(huán)保、節(jié)能、資源綜合利用、職業(yè)健康和公共衛(wèi)

生等方面的影響和風(fēng)險(xiǎn)；識別和獲得適用的法律法規(guī)和其他要求，并及時(shí)更新法

律法規(guī)和其他要求的信息，并將這些要求信息傳達(dá)給在公司控制下工作的人員和

其他相關(guān)方。

②確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系已充分考慮以上適用的法律法規(guī)

和其他要求；

③建立評估和監(jiān)測符合這些要求的方法和指標(biāo)，并制定相應(yīng)的對策和管理方

案。在確保持續(xù)滿足法律法規(guī)要求的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，追求卓越。

2）公司產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)營發(fā)生變化可能導(dǎo)致新的影響和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，公司應(yīng)主

動(dòng)識別公眾隱憂并做出必要的應(yīng)對計(jì)劃，包括履行環(huán)保和安全健康設(shè)施的“三同

18/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：4.1

標(biāo)題：領(lǐng)導(dǎo)版本：B修改碼：3

時(shí)”原則（同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)交付使用）。

3）合規(guī)性評價(jià)：為了履行合規(guī)和守法要求的承諾，公司應(yīng)建立、實(shí)施并保

持程序，以定期評價(jià)對適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況，合規(guī)性評價(jià)可結(jié)合

管理評審進(jìn)行。合規(guī)性評價(jià)活動(dòng)可納入管理體系審核、環(huán)境和職業(yè)健康安全評價(jià)

或檢查、質(zhì)量保證檢查等活動(dòng)中。公司應(yīng)保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄。

具體見《法律法規(guī)和其他要求獲取、識別與更新控制程序》、《合規(guī)性評價(jià)控

制程序》。

4.1.3.2商業(yè)道德

公司應(yīng)確保在決策、行動(dòng)以及在與利益相關(guān)方往來的商業(yè)行為過程中符合恒

科商業(yè)道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則和其他相關(guān)要求，這些行為準(zhǔn)則適用于公司中從一般

員工到董事會(huì)成員的所有人，并影響公司的利益相關(guān)方。

公司應(yīng)建立用于促進(jìn)和監(jiān)測組織內(nèi)部，與顧客、供方和合作伙伴間及組織治

理中的行為符合商業(yè)道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則的關(guān)鍵過程和績效指標(biāo)。

4.1.3.3公益支持

作為具備社會(huì)責(zé)任感的卓越的企業(yè)公民，公司應(yīng)依據(jù)使命和愿景、價(jià)值觀及

戰(zhàn)略，積極支持公益事業(yè)，策劃、確定重點(diǎn)支持的公益領(lǐng)域，包括行業(yè)發(fā)展、教

育、文化、環(huán)境保護(hù)等；在公益活動(dòng)中管理層應(yīng)引導(dǎo)和帶領(lǐng)員工積極參與并為此

做出貢獻(xiàn)。

19/70

卓越績效管理手冊章節(jié):4.2

標(biāo)題：戰(zhàn)略版本：B修改碼：3

4.2戰(zhàn)略

為獲得持續(xù)發(fā)展和成功，公司應(yīng)基于使命、愿景和價(jià)值觀，以顧客和市場為

導(dǎo)向，收集內(nèi)外部環(huán)境的數(shù)據(jù)、信息，運(yùn)用預(yù)測、估計(jì)、選擇和設(shè)想及其他方法

分析和預(yù)見未來，確立戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)。

1）公司的戰(zhàn)略和目標(biāo)應(yīng)符合公司董事會(huì)的戰(zhàn)略和目標(biāo)要求。

2）戰(zhàn)略策劃應(yīng)基于對內(nèi)部資源、能力及結(jié)構(gòu)的評估，宏觀和產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

以及未來市場發(fā)展趨勢的預(yù)測。

3）戰(zhàn)略策劃應(yīng)對公司的產(chǎn)品組合方案、資源配置、經(jīng)營目標(biāo)及策略等作出

決策。

4）各部門應(yīng)制訂相應(yīng)的實(shí)施計(jì)劃，以支持公司總體戰(zhàn)略和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.2.1戰(zhàn)略制定

4.2.1.1戰(zhàn)略制定過程

a）公司在確定戰(zhàn)略制定過程時(shí)，應(yīng)根據(jù)稱重物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)行業(yè)及公司產(chǎn)品特

點(diǎn)，明確戰(zhàn)略制定的主要步驟和工作計(jì)劃，包括各步驟的職責(zé)分工、時(shí)間安排等。

b）公司應(yīng)建立有效、全面的數(shù)據(jù)和信息收集途徑，收集內(nèi)外部的數(shù)據(jù)和信

息并定期維護(hù)和更新，以確保及時(shí)、真實(shí)、有效地反映公司所面對的經(jīng)營環(huán)境、

狀況和未來的發(fā)展趨勢，了解競爭對手并預(yù)測其可能采取的戰(zhàn)略和行動(dòng)，進(jìn)行戰(zhàn)

略制定。

公司應(yīng)以符合法律和商業(yè)道德要求的方法收集數(shù)據(jù)和信息，主要包括：

1）政府發(fā)布的國家發(fā)展規(guī)劃、政治和經(jīng)濟(jì)信息等；

2）行業(yè)信息及發(fā)展動(dòng)向、相關(guān)行業(yè)市場信息等；

3）顧客需求和期望等；

4）競爭對手的信息及其發(fā)展動(dòng)向等；

5）顧客投訴處理和顧客滿意度調(diào)查信息。

公司在充分掌握內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境數(shù)據(jù)和信息的基礎(chǔ)上，應(yīng)定期對公司的產(chǎn)品

和運(yùn)營進(jìn)行內(nèi)外部的環(huán)境分析，包括：

1）外部環(huán)境分析：通過PEST（政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、技術(shù)）宏觀環(huán)境分

析、波特五力模型產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析等方法，進(jìn)行探索、監(jiān)測、預(yù)測和評估，對顧客

20/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：4.2

標(biāo)題：戰(zhàn)略版本：B修改碼：3

和市場的變化進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)公司面臨的外部機(jī)會(huì)和威脅。

2）內(nèi)部環(huán)境分析：通過對組織資源、能力及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的分析與評價(jià)，明確

公司的核心競爭力，以尋找內(nèi)部相對于競爭對手的優(yōu)勢和劣勢。分析方法可包括:

價(jià)值鏈分析、波士頓矩陣方法等。

公司應(yīng)使用SWOT（優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會(huì)和威脅）分析、KSF（關(guān)鍵成功因素）

分析和管理成熟度評價(jià)等方法綜合分析內(nèi)外部環(huán)境的主要因素，確認(rèn)公司的核心

競爭力和發(fā)展方向，并制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)。

4.2.1.2戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)

公司應(yīng)對公司的產(chǎn)品組合方案、資源配置、經(jīng)營目標(biāo)等作出決策。

a）公司的戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)與使命、愿景和價(jià)值觀相一致；在戰(zhàn)略中對市

場、競爭對手、核心競爭力等方面可能發(fā)生的變化準(zhǔn)備相應(yīng)的預(yù)案；在戰(zhàn)略目標(biāo)

中應(yīng)明確實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的時(shí)間表及量化的關(guān)鍵指標(biāo)值。

b）公司各層級的戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)當(dāng)應(yīng)對戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，發(fā)揮戰(zhàn)略優(yōu)勢，反映

產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)營和商業(yè)模式方面的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，均衡地考慮長、短期的挑戰(zhàn)和機(jī)

遇，以及所有利益相關(guān)方的需要；應(yīng)符合SMART原則，即具體的（S）、可測量

的（M）、挑戰(zhàn)性的（A）、可行的（R）和有時(shí)效性的（T）,并形成有機(jī)的系統(tǒng)。

4.2.2戰(zhàn)略部署

公司應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標(biāo)，制定長、短期的實(shí)施規(guī)劃/計(jì)劃，將公司的戰(zhàn)略

具體化，并應(yīng)用全面預(yù)算管理和目標(biāo)管理方法，進(jìn)行資源配置和戰(zhàn)略部署，層層

分解落實(shí)到所有相關(guān)部門，必要時(shí)落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人。

公司應(yīng)適時(shí)分析和評估計(jì)劃與實(shí)踐的偏離，并考慮產(chǎn)品、服務(wù)、顧客與市場

以及運(yùn)營等方面的變化，對戰(zhàn)略及其實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整并予以落實(shí)。

4.2.2.1實(shí)施計(jì)劃的制定與部署

公司應(yīng)通過規(guī)劃、計(jì)劃、預(yù)算編制、跟蹤分析、績效考核和預(yù)算調(diào)整的全面

預(yù)算管理全過程，把公司戰(zhàn)略規(guī)劃逐步細(xì)化，層層分解落實(shí)到所有相關(guān)部門的資

源預(yù)算和行動(dòng)計(jì)劃，以保證戰(zhàn)略的有效完成。

1）規(guī)劃：中長期目標(biāo)設(shè)定

公司應(yīng)建立的綜合業(yè)務(wù)規(guī)劃，包括：市場規(guī)劃、產(chǎn)品組合規(guī)劃以及人力資源

規(guī)劃等，用于指導(dǎo)各部門的工作重點(diǎn)和方向。

2）計(jì)劃：年度目標(biāo)設(shè)定

21/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：4.2

標(biāo)題：戰(zhàn)略版本：B修改碼：3

各部門應(yīng)根據(jù)公司目標(biāo)制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)計(jì)劃，提出并取得資源需求，以保證

各分解目標(biāo)完成，從而完成公司的綜合業(yè)務(wù)規(guī)劃。

3）預(yù)算編制：圍繞目標(biāo)和業(yè)務(wù)計(jì)劃進(jìn)行資源的配置

根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)以及詳細(xì)的工作計(jì)劃，預(yù)測完成這些目標(biāo)所需的資源（人力、

財(cái)務(wù)、信息和知識、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)方關(guān)系等）、成本和投資，并編制年

度預(yù)算。

4）跟蹤分析：目標(biāo)完成情況分析

公司各部門應(yīng)客觀地、準(zhǔn)確地、及時(shí)地記錄公司發(fā)生的經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)及消耗

的資源，同時(shí)將記錄的結(jié)果匯報(bào)公司管理層。將實(shí)際發(fā)生的核算與預(yù)算進(jìn)行比較

分析，找出差異，提出縮小差異的行動(dòng)計(jì)劃進(jìn)行具體實(shí)施，并監(jiān)控實(shí)施結(jié)果。

5）績效考核：目標(biāo)考核

預(yù)算執(zhí)行情況通過績效考核體系中相應(yīng)的指標(biāo)來反映，根據(jù)目標(biāo)完成情況和

公司的激勵(lì)體系，進(jìn)行績效評估并實(shí)施激勵(lì)方案。

6）調(diào)整：預(yù)算的調(diào)整

公司管理層應(yīng)進(jìn)行中長期的市場和資源需求預(yù)測，用來調(diào)整和重新設(shè)定目標(biāo)。

公司應(yīng)以戰(zhàn)略目標(biāo)和公司在各個(gè)方面的基本策略為原則，以良好的組織機(jī)構(gòu)

和完善的工作流程為基礎(chǔ)進(jìn)行預(yù)算管理；預(yù)算應(yīng)體現(xiàn)出自上而下、自下而上相結(jié)

合的方式、明確的職責(zé)分工和權(quán)限劃分。

4.2.2.2關(guān)鍵績效指標(biāo)測量系統(tǒng)

公司最高管理層應(yīng)授權(quán)體系管理部門建立各層級的關(guān)鍵績效指標(biāo)測量系統(tǒng)，

包含相關(guān)的目標(biāo)和指標(biāo)。應(yīng)定期測量目標(biāo)和指標(biāo)的結(jié)果，進(jìn)行分析、診斷并采取

必要的改進(jìn)措施。測量結(jié)果和相關(guān)的改進(jìn)結(jié)果應(yīng)與部門或個(gè)人的績效掛鉤，并交

由最高管理層進(jìn)行評審。

公司應(yīng)對各項(xiàng)目標(biāo)和指標(biāo)的制訂和實(shí)施在內(nèi)部進(jìn)行溝通，確保得到理解。

具體見《目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序》。

4.2.3績效預(yù)測

公司應(yīng)根據(jù)4.2.2.2所確定的關(guān)鍵績效指標(biāo)，基于所收集的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，

運(yùn)用適宜的科學(xué)方法和工具，對長、短期計(jì)劃內(nèi)的績效進(jìn)行預(yù)測；并將所預(yù)測績

效與競爭對手或?qū)Ρ冉M織的預(yù)測績效相比較，與主要的標(biāo)桿、組織的目標(biāo)及以往

的績效相比較，以制定和驗(yàn)證自己的目標(biāo)和計(jì)劃。

22/70

卓越績效管理手冊章節(jié),4.2

標(biāo)題：戰(zhàn)略版本：B修改碼：3

4.2.4體系策劃和管理方案

公司管理層應(yīng)對卓越績效管理體系進(jìn)行策劃，以滿足體系的目標(biāo)要求。公司

管理層及相關(guān)部門應(yīng)隨時(shí)關(guān)注GB/T19001-2016和GB/T24001-2016中4.1所述

的因素和4.2中提及的要求，確定和評估所要面對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，調(diào)整管理體系

目標(biāo)和指標(biāo)或變更管理過程以適應(yīng)這些變化或?qū)崿F(xiàn)改進(jìn)。

4.2.4.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃

a）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別

公司應(yīng)通過以下工作和過程，關(guān)注GB/T19001-2016中4.1和4.2的變化，

識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：

1）公司經(jīng)營班子關(guān)注企業(yè)營運(yùn)方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括：

＞國內(nèi)外市場環(huán)境和行業(yè)發(fā)展趨勢；

＞財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

＞產(chǎn)品研發(fā)方向；

＞產(chǎn)品質(zhì)量水平；

＞法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2）營銷部門關(guān)注與顧客有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括：

＞國內(nèi)外市場環(huán)境及變化；

＞顧客的需求和潛在需求；

＞用戶對公司產(chǎn)品的滿意程度；

＞合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

3）技術(shù)部門關(guān)注設(shè)計(jì)過程和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，包括：

＞物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步及可能對產(chǎn)品的影響；

＞與產(chǎn)品有關(guān)的配件領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步及可能對產(chǎn)品的影響；

＞與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求的變化及可能對產(chǎn)品的影響；

＞設(shè)計(jì)的合理性對產(chǎn)品的影響。

4）采購部門關(guān)注采購方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括：

＞供應(yīng)商資質(zhì)對管理體系的影響；

＞外購件的質(zhì)量狀況對產(chǎn)品的影響；

＞供應(yīng)商和外來人員在環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的責(zé)任和義務(wù)；

5）生產(chǎn)部門關(guān)注與產(chǎn)品有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括：

23/70

卓越績效管理手冊章節(jié),4.2

標(biāo)題：戰(zhàn)略版本：B修改碼：3

＞法律法規(guī)的變化及地方政府的要求；

＞外部環(huán)境的變化；

＞公司內(nèi)重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源；

＞生產(chǎn)過程出現(xiàn)的可能導(dǎo)致合同延期的問題；

＞關(guān)鍵零部件的合規(guī)性及對產(chǎn)品的影響；

＞測量系統(tǒng)的可溯源性和穩(wěn)定性對產(chǎn)品的影響；

＞自制件、外購件質(zhì)量問題對產(chǎn)品的影響；

6）行政部門關(guān)注人員和法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)

＞與企業(yè)有關(guān)的所有法律法規(guī)要求的變化；

＞人員的意識和能力對管理體系的影響；

＞合同的合規(guī)性；

＞設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施的完好情況對管理體系的影響。

b）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評估

發(fā)現(xiàn)或管理風(fēng)險(xiǎn)的部門通過評審的方式對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評估。評審的結(jié)論

可包括：

＞采取直接的措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；

＞采取簡介措施改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果；

＞為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

＞消除風(fēng)險(xiǎn)源以便杜絕風(fēng)險(xiǎn)。

由組織評審的部門保留記錄。

c）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理

按部門職責(zé)劃分，相關(guān)部門根據(jù)評價(jià)的結(jié)果采取必要的措施，定期檢查和驗(yàn)

證措施的有效性。

4.2.4.2環(huán)境因素

a）總則

公司制定并實(shí)施《環(huán)境因素識別和評價(jià)控制程序》，以確保：

①持續(xù)識別、確定環(huán)境因素，進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià)，確定重要環(huán)境因素，進(jìn)行

控制策劃，并為制定目標(biāo)和指標(biāo)、運(yùn)行控制提供依據(jù)。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。

②及時(shí)更新上述環(huán)境因素的信息。

b）環(huán)境因素識別

24/70

卓越績效管理手冊章節(jié)：4.2

標(biāo)題：戰(zhàn)略版本：B修改碼：3

①體系管理部門按《環(huán)境因素識別和評價(jià)控制程序》的要求，組織各部門人

員進(jìn)行環(huán)境因素的識別和評價(jià)，利用過程分析、現(xiàn)場觀察、查閱文件、交流等方

式進(jìn)行環(huán)境識別；識別出本公司的生產(chǎn)、管理活動(dòng)中能夠控制以及可以期望對它

施加影響的環(huán)境因素，并判定對環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素。

②環(huán)境因素識別應(yīng)覆蓋公司的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程及相關(guān)活動(dòng)以及公司辦公場所、

生產(chǎn)過程和活動(dòng)；并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)

態(tài)，以及向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源使用、能源

使用、能量釋放（如熱、振動(dòng)等）、廢物管理等方面。

C）環(huán)境因素評價(jià)

根據(jù)環(huán)境因素影響范圍與程度、法律法規(guī)要求、相關(guān)方關(guān)注程度或合理要求、

引起污染事故或緊急情況的可能性、資源和能源的消耗量與可節(jié)約程度等，采用

是非判斷法和打分法進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià)，確定重要環(huán)境因素。對評價(jià)出的重大環(huán)

境因素要制定目標(biāo)、指標(biāo)和方案，進(jìn)行控制或制定運(yùn)行控制程序，以及應(yīng)急響應(yīng)

程序，加強(qiáng)控制管理與防范。

d）控制策劃

從目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、運(yùn)行控制等方面，對重要環(huán)境因素進(jìn)行控制策劃；

對可能的事故或緊急情況，同時(shí)從應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面策劃所需的控制。

e）環(huán)境因素更新

①根據(jù)監(jiān)測結(jié)果，通過管理評審和每年年初對環(huán)境因素進(jìn)一步評價(jià)，確定是

否需要更新。

②當(dāng)出現(xiàn)方針變更、產(chǎn)品、過程及相關(guān)活動(dòng)變化、法律法規(guī)變化、審核與評

審要求、相關(guān)方要求等情況時(shí)，應(yīng)評價(jià)并更新環(huán)境因素。

③實(shí)施更新后，應(yīng)及時(shí)更改相關(guān)文件、資料，并傳遞到使用的場所。

4.2.43危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定

a）總則

公司制定并實(shí)施《危險(xiǎn)源辨識評價(jià)和控制程序》，在公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)

過程中辨識和確定危險(xiǎn)源的存在、性質(zhì)，評價(jià)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度，確定重大危險(xiǎn)

源，制定相應(yīng)的管理方案，以預(yù)防、降低或消除職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

b）危險(xiǎn)源辨識的方法

危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的程序應(yīng)考慮：

25/70

卓越績效管理手冊章節(jié),4.2

標(biāo)題：戰(zhàn)略版本：B修改碼：3

①常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

②所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動(dòng)；

③人員行為、能力和其他人為因素；

④產(chǎn)生于工作場所之外、能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)公司控制下的人員健康安全產(chǎn)生

有害影響的、已辨識的危險(xiǎn)源；

⑤在工作場所附近，由公司控制下的工作活動(dòng)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素；

⑥工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，無論是否由公司或外界提供；

⑦公司內(nèi)，公司的活動(dòng)或材料的變化或計(jì)劃的變化；

⑧對環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的改變，包括臨時(shí)變化，以及對運(yùn)行、過

程和活動(dòng)的影響；

⑨任何與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和必要控制措施的實(shí)施相關(guān)的適用法律義務(wù)；

⑩工作區(qū)域、過程、安裝、機(jī)器/設(shè)備、運(yùn)作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括與

人的能力相適應(yīng)。

公司的危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法應(yīng)：

①依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行確定，以確保該方法是主動(dòng)性的而不

是被動(dòng)性的；

②提供風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)、控制優(yōu)先順序等級和文件；適當(dāng)時(shí)提供控制措施的應(yīng)用。

公司應(yīng)確保在確定控制措施時(shí)考慮這些評價(jià)結(jié)果。

C）制定控制措施

在確定控制措施或考慮改變現(xiàn)行控制措施時(shí)，應(yīng)根據(jù)如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn):