公司基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)則

公司基建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)則1適用范圍本管理文件主要適用于公司總部及各各單位基建項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)防控。2風(fēng)險(xiǎn)描述2.1投資風(fēng)險(xiǎn)(1)既定城市總體規(guī)劃、各區(qū)控制性規(guī)劃的執(zhí)行不到位；(2)未按約定及時(shí)辦理海域使用權(quán)證；(3)拆遷補(bǔ)償工作不到位影響工程無法全面展開；(4)故意拖欠回購款造成我方投資成本和收益不能及時(shí)收回；(5)項(xiàng)目投資行為違反國家法律法規(guī)，其他合規(guī)合法性不完善。2.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(1)宏觀政策調(diào)控風(fēng)險(xiǎn)；(2)土地政策，如限購等對(duì)項(xiàng)目土地未來價(jià)值造成很大影響；(3)宏觀金融和貨幣政策的緊縮；2.3運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(1)項(xiàng)目規(guī)模大、建設(shè)期、回購期長(zhǎng)不確定因素多；(2)資金保障不力、施工環(huán)境惡劣，導(dǎo)致工期的順延；(3)政府對(duì)工期要求緊，出現(xiàn)趕工情況造成施工強(qiáng)度大，造成因趕工帶來的成本費(fèi)用增加。

3相關(guān)制度、規(guī)范、細(xì)則文件名稱XX建設(shè)工程公司投資拉動(dòng)項(xiàng)目管理辦法（試行）1.總則2.名詞含義及投資原則3.項(xiàng)目投資權(quán)限4.管理職責(zé)分工5.項(xiàng)目前期工作6.項(xiàng)目立項(xiàng)、審批7.項(xiàng)目擔(dān)保8.項(xiàng)目的建設(shè)管理9.項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)與移交管理10.項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)11.項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)管理12.附則附件：中國交建財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)基準(zhǔn)值表（2012-2013年）中國交建BT項(xiàng)目投資建設(shè)合同（參考文本）

4業(yè)務(wù)流程4.1項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)流程圖5風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)描述及操作規(guī)程風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主責(zé)部門及防控操作規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述主責(zé)部門操作規(guī)程立項(xiàng)，論證項(xiàng)目的選擇是今后項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的起點(diǎn)。項(xiàng)目甄選失誤造成投資收益損失，投資項(xiàng)目選擇的失誤會(huì)出現(xiàn)投資不能收回的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)投資部(1)投資項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策、中國交建和公司發(fā)展戰(zhàn)略；(2)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行詳實(shí)的市場(chǎng)調(diào)研分析(3)對(duì)業(yè)主的狀況進(jìn)行詳細(xì)的了解和調(diào)查；(4)項(xiàng)目建議書由市場(chǎng)投資事業(yè)部、市場(chǎng)投資部、財(cái)務(wù)部、法律部、工程部和戰(zhàn)略規(guī)劃部會(huì)簽；(5)立項(xiàng)批復(fù)報(bào)總經(jīng)理或董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。項(xiàng)目建設(shè)期管理公司投資的項(xiàng)目由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施建設(shè)施工管理。項(xiàng)目公司在完善招投標(biāo)流程、保證工程質(zhì)量和工期等重要環(huán)節(jié)上存在風(fēng)險(xiǎn)，如工期拖延、工程存在質(zhì)量問題等。市場(chǎng)投資部(1)公司收到中國交建同意投資項(xiàng)目的批復(fù)后，組建并注冊(cè)項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)與回購全過程的管理；(2)項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司通過公開招標(biāo)或議標(biāo)方式選定總承包單位，項(xiàng)目公司與總承包單位簽訂總承包協(xié)議，明確工程項(xiàng)目投資總額、施工進(jìn)度、質(zhì)量安全、健康環(huán)保等目標(biāo)；(3)公司有關(guān)部門(項(xiàng)目管理部門)要配合項(xiàng)目公司對(duì)總承包合同執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤和監(jiān)控，及時(shí)了解項(xiàng)目預(yù)算、施工進(jìn)度、質(zhì)量安全、健康環(huán)保等方面的信息和執(zhí)行情況，采取有效措施保證工程建設(shè)的順利完成。項(xiàng)目建成移交或營(yíng)運(yùn)移交最重要的投資項(xiàng)目總體投資額需與業(yè)主進(jìn)行簽認(rèn)，存在業(yè)主不按合同履行移交的相關(guān)條款，推遲移交期或不能全部收回回購款的風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)投資部(1)項(xiàng)目建成前六個(gè)月，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和項(xiàng)目合同，就移交事宜與業(yè)主進(jìn)行磋商，確保項(xiàng)目的順利移交和投資順利回收；(2)項(xiàng)目移交過程中的重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議，形成初步意見后提交公司董事會(huì)最終決定；(3)公司市場(chǎng)投資事業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)公司實(shí)施中項(xiàng)目的建設(shè)與回購全過程進(jìn)行定期跟蹤、監(jiān)督、檢查。6風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警6.1預(yù)警等級(jí)按照項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響程度的高低把風(fēng)險(xiǎn)分為紅色、橙色、黃色、藍(lán)色四個(gè)預(yù)警等級(jí)，其中藍(lán)色等級(jí)表示對(duì)外投資處于相對(duì)安全情形，紅色、橙色、黃色三個(gè)預(yù)警等級(jí)按下列情形發(fā)布相應(yīng)警示：序號(hào)預(yù)警指標(biāo)紅色預(yù)警指標(biāo)值橙色預(yù)警指標(biāo)值黃色預(yù)警指標(biāo)值1外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)國際、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對(duì)投資重大的宏觀影響。國際、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對(duì)投資較大的宏觀影響。國際、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資環(huán)境變化，利率、貸款政策等對(duì)投資一般的宏觀影響。2法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于項(xiàng)目投資各地操作方式有重大差異，致使其投資法律風(fēng)險(xiǎn)重大。關(guān)于項(xiàng)目投資各地操作方式有較大差異，致使其投資法律風(fēng)險(xiǎn)較大。關(guān)于項(xiàng)目投資各地操作方式有一般性差異，致使其產(chǎn)生投資法律風(fēng)險(xiǎn)。3業(yè)主信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主不誠信導(dǎo)致投資項(xiàng)目在操作中增加很多決定性的未知因素。政府換屆等對(duì)以前政策執(zhí)行的不一致帶來的較大風(fēng)險(xiǎn)。其他原因由業(yè)主不誠信導(dǎo)致項(xiàng)目在操作過程中增加了未知因素。4項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)政府提供貸款抵押擔(dān)保條件的實(shí)現(xiàn)具有重大不確定性，現(xiàn)有擔(dān)保條件能否滿足銀行放貸條件及放貸政策變化具有重大不確定性。政府提供的貸款抵押擔(dān)保條件的實(shí)現(xiàn)具有較大不確定性，現(xiàn)有擔(dān)保條件能否滿足銀行放貸條件及放貸政策變化的較大不確定性。政府提供的貸款抵押擔(dān)保條件的實(shí)現(xiàn)具有一定不確定性，現(xiàn)有擔(dān)保條件能否滿足銀行放貸條件及放貸政策變化的不確定性。6.2預(yù)警報(bào)告預(yù)警等級(jí)報(bào)告人報(bào)告時(shí)間報(bào)告內(nèi)容報(bào)告路線紅色預(yù)警市場(chǎng)投資部情況發(fā)生或獲取信息的2小時(shí)內(nèi)問題發(fā)生的原因、既成的事實(shí)或可能會(huì)發(fā)生的事實(shí)、可預(yù)見的經(jīng)濟(jì)損失。向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(辦公室)報(bào)告，由其向董事會(huì)報(bào)告。橙色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的2小時(shí)內(nèi)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(辦公室)報(bào)告，由其視情況向董事會(huì)報(bào)告。黃色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的一個(gè)工作日內(nèi)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(辦公室)報(bào)告。6.3預(yù)警反應(yīng)(1)出現(xiàn)預(yù)警后，市場(chǎng)投資部與相關(guān)方溝通后啟動(dòng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案。(2)市場(chǎng)投資部項(xiàng)目投資管理崗位人員及時(shí)對(duì)預(yù)警信息分析整理，并出具預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)初步調(diào)查報(bào)告。(3)在初步調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預(yù)警等級(jí)的，與相關(guān)部門溝通，啟動(dòng)相應(yīng)預(yù)警應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。(4)相關(guān)調(diào)查、評(píng)估或檢查完成后，市場(chǎng)投資部出具預(yù)警處理報(bào)告，相關(guān)預(yù)警排除或進(jìn)入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預(yù)警處理報(bào)告應(yīng)包含預(yù)警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評(píng)估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結(jié)果、對(duì)本次預(yù)警有效性的評(píng)價(jià)等內(nèi)容。6.4預(yù)警后期處置及日常管理(1)投資風(fēng)險(xiǎn)或其預(yù)警中暴露出來的問題，及時(shí)處理，及時(shí)總結(jié)，避免可控風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生，減少不可控風(fēng)險(xiǎn)的損失。(2)對(duì)出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預(yù)警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。(3)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告內(nèi)容要嚴(yán)格保密，任何人不得隨意對(duì)外泄露。如有泄露，對(duì)公司產(chǎn)生不良后果，應(yīng)追究泄密者責(zé)任，并按公司保密制度進(jìn)行處理。(4)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目投資管理的全過程。同時(shí)建立連接上下級(jí)、各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。(5)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。7監(jiān)督檢查7.1監(jiān)督檢查主體(1)監(jiān)事會(huì)。依據(jù)公司章程對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查監(jiān)督；(2)公司審計(jì)部。依據(jù)公司授權(quán)和部門職能描述，對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)合同或協(xié)議以及投資過程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；(3)公司財(cái)務(wù)部。對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督。7.2檢查監(jiān)督方式按公司規(guī)定的檢查權(quán)限定期或不定期進(jìn)行檢查。7.3監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容(1)項(xiàng)目投資相關(guān)崗位設(shè)置及人員配備情況。重點(diǎn)檢查崗位設(shè)置是否科學(xué)、合理、是否存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象，以及人員配備是否合理；(2)項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)的決策情況。重點(diǎn)檢查項(xiàng)目投資決策過程是否符合規(guī)定的程序；(3)項(xiàng)目投資資金的投出情況。重點(diǎn)檢查是否按照投資計(jì)劃投出資金；(4)項(xiàng)目投資的回購情況。重點(diǎn)檢查投出資金是否如期收回；(5)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和預(yù)