試論我國犯罪原因研究的范式問題

試論我國犯罪原因研究的范式問題摘要：“范式”概念的提出為犯罪原因的研究提供了更好的理論工具，可以將當前一般犯罪原因研究劃分為因素理論范式和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論范式，這兩種理論范式各有其優(yōu)長和局限性，對于我國犯罪原因研究而言，既要重視多因素研究范式的實用價值，也要充分發(fā)揮系統(tǒng)結(jié)構(gòu)研究范式的理論優(yōu)勢，采取兼容并包的態(tài)度，科學(xué)構(gòu)建起犯罪原因理論體系。

關(guān)鍵詞 ：犯罪原因；范式；系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論

鄭江濤，解放軍西安政治學(xué)院軍事安全保衛(wèi)系刑事偵查教研室副主任，講師，《軍隊保衛(wèi)工作》雜志編輯，現(xiàn)主要從事軍事安全保衛(wèi)、預(yù)防犯罪、軍隊政治工作等領(lǐng)域的教學(xué)與研究。

自從美國科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·S·庫恩在其《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)>、《必要的張力》等著作中提出“范式”這一重要哲學(xué)概念以來，基于“范式”的思考和研究不僅廣泛地影響了自然科學(xué)的發(fā)展，而且還波及到人文科學(xué)和社會科學(xué)的各個領(lǐng)域。時至今日，幾乎每個學(xué)科，都有關(guān)于“研究范式”的反思、選擇和轉(zhuǎn)換的問題。正是在這樣的整體背景之下，筆者認為，為了更好地汲取借鑒國內(nèi)外犯罪原因理論研究成果，有必要借助“范式”的概念對當前犯罪原因的理論研究進行反思和整合，進一步推動深化犯罪原因理論的創(chuàng)新發(fā)展。

一、犯罪原因研究范式——問題的提出

（一）“范式”概念的源流

美國學(xué)者庫恩在1962年出版的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中，首次提出了科學(xué)研究的“范式”問題。“范式”(paradigm)一詞，在希臘語中是“范型”、“模特兒”的意思，亦有學(xué)習(xí)拉丁語時的詞形變化的“典型范例”的意思。庫恩的“范式”概念內(nèi)涵較為復(fù)雜，并不十分的確定。就國內(nèi)學(xué)術(shù)界早期的觀點來看，“范式”一般是指從事同一領(lǐng)域的科學(xué)工作者，在某一專業(yè)或?qū)W科中所具有的共同信念；這種信念規(guī)定了他們共同的基本理論、基本觀點和基本方法，為他們提供了共同的理論模型和解決問題的框架，從而形成該學(xué)科一種共同的傳統(tǒng)，并為該學(xué)科的發(fā)展規(guī)定了共同的方向。近年來有學(xué)者認為：“范式”是包括規(guī)律、理論、標準、方法等在內(nèi)的一整套信念，是某一學(xué)科領(lǐng)域的世界觀，它決定著某一時期的科學(xué)家集團所共有，持同一范式的科學(xué)家因其有著共同的信念、價值標準、理論背景和研究方法技術(shù)而組成了一個“科學(xué)共同體”，并歸納了“范式”在5個層面上的含義，即范式是一種關(guān)于對象的理解、解釋系統(tǒng)；是一種構(gòu)成該學(xué)術(shù)群體的研究基礎(chǔ)及范圍、概念系統(tǒng)、基本范疇和核心理論的理論框架；是一種學(xué)術(shù)共同體學(xué)術(shù)活動的理論背景；是一種方法論和基本方法；是一種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)形象。

庫恩認為，科學(xué)研究的范式像一整套“前提假定”一樣，成為同一學(xué)科領(lǐng)域的人們自覺或不自覺地接受認可的規(guī)則或標準；范式的形成是一門學(xué)科成熟的標志，如數(shù)學(xué)和天文學(xué)領(lǐng)域中在古代就已經(jīng)確立了一定的范式，而自然科學(xué)的各個領(lǐng)域也早在17世紀科學(xué)革命以后就獲得了穩(wěn)定的范式；范式的變化則引起一門學(xué)科革命性的變化，它的形成和變化構(gòu)成了科學(xué)的發(fā)展史。庫恩的“范式”概念提出來后，立即引起了社會各領(lǐng)域的廣泛關(guān)注，特別是在學(xué)術(shù)界，學(xué)者們普遍地開始借助“范式”這一概念對本學(xué)科領(lǐng)域的理論研究進行反思和整合。

（二）犯罪原因研究中的范式問題

如前文所述，范式的形成和確立是某一領(lǐng)域理論研究成熟化、科學(xué)化的標志。人們在對犯罪原因長達數(shù)百年的探索研究過程中，實際上已經(jīng)形成了其特有的一些思考模式和學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。因此，有必要也有可能運用范式這一概念對犯罪原因理論成果進行觀察和思考。在國內(nèi)的犯罪學(xué)研究中，已有學(xué)者注意到了犯罪原因研究中的思維模式、理論框架這方面的問題，并進行了一定的分析總結(jié)，通常表述為“犯罪原因的認識途徑”問題。筆者認為，“認識途徑”這一概念不能很好地表達出對犯罪原因理論的整體性反思的意圖，這種總結(jié)與反思應(yīng)當上升到“范式”的高度。

在犯罪學(xué)的發(fā)展過程中，各種學(xué)派的學(xué)者從不同的角度、運用不同的方法對犯罪原因進行了持續(xù)的大量研究，形成了大量的理論成果和多種多樣的學(xué)術(shù)流派。面對如此多樣的理論和流派，在如何進行梳理和歸類這個問題上，學(xué)術(shù)界一般將其歸納為犯罪生物學(xué)理論研究、犯罪社會學(xué)理論研究、犯罪心理學(xué)理論研究、犯罪社會心理學(xué)理論研究、犯罪政治學(xué)理論研究和犯罪經(jīng)濟學(xué)理論研究等。一般認為，眾多理論研究中最具代表性的研究當屬犯罪生物學(xué)理論、犯罪心理學(xué)理論和犯罪社會學(xué)理論研究這三大流派。筆者認為，這種流派的劃分只是著眼于不同理論的外部特點，并沒有針對各種學(xué)術(shù)流派內(nèi)在的理論建構(gòu)模式進行分析。借助于庫恩的“范式”理論，我們可以對種種紛繁復(fù)雜的理論觀點進行更為根本和簡潔的概括歸納。

二、我國犯罪原因研究中的理論范式現(xiàn)狀分析

本文中所稱犯罪原因研究范式，具體有三層涵義：一是指學(xué)術(shù)界在犯罪原因研究時所采取的思維模式；二是由這種思考模式形成的學(xué)術(shù)成就；三是由前兩者形成的一種科學(xué)習(xí)慣、也可理解為一種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)?；谶@樣一種“范式”的概念，可以將目前犯罪原因研究歸納為兩大類：一類是犯罪原因的因素理論范式，另一類是犯罪原因的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論范式。

（一）因素理論范式

因素理論可以理解為“引起犯罪的因素理論”，該范式著重對產(chǎn)生犯罪的直接原因和相關(guān)條件進行研究，探討引起犯罪的因素與犯罪產(chǎn)生之間的關(guān)系。這種理論模式的核心觀點是：犯罪是各種引起犯罪的因素影響的結(jié)果，至于這些因素是犯罪產(chǎn)生的原因還是條件，以及它們對于犯罪發(fā)生作用的強度、聯(lián)系的性質(zhì)則不進行區(qū)分。

在犯罪學(xué)發(fā)展歷史上，有兩種不同的因素理論范式：

1．單因素理論

單因素理論是指只從一個方面去解釋犯罪產(chǎn)生原因的理論，最早期的犯罪學(xué)理論在研究犯罪原因時，多認為犯罪的解釋只有一種方法。最典型的就是龍勃羅梭的“天生犯罪人論”，該理論認為犯罪就是生物遺傳的必然結(jié)果。直到20世紀初，這種單因素理論一直在犯罪學(xué)研究中占據(jù)主導(dǎo)地位。其間，一些犯罪學(xué)家也注意到生物學(xué)因素、心理學(xué)因素和各種社會因素對犯罪均有影響，但他們?nèi)匀辉噲D從其中看來是占主導(dǎo)地位的一種原因出發(fā)，來解釋犯罪行為。這些理論從理論范式角度分析，仍然是一種一元論的觀點，是單一原因的理論模式。事實上，無論是個體犯罪現(xiàn)象還是群體犯罪現(xiàn)象，都不存在惟一一個決定性的原因。隨著對犯罪問題研究水平的提高，人們逐漸認識到單因素理論具有很大的片面性，其無法對犯罪現(xiàn)象做出科學(xué)的解釋。在現(xiàn)代犯罪學(xué)理論中，這種理論范式已基本被淘汰。

2．多因素理論

多因素理論也稱機械的、靜止的多因素理論。這種理論認為犯罪的發(fā)生不能簡單的只從某一個方面來解釋，而應(yīng)當由大量的犯罪因素共同影響而產(chǎn)生。這些因素是指決定犯罪發(fā)生和影響犯罪變化的各種現(xiàn)象；由于學(xué)者們研究的角度不同，對于這些“因素”包含的具體內(nèi)容的認識也各不相同。多因素理論研究的代表人物是意大利犯罪社會學(xué)派的學(xué)者菲利，他將犯罪原因分為社會因素、個人因素和自然因素，提出著名的“三因素”說，英國的學(xué)者也采用了與菲利相類似的分類方法。法國的塔爾德將引起犯罪的因素劃分為犯罪的內(nèi)生因素和外生因素。另外，聯(lián)合國第一屆預(yù)防犯罪和對待犯罪人大會發(fā)表的《預(yù)防少年犯罪》的文件中，區(qū)分出原因、因素、動機三個概念，當它們在一起使用時，被認為是“決定性的因素”。

在多因素理論范式之下，盡管人們對引起犯罪的因素認識不同，表述各異，但都認為犯罪的發(fā)生是由多種因素共同作用的結(jié)果，且這些影響犯罪的因素之間，既沒有作用力大小的差別，也沒有聯(lián)系遠近的區(qū)分，因素集合中的每一要素在一定情況下都起著獨立的作用，與犯罪發(fā)生的聯(lián)系是一種機械的、相對靜止的聯(lián)系。這種多因素理論在當代犯罪學(xué)中占有很重要的地位，也在相當程度上影響著我國犯罪學(xué)的研究。

（二）系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論范式

一般系統(tǒng)論的產(chǎn)生為犯罪學(xué)家提供了研究犯罪原因的新方法__一系統(tǒng)方法。由此產(chǎn)生了犯罪原因的層次結(jié)構(gòu)理論。系統(tǒng)科學(xué)中的“結(jié)構(gòu)”是指組成一個整體的各個因素之間穩(wěn)定的相互聯(lián)系，實際上在此意義上的結(jié)構(gòu)指的是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，它所具有的一個特點是整體功能。整體功能是指系統(tǒng)結(jié)構(gòu)整體上的性質(zhì)和功能不等于系統(tǒng)各部分孤立狀態(tài)時的性質(zhì)和功能的迭加，其實質(zhì)在于“整體大于部分之和”，即“整體性增值效應(yīng)”規(guī)律。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)論的觀點認為：“要素并不具有決定性的作用，關(guān)鍵在于要素之間的排列組合及關(guān)系結(jié)構(gòu)，由此而形成的不同功能（機制），決定了人們行為的方向和性質(zhì)。即使是同樣的要素，由于不同的秩序、結(jié)構(gòu)，其機制、功能也不同，其行為的整體意義也不一樣?！庇眠@種觀點來解釋犯罪產(chǎn)生的原因會使不少罪因研究的疑難問題迎刃而解。因為將各種犯罪因素堆砌在一起，孤立地看待它們，只能看到各種犯罪因素量的增減，它不產(chǎn)生質(zhì)變；而我們?nèi)绻麑⒏鞣N犯罪因素看作是一個有機整體，即有層次結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)，則這些犯罪因素的作用力或者說是功能則將發(fā)生質(zhì)變。

這種理論范式借助系統(tǒng)論的思想和方法來分析犯罪發(fā)生的過程，認為犯罪原因是一個復(fù)雜的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。雖然這種理論與多因素理論一樣，都承認犯罪原因的多樣性和復(fù)雜性，都認為犯罪是由多種社會現(xiàn)象相互影響、共同作用所引起的，但系統(tǒng)結(jié)構(gòu)論更加強調(diào)致罪因素群內(nèi)部的層次結(jié)構(gòu)，即若干種因素發(fā)揮作用并非是相同的或簡單累加的，這若干因素經(jīng)過內(nèi)部復(fù)雜的整合之后，是作為一個整體推動犯罪行為發(fā)生發(fā)展的。這種理論范式認為犯罪的產(chǎn)生有其直接原因和條件；犯罪的直接原因和條件還有其產(chǎn)生的原因，即犯罪產(chǎn)生的基本原因；在基本原因背后，還有致使犯罪基本原因存在的犯罪根源。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論的核心觀點主要有：第一，犯罪原因是由多種因素相互作用而形成的，如果只有某個孤立單一因素，沒有與其他因素互動所形成的合力，是不能或不足以引起犯罪的發(fā)生的；第二，各種犯罪因素以不同方式，不同力度影響或決定著犯罪的發(fā)生和變化，有的因素從根本上發(fā)揮作用，有的則從外在條件上起著延緩或加速的作用；第三，犯罪原因是由多種復(fù)雜的犯罪因素構(gòu)成的一個完整體系，也稱罪因系統(tǒng)，即一個由彼此聯(lián)系、相互作用的致罪因素構(gòu)成的整體。

三、兩種范式對當前我國犯罪原因研究的啟示

多因素理論和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論兩種范式，從其發(fā)源地區(qū)來說，西方學(xué)者廣泛采用的是多因素范式，而系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論則是前蘇聯(lián)、東歐國家和我國學(xué)者為主采用的研究范式。從產(chǎn)生時間上來說，多因素理論是在批判單因素理論基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，而系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論則是建立在多因素理論研究豐厚成果基礎(chǔ)之上的較新的理論。兩種理論范式各有優(yōu)長，也均有其局限性。對于當前我國犯罪原因的研究而言，應(yīng)當充分認識兩種研究范式的理論品性，揚其長、避其短，更好地服務(wù)于綜合治理工作實踐。

（一）要重視多因素研究范式的實用價值。

多因素理論以各種引起犯罪的直接因素為著眼點，側(cè)重于經(jīng)驗和實證的研究，力圖全面解釋直接引起犯罪的因素對犯罪的作用和影響。多因素理論的優(yōu)點是對犯罪原因的認識直觀、生動，便于我們清楚地認識各種引起犯罪的因素與實然犯罪之間的聯(lián)系。特別是在犯罪預(yù)防決策的指導(dǎo)方面，多因素理論更具實用價值。對于一個國家、一個社會來說，在深層次起作用的原因固然可以在理論上進行透徹分析，但這些根源往往涉及歷史因素和社會整體架構(gòu)，難以在較短時間改變。更具體、更富有成效的預(yù)防犯罪的對策、通常要針對犯罪產(chǎn)生的直接因素來確定，因而多因素理論的研究模式更能為犯罪預(yù)防工作提供具體有效的指導(dǎo)。對于這種理論范式，國內(nèi)學(xué)者大多數(shù)的觀點是：其沒有對各種因素影響犯罪行為的性質(zhì)和程度進行區(qū)別，也缺乏對犯罪發(fā)生的決定因素和影響因素、犯罪必然因素與偶然因素的區(qū)分，因而不能全面地揭示犯罪現(xiàn)象與引起犯罪現(xiàn)象發(fā)生的社會關(guān)系及社會結(jié)構(gòu)的本質(zhì)聯(lián)系，是不夠全面和科學(xué)的。筆者認為，在看到該類型理論自身局限性的同時，絕不能忽視該理論豐富、實用的研究成果，在綜合治理工作實務(wù)中，更應(yīng)重視多因素理論的指導(dǎo)作用。

（二）要充分發(fā)揮系統(tǒng)結(jié)構(gòu)研究范式的理論優(yōu)勢

系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論強調(diào)各種因素對犯罪的影響力是有區(qū)別、分層次的，這種區(qū)別既有質(zhì)量上的差別，也有聯(lián)系遠近的不同。這種思考模式更具全面性和整體性，理論價值更強。有學(xué)者將這種理論價值歸結(jié)為三點：一是有助于我們從總體上認識犯罪現(xiàn)象的本質(zhì)，犯罪根源理論的提出，深刻說明了犯罪現(xiàn)象總是與生產(chǎn)力發(fā)展的特定歷史階段相聯(lián)系的；二是可以幫助我們認識犯罪現(xiàn)象在特定歷史階段存在的必然性。既然犯罪現(xiàn)象總是與特定歷史階段的生產(chǎn)方式相聯(lián)系，那就足以使我們清楚地認識到，犯罪并不是個人隨心所欲的產(chǎn)物，而是在一定歷史條件下必然的、不依人的意志為轉(zhuǎn)移的產(chǎn)物；三是有助于從宏觀上把握犯罪原因的作用機制，從而科學(xué)地確定犯罪預(yù)防的指導(dǎo)思想。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論有助于我們理解犯罪現(xiàn)象-的本質(zhì)，其產(chǎn)生的深刻根源，從而能以科學(xué)的、歷史的眼光認識當前國內(nèi)的犯罪現(xiàn)象；由于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論的全面性和深刻性，對于社會治安綜合治理工作原則、方針和指導(dǎo)思想的科學(xué)確立具有重要作用，特別是在進行相關(guān)工作的戰(zhàn)略部署上更加需要系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論的支撐。

（三）要采取兼容并包的態(tài)度，科學(xué)構(gòu)建我國的犯罪原因理論體系

第一，犯罪原因理論體系不應(yīng)當是一元的，我們有可能也有必要采用多元的理論范式進行原因研究。單一范式的原因理論，如果僅從其內(nèi)部來看，可能是十分嚴密完整的邏輯結(jié)構(gòu)，但從外部和更高的全局來看，它必然是有缺失的。整體總是大于局部的，這就是為什么多因素理論和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論這兩種范式均有缺陷的哲學(xué)原