2024年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷一附答案

2024年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷一[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________第一題單項選擇題（每題0.5分，共40題，共20分）1、保薦代表人在（）個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可以依法對相關(guān)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月的監(jiān)管措施。[單選題]*A.1；2B.2；2(正確答案)C.1；3D.2；3答案解析：保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以依法對相關(guān)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月的監(jiān)管措施。2、以下關(guān)于《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是（）。[單選題]*A.對違反該規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)B.對違反該規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處暫?；蚪K止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格C.對違反該規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算無權(quán)終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格(正確答案)D.可根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案答案解析：中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定：對違反該規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫停或終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格；終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格、提請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取相關(guān)監(jiān)管措施等自律管理措施，并根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案。3、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司（）職權(quán)。[單選題]*A.法定代表人(正確答案)B.股東會C.董事會D.監(jiān)事會答案解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)。4、考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至（）。為盡快形成合理價格，新股上市后的前（）個交易日不設(shè)漲跌幅限制。[單選題]*A.20%；5(正確答案)B.10%；5C.10%；10D.20%；10答案解析：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。5、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，下列有關(guān)行政清理的說法錯誤的是（）。[單選題]*A.行政清理組不得對債務(wù)進(jìn)行個別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形除外B.行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，無需經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定(正確答案)C.行政清理組根據(jù)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)申請彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金的資金D.行政清理是被處置證券公司破產(chǎn)清算的前置程序，通過行政清理核查清查公司資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)，處理公司未履行完畢合同，以保護(hù)客戶和債權(quán)人的利益答案解析：B項錯誤，行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，【應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計】，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。6、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。[單選題]*A.3B.5(正確答案)C.1D.2答案解析：有下列情形之一的人員不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：（1）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。（2）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。7、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評價依據(jù)之一為（）采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會B.司法機(jī)關(guān)C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)(正確答案)D.中國人民銀行答案解析：證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施等情況進(jìn)行評價。8、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板的表述，說法錯誤的是（）。[單選題]*A.創(chuàng)業(yè)板設(shè)立于2009年B.個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，并參與證券交易12個月以上(正確答案)C.創(chuàng)業(yè)板在漲跌幅限制、限價申報限制、盤后定價交易機(jī)制、兩融交易標(biāo)的等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機(jī)制D.改革后創(chuàng)業(yè)板定位為：深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合答案解析：B項錯誤，個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，并參與證券交易【24個月】以上。9、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》中關(guān)于靜默期安排的相關(guān)規(guī)定，擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。[單選題]*A.10(正確答案)B.20C.5D.25答案解析：擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起【10日】內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。10、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。[單選題]*A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定(正確答案)答案解析：A項錯誤，合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。BC兩項錯誤、D項正確，合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。11、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。下列選項中不屬于緊急措施的是（）。[單選題]*A.降低保證金(正確答案)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員、交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)D.暫時停止交易答案解析：當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（1）調(diào)整保證金；（2）調(diào)整漲跌停板幅度；（3）調(diào)整會員、交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)；（4）限制開倉；（5）強(qiáng)行平倉；（6）暫時停止交易；（7）其他緊急措施。12、基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。[單選題]*A.1萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上50萬元以下(正確答案)D.5萬元以上10萬元以下答案解析：基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。13、關(guān)于證券交易所風(fēng)險基金，下列說法中錯誤是（）。[單選題]*A.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金B(yǎng).風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理C.風(fēng)險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定(正確答案)D.證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用答案解析：A項正確，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。B項正確，風(fēng)險基金由證券交易所理事會管理。C項錯誤，風(fēng)險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同【國務(wù)院財政部門】規(guī)定。D項正確，證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。14、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，并說明原因。[單選題]*A.3B.5(正確答案)C.7D.10答案解析：刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，并說明原因。15、關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任B.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣C.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資D.有限合伙人可以用勞務(wù)出資(正確答案)答案解析：D項錯誤，有限合伙人不得以勞務(wù)出資。16、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。[單選題]*A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下(正確答案)C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案解析：違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并對虛報注冊資本的公司處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。17、關(guān)于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款(正確答案)D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款答案解析：C項錯誤，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、【1萬元以上10萬元以下】罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。18、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動（）個月以下，暫不受理與行政許可有關(guān)文件6個月以下，每次扣2．5分。[單選題]*A.5B.6(正確答案)C.3D.4答案解析：公司被采取公開譴責(zé)，限制業(yè)務(wù)活動6個月以下，暫不受理與行政許可有關(guān)文件6個月以下，每次扣2．5分。19、（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。[單選題]*A.監(jiān)事會B.經(jīng)理人員C.董事會(正確答案)D.業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)答案解析：董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。監(jiān)事會對督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。經(jīng)理人員對內(nèi)部控制不力及不及時糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。20、關(guān)于證券交易的行為，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.單位和個人可以隨意出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易(正確答案)B.禁止投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券C.國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定D.證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告答案解析：A項錯誤，任何單位和個人不得違反規(guī)定出借自己的證券賬戶，或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。21、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，接管期限一般不超過（）個月，期滿后確實需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過（）個月。[單選題]*A.6；6B.12；6C.12；12(正確答案)D.12；18答案解析：接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。22、證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次，不包括（）。[單選題]*A.行為層B.組織層C.觀念層D.理想層(正確答案)答案解析：證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次：一是行為層，二是組織層，三是觀念層。23、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。[單選題]*A.5B.10C.20D.50(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。24、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東的出資，說法錯誤的是（）。[單選題]*A.可以用貨幣出資B.可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)出資C.可以用貨幣估價但不可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)出資(正確答案)D.可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的土地使用權(quán)出資答案解析：有限責(zé)任公司的股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并【可以依法轉(zhuǎn)讓】（C項錯誤）的非貨幣財產(chǎn)作價出資。25、協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示，所提供材料應(yīng)當(dāng)至少包括（）項可視為充足。[單選題]*A.2B.3C.4(正確答案)D.5答案解析：專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說明并提供驗證其專業(yè)能力水平的充足材料。協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示。所提供材料包括任意四項可視為充足。26、下列哪項不是關(guān)于風(fēng)險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求？（）[單選題]*A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知客戶證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示相關(guān)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況(正確答案)答案解析：D項屬于了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。27、證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。[單選題]*A.3B.5C.6(正確答案)D.12答案解析：證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的【6個月】內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。28、下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)撤銷業(yè)務(wù)資格的說法正確的是（）。[單選題]*A.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因B.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外(正確答案)C.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)D.因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于3個完整的會計年度答案解析：A項錯誤，終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。C項錯誤，持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)。D項錯誤，因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度。29、當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選（）個月到（）個月的監(jiān)管措施。[單選題]*A.6；36B.3；36(正確答案)C.6；72D.3；24答案解析：當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個月到36個月的監(jiān)管措施。30、下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，說法錯誤的是（）。[單選題]*A.中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴(yán)重與否，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)(正確答案)C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任答案解析：A項正確，中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等相關(guān)監(jiān)管措施。B項錯誤，非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百九十七條予以處罰。C項正確，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。D項正確，發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。31、股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束（）內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送文件。[單選題]*A.30(正確答案)B.20C.15D.10答案解析：董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送文件。32、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形，不包括的是（）。[單選題]*A.未按照要求提供有關(guān)情況B.最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)高于50萬元或者無重大違約記錄的客戶(正確答案)C.從事證券交易時間不足半年D.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力答案解析：證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形：（1）未按照要求提供有關(guān)情況；（2）從事證券交易時間不足半年；（3）缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力；（4）最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人。33、凈資產(chǎn)低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人。[單選題]*A.65％B.55％C.50％(正確答案)D.70％答案解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。34、公司違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。[單選題]*A.審計機(jī)關(guān)B.縣級以上人民政府財政部門(正確答案)C.縣級以上稅務(wù)部門D.公司登記機(jī)關(guān)答案解析：公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。35、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在（）人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。[單選題]*A.10B.15(正確答案)C.5D.3答案解析：證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。36、收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。[單選題]*A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。37、因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。[單選題]*A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理專項計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負(fù)債務(wù)，不能以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)(正確答案)答案解析：D項錯誤，因處理專項計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負(fù)債務(wù)，【以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)】。38、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元。[單選題]*A.50B.30(正確答案)C.300D.1000答案解析：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。39、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責(zé)不包括（）。[單選題]*A.決定聘任會計師事務(wù)所(正確答案)B.負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理答案解析：上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。40、根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）以上（）以下罰金。[單選題]*A.3年；1萬元；10萬元B.5年；1萬元；10萬元(正確答案)C.3年；3萬元；10萬元D.1年；1萬元；10萬元答案解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。41、第二題多選題（每題1分，共40題，共40分）下列事項中，屬于股份有限公司章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項的有（）。*A.公司經(jīng)營范圍(正確答案)B.公司設(shè)立方式(正確答案)C.公司利潤分配辦法(正確答案)D.監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則(正確答案)答案解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。42、下列關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，說法正確的是（）。*A.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存10年B.交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年(正確答案)C.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料(正確答案)D.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料(正確答案)答案解析：A項，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。43、關(guān)于客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，證券公司應(yīng)按照（）原則，強(qiáng)化內(nèi)部管理措施。*A.安全(正確答案)B.準(zhǔn)確(正確答案)C.完整(正確答案)D.保密(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，強(qiáng)化內(nèi)部管理措施，采取必要管理措施和技術(shù)措施，統(tǒng)籌考慮保存范圍、方式和期限，確?？蛻羯矸菪畔⒑徒灰子涗浲暾麥?zhǔn)確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。44、下列關(guān)于公司的公積金，說法正確的有（）。*A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%(正確答案)B.公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金(正確答案)C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損D.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金(正確答案)答案解析：C項說法錯誤，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。45、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的方式包括（）。*A.合伙人協(xié)商決定(正確答案)B.按照合伙協(xié)議的約定辦理(正確答案)C.合伙人平均分配、分擔(dān)(正確答案)D.合伙人按照實繳出資比例分擔(dān)(正確答案)答案解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是：首先，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。46、下列關(guān)于證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)，說法正確的是（）。*A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元(正確答案)B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元(正確答案)C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣2億元D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣3億元答案解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元（A項正確）；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元（B項正確）；經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元（C項錯誤）；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元（D項錯誤）。47、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。*A.自有資金和證券(正確答案)B.通過發(fā)行公司債券依法籌集的資金(正確答案)C.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金(正確答案)D.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券(正確答案)答案解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券（2）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券（3）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金（4）依法籌集的其他資金和證券。48、經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。*A.外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽，最近一年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經(jīng)過上市公司信息披露負(fù)責(zé)人的書面同意，同意的書面記錄應(yīng)保存五年(正確答案)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，相關(guān)的費用不能單獨列支D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收入分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人為客戶提供咨詢服務(wù)(正確答案)答案解析：外部專家是指在某一領(lǐng)域具備一定的知識或信息，非經(jīng)營機(jī)構(gòu)雇用的人員，不包括上市公司負(fù)責(zé)信息披露的人員。經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監(jiān)管部門處罰的記錄（A項錯誤）；（2）經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核實專家的身份，并將經(jīng)核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分，并應(yīng)當(dāng)告知外部專家必須遵守的合規(guī)要求；（3）經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經(jīng)過上市公司信息披露負(fù)責(zé)人的書面同意，同意的書面記錄應(yīng)保存五年（B項正確）；（4）經(jīng)營機(jī)構(gòu)如果通過第三方邀請外部專家，應(yīng)當(dāng)與第三方簽訂專門的外部專家邀請協(xié)議，協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明要求第三方核實專家身份的責(zé)任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)呢?zé)任和媒體公開道歉的責(zé)任。經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)以外的咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)維持在適度、合理水平，相關(guān)服務(wù)的費用應(yīng)當(dāng)單獨列支（C項錯誤），并對相關(guān)咨詢服務(wù)的內(nèi)容歸檔留存。經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得通過外包或與第三方簽署業(yè)務(wù)收入分成協(xié)議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個人為客戶提供前述咨詢服務(wù)（D項正確）。49、其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時符合的條件有（）。*A.等分化，可交易(正確答案)B.信息披露充分，集中登記，獨立托管(正確答案)C.公允定價，流動性機(jī)制完善(正確答案)D.在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易(正確答案)答案解析：標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件：①等分化，可交易。②信息披露充分。③集中登記，獨立托管。④公允定價，流動性機(jī)制完善。⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易。50、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，下列選項中正確的有（）。*A.基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款(正確答案)B.基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處5萬元以上10萬元以下罰款C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款(正確答案)D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處5萬元以上10萬元以下罰款答案解析：AB兩項，基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款。CD兩項，基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款。51、全面風(fēng)險管理是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的（）等各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。*A.流動性風(fēng)險(正確答案)B.市場風(fēng)險(正確答案)C.信用風(fēng)險(正確答案)D.聲譽風(fēng)險(正確答案)答案解析：全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。52、證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。*A.評估合規(guī)管理有效性B.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念(正確答案)C.組織制定公司規(guī)章制度(正確答案)D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制答案解析：證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對公司合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：①組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；②主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求；③充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進(jìn)；④督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求；⑤支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；⑥支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險事項；⑦在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見；⑧督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。AD項是證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)。53、可以進(jìn)行動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)資金的情形包括（）。*A.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算(正確答案)B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券(正確答案)C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款(正確答案)D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金(正確答案)答案解析：除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。54、董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，不得以下哪些行為？（）*A.挪用公司資金(正確答案)B.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲(正確答案)C.合法履行工作職責(zé)D.違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保(正確答案)答案解析：董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。55、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（）行為的，視為剛性兌付。*A.提供任何直接或間接的擔(dān)保(正確答案)B.回購(正確答案)C.提供顯性或隱性的擔(dān)保(正確答案)D.其他代為承擔(dān)風(fēng)險的承諾(正確答案)答案解析：經(jīng)金融管理部門認(rèn)定，存在以下行為的視為剛性兌付：金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險的承諾。56、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于專業(yè)投資者的是（）。*A.商業(yè)銀行(正確答案)B.信托公司(正確答案)C.社會保障基金(正確答案)D.金融資產(chǎn)低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元的個人答案解析：D項，金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，為專業(yè)投資者。57、產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列哪些因素時，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級？（）*A.存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)B.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)(正確答案)C.產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)D.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)答案解析：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；（2）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（3）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；（5）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)；（7）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。58、下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定的說法正確的是（）。*A.中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)自律規(guī)則，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施自律管理(正確答案)B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理(正確答案)C.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動，應(yīng)遵循《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定(正確答案)D.中國證券業(yè)協(xié)會是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體答案解析：D項錯誤，【證券公司】是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體。59、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》分別屬于（）層級的規(guī)定。*A.法律B.行政法規(guī)(正確答案)C.部門規(guī)章(正確答案)D.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》分別屬于行政法規(guī)、部門規(guī)章層級的規(guī)定。60、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則，以下符合要求的有（）。*A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目(正確答案)B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷(正確答案)C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容(正確答案)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存1年答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則：第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。第二，預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。第三，證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。第五，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式【保存3年】。第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。61、下列關(guān)于信息隔離墻管理要求，說法正確的是（）。*A.證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應(yīng)與保密側(cè)業(yè)務(wù)部門的業(yè)績掛鉤(正確答案)B.保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人應(yīng)參與對研究人員的考評C.證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定執(zhí)行(正確答案)D.證券公司不應(yīng)允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研(正確答案)答案解析：B項錯誤，保密側(cè)業(yè)務(wù)部門及其分管負(fù)責(zé)人不應(yīng)參與對研究人員的考評。62、根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項檢查，其監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。*A.劃撥資金(正確答案)B.處置資產(chǎn)(正確答案)C.調(diào)配人員(正確答案)D.使用印章(正確答案)答案解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并及時向有關(guān)地方人民政府通報情況。63、有下列（）情形之一的人員不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。*A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年(正確答案)B.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾3年D.因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年(正確答案)答案解析：有下列情形之一的人員不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：一、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；二、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。64、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值進(jìn)行折算。下列關(guān)于折算率說法正確的是（）。*A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%(正確答案)B.證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過80%C.交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%(正確答案)D.被實施風(fēng)險警示、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為0%(正確答案)答案解析：可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%；②交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；③證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過【95%】；B項錯誤④被實施風(fēng)險警示、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為0%；⑤其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。65、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（）組成。*A.主承銷的證券公司(正確答案)B.參與承銷的證券公司(正確答案)C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.做市商答案解析：向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷（A項）和參與承銷（B項）的證券公司組成。66、證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審查，驗證（）并建立存檔記錄。*A.業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程設(shè)計、功能設(shè)置、參數(shù)配置和技術(shù)實現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，不得違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定(正確答案)B.風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行(正確答案)C.具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運維管理能力，能夠保障相關(guān)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運行(正確答案)D.具備完善的信息安全防護(hù)措施，能夠保障經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的準(zhǔn)確、合理答案解析：證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審查，驗證下列事項并建立存檔記錄：（1）業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程設(shè)計、功能設(shè)置、參數(shù)配置和技術(shù)實現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，不得違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行；（3）具備完善的信息安全防護(hù)措施，能夠保障經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的【安全、完整】；（4）具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運維管理能力，能夠保障相關(guān)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運行。67、目前的證券交易通道包括（）。*A.銀行營業(yè)網(wǎng)點柜臺服務(wù)B.熱鍵委托自助式交易通道服務(wù)(正確答案)C.網(wǎng)上交易通道(正確答案)D.電話委托自助式交易通道服務(wù)(正確答案)答案解析：投資者向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定，包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，其中自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。A項，銀行柜臺無法進(jìn)行證券交易。68、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列哪些方式謀取不正當(dāng)利益？（）*A.直接或者間接以《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條規(guī)定的方式收(正確答案)受、索取他人的財物或者利益B.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益(正確答案)C.與客戶從事必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行必要交易等方式賺取利益D.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(正確答案)答案解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：（1）直接或者間接以《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式收受、索取他人的財物或者利益；（2）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（3）【以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取】；C項不符合題意（4）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；（5）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；（6）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。69、保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字，保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。*A.發(fā)行人的基本情況(正確答案)B.保薦工作概述(正確答案)C.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況(正確答案)D.對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(正確答案)答案解析：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字，保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）發(fā)行人的基本情況；（2）保薦工作概述；（3）履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況；（4）對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；（5）對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；（6）中國證監(jiān)會、證券交易所要求的其他事項。70、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有（）。*A.公司實際控制人的董事發(fā)生變動B.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)C.公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定(正確答案)D.公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查(正確答案)答案解析：A項，公司實際控制人的董事發(fā)生變動，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以A項不屬于內(nèi)幕信息。71、證券金融公司不以營利為目的，其主要職責(zé)包括（）。*A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)(正確答案)B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控(正確答案)C.遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場公布D.為客戶融資融券交易進(jìn)行結(jié)算服務(wù)答案解析：證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；A項正確②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控；B項正確③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險；④中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。C項是證券交易所的職責(zé)，D項是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)。72、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，出現(xiàn)（）情形的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。*A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好(正確答案)B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)(正確答案)C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款(正確答案)D.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券(正確答案)答案解析：AB兩項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，或推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。CD兩項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險或未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。73、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问?。*A.完全合并B.吸收合并(正確答案)C.部分合并D.新設(shè)合并(正確答案)答案解析：公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并。74、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（）。*A.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式(正確答案)B.終止或者解除協(xié)議的條件和方式(正確答案)C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式(正確答案)D.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為(正確答案)答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（4）收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。75、融資融券交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。*A.政策風(fēng)險(正確答案)B.市場風(fēng)險(正確答案)C.系統(tǒng)風(fēng)險(正確答案)D.違約風(fēng)險(正確答案)答案解析：融資融券交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。76、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。*A.法律關(guān)系的目標(biāo)B.法律關(guān)系的客體(正確答案)C.法律關(guān)系的內(nèi)容(正確答案)D.法律關(guān)系的主體(正確答案)答案解析：法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成。77、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。*A.證券自營(正確答案)B.通過自營交易賬戶進(jìn)行ETFC.另類投資(正確答案)D.發(fā)布證券研究報告(正確答案)答案解析：《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的【發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資】等業(yè)務(wù)。同時，通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司參與科創(chuàng)板跟投可以豁免限制，但不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。78、下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求，說法正確的有（）。*A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制(正確答案)B.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕(正確答案)C.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕(正確答案)D.涉及客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕(正確答案)答案解析：A項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在涉及客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間建立制衡機(jī)制。BC項正確，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。D項正確，涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。79、下列關(guān)于證券交易的說法正確的有（）。*A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易(正確答案)B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券(正確答案)C.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(正確答案)D.非依法發(fā)行的證券，可以買賣答案解析：D項，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，非依法發(fā)行的證券，不得買賣。80、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可以采取的措施包括（）。*A.責(zé)令依法處理非法持有的證券(正確答案)B.沒收違法所得(正確答案)C.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.罰款(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。81、第三題判斷題（每題1分，共30題，共30分）募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。募集設(shè)立只適用于股份有限公司。82、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一：資本杠桿率不得低于5%。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）風(fēng)險覆蓋率不得低于100%；（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。83、證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式，包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券投資顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。84、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，可以委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。85、證券公司應(yīng)當(dāng)于每年6月30日前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。86、法是認(rèn)可的社會規(guī)范，因此不具有國家意志性。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性。87、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，但不向社會公開保薦信用記錄。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會公開。88、投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次凈值，投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每年披露一次凈值。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次凈值，投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每季度披露一次凈值。89、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額20%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。90、合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。91、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起60個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起30個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。92、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入5倍以上10倍以下的罰款。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款。93、基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人國有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人國有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。94、“公開方式發(fā)售基金份額”包括向特定對象募集資金、向不特定對象募集資金累計不超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：“公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。95、采取程序化交易影響期貨交易場所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責(zé)令改正，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：采取程序化交易影響期貨交易場所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，責(zé)令改正，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。96、證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。97、對于低風(fēng)險客戶或者低風(fēng)險賬戶持有人，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融交易活動的監(jiān)測分析。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：對于高風(fēng)險客戶或者高風(fēng)險賬戶持有人，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融交易活動的監(jiān)測分析。98、證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交可疑交易報告。（）[單選題]*A.錯(正確答案)B.對答案解析：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。99、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施。100、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。（）[單選題]*A.錯B.對(正確答案)答案解析：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。101、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券