2024年開放式基金傳真交易協(xié)議范文（3篇）

第8頁(yè)共8頁(yè)2024年開放式基金傳真交易協(xié)議范文甲方：_____證件類型：_____證件號(hào)碼：_____基金帳號(hào)：_____業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：_____傳真電話：_____聯(lián)系電話：_____地址：_____乙方：_____地址：_____電話：_____聯(lián)系人：_____委托服務(wù)傳真電話：_____傳真確認(rèn)專線：_____為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國(guó)家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條釋義除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：1.傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易賬戶的投資者即甲方，提供通過(guò)傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表通過(guò)乙方指定傳真號(hào)碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的服務(wù)方式。2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號(hào)碼，指定銀行賬戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)），認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。3.基金賬戶：指基金注冊(cè)登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶。4.基金交易賬戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過(guò)該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。5.認(rèn)購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。6.申購(gòu)：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。7.贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為。8.基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)到另一交易賬戶進(jìn)行交易的行為。9.基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。10.基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時(shí)點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)。基金份額申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格都是按照基金份額凈值來(lái)計(jì)價(jià)的。11.t日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日;t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）。12.工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。13.開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。14.交易密碼：指諾安直銷交易賬戶的交易密碼。第二條傳真交易條件1.甲方與乙方簽訂了《_____基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷點(diǎn)開立交易賬戶，該交易賬戶在本協(xié)議履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài)。3.甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒+密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或者“密碼”（個(gè)人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時(shí)，必須自行設(shè)置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。4.甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換委托申請(qǐng)的，在委托有效日相應(yīng)直銷交易賬戶應(yīng)有足夠的基金份額。5.甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實(shí)，完整和準(zhǔn)確填寫了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（_____）下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。6.乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開放日的9：30_____15：00。7.甲方辦理傳真認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)委托申請(qǐng)的，應(yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)資金劃至乙方指定銀行賬戶;甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，應(yīng)在該交易日的直銷交易賬戶有足夠的基金份額，否則視為無(wú)效申請(qǐng)。8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行賬戶。9.甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的，乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚€(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。第三條傳真交易流程1.甲方應(yīng)指定專人通過(guò)事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請(qǐng)，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng)，除此之外的傳真申請(qǐng)視為無(wú)效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。2.甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》，填妥并加蓋公章的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者本人有效身份證件，指定銀行賬戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者本人有效身份證件，指定銀行賬戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。（2）甲方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者_(dá)____經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書，預(yù)留印鑒，填妥的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請(qǐng)表。3.甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動(dòng)聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內(nèi)容清晰，明確，申請(qǐng)表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對(duì)一致的，則乙方受理委托申請(qǐng);若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。4.乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請(qǐng)后將受理回單傳真給甲方。5.甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后，最遲不超過(guò)2個(gè)日歷日（以郵戳為準(zhǔn)）應(yīng)將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方。第四條責(zé)任劃分1.甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無(wú)法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。2.乙方對(duì)于甲方傳真申請(qǐng)表中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承擔(dān)審查義務(wù)，亦不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項(xiàng)所提供的信息是完整，真實(shí)，準(zhǔn)確的，若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，若因此給乙方造成損失，甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。3.乙方對(duì)于因無(wú)法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無(wú)法受理甲方申請(qǐng)，不承擔(dān)責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。4.辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個(gè)日歷日內(nèi)（以郵戳為準(zhǔn)）將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方賬戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。5.由于傳真設(shè)備故障造成乙方無(wú)法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。6.因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：（1）因地震，火災(zāi)，臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障;（2）因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn);（3）法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件;（4）由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使無(wú)法通過(guò)傳真下達(dá)委托申請(qǐng)時(shí);（5）其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項(xiàng);（6）法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng)。第五條協(xié)議的生效與終止1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。2.本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，《招募說(shuō)明書》，和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。3.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時(shí)終止：（1）雙方書面同意;（2）一方違約，另一方書面通知對(duì)方終止本協(xié)議;（3）甲方撤銷直銷交易賬戶或基金賬戶;（4）甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力;（5）乙方作為基金管理人退任;（6）因不可抗力使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行;（7）其他類似情況。第六條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有法律約束力。第七條本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。第八條本協(xié)議一式_____份，甲方和乙方各執(zhí)_____份，每份具有同等法律效力。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____法定代表人（簽字）：_____法定代表人（簽字）：_________年____月____日____年____月____日簽訂地簽訂地點(diǎn)：_____簽訂地點(diǎn)：_____2024年開放式基金傳真交易協(xié)議范文（2）協(xié)議編號(hào)：2023/FFP/001傳真交易協(xié)議甲方：（基金公司名稱）地址：（基金公司地址）傳真號(hào)碼：（基金公司傳真號(hào)碼）聯(lián)系人：（基金公司聯(lián)系人）電話：（基金公司聯(lián)系電話）乙方：（投資者姓名）地址：（投資者地址）傳真號(hào)碼：（投資者傳真號(hào)碼）聯(lián)系人：（投資者聯(lián)系人）電話：（投資者聯(lián)系電話）鑒于:1.甲方為一家在（國(guó)家/地區(qū)）注冊(cè)的合法基金公司，具有從事開放式基金業(yè)務(wù)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；2.乙方為一名合法的投資者，具有投資開放式基金的意愿和能力；3.甲方和乙方均同意采用傳真方式進(jìn)行基金交易。鑒于上述事實(shí)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就開放式基金的交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、基金認(rèn)購(gòu)1.乙方通過(guò)傳真方式向甲方發(fā)出基金認(rèn)購(gòu)委托，委托內(nèi)容包括但不限于投資金額、基金代碼、認(rèn)購(gòu)類別等信息；2.甲方收到乙方的傳真委托后，將在法定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)該筆認(rèn)購(gòu)委托。二、基金贖回1.乙方通過(guò)傳真方式向甲方發(fā)出基金贖回委托，委托內(nèi)容包括但不限于贖回金額、基金代碼、贖回類別等信息；2.甲方收到乙方的傳真委托后，將在法定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)該筆贖回委托。三、基金轉(zhuǎn)換1.乙方通過(guò)傳真方式向甲方發(fā)出基金轉(zhuǎn)換委托，委托內(nèi)容包括但不限于轉(zhuǎn)出基金代碼、轉(zhuǎn)入基金代碼、轉(zhuǎn)換金額等信息；2.甲方收到乙方的傳真委托后，將在法定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)該筆轉(zhuǎn)換委托。四、手續(xù)費(fèi)及費(fèi)用1.基金交易產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)及費(fèi)用按照甲方的規(guī)定進(jìn)行計(jì)費(fèi)，并在交易確認(rèn)后從乙方的基金賬戶中扣除。五、風(fēng)險(xiǎn)提示1.基金投資存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)，并獨(dú)立、審慎地進(jìn)行投資決策；2.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)，投資者應(yīng)謹(jǐn)慎選擇基金產(chǎn)品；3.本協(xié)議不構(gòu)成對(duì)基金產(chǎn)品的推薦、保證或擔(dān)保，投資者應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。六、其他約定1.本協(xié)議的有效期自甲方收到乙方傳真委托之日起生效，至雙方約定的終止日期；2.甲方和乙方確認(rèn)傳真件的真實(shí)性和效力，并同意在交易確認(rèn)生成后的合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)行相關(guān)清算和結(jié)算；3.如一方需要解除本協(xié)議，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并在通知發(fā)出之日起15個(gè)工作日后生效；4.甲方和乙方均同意按照雙方約定的方式進(jìn)行傳真交易，并承認(rèn)傳真件具有合法、真實(shí)的效力。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各持一份。本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方（基金公司名稱）：乙方（投資者姓名）：簽字：簽字：日期：日期：2024年開放式基金傳真交易協(xié)議范文（3）【____年開放式基金傳真交易協(xié)議樣板】本協(xié)議由以下參與方共同訂立，即基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱“管理公司”）、基金托管銀行（以下簡(jiǎn)稱“托管銀行”）、基金銷售機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“銷售機(jī)構(gòu)”）和投資者（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）。本協(xié)議旨在規(guī)范開放式基金的傳真交易業(yè)務(wù)，準(zhǔn)確記錄和處理交易指令，保護(hù)投資者和各參與方的合法權(quán)益。一、交易指令1.投資者可通過(guò)傳真方式向銷售機(jī)構(gòu)發(fā)送開放式基金交易指令。投資者發(fā)送的傳真包括但不限于以下內(nèi)容：-交易的基金代碼、名稱及類別；-交易類型（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等）；-交易金額或份額；-投資者的姓名、身份證號(hào)碼等身份信息。2.投資者的交易指令應(yīng)當(dāng)清晰明確，無(wú)歧義，并符合基金管理公司和托管銀行規(guī)定的最低交易金額和份額等要求。3.銷售機(jī)構(gòu)收到投資者傳真后，將對(duì)其提供的交易指令進(jìn)行核對(duì)和審核。如發(fā)現(xiàn)問題或不符合相關(guān)規(guī)定，銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕執(zhí)行交易指令，并及時(shí)通知投資者。4.投資者在發(fā)送傳真前應(yīng)確保傳真機(jī)的正常運(yùn)行和傳真內(nèi)容的完整性，否則由此導(dǎo)致的傳輸錯(cuò)誤或丟失等問題，應(yīng)由投資者自行負(fù)責(zé)。二、交易確認(rèn)和處理1.銷售機(jī)構(gòu)在核對(duì)和審核無(wú)誤后，將交易指令傳真復(fù)印件作為交易確認(rèn)憑證，同時(shí)在投資者交易賬戶中登記相應(yīng)的交易記錄，并確保相關(guān)信息的準(zhǔn)確和一致性。2.托管銀行在收到銷售機(jī)構(gòu)的交易確認(rèn)憑證后，確認(rèn)交易指令的合法性和準(zhǔn)確性，并及時(shí)更新基金份額和投資者的資金賬戶。3.基金管理公司對(duì)確認(rèn)的交易指令進(jìn)行處理和結(jié)算，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定向托管銀行轉(zhuǎn)賬或委托托管銀行將資金劃入或劃出相應(yīng)的投資者資金賬戶。4.對(duì)于交易指令出現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏、延誤等問題，各參與方應(yīng)按照法律法規(guī)和相關(guān)約定進(jìn)行處理，并及時(shí)通知投資者。三、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任1.投資者應(yīng)對(duì)傳真