行政管理期末考試重點(diǎn)

行政管理期末考試重點(diǎn)

1.行政管理(Publicadministration)的含義：

行政管理是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)和其他公共組織行使行政權(quán)力，履行法定職責(zé)，對(duì)國(guó)家和公共事務(wù)進(jìn)行治理

(governance)以及提供社會(huì)所需的公共服務(wù)(publicservice)的活動(dòng)。

2.行政管理的公共性

----行政管理(publicadministration)與企業(yè)管理(businessadministration)的差別

⑴行政權(quán)力的制度約束

①在現(xiàn)代國(guó)家，行政權(quán)力通常受到其它權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督與制衡。

②公共部門特有的價(jià)值觀：代表性、透明性、問責(zé)、回應(yīng)性

⑵政府與公共利益

①政府有義務(wù)增進(jìn)社會(huì)的公共利益。

②推論：行政管理的核心問題在于，確保行政官僚能夠代表并且回應(yīng)民眾利益。

⑶政府與市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系

①政府的行為及其所提供的服務(wù)和產(chǎn)品，并不需要面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

□政府業(yè)務(wù)的經(jīng)費(fèi)由預(yù)算程序而非機(jī)構(gòu)所提供產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況決定，收入來自稅收而非市場(chǎng)交易。

□當(dāng)代政府開始更多地依賴市場(chǎng)機(jī)制提供公共服務(wù)。

②行政管理不受市場(chǎng)機(jī)制約束的后果

政府因?yàn)椴皇苁袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，能夠更多地不考慮利潤(rùn)原則，提供各種公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品或者公益品。

公共部門遠(yuǎn)離市場(chǎng)機(jī)制，很難準(zhǔn)確評(píng)估行政管理運(yùn)作的效率和價(jià)值。

可能使用的替代評(píng)估途徑：民意測(cè)驗(yàn)、將政府的某些業(yè)務(wù)外包(contractout)

(4)行政管理與國(guó)家主權(quán)的關(guān)系

①主權(quán)：特定政治共同體(politicalcommunity)所擁有的至高無上的政治權(quán)力與權(quán)威。

②作為“公共信托人”的行政官僚

作為人民主權(quán)的代表者，行政官僚參與制定和執(zhí)行對(duì)社會(huì)整體都具有約束性，用于分配資源、價(jià)值、地位

的公共政策。行政行為具有法律效力，以國(guó)家的強(qiáng)制力作為后盾。

③如何確保公共信托人成為人民的代表？

公共部門的價(jià)值觀：代表性和透明性

3.行政管理的功能

(1)古典自由主義者的觀點(diǎn)：守夜人政府

政府的功能在于保障社會(huì)安全和維護(hù)社會(huì)秩序

(2)在市場(chǎng)失靈的地方促進(jìn)效率

市場(chǎng)失靈的類型：外部性、周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、公共物品、信息不對(duì)稱、不完全競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)缺失、交易成本

(3)促進(jìn)社會(huì)公平

4.政府干預(yù)的成本

(1)政府干預(yù)可能導(dǎo)致不可預(yù)測(cè)的變化。

(2)政策目標(biāo)和執(zhí)行手段之間的模糊性。

(3)政策執(zhí)行中的失靈。

(4)政府干預(yù)并非是“免費(fèi)午餐

(5)政府干預(yù)可能導(dǎo)致權(quán)力的尋租和腐敗。

5.行政機(jī)關(guān)的權(quán)力

(1)政策制定中的權(quán)力

執(zhí)政黨：提出新思想和制定全國(guó)性政策。

行政機(jī)關(guān)：正對(duì)特定公共問題提出備選的政策方案。

(2)政策執(zhí)行中的權(quán)力

「行政立法和制定各種規(guī)范性文件

負(fù)責(zé)日常的法律執(zhí)行

I法律實(shí)施中的自由裁量權(quán)

【行政司法權(quán)

6.行政機(jī)關(guān)影響外部環(huán)境的資源

(1)外部支持：“鐵三角”理論、政策共同體和議題網(wǎng)絡(luò)理論、產(chǎn)業(yè)俘獲理論

(2)專業(yè)能力：專業(yè)知識(shí)、高度專業(yè)化的職能分工、信息壟斷

(3)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威：法律性權(quán)力、認(rèn)同性權(quán)力

7.行政機(jī)關(guān)影響外部環(huán)境的方式

(1)錘：兩個(gè)團(tuán)體具有可相容的目標(biāo)，其中任何一方不必完全放棄自身的目標(biāo)來服從另一方。

(雙贏的可變總和博弈)

□達(dá)成共識(shí)(consent)

口討價(jià)還價(jià)(negotiation)妥協(xié)、相互捧場(chǎng)

□結(jié)盟(alignment)：兩個(gè)或兩個(gè)以上的組織為了某個(gè)特定目的而聯(lián)合起來的情況。

(2)競(jìng)爭(zhēng)：在兩方或者多方之間進(jìn)行爭(zhēng)斗并且由第三方進(jìn)行調(diào)解的局面。(零和博弈)

口掌握主動(dòng)

口籠絡(luò)對(duì)手

(3)沖袋：目標(biāo)根本不相容的參與者之間的關(guān)系。

8.行政國(guó)家的概念

行政國(guó)家指當(dāng)代政治中的一種典型現(xiàn)象:社會(huì)大量的資源流經(jīng)公共部門；行政官員成為政權(quán)的核心；整個(gè)社會(huì)

在解決其面對(duì)的問題、實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的過程中嚴(yán)重依賴于行政機(jī)構(gòu)。

9.治理理論

■網(wǎng)絡(luò)的重要性

治理理論首先強(qiáng)調(diào)組織網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)為其支配了公共政策。政策需要國(guó)家機(jī)構(gòu)授予其“合法性”，但是具體的實(shí)施則

是由私人部門承擔(dān)。更重要的是，如果政府意圖控制政策，這些網(wǎng)絡(luò)會(huì)有足夠的彈性和自我組織的能力。

■從控制到影響

在治理理論中，國(guó)家并非完全無能為力，相反，它失去了直接控制的能力，代之以影響的能力。國(guó)家依然是網(wǎng)絡(luò)

中的一部分，但是它和其他的行為者是相互依賴的。這種相互的資源依賴首先出現(xiàn)在中央和地方政府的關(guān)系中，但

是治理理論將這種依賴關(guān)系拓展到了中央政府和其它與之互動(dòng)的組織當(dāng)中。

■公共和私人資源的結(jié)合

網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用導(dǎo)致公共部門和私人部門資源的結(jié)合。就結(jié)合的形式而言，或者是政府和私人部門行為者或多或少的

正式伙伴關(guān)系，或者是公共和私人部門結(jié)合在單個(gè)組織中，例如QUANGO這樣的非政府組織和其他的混合組織形

式。這些形式允許相互的資源提升,以及傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)安排下不可能的公私結(jié)合。

■多元政策工具的應(yīng)用

比起傳統(tǒng)公共部門可以使用的工具，治理意味著更廣泛的政策工具的應(yīng)用。這些政策工具表面上看來可能沒有老

式工具那么有確定性，但是對(duì)于需要面對(duì)網(wǎng)絡(luò)中強(qiáng)勢(shì)私人部門的政府來說，它們可能更加有效。

10.官僚制的理論模型

①什么是官僚制：

□權(quán)限、職位和任務(wù)的專業(yè)化；

□用于協(xié)調(diào)專業(yè)化職位的活動(dòng)以及整合不同管轄權(quán)范圍內(nèi)權(quán)威的等級(jí)制權(quán)威；

口個(gè)體雇員沿著不同專業(yè)和等級(jí)流動(dòng)的職業(yè)體系，依據(jù)功績(jī)或年資晉升；

□官僚制結(jié)構(gòu)傾向于永久化(Permanent);

□官僚制通常都是大型組織；

②官僚制是如何運(yùn)作的？

□ImpersonalorDehumanizing

Eliminating“irrational“emotionalelementsfromtheperformanceoftheindividualbureaucratsandthe

organizationasawhole.

□Formalistic

Nearlyeverythingaboutbureaucracy'sstructure,operationandcommunicationisinwrittenformalfashion.

□Rule-bound

Bureaucracyoperatesaccordingtoformalrules,theobjectofwhichistospecifyproperofficeprocedure

andassureregularityandtoensureimpersonalityandbolsterhierarchical.

□Highlydisciplined

individualbureaucratsareboundbythebureaucracy'srulesandauthoritystructure.

③官僚制的特征

高度的效率性、權(quán)威性、持續(xù)的擴(kuò)張性

11.對(duì)官僚制的批評(píng)

①在現(xiàn)實(shí)世界，官僚組織往往背離理想模型的要求

NPM：官僚制過于關(guān)注程序而忽視結(jié)果，關(guān)注避免錯(cuò)誤而非提升績(jī)效，

②專業(yè)分工與科層權(quán)威的沖突

NPM:向員工授權(quán)

③官僚的行為并非完全理性

④沒有考慮不同社會(huì)的文化差異

12.行政組織的類型

(1)領(lǐng)導(dǎo)者一追隨者型組織

基于克里斯馬式權(quán)威的領(lǐng)導(dǎo)一追隨關(guān)系

凝聚力強(qiáng)大、適應(yīng)力低下

⑵科層制組織

①勞動(dòng)分工:確認(rèn)完成組織目標(biāo)所必需的活動(dòng)，然后按照邏輯將它們劃分到專門化的職能部門。

職能部門劃分的標(biāo)準(zhǔn)：目標(biāo)/地域/過程/客戶

②等級(jí)制度：權(quán)力與責(zé)任從組織的最高層至最低層按直線垂直排列

首要的錯(cuò)誤是越級(jí)管理和越級(jí)匯報(bào)

③控制幅度:一個(gè)上級(jí)能夠有效管理的下屬人數(shù)。

④直線部門與職能部門

直線：主要從事組織目標(biāo)實(shí)施工作的部門。

職能：主要為高層管理者提供建議和幫助的部門。

⑤等級(jí)制組織在管理上的弱點(diǎn)

a.勞動(dòng)分工與協(xié)作的沖突:

部門主管忽略組織的目標(biāo)而更關(guān)心自己的專業(yè)、導(dǎo)致組織部門間溝通的困難

b.等級(jí)制度和僵化:

高層管理者對(duì)控制的需求、導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)操作程序、個(gè)人化關(guān)系減少、關(guān)注程序而忽略目標(biāo)、

“削足適履”式的問題分類

c.控制幅度與管理關(guān)系幅度

真正關(guān)系到控制幅度的，并非是有多少人向管理者報(bào)告，而是有多少人必須一起工作并且向管理

者報(bào)告.管理者除了面向下屬的關(guān)系，還有面向上級(jí)、外部機(jī)構(gòu)、利益集團(tuán)的管理

d.職能人員的擴(kuò)張

帕金森定律：職能人員數(shù)量的高速增長(zhǎng)

這種增長(zhǎng)不是源自工作量增加，而是源自官員自身的推動(dòng)。

官員們?cè)噲D擴(kuò)大下屬數(shù)量(增加自身的重要性，并且排除其他人接替)/官員們互相為對(duì)方工作

e.等級(jí)制結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新

金字塔結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)目的是執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)程序，而不是發(fā)明新的程序。

⑶矩陣型組織

矩陣型組織：

①一批員工受到職能部門和項(xiàng)目管理者的雙重管理

②矩陣型組織通常在組織擁有大量專家的情況下使用。

③矩陳型組織的協(xié)調(diào),依賴成員間的彼此協(xié)調(diào)。

④陣型組織的缺陷:專業(yè)化程度較低、缺乏歸屬感、無法深化專業(yè)知識(shí)。

(4)團(tuán)隊(duì)型組織

①團(tuán)隊(duì)：一群具有互補(bǔ)技能的人，他們有共同的目標(biāo)和工作方式，并且承擔(dān)共同的責(zé)任。

②團(tuán)隊(duì)型組織的分類

跨職能團(tuán)隊(duì):

成員來自不同職能部門，以團(tuán)隊(duì)形式出現(xiàn)并負(fù)責(zé)解決團(tuán)隊(duì)面臨的問題，其成員既向職能部門負(fù)責(zé)，又向團(tuán)

隊(duì)匯報(bào)。

永久性團(tuán)隊(duì):

組織的正式部門，成員不單在一起工作，還被安排在同一職位上向同一領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)

③優(yōu)點(diǎn):

既保持了職能結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)(規(guī)模經(jīng)濟(jì)、深度訓(xùn)練)，又改善了團(tuán)隊(duì)關(guān)系。

決策更加迅速、隆低了經(jīng)常性管理成本、有利于提升士氣。

缺點(diǎn):

雙重領(lǐng)導(dǎo)的沖突、協(xié)調(diào)成本上升、可能造成過度分權(quán)化。

⑸網(wǎng)絡(luò)型政府(NetworkGovernment)

將第三方政府的公私合作特性與協(xié)同政府的網(wǎng)絡(luò)管理能力結(jié)合起來，利用先進(jìn)技術(shù)將網(wǎng)絡(luò)成員聯(lián)系到一起，并

且在服務(wù)運(yùn)作方案中給予公民更多的選擇權(quán)的政府形態(tài)。

作為網(wǎng)絡(luò)型政府基礎(chǔ)的四種趨勢(shì)：

□第三方政府：利用私營(yíng)公司或者非營(yíng)利組織而非政府機(jī)構(gòu)來提供公共服務(wù)，實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)；

□協(xié)同政府：聯(lián)合不同政府機(jī)構(gòu)，甚至不同政府層級(jí)共同提供一體化服務(wù)；

□數(shù)字革命：利用先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)組織以前做不到的與外部伙伴的實(shí)時(shí)合作；

口消費(fèi)者需求：公民要求更多地掌握自身生活、在政府服務(wù)中擁有更多選擇權(quán)、政府的服務(wù)更加多元化。

優(yōu)勢(shì)

/成員組織專注于其核心使命和專門技能;

/鼓勵(lì)創(chuàng)新；

/改善政府的靈活性和反應(yīng)速度；

/提高政府動(dòng)員資源的能力；

挑戰(zhàn)

■保持網(wǎng)絡(luò)成員之間的目標(biāo)一致非常困難;

■變異的監(jiān)督管理；

■網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的信息溝通失??；

■分割式的協(xié)調(diào)；

■數(shù)據(jù)不足和劣質(zhì)標(biāo)桿；

■政府自身的“空洞化”；

■如何保持關(guān)系的穩(wěn)定性。

(6)學(xué)習(xí)型組織

由于所有的組織成員都積極參與到與工作有關(guān)的問題的識(shí)別與解決中來，從而使組織形成持續(xù)適應(yīng)和變革能力

的組織類型

組織設(shè)計(jì)

?無邊界

?團(tuán)隊(duì)

?授權(quán)

信息共享

?開放

?及時(shí)

學(xué)習(xí)型組織的五項(xiàng)修煉：

■自我超越

■改善心智模式

■建立共同愿景

■團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)

■系統(tǒng)思考

13.行政組織的設(shè)計(jì)原則

(1)組織設(shè)計(jì)的四個(gè)關(guān)鍵問題

①結(jié)構(gòu)應(yīng)該是緊密的還是松散的?

□緊密型：常規(guī)性任務(wù)、控制依靠等級(jí)制權(quán)力、集權(quán)式?jīng)Q策、大量規(guī)則、垂直溝通

□松散型：不斷調(diào)整的任務(wù)、權(quán)力基于專業(yè)知識(shí)而非等級(jí)制、分權(quán)式?jīng)Q策、規(guī)則較少、橫向溝通

②由哪些部門構(gòu)成？

/提供成果的活動(dòng)：這類活動(dòng)是提供與整個(gè)組織的目標(biāo)直接或間接有關(guān)的，可衡量的成果的各種活動(dòng)。

/支持性活動(dòng)：這類活動(dòng)本身并不產(chǎn)生收益和成果，但其產(chǎn)出被其他部門接受和使用后，卻能增加其他部門

的收益和成果。

,后勤服務(wù)活動(dòng)：用于改善職工的勞保福利，提高員工的士氣，承擔(dān)公共責(zé)任的活動(dòng)。

高層管理活動(dòng)：其性質(zhì)與以上各類活動(dòng)都不同，內(nèi)容帶有“例外性”，對(duì)組織全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有重大的影響。

③部門之間是什么關(guān)系？

直接產(chǎn)生結(jié)果的活動(dòng)不應(yīng)該從屬于間接產(chǎn)生結(jié)果的活動(dòng)。

高層管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)區(qū)別于其它活動(dòng)。

④決策權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于哪一個(gè)層次？

決定決策權(quán)歸屬的四個(gè)決策特征：

未來性、可逆性、廣泛性、特殊性

決定歸屬的兩項(xiàng)指導(dǎo)法則：

與行動(dòng)背景越接近越好，包括所有有權(quán)決策的人

⑵組織設(shè)計(jì)的衡量標(biāo)準(zhǔn)

明晰:組織成員必須對(duì)權(quán)力和責(zé)任有明晰的理解。

簡(jiǎn)單:組織的結(jié)構(gòu)和指揮璉應(yīng)當(dāng)盡量簡(jiǎn)單。

適應(yīng)性:組織具備及時(shí)改變以應(yīng)付環(huán)境變化的內(nèi)在能力。

邏輯一致性:各部分間的邏輯聯(lián)系。

14.行政組織的發(fā)展趨勢(shì)

(1)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的組織(新公共管理)

①核心理念:市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能夠使組織更有效率，對(duì)顧客偏好更有回應(yīng)性。

②關(guān)于組織設(shè)計(jì)的觀點(diǎn)：

“讓管理者來管理”、績(jī)效的明確標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)量、產(chǎn)出控制、公共部門結(jié)構(gòu)由聚合走向分化

公共部門向更具競(jìng)爭(zhēng)性的方向發(fā)展、重視借鑒私人部門管理方式

③關(guān)于基于市場(chǎng)的組織的討論

如何使行政與政治相分離？市場(chǎng)在多大程度上適合分配公共產(chǎn)品和服務(wù)？

如何保證對(duì)基于市場(chǎng)的組織的問責(zé)？

(2)民主式組織

①民主式組織的理念

/與等級(jí)或者權(quán)威無關(guān)的充分而自由的溝通；

/依賴于“合意”(consensus),而非更為習(xí)慣的壓制或者對(duì)管理沖突的妥協(xié)；

/影響力的概念是基于技術(shù)能力或知識(shí)，而非個(gè)人一時(shí)的興致所至或者權(quán)力的特權(quán)；

/允許甚至鼓勵(lì)情感表達(dá)以及任務(wù)導(dǎo)向的行為；

/接受組織和個(gè)人之間無可避免的沖突，但是愿意基于理性來處理或協(xié)調(diào)這些沖突的氛圍。

②民主式組織設(shè)計(jì)的方式

□員工參與：

鼓勵(lì)各層級(jí)的員工參與對(duì)自身工作有影響的決策，甚至參與廣泛的機(jī)構(gòu)政策的制定。

□代言式行政(Advocacyadministration)：

擁有專業(yè)技能和官方地位的人士積極投身于利用這些資源來代表社會(huì)中相對(duì)無權(quán)或者貧窮的群體的利益。

□公民參與：

外部公民通過建議委員會(huì)、公民會(huì)議或其他類似形式參與行政決策過程。

15.單一制的中央集權(quán)政府體制

(1)中央行政機(jī)關(guān)：國(guó)務(wù)院

①地位：a.最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)和最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)

b.執(zhí)行全國(guó)人大的法律，執(zhí)行中共中央的路線、方針、政策

②組成：

「國(guó)務(wù)院成員

總理、副總理、國(guó)務(wù)委員、秘書長(zhǎng)、

<

各部部長(zhǎng)、各委員會(huì)主任、審計(jì)長(zhǎng)、人行行長(zhǎng)

組成機(jī)構(gòu)：

國(guó)務(wù)院辦公廳—I

國(guó)務(wù)院組成部門(28個(gè))卜一國(guó)務(wù)院直耳特設(shè)機(jī)構(gòu)(1個(gè)L，

卜國(guó)務(wù)院直鼠機(jī)構(gòu)(18個(gè))

國(guó)務(wù)院郎委管理的融扇(1M)\—國(guó)標(biāo)辦事機(jī)構(gòu)(4個(gè))

國(guó)務(wù)院直展事業(yè)單位(14個(gè))

□國(guó)務(wù)院辦公廳

□組成部門：國(guó)務(wù)院的基本職能機(jī)構(gòu)。

□辦事機(jī)構(gòu)：協(xié)助總理進(jìn)行工作的辦事機(jī)構(gòu)。

口直屬機(jī)構(gòu)：國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)某一專門事務(wù)，負(fù)責(zé)人不是國(guó)務(wù)院成員，地位低于職能部門。

□議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)：處理某項(xiàng)專門事務(wù)的非常設(shè)機(jī)構(gòu)。

□國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位

□國(guó)務(wù)院部委管理的國(guó)家局

③領(lǐng)導(dǎo)體制

口總理負(fù)責(zé)制

□國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議

□總理、副總理、國(guó)務(wù)委員、秘書長(zhǎng)組成

□國(guó)務(wù)院全體會(huì)議

口國(guó)務(wù)院全體成員

（2）地方行政機(jī)關(guān)

①地位：地方國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，受到上級(jí)人民政府以及同級(jí)黨委的領(lǐng)導(dǎo)

②領(lǐng)導(dǎo)體制：行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制

地方政府結(jié)構(gòu)

層次結(jié)構(gòu)：

省（直轄市、自治區(qū)）

地級(jí)市（自治州）：計(jì)劃單列市、省會(huì)

市、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市、地級(jí)市

縣（自治縣、縣級(jí)市、市轄區(qū)）

鄉(xiāng)、鎮(zhèn)（民族鄉(xiāng)）

r辦公機(jī)構(gòu)：辦公廳

橫向機(jī)構(gòu)組成機(jī)構(gòu)：發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、教育廳、公安廳、財(cái)政廳

直屬機(jī)構(gòu)：地方稅務(wù)局、環(huán)境保護(hù)局、廣播電影電視局

〔部門管理為主的機(jī)構(gòu)：海關(guān)分屬、國(guó)稅局

地方行政系統(tǒng)的矩陣結(jié)構(gòu):地方政府的職能部門受同級(jí)人民政府和上級(jí)職能部門的雙重領(lǐng)導(dǎo)

16.中央和地方的權(quán)責(zé)劃分

財(cái)權(quán)：從“分灶吃飯”到分稅制

事權(quán)：a.國(guó)務(wù)院享有憲法授予的最廣泛的事權(quán)，對(duì)地方政府享有廣泛的控制權(quán)。

b.憲法和組織法并沒有明確劃分中央和地方事權(quán)，中央和地方間行政性分權(quán)具有隨意性

c.在中央與地方財(cái)政分權(quán)的基礎(chǔ)上,地主政府的事權(quán)不斷擴(kuò)大。

人事權(quán)：

口中央直接管理省、直轄市、自治區(qū)一級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)。

□中央不直接管理省廳局級(jí)干部，地市級(jí)干部，但地方需定期向中央?yún)R報(bào)，由中央組織部備案的干部。

□緊急情況下，中央可直接決定省、直轄市、自治區(qū)一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的代理人選。

□地方領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的代理，以及地方因工作需要增設(shè)機(jī)構(gòu)，任命干部，需報(bào)中央批準(zhǔn)。

17.委托代理理論

(1)委托代理理論的基本觀點(diǎn)

□委托人、代理人、合約

□逆向選擇和道德困境

□委托代理理論的核心在于設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制以降低代理成本

(2)代理理論的原則

＞委托人和代理人目標(biāo)截然不同，以及監(jiān)督成本很高時(shí)，代理成本就會(huì)很嚴(yán)重。

＞當(dāng)監(jiān)督成本很高，或替代監(jiān)督的成本很低時(shí)，會(huì)存在減少監(jiān)督或者降低監(jiān)督質(zhì)量的趨勢(shì)。

＞理論上代理人的行為和信息都應(yīng)該受到監(jiān)督，但實(shí)際上監(jiān)督有限的指標(biāo)(產(chǎn)量、利潤(rùn))就可以取得良好的

效果。

＞聲譽(yù)、產(chǎn)權(quán)、長(zhǎng)期代理關(guān)系都會(huì)極大的鼓勵(lì)代理人產(chǎn)生正確行為。

＞大多數(shù)情況下，減少代理成本的收益應(yīng)當(dāng)在委托人和代理人之間進(jìn)行分享，通過設(shè)立良好的監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)

制，可以取得監(jiān)督成本為零的效果。

(3)行政過程中的委托代理關(guān)系(Waterman&Meier)

委托人和代理人目標(biāo)沖突

代理人信息水平

少多

X

托

多恩惠體系倡議聯(lián)盟

人

信

息少保險(xiǎn)杠政治標(biāo)語的經(jīng)典的委托——代理

水

平

政治關(guān)系

委托人和代理人目標(biāo)一致

代理人信息水平

少多

X

托

多柏拉圖式共和國(guó)政策次系統(tǒng)

人

信

息

水

少神權(quán)政治底線代理

18.干部管理體制

⑴基本特征

□黨管干部原則

□所有干部在政治和意識(shí)形態(tài)上與黨中央保持一致，服從黨的分配和安排。

□分部管理

□分級(jí)管理

⑵弊端

?干部群體文化素質(zhì)低下，專業(yè)技術(shù)管理人才匱乏。

?“國(guó)家干部”范圍模糊，缺乏有效管理分類。

?人事管理權(quán)限高度集中，人治色彩濃厚。

19.公務(wù)員的范圍

依法履行公職、納入國(guó)家行政編制、由國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)工資福利的工作人員。

/中國(guó)共產(chǎn)黨機(jī)關(guān)的工作人員

/人民代表大會(huì)機(jī)構(gòu)的工作人員

/行政機(jī)關(guān)的工作人員

/政協(xié)機(jī)關(guān)的工作人員

/審判機(jī)關(guān)的工作人員

/檢察機(jī)關(guān)的工作人員

/民主黨派機(jī)關(guān)的工作人員

20.人員規(guī)劃管理

⑴編制

?國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位根據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置性質(zhì)及其工作任務(wù)、職責(zé)范圍而確定的人員定額和職位分配。

?編制本質(zhì)上是行政管理中規(guī)劃和控制人員規(guī)模和結(jié)構(gòu)的管理工具。

⑵行政管理中的兩類編制

□行政編制是我國(guó)黨政機(jī)關(guān)使用的人員編制，包括國(guó)家機(jī)關(guān)、各黨派和部分社會(huì)團(tuán)體使用的人員編制，其經(jīng)

費(fèi)由行政經(jīng)費(fèi)開支。

□事業(yè)編制是指各類事業(yè)單位所使用的人員編制。其經(jīng)費(fèi)由國(guó)家事業(yè)費(fèi)開支。

21.人員分類管理

(1)品位分類：以人員與工作有關(guān)的某些重要特征為分類依據(jù)的人員分類制度

分類對(duì)象是人格化的職務(wù)等級(jí)以及個(gè)人其他資格條件

官等和職位的分離

⑵職位分類

①在工作分析的基礎(chǔ)上，將若干具有共同特色的職位加以分類，并建立相應(yīng)工資級(jí)別的制度。

分類標(biāo)準(zhǔn)：工作性質(zhì)、繁簡(jiǎn)程度、責(zé)任輕重、所需資格。

官等和職位重合

②優(yōu)點(diǎn)：明確職位的任務(wù)，設(shè)計(jì)職業(yè)發(fā)展的階梯，提供招聘依據(jù)和績(jī)效測(cè)評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)

③缺點(diǎn)：

＞無法充分體現(xiàn)個(gè)體間的差異

＞職位說明書往往落后于時(shí)代要求

＞人才發(fā)展和流動(dòng)渠道局限性大，易造成人才流失

＞成本高昂

（3）我國(guó)公共部門的人員分類

□吸收品位分類特點(diǎn)的職位分類；

口職位類別：綜合管理類、專業(yè)技術(shù)類和行政執(zhí)法類等；

□職務(wù)序列：領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；

□等級(jí)序列：27級(jí)和12個(gè)職務(wù)層次

22.公務(wù)員的招聘：鼓勵(lì)符合條件的個(gè)體應(yīng)聘政府職位的過程

/提升公務(wù)員的公眾形象；

/為職業(yè)錄用人員而不是單純?yōu)楣ぷ麂浻萌藛T；

/增加方便程度；

/減少不必要的背景要求；

/拓展錄用的廣泛性；

23.我國(guó)公務(wù)員錄用的途徑

□當(dāng)任：國(guó)家通過競(jìng)爭(zhēng)考試的方式錄用國(guó)家公務(wù)員。

口選任：國(guó)家通過選舉（包括公民直接選舉和通過人民代表大會(huì)間接選舉）的方式產(chǎn)生公務(wù)員。

口圈任：行政機(jī)關(guān)通過與擬任公務(wù)員的公民簽訂聘任合同的方式任用公務(wù)員。

□jg任：行政機(jī)關(guān)將行政系統(tǒng)外部（如國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等）的人員直接調(diào)入行政機(jī)關(guān)任職。

24.我國(guó)公務(wù)員的錄用考試

■考試錄用范圍：主任科員以下非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；主任科員以上職務(wù)依靠選任、委任、調(diào)任和聘任。

■考試程序:

發(fā)布招考公告公開考試考察人選公示和錄用

25.我國(guó)公務(wù)員晉升

①公務(wù)員晉升的返：筆試成績(jī);績(jī)效評(píng)價(jià)；資歷深淺;

②我國(guó)公務(wù)員晉升的程序:

由任免機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定

挑選預(yù)選對(duì)象資格審查晉升考核

人選

26.公務(wù)員培訓(xùn)類型

①初任培訓(xùn)：對(duì)新錄用人員進(jìn)行的理論和實(shí)踐教育培訓(xùn)

□在有經(jīng)驗(yàn)的員工指導(dǎo)下，熟悉公共部門的管理工作，明確任職所需素質(zhì)。

□集中進(jìn)行理論、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

②任職培訓(xùn)：對(duì)晉升領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員,按照相應(yīng)職位的要求進(jìn)行的培訓(xùn)。一般要求在任職前完成，不少于三十天。

③更新知識(shí)培訓(xùn)：根據(jù)環(huán)境變化或職能轉(zhuǎn)變,對(duì)全體公務(wù)員進(jìn)行知識(shí)更新和提高工作能力的培訓(xùn)。

④門業(yè)務(wù)培訓(xùn)：根據(jù)專項(xiàng)工隹需要所進(jìn)行的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

27.培訓(xùn)的主管機(jī)構(gòu)和教育機(jī)構(gòu)

①主管機(jī)構(gòu)：

＞由各級(jí)政府的人事部門進(jìn)行統(tǒng)一的管理,

＞各級(jí)政府的工作部門負(fù)責(zé)本部門的國(guó)家公務(wù)員培訓(xùn)管理。

②教育機(jī)構(gòu)：

＞國(guó)家行政學(xué)院和各級(jí)地方行政學(xué)院

＞管理干部學(xué)院

＞高等院校

28.績(jī)效考核的目的

戰(zhàn)略目的:將政府工作人員的工作與政府機(jī)構(gòu)目標(biāo)聯(lián)系起來（確定組織目標(biāo)所需要的員工個(gè)人特征）

管理目的:為管理決策提供數(shù)據(jù)（薪資、晉升、辭退、獎(jiǎng)勵(lì)）

開發(fā)目的:通過績(jī)效評(píng)估發(fā)現(xiàn)政府部門工作人員需要提高和改進(jìn)的技能、工作方法等。

29.我國(guó)的公務(wù)員考核

□考核類型：平時(shí)考核和定期考核

?平時(shí)考核考核公務(wù)員完成日常工作任務(wù)、階段工作目標(biāo)情況以及出勤情況，方式包括被考核人填寫工作總

結(jié)、專項(xiàng)工作檢查、考勤等，由主管領(lǐng)導(dǎo)予以審核。

?定期蜜核采取年度考核的方式，在每年年末或者翌年年初進(jìn)行。

□考核內(nèi)容：德、能、勤、績(jī)、廉

□定期考核的結(jié)果：優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職

考核方式和程序：

?被考核公務(wù)員進(jìn)行工作總結(jié),并在一定范圍內(nèi)述職;

?主管領(lǐng)導(dǎo)寫出評(píng)語,提出考核等次建議和改進(jìn)要求；

?對(duì)擬定為優(yōu)秀等次的公務(wù)員在本機(jī)關(guān)范圍內(nèi)公丞；

?本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者授權(quán)的考核委員會(huì)確定考核等次;

?將考核結(jié)果以書面形式通知被考核公務(wù)員,并由本人簽署意見。

30.薪酬

①薪酬的作用：勞動(dòng)補(bǔ)償，人員激勵(lì)，調(diào)節(jié)人員流向

②職務(wù)級(jí)別工資制（1993后）

職務(wù)工資:體現(xiàn)職務(wù)高低、責(zé)任輕重、工作難易程度、每一職務(wù)設(shè)6-14檔

級(jí)別工資:體現(xiàn)人員的資歷的能力，共分15級(jí)

基礎(chǔ)工資:保證工作人員及其家屬基本生活的需要，不區(qū)分職務(wù)高低

工齡工資:按工作年限計(jì)發(fā)

31.福利和津貼

①幽：

福利補(bǔ)貼、補(bǔ)助；生活補(bǔ)助；探親制度；休假制度；集體生活福利設(shè)施；

②蝴：

崗位性津貼，地區(qū)性津貼，生活保障性津貼

32.公務(wù)員管理中的政治因素

⑴公務(wù)員管理與政黨政治：對(duì)政治官員和利益團(tuán)體的回應(yīng)性

意識(shí)形態(tài)上與執(zhí)政黨保持一致；

人員選拔由政黨掌握；

黨內(nèi)監(jiān)督是對(duì)公務(wù)員監(jiān)督的重要形式；

公共部門負(fù)有安置軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部的責(zé)任；

⑵公務(wù)員的代表性：

①平等就業(yè)機(jī)會(huì)

甄選公務(wù)員時(shí)要反映人口成分

消除對(duì)平等就業(yè)機(jī)會(huì)有妨害的障礙

在人事行政的主要領(lǐng)域消除歧視性做法

②弱勢(shì)群體保護(hù)(贊助性行動(dòng))

在各個(gè)層級(jí)的政府公職人員都有各種社會(huì)階層的代表

功績(jī)制和平等就業(yè)機(jī)會(huì)、社會(huì)代去性間的沖突

33.公共預(yù)算：經(jīng)法定程序批準(zhǔn)的，政府在一定時(shí)期的財(cái)政收支計(jì)劃。

34.公共預(yù)算的功能

□計(jì)劃：確定組織目標(biāo)、測(cè)算實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所需要的資源以及怎樣獲取、使用這些資源等一系列決策過程。

□萱理：確定了組織目標(biāo)后，項(xiàng)目管理者確保有效地獲得和利用資源以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程。

□控制：為確保有效實(shí)施特定工作任務(wù)而對(duì)具體人、財(cái)、物的控制。

35.公共預(yù)算的目標(biāo)

(1)總額控制

?對(duì)財(cái)政收支總額的控制，以確保日常財(cái)政能夠平穩(wěn)進(jìn)行、財(cái)政在長(zhǎng)期中有可持續(xù)性和財(cái)政健康。

?總額控制意味著預(yù)算參與者不能隨意增加收入和追加支出的限額。

?之所以要實(shí)施總額控制，原因在于資源要求總是超過可用的資源。

(2)配置效率

?對(duì)稀缺資源進(jìn)行有效配置，以實(shí)現(xiàn)公共利益，增進(jìn)人民福利。

?資源配置的基本問題在于：根據(jù)什么理性將一定數(shù)量的財(cái)政資金配置給活動(dòng)A而不是活動(dòng)B?

(3)運(yùn)作效率

?在預(yù)算執(zhí)行過程中通過有效率地組織和管理財(cái)政事務(wù)，防止資金被貪污、挪用和浪費(fèi)，確保立法機(jī)構(gòu)通過

的預(yù)算能嚴(yán)格而有效地執(zhí)行，提高收入和支出管理的效率。

(4)財(cái)政問責(zé)

?政府的財(cái)政活動(dòng)應(yīng)當(dāng)履行其對(duì)公民和社會(huì)的承諾，真正做到“取之于民，用之于民

財(cái)政問責(zé)是建立責(zé)任政府的關(guān)鍵。

36.公共預(yù)算的組成

(1)一級(jí)政府一級(jí)預(yù)算:五級(jí)預(yù)算

⑵中央預(yù)算、地方預(yù)算、總預(yù)算

國(guó)家預(yù)算=中央預(yù)算+地方預(yù)算

總預(yù)算=本級(jí)單位預(yù)算+特別預(yù)算+下級(jí)政府的總預(yù)算

37.“兩上兩下”的預(yù)算過程

38.公共預(yù)算的類型

⑴形式差別

單式預(yù)算:國(guó)家財(cái)政收支計(jì)劃通過統(tǒng)一的一個(gè)計(jì)劃表格來反映。

復(fù)式預(yù)算:把國(guó)家同一預(yù)算年度內(nèi)的全部預(yù)算收入和支出按性質(zhì)進(jìn)行劃分，分別匯編成兩個(gè)或兩個(gè)以上的收支

對(duì)照表，以特定的預(yù)算來源保證特定的預(yù)算支出，使收支之間具有相對(duì)穩(wěn)定對(duì)應(yīng)關(guān)系的預(yù)算編制方

式。

Ex.復(fù)式預(yù)算的編制

?按政府實(shí)施不同職能的需要，把現(xiàn)行政府預(yù)算劃分為經(jīng)常性預(yù)算和建設(shè)性預(yù)算兩部分。

?經(jīng)常性預(yù)算為政府的政治、文化教育和社會(huì)服務(wù)等職能提供經(jīng)費(fèi)，屬于全體社會(huì)成員的共同消費(fèi)，是

任何社會(huì)的存在和發(fā)展都不能沒有的，要用經(jīng)常性預(yù)算收入來保證。經(jīng)常性預(yù)算支出是指政府用于政權(quán)建

設(shè)、行政管理、科學(xué)文化教育、衛(wèi)生及保障人民生活等方面的支出。

?建設(shè)性預(yù)算為政府實(shí)施其經(jīng)濟(jì)職能提供經(jīng)費(fèi)，它是綜合反映建設(shè)資金的來源與運(yùn)用的預(yù)算。建設(shè)性預(yù)

算收入主要有經(jīng)常性預(yù)算轉(zhuǎn)入的結(jié)余、固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅、城市維護(hù)建設(shè)稅、耕地占用稅、國(guó)家能

源交通重點(diǎn)建設(shè)基金收入等等。建設(shè)性預(yù)算收入如不足以抵補(bǔ)其支出，其差額即為赤字，可以通過舉借內(nèi)

債和外債來彌補(bǔ)，但要保持合理的債務(wù)規(guī)模和結(jié)構(gòu)。

⑵內(nèi)容差別

增量預(yù)算:財(cái)政收支計(jì)劃指標(biāo)是在以前財(cái)政年度的基礎(chǔ)上，按新的財(cái)政年度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況加以調(diào)整之后確定。

零基預(yù)算:財(cái)政收支計(jì)劃指標(biāo)的確定，只以對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測(cè)為依據(jù)，不考慮以前的財(cái)政收支狀況。

39.預(yù)算的編制方法

⑴人員支出和公用支出(基本支出)

口定員定額

?定員指根據(jù)行政事業(yè)單位的工作性質(zhì)和業(yè)務(wù)量確定的機(jī)構(gòu)人員的編制數(shù)，定額指各部門履行職能、開展業(yè)

務(wù)工作所需的各項(xiàng)基本費(fèi)用支出（包括人員和公用經(jīng)費(fèi)）。

□定額標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)

?部門的職能和工作量、財(cái)力、往年支出標(biāo)準(zhǔn)、其他地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)

口定員定額的編制方法使得人員和公用經(jīng)費(fèi)比較固定，彈性較小。

口定額標(biāo)準(zhǔn)的核算過程中的難點(diǎn)在于如何把預(yù)算和部門實(shí)物資產(chǎn)直接掛鉤。

⑵項(xiàng)目支出：部門為完成特定的工作任務(wù)或事業(yè)發(fā)展目標(biāo)，在基本支出之外的用于年度支出計(jì)劃。

40.財(cái)政支出的分類

⑴政府職能分類法：經(jīng)濟(jì)建設(shè)費(fèi)、社會(huì)文教費(fèi)、國(guó)防費(fèi)、行政管理費(fèi)、其他支出

⑵經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類法：

購買性支出:直接表現(xiàn)為政府購買商品和服務(wù)。

轉(zhuǎn)移性支出:資金無償?shù)摹畏矫娴霓D(zhuǎn)移。

購買性支出直接影響社會(huì)投資和就業(yè)，對(duì)政府和微觀經(jīng)濟(jì)主體有硬的預(yù)算約束。

轉(zhuǎn)移性支出直接影響收入分配，是軟的約束，取決于談判。

41.財(cái)政支出的效率與公正

①財(cái)政支出的配置效率：社會(huì)凈效益最大化

確定財(cái)政支出占社會(huì)總支出的合理規(guī)模.一1財(cái)政支出的邊際效益=民間投資的邊際效益

②財(cái)政支出的社會(huì)公平：財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付

轉(zhuǎn)移支付量一方面取決于收入分配的差距程度，另一方面取決于收入分配政策的選擇。

42.財(cái)政收入的形式

財(cái)政收入=稅收+企業(yè)收入+債務(wù)收入+其他收入

43.我國(guó)財(cái)政收入的制約因素

⑴經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生產(chǎn)技術(shù)水平

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，財(cái)政收入總額較大，占GDP的比重也高。

⑵分配政策和分配體制

改革開放以來GDP分配格局的變化：向居民個(gè)人傾斜。

＞經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的必然結(jié)果。

＞收入分配制度不健全以及收入分配秩序混亂。

⑶價(jià)格

確定物價(jià)波動(dòng)對(duì)財(cái)政收入的影響需要考慮三方面因素。

?物價(jià)總水平上升的原因

?現(xiàn)行的財(cái)政收入制度

?產(chǎn)品比價(jià)

44.稅收的“三性”

＞強(qiáng)制性：征稅憑借國(guó)家政治權(quán)力,通常頒布送金實(shí)施，任何單位和個(gè)人都不得違抗。

＞無償性：國(guó)家征稅以后，稅款即為國(guó)家所有，既不需要償還,也不需要對(duì)納稅人付出任何代價(jià)

＞固定性：征稅前就以法律的形式規(guī)定了征稅對(duì)象及統(tǒng)一的比例或數(shù)額，并只能按照預(yù)定的標(biāo)準(zhǔn)征稅。

45.稅收分類

⑴課稅對(duì)象的性質(zhì)：

所得課稅：納稅人的凈所得。

商品課稅：商品。

財(cái)產(chǎn)課稅：動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)。

我國(guó)稅種：流轉(zhuǎn)稅、所得稅、資源稅、財(cái)產(chǎn)稅、行為稅、特定目的稅

⑵稅負(fù)能否轉(zhuǎn)嫁

直接稅：稅負(fù)不能轉(zhuǎn)嫁。

間接稅：稅負(fù)能夠轉(zhuǎn)嫁。

46.征稅中的公平與效率

⑴公平原則

/普遍征稅：征稅遍及稅收管轄權(quán)之內(nèi)的所有法人和自然人。

/平等征稅：國(guó)家征稅的比率或數(shù)額與納稅人的負(fù)擔(dān)能力相稱。

⑵效率原則

/征稅過程本身的效率。較少的征收費(fèi)、便利的征收方法等。

/征稅對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)效率的影響。有效發(fā)揮稅收的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)作用。

⑶稅收負(fù)擔(dān)水平

①觀稅率：稅收收入總額占GDP的比率。

②最佳稅率：

拉弗曲線：說明稅率和稅收收入（或GDP）之間的函數(shù)關(guān)系

2收

□高稅率不一定取得高稅收，高稅收不一定是高稅率。

□取得同樣多的稅收，可以采取兩種不同稅率。

□稅率與稅收以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的最優(yōu)結(jié)合雖然少見，但在理論上是可能的。

47.財(cái)政平衡的計(jì)算口徑

①赤字或結(jié)余=（經(jīng)常收入+債務(wù)收入）-（經(jīng)常支出+債務(wù)支出）

赤字或結(jié)余=經(jīng)常收入-經(jīng)常支出

②硬赤字和軟赤字

③結(jié)構(gòu)性赤字和周期性赤字

結(jié)構(gòu)性赤字：發(fā)生在已給定充分就業(yè)水平之上的赤字，

周期性赤字：發(fā)生在結(jié)構(gòu)性赤字之上的赤字，全部財(cái)政赤字減去結(jié)構(gòu)性赤字的余額。

48.理性和有限理性決策模式

(1)決策過程

令確定目標(biāo)(發(fā)現(xiàn)問題)

?設(shè)計(jì)備選方案

令評(píng)估各個(gè)方案的成本、收益、預(yù)期后果。

?選擇最佳方案

(2)W

優(yōu)點(diǎn):

令提供了解決問題的指導(dǎo)方針。

?鼓勵(lì)行政官員周詳?shù)目紤]問題，應(yīng)用專業(yè)知識(shí)提出最佳的解決方案。

缺點(diǎn):

令與決策實(shí)踐可能存在巨大差別。

?行政官員可能并不具備足夠的理性來界定問題，找出所有方案和評(píng)估所有方案。

令專業(yè)化導(dǎo)致的責(zé)任分立和視野局限。

令理性決策的成本可能高于所節(jié)省的資金。

(3)有限理性(Boundedrationality)

由于個(gè)人處理信息能力的局限性，管理者只有在處理被簡(jiǎn)化了的決策變量時(shí)才表現(xiàn)出某種程度的理性。

管理者因?yàn)椴豢赡芊治鏊袥Q策方案的所有信息，因此他們只是制定“滿意”的而不是使目標(biāo)最大化的決策。

49.漸進(jìn)決策模型

⑴基本觀點(diǎn)

①政策目標(biāo)的模糊性是達(dá)成政治一致必須的代價(jià)。

②決策過程具有零散漸進(jìn)性。

③新的政策是舊有政策的修正。受能力、時(shí)間和資金限制，決策者很難制定全新政策。以前的政策是令人滿意和合

法的，全新政策也未必能彌補(bǔ)現(xiàn)有缺陷。漸進(jìn)方法更易駕馭，在政治上也更加可行。

⑵決策過程

?對(duì)原先目標(biāo)的重新界定

?利益相關(guān)者之間的互動(dòng)與博弈

決策優(yōu)良的標(biāo)準(zhǔn)：是否達(dá)成共識(shí)而非對(duì)特定領(lǐng)域的實(shí)際影響。

基于利益相關(guān)者的共識(shí)(consensus)制定決策

⑶評(píng)價(jià)

?在代表性和回應(yīng)性上具有明顯優(yōu)勢(shì)。

?漸進(jìn)模型以討價(jià)還價(jià)為基礎(chǔ)，在資源短缺時(shí)效果不佳。

?漸進(jìn)模型的保守性使政府越來越遲鈍。

?小幅度的連續(xù)改變政策，也可能導(dǎo)致不可預(yù)料的后果。

?缺乏明確的目標(biāo)和全面的計(jì)劃，造成政策制定的循環(huán)。

?難以做出試圖改變社會(huì)、或需要承擔(dān)巨大風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性決策。

50.混合掃描模型

O將決策區(qū)分為長(zhǎng)期目標(biāo)的基本決策和這些目標(biāo)之下的有限決策。

O基本決策使用理性決策模式，而有限決策使用漸進(jìn)決策模式。

51.“垃加”模型（JohnW.Kingdom）

?決策來自于動(dòng)態(tài)的組織過程,而這一過程非常復(fù)雜,高度情境化并且不可預(yù)測(cè)，更多是由偶然事件以及時(shí)

間限制所驅(qū)動(dòng)，而不是理性設(shè)計(jì)的結(jié)果。

令垃圾箱模型的核心概念在于組織決策產(chǎn)生于相互獨(dú)立的四股流:問題、解決方案、參與者和決策機(jī)遇。它

們的隨機(jī)交匯就產(chǎn)生了決策。

今決策機(jī)遇是一個(gè)垃圾箱，問題、解決方案和參與者相互獨(dú)立地在組織中流動(dòng)。它們的各種組合被扔進(jìn)垃圾

箱，決策則取決于這些隨即交匯的“流”是如何混合的。

⑴決策過程存在著彼此獨(dú)立的三類流程：

問題流程:某個(gè)問題引起公眾和決策者關(guān)注、界定問題、解決問題或者讓它自然消亡

政治流程:政府議程（需要解決的問題清單）、參與者通過討價(jià)還價(jià)達(dá)成一致

政策流程:決策議程（解決問題的備選政策清單）、緩和階段、采納建議階段、通過參與者的勸說達(dá)成一致

⑵三類流程的交匯形成一項(xiàng)公共政策（政策窗口）

52.新公共管理與決策

⑴公共政策必須回應(yīng)市場(chǎng)需求

令市場(chǎng)能夠創(chuàng)造兩種類型的效率：

c有效地分配符合顧客需要的產(chǎn)品和服務(wù)。

I能夠提升技術(shù)效率

⑵向基層行政人員授權(quán)

令授權(quán)的理由：

r他們實(shí)際行使著大量的自由裁量權(quán)

?他們的決策最終形成行政機(jī)構(gòu)的政策產(chǎn)出

令行政人員對(duì)結(jié)果而非程序負(fù)責(zé)，但也受到法律、機(jī)關(guān)規(guī)則、專業(yè)知識(shí)和工作訓(xùn)練的約束。

令成功的關(guān)鍵：對(duì)行政人員的招聘和社會(huì)化。

53.政策規(guī)劃的常用預(yù)測(cè)方法

趨勢(shì)推斷法：將一個(gè)參數(shù)按照時(shí)間序列繪制在圖表上，然后通過定量的曲線求解法延伸這條曲線。

局限：①假設(shè)過去趨勢(shì)將保持下去，并且假設(shè)已知曲線的形狀。

②沒有考慮外部事件或技術(shù)突破的可能性。

德爾菲法

(1)預(yù)測(cè)籌劃：

確定預(yù)測(cè)的課題及各預(yù)測(cè)項(xiàng)目，設(shè)立負(fù)責(zé)組織預(yù)測(cè)的信息分析人員，選擇若干名熟悉所預(yù)測(cè)問題的專家。

(2)專家預(yù)測(cè)：

信息分析人員向?qū)＜姨岢鏊A(yù)測(cè)的課題及相關(guān)要求，并附上有關(guān)課題的背景材料，同時(shí)請(qǐng)專家提出還需

要什么材料。然后由專家書面答復(fù)。

(3)各專家根據(jù)他們所收到的材料，提出自己的預(yù)測(cè)意見，并說明自己如何利用這些材料以及提出預(yù)測(cè)值。

(4)將各位專家第一次的判斷意見匯總，列成圖表，進(jìn)行對(duì)比，再分發(fā)給各位專家，讓專家比較自己同他人的不

同意見，修改自己的意見和判斷。

(5)如此反復(fù)收集意見和信息反饋，一般要經(jīng)過三、四輪，直到每一個(gè)專家不再改變自己的意見為止。

(6)對(duì)專家的意見進(jìn)行綜合處理。

先導(dǎo)指標(biāo)法：利用政策指標(biāo)在時(shí)間序列上的差異，可以通過領(lǐng)先指標(biāo)以預(yù)測(cè)其他指標(biāo)。

前提：公共政策問題通常是由不同尋常的事件導(dǎo)致的。

54.政策分析的常用方法一

成本-收益分析

(1)成本和收益的衡量

成本收益的類別：

貨幣的真實(shí)的

收益成本收益成本

來源于經(jīng)濟(jì)對(duì)公共項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整時(shí)公共項(xiàng)目的最終客戶的所有公共項(xiàng)目實(shí)際消耗的資源以及對(duì)

發(fā)生的相對(duì)價(jià)格變化，由此產(chǎn)生的收益，代表整個(gè)社會(huì)總福利的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人民生活造成的實(shí)際

收益或成本。增加值。損失。

直接的收益/成本間接的收益/成本

與主要的項(xiàng)目目標(biāo)緊密聯(lián)系的收益和成本。外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)。

有形的收益/成本無形的收益/成本

可以用貨幣衡量的收益和成本。不能用貨幣衡量的收益和成本。

成本收益衡量面臨的問題

?公共政策自身導(dǎo)致的遵循成本

令很難精確衡量收益

(2)公共項(xiàng)目的分配性影響

誰將獲益？在受益人中項(xiàng)目收益如何分配？

誰應(yīng)該支付成本？誰真正支付了成本？

項(xiàng)目成本在承擔(dān)人中如何分配？

(3)折現(xiàn)因子(政策的時(shí)間因素)

折現(xiàn)：將未來的價(jià)值減少至等于本期的價(jià)值

折現(xiàn)因子=1/(1+i)t—i是利率、t是年數(shù),

公共項(xiàng)目折現(xiàn)率i的確定，通常使用資金利用的機(jī)會(huì)成本。

(4)決策規(guī)則

令凈收益(NB)=B-C

凈收益標(biāo)準(zhǔn)：

當(dāng)且僅當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目的凈收益超過零時(shí)才應(yīng)該進(jìn)行這一項(xiàng)目。

當(dāng)在一組相互排斥的項(xiàng)目中作選擇時(shí)，選擇有最大凈收益的項(xiàng)目。

收益成本比率(BCR)=B/C

。對(duì)非效率目標(biāo)的考慮

令在特定預(yù)算約束內(nèi)做出項(xiàng)目選擇(各項(xiàng)目的邊際凈收益相等)

。成本有效性分析：一定的支出能夠得到多少產(chǎn)出

多目標(biāo)決策：適用于有倫理目標(biāo)或者一至兩個(gè)難以量化的目標(biāo)的情況下的決策方法。

令步驟：

⑴選擇評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

⑵確定所選擇的每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)重要性

⑶按照達(dá)標(biāo)情況評(píng)價(jià)每個(gè)可選方案

風(fēng)險(xiǎn)型決策

⑴收益矩陣

令用矩陣顯示各個(gè)決策方案的收益，計(jì)算每個(gè)決策方案的預(yù)期收益(EV),選擇具有最高預(yù)期收益的方案。

EV=￡收益*概率

⑵決策樹

令顯示某個(gè)決策問題邏輯結(jié)構(gòu)的線性圖

?決策節(jié)點(diǎn)：決策者可以采取的所有可能行動(dòng)

令機(jī)會(huì)節(jié)點(diǎn)：不確定事件及其所有的可能結(jié)果

?概率：可能事件的每個(gè)可能結(jié)果的發(fā)生概率

令收益：每個(gè)選擇和機(jī)會(huì)組合的結(jié)果

55.政策執(zhí)行中的主要難點(diǎn)：

(1)參與者的多樣性和參與者觀點(diǎn)的差異性

(2)政策項(xiàng)目同參與機(jī)構(gòu)承擔(dān)的其他責(zé)任直接不相容

(3)對(duì)參與機(jī)構(gòu)其他項(xiàng)目的替代

(4)各項(xiàng)目之間在資源上的競(jìng)爭(zhēng)

(5)過于依賴缺乏緊迫感的人

(6)組織、人事上的分歧

(7)法律或規(guī)定上的沖突

56.埃莉諾?鮑溫(Bowen)的補(bǔ)充策略

堅(jiān)持不懈、政策打包、隨波效應(yīng)、簡(jiǎn)化原則

57.政策執(zhí)行的理論模型

自上而下的政策執(zhí)行

(1)基本觀點(diǎn)

?政策執(zhí)行的關(guān)鍵在于政策執(zhí)行者和目標(biāo)群體的行